原标题：公共政策分析-北京大学公共政策考研参考书目

公共政策方案的制定分析（即决策分析）

政策方案的制定过程就是设计一系列解决问题的备选方案并从中做出选择嘚过程这一过程的基础是科学完善的决策体制，然后根据一定的原则经过一定的程序决策才能完成。所以我们先要研究“公共决策体淛”

1.定义：简单地说要实现政策的目标，决策不是一个人能完成的而是多元决策主体在分工与合作的基础上，基于各自的权力与责任进行互动与合作的集体行为，这就是公共决策体制的概念或者说，公共决策体制是决策权力与责任在决策主体之间进行分配所形成的權力配置格局和责任分担模式是多元决策主体在决策过程中的分工合作与活动程序决策。

2.构成：决断子系统；咨询子系统；信息子系统；监控子系统

第三节：政策方案规划的基本程序决策（李永军考过各程序决策面临的任务）

抛开学者的争论不谈本书把对政策方案规划嘚程序决策分为：政策目标的确定；备选方案的设计；政策方案的评估；政策方案的优选。总的来说是两个要素一个是目标，一个是方案广义的政策制定等同于从政策问题的构建到政策终结的全过程，而狭义的政策制定指的是政策方案规划的过程

政策方案的评估主要包括以下几个内容：价值评估；效果评估；风险评估；可行性评估（重点）

四、政策方案的优选：按照系统论的观点，政策制定的导向在於它的最优性所以政策方案的选择是“优选”过程，以选出最理想的政策而既然是选择，就要有标准按照威廉邓恩的说法，政策方案优选的标准有：效率；效益；充分性；公平性；回应性；适当性

第四节：公共政策的合法化（研究政策方案的制定问题千万别忘了不昰选出一个方案就完了，还要进行政策的合法化完成了这一步，政策制定才算真正完成）

定义：最终选择的政策方案只有经过一定程序決策的审查才能在全社会具有约束力，这就是公共政策的合法化广义的政策合法化是指政策被公众认可，接受遵守的过程，狭义的匼法化从法律来讲是说公共政策要具有公共政策法律化：政策合法化的最终形式，也叫政策立法通常能够转化为法律的政策都是那些經过实践检验的，比较成熟和稳定地发挥作用的政策

第六章公共政策内容的执行分析

第一节：政策执行研究的理论研究：三代研究自上洏下；自下而上；两者综合。

公共政策执行研究的基本途径

这部分又对自上而下和自下而上的两种研究途径进行了详细的说明

1. 把高层政府嘚决策作为研究出发点集中研究某种权威性的决定如何被组织分工实践并实现目标

2. 上策根据偏好制定目标，基层落实执行

3. 层级指挥命令體系中央控制变量很重要

4.注重上级对下级的指挥和监督

实践中对这一研究途径的批判

1.过多地关注中央和高层的目标，其他行动者的角色被忽略了而事实上后者的策略性创造力和自由裁量权对政策执行起着重要的作用

2.其所谓完美的执行的必要条件在现实生活中是不可能具備的，如目标的模糊不充足的资源，环境的变化等

3. 政策制定与政策执行的理论划分在现实中很难维持过于理想化。制定中有执行执荇中有制定。

4.带有个案研究的局限性显得拘泥

1. 以组织中的个人作为出发点，处于政策链条的低层次

2. 政策过程是政策是行为者之间的讨价還价而不是单纯地由上层以法令控制

3. 所有的政策都会被下级以自己的想法修正

4.强调给下层官员更多的自由裁量权以适应环境

对自下而上途径的批评：

1.过分强调基层官员的自由裁量权：一方面自由裁量受到多方面的法理限制，另一方面它与行政效率之间不见得有必然的联系更容易忽视民主和政治责任

2.自下而上的途径在实践中只适用于分权的环境：绕开了现实政治中对政策执行的先验性限制，如政治体制官僚层级制，法律制度等

3.对自上而下研究途径的批评有失公允：他们一个重视中心忽视边陲一个重视边陲忽视中心两种研究途径的区别

1. 鉯最初的焦点看：一个强调中央，一个是地方执行结构

2. 以执行过程中的主要行动者认定而言：一个是中央公营部门到私营部门；一个是反过来

3. 以评估标准而言：前者强调正式目标的完成，后者标准不清楚

4.以整体焦点而言：前者关心政策执行如何不偏离政策目标后者是强調政策网络中的多元互动

第二节公共政策执行模型（书中也说，这部分只是简单介绍所以了解即可，不要深究）

70 年代中期后出现了不同嘚公共政策执行模型

第三节：公共政策执行过程与方式

准备阶段：宣传准备；组织准备；物质准备；制定执行计划

1.进行政策宣传加强政筞认知

定义：政策宣传是指向社会公众宣布和传播政策的意图和内容，引导社会公众的行为向着宣传者所希望的方向发展贯穿于政策实施的始终，是先导更是手段。其作用如下：

1、有助于提高政策执行者的政策认知：调动执行积极性防止出现理解偏差

2、有助于提高目標群体的政策认知：提高民众支持度，通过说服教育来制造良好的舆论环境

1、定义：做好机构的设置和人员的配备执行是靠组织完成的

2、组织原则：无论是使用旧的机构，还是组建新的机构执行政策都必须遵循一定的规则：根据只能需要不能因人设岗；机构要完整，统┅指挥；机构只能设置要配套；权责一致；必要的沟通机制

3、人员配备原则：人是最活跃的因素是政策执行的最终承担者。现代政府管悝对人员素质有更高的要求专业知识；工作作风；创新能力；职业精神；分析问题和解决问题的能力；应变管理：总之是合理的个人素質结构和优化的群体素质机构

4、完成组织和人员配备后，要有配套的管理制度：目标责任制检查监督制；奖励惩罚制度等

任何政策的执荇都需要有充足的物力和财力保障，一方面根据各项开支科学编制预算一方面做好必要的设施准备

制定出来的政策虽然是一整套的方案，但往往是抽象性和原则性的缺乏具体的实施细则，也未必具有可操作性（虽然理论上政策制定上就必须考虑可行性的问题但实践中政策制定阶段的可行性论证往往是不够的，也往往因为是原则性的所以没办法做的太细所以政策执行计划不是政策方案本身）。政策执荇计划的制度能够要遵循三个原则：客观原则；弹性原则；统筹原则实施阶段：政策试验；全面推广；指挥协调；监督控制

定义：一项新嘚政策在正式推广之前根据目标群体的状况和政策适用范围，选择具有代表性的地区或群体使用较少的成本和时间，试行政策的办法其意义在于

1、减少政策执行的风险

2、降低执行成本：从试验中吸取教训，改善政策

3、政策试验的示范效应有利于使人们接受新政策从洏提高政策执行效率

进行政策试验要注意三个方面：选点的代表性；实验方案的设计要周密；重视对试验结果的总结与分析

重视原则性与靈活性的统一，既保持政策精神实质维护政策权威性，实现政策目标又要采取灵活多用的方式，使目标真正实现如果抛弃了政策原則性，就会产生“上有政策下有对策”的现象

政策执行是复杂的管理活动，需要不同机构和不同人员的配合由于不同的管理权限和不哃人员的人力素质的不同，以及价值和利益的冲突带来的摩擦都需要有指挥协调在整个政策执行过程中加以控制

执行者对政策认识的差异戓理解适当以及价值和利益差别都会使执行偏离制定者的目标所以必须要有良好的监督控制，及时检查执行过程中是否出现了偏差

总结階段：绩效评估；追踪决策

1、是检验政策执行效率与效益和公平性的基本途径

2、是决定政策去向的重要依据

3、是进行追踪决策的必要前提

當政策执行的主客观情况发生重大变化时就需要进行追踪决策。追踪决策不是对原有决策方案的修补而是根本的修正与变革，可以说昰重新决策

二、政策执行的手段（这里是从传统政治学的角度来说政策执行的手段的而实际上公共政策学中的政策执行手段应该是“政筞工具”部分的内容，所以李永军的 ppt 里在讲到这部分时干脆用的就是“政策工具”的论述。这里说：行政手段；法律手段；经济手段；說服引导手段；技术手段

1. 定义：行政机关利用规章制度，命令指示组织纪律等方式来推进公共政策的执行

2.特点：权威性；强制行；具體性；无偿性；发挥作用快

3.不足：容易只考虑行政角度而忽略政策规律和各方面的利益；行政手段使用频繁会挫伤下级的积极性和创造性；需要有效地监督以防止权力滥用

1. 定义：通过法律，法令司法等工作，主要是行政立法和司法来调整政策执行活动中的各种关系

2.特点：除了和行政手段一样具有强制性和权威性以外还具有规范性，稳定性程序决策性（程序决策正义）

1.定义：根据客观经济规律和物质利益原则，利用各种经济杠杆调节各种不同经济利益的关系以利于政策执行的方法

2.特点：间接形；有偿性；关联性

说服引导手段较少使用强淛手段更容易被接受，是促进政策目标群体增强政策认知和认同的很好方法相反，武断和专行的方式容易遭到反抗要注意目标群体嘚思想问题

是指运用网络技术，信息技术等现代科学技术来提高行政效率主要是电子政府工程：对于促进政务公开，转变政府职能优囮公共服务，建立政府与民众间的互动机制提高政策执行的效率和质量都有着至关重要的影响

关于影响政策执行的因素是个遗漏的内容。书上好像也没有要从其他参考书上总结同时，至少记住几个重要的模型可以用来分析具体的政策执行问题

政策本身的合理性和合法性，政策目标；执行者（资源组织能力，协调能力）；政策工具；环境；目标群体

第七章公共政策效果的评价分析

一、公共政策评价的含义

本章的标题是“公共政策效果”评价而不是“公共政策”评价，目的在于确定此处的研究对象是公共政策效果的评价而不包含政筞的全部过程（如政策制定时的方案评估）。学术界关于公共政策评价含义的三种界定分别是：对政策方案的评价；对政策全过程的评价；对政策效果的评价由此看，本书选取的是第三种

1.定义：一般被看作是公共政策实施对客体及环境产生的影响和效果，不同于政策目標也不同于政策产出。要注意区分等同于政策目标，就忽略了政策的全部效果；而政策产出只能告诉人们政府做了什么不能告诉人們政策产生了什么实际影响。

2.内容：所以政策效果包含几下几方面的内容：完成目标的程度；政策的非预期影响；与政府行为相关的环境嘚变化；投入政策的成本；收益与成本的比率

3. 类型：直接效果；附带效果；潜在效果；象征性效果

4.直接效果：直接作用于问题和目标群体嘚

附带效果：外溢到其他问题和非目标群体的

潜在效果：短时间内看不出效果的

第二节：公共政策评价的操作

一、公共政策评价的标准（鈳以运用于具体的评价方案的设计）

1.要确定统一的标准困难在于：政策目标的不确定性；法规制度的限制；政策效果的非预期性；量化与主观的矛盾不易量化

2.邓恩提出的公共政策评价标准：效益；效率；充足性；公平性；回应性；适应性（易研教育注：考试重点，必背10姩考察过）

3.综合价值判断与事实判断，根据各学者的看法公共政策的评价标准大致有八个方面：投入工作量；绩效；效率；充分性；公岼性；适当性；执行力；社会发展总指标

二、公共政策评价的程序决策

公共政策评价由四个基本内容组成：规范；信息；分析；建议。其實就是确定标准搜集信息，分析信息提出建议

三个阶段：准备阶段；实施阶段；总结阶段

1. 确定评价对象：要清楚地划出一项公共政策嘚作用范围的边界并不容易

2. 明确评价目的：有了目的才能确定标准，如是评价政策效果基本内容中的哪一个

3. 选择评价标准：建立在事实分析和价值分析上的指标体系

4. 规定评价手段：建立评价机构和人员确定评价步骤和方法

1. 利用各种调查手段，全面搜集政策信息

2. 综合分析政筞信息

3.选用适当的方法进行评价，得出结论

1.写出评价报告；总结评价工作：对政策效果进行客观描述做出价值判断，提出政策建议並对评价活动本身进行说明和总结，以提高以后的评价水平

2.政策执行主体和评价者之间会对评价报告有不同的看法建议者和被建议者的關系

三、公共政策评价的影响因素（重要）其实这也是上面说的评价标准难以确定的原因

公共政策评价并不是件容易的事，要清楚地认识影响公共政策评价的各种因素才能形成对公共政策评价的合理期待，有助于推动公共政策评价合理进行

1. 公共政策目标的多元性和弹性：哆元的就难以确定主次轻重；弹性的就难以量化

2. 公共政策效果的多样性和影响的广泛性：确定评价对象的边界很困难

3.政策资源的混合和政筞行为的重叠：资源是混合使用的难以确定某个政策的成本；同样，目标群体是被多个政策作用的也很难确定某个政策的影响程度

4.行動与效果之间因果关系的不确定性：社会情况的改变往往受到政策行动之外的因素影响，如：内在变迁；长期趋势；外在事件

5.信息获取的難易程度：政策评价必须依赖于足够的公共政策信息但一方面政府不重视信息管理，另一方面不倾向于政务公开

6.公共政策评价的资源保障水平：由于评价工作的价值未得到充分认可所以决策和执行者不愿把有限的资源分配给政策评价

7.相关机构和人员的态度：政策评价可能触及相关机构和人员的利益，他们的抵触心理怀疑心理，惰性心理对权力的支配心理，独占心理对自身方案的偏好心理等等都会使他们排斥、贬低政策评价

第三节：公共政策的终止

1.政策效果评价完成后，决策者需要对政策的去向做出选择：大致的选择有：政策补充；政策修正；政策终止

2.政策终止不仅仅以为取消错误的过时的政策也意味着制定新的政策的开始

一、公共政策终止的对象：虽然终止的昰“政策”，但政策是由多个部分构成的所以政策终止的对象就有四种类型：功能；组织；政策；计划

1.功能：终止由政策执行带来的服務：往往会遭到既得利益者的抵制，而且由于一个功能是由多个政策是由多个政策实现的所以要做许多协调工作

2. 组织：缩减或撤销组织：同样会损害到组织成员的切身利益

3. 政策：停止某项具体政策的执行，阻力较小

4.计划：执行政策的具体措施和手段的终止

二、导致公共政筞终止的主要因素：三个因素：价值；环境；资源

两种情形：政策评价后发现：要么政策已经完成其使命要么政策是失败的

两种属性：政策终止不仅仅技术问题，还是政治问题其中发挥关键作用的是政治价值和意识形态，所以对政策中值得分析不能局限于经济和效率方媔的问题

主要因素：决策者的价值取向的变化；政策环境的变化；政策资源的不足或未得到有效利用

三、公共政策终止的阻碍

1. 心理上的抵触：政策制定者；政策执行者；政策受益者

2．组织的持续性：组织具有寻求生存和自我扩张的本性，即使没有存在的必要也会千方百计哋维持自身并不断地调整自身

3. 反对势力的联盟：既得利益者组成的压力集团

4. 法律上的障碍：政策的终止和组织的撤销需要严格的法定程序决策，费时费力

5.高昂的成本：现行政策的沉淀成本和政策中实施所需付出的成本

四、公共政策终止的策略：进行力场分析

1. 重视说服工作消除抵触情绪

2. 公开评价结果，争取支持力量

3. 旧政策终止与新政策出台并举

4. 不放“试探性气球”

5.只终止必要的部分减少终止代价

第八章公共政策分析方法论（略）

第三节：事实，价值规范与可行性分析

政策分析的四个基本范畴

可行性：政治可行性；经济可行性；技术可荇性

第四节：利益分析的内容及其实现途径

1.利益是基本的分析方法，实现作为社会利益核心的公共利益与具有组织分享系国内的共同利益和私人独享型的私人利益之间的和谐；但往往被停留在价值层面探讨

2. 利益分析与制度分析，权力分析文化分析，组织分析伦理分析等的关系

3. 利益分析与政策分析四个基本范畴的关系

4.公共政策的利益分析框架：利益主体与利益结构分析；利益需求分析；利益实现方式分析；利益分配

公共利益是公共政策的核心目标

对公共利益的不同解读：公共利益是公共政策的核心目标，必须对公共利益进行展开研究泹是学术界对什么是公共利益并没有统一的定义，充满着分歧从一般意义上而言，公共利益是具有社会分享性的为人们生存，享受和發展所需的资源和条件这里的社会分享性是指分享机会的无差异性和分享方式的双重性。前者是指分享机会的均等性后者是指公共利益分享既有自愿的分享也有强制的分享。