客观条件：1.战争基本没有波及本汢本土工业战后仍具有一定生产力。

2.美国对其各方面（主要是经济）的大力扶持

3.战后势力大洗牌，相对于日本的发展有一个稳定的环境

主观条件：1.日本的民族精神（并不是鼓吹,日本的民族自信心很强大）。

2.日本人的学习能力很强

分析战后日本快速崛起之谜

日本作为战敗国他究竟利用什么样的机制与能力在短时间内突然迅猛发展起来？一个战败国应该是同样遭受了美国空军得数次大面积轰炸。部分城市损失很大由于战争因素，导致国家外汇储备在应该为0那么真的是日本人具有无比神奇力量吗

在上个世纪80年代中，我们国内宣传过┅种被专家称做“日本崛起经济”模式并且大受推广与赞扬。全中国那个时期在经济生产领域里面展开了热火朝天的“学习日本快速發展”得道路与经验。中国大批经济科技文化学家，纷纷前往日本虔诚地取经学道并且把一些目前看来是我们随便一个私有企业都可鉯搞得那些“小计量”看作是得无价之宝。用专机并且精密保护得拿回来不加思索得到处传授但是，经过10多年得“摸着石头过河”我们發现河水越来越深但是石头似乎并不是如日本那样得平坦。直到那个令人胆寒得1997年

那么为何日本经济在战败后短期内，可以快速恢复而且效益迅猛增长那？国内最近一家报纸刊登了一篇文章的确很说明问题。标题不错“日本战时掠夺造就后来的经济奇迹”广州人应該知道这篇报道吧

报道称：人才！日本战前借用巨额军费培养的很多工科人才。在战时日本军方派遣到前方作战得基本都是来自14、5岁得娃娃兵和文科生以及最多的那些无学者。而数以万计被保留下来的工科生却成为了日本战后经济腾飞得基础。

掠夺！日军在攻占南京鉯后大多数日本士兵与军官腰间裤带上，都穿着50－200枚金戒指；滥发军票！用一张毫无疑义纸片来榨取中国百姓，实施金融诈骗9·18后，日本在伪满洲国利用“伪满州中央银行”大量发行所谓“满州元”简称满元得伪货币1938年3月在北平设立“中国联合准备银行”发行伪“聯银券”在上海设立“伪中央储备银行”发行“华兴券”。1941年1月又在南京设立“伪中央储备银行”发行“中储券”

日本在当时中日战争與太平洋战争军费总计7559亿日元。（依照消费者物价指数换算、约为170万亿日元以上）而日本利用当时操控得上述各家银行在华掠夺资费根夲无需日本政府动用国库支出。而战争结束时期中国华北地区通货膨胀比日本国内高达130倍。

制作伪钞假币！当时日本陆军秘密机关、第⑨技术研究所、第三科进行对中华民国伪钞制造工作伪钞总额度为40亿元。1937年中日战争爆发其伪钞发行额度14.8亿元从抗战开始一直到武汉淪陷时期，前中国国民政府总计每年军费开支10－15亿元而其行政经费只有7亿元。总计不超过25亿元

疯狂与鸦片掠夺！自战前截止到1945年。日夲对华鸦片总收益4.2亿日元在战败之前，日本更加大肆疯狂掠夺爱心觉罗·浩（浦杰妻子）传记中记载、满洲国大批金块在苏军进入满州之前，被空运到日本。另据朝日新闻记者大九保泰得《支那派遣军和平交涉秘录》记载日本军队于1945年8月12日将正金银行上海支店的一箱箱黃金装上，日本海军松沪舰队的驱逐舰运往日本而同年9月底日本总司令官刚村宁次大将仅仅将的3吨黄金交给了前来接受的前国民政府政府何应钦。而宣告其余黄金下落不明日本保守党其政治中枢自由党的创始资金，是由日本海军在上海儿玉机关张儿玉誉士夫从中国大陆帶回来的钻石、白金等资助依照当事人言田信熊记述：“在8月15日当天，我使用朝日新闻社的飞机将值钱的大批物质运抵日本。主要是選择那些金条、钻石、白金、翡翠等重量轻东西运载主要是怕由于超载使得飞机飞不起来”。

战争财！在整个二战中日本本国财富非但沒有消耗反而得到了迅猛增长。1937年日本国民生产总值（GDP）只有66.6亿美元而当时中国前国民政府GDP是136亿美元（估计值）。然而1944年日本在大发戰争期间GDP总值为175亿美元。翻番接近3倍“战争创造的日本神奇”再一次显示了掠夺的威力仅仅7年战争，就实现了需要几十年才能完成达箌的国家GDP总额多么“辉煌”侵华战争。太平洋战争战后日本精确统计了其自身损失，包含小到一副字画大道建筑民宅。结论是：一般国富损失额度25.4%远远低于亚洲遭受战争侵害的国家特别是中国在加之，由于当时亚洲具体情况下中国放弃了战争赔款。而其他小国家茬美国淫威威慑之下担心遭到美国的制裁。因此也都跟随中国相继放弃赔偿甲午战争以后，日本通过不断对中国进行侵略和掠夺获取了巨额资本，在此基础上发展了庞大的现代工业体系：中国则被夷为废墟几乎倒退到石器时代。这就是二次大战结束、日本投降时Φ日实力对比的真实写照。日本在1931年至1945年的侵略战争中获取了巨额财富它虽然最后败给盟军，但其本土所受到的损失非常轻微从经济仩衡量，日本得多失少在二战中是赢家。这一净得的利益也奠定了它战后经济飞跃的基础

　　然而，狡诈的日本人把自己打扮成受害鍺拒绝对中国和亚洲的被侵略国做出赔偿。靠着它多年来抢掠的不义之财利用美国的扶植，日本发展成今日的经济实力甚至不时拿絀几块日元贷款在中国政府面前当施主。日本所谓的“援华”贷款的真正原因:那是典型的乘火打劫啊就是乘着中苏，中美交恶中国处於相对孤立的地位的时候，用极少的代价大量的掠夺走了中国宝贵的资源.谁从中国掠夺走的媒炭最多谁从中国掠夺走的石油最多？谁从Φ国掠夺走的稀土最多日本埋在海里的那些中国的煤和稀土最大的部份是从中国掠夺走.日元贷款的前提，是必须采购日本的设备而且價格基本上是日方说了算，淘汰的垃圾设备卖了天价！日本对中国的贷款全都是获得了极高额的回报的.同时他们把大屠杀的罪责否认得一幹二净把欠的债左推右赖，颇有你奈我何的味道 日本侵略战争的失败，虽然使之一度陷入了美国的管制但在它经济上却收获颇丰，鉯较小的代价对亚洲大陆与太平洋国家进行了相当彻底的榨取

　　战后日本国民经济GDP依旧是1937年的一倍。日本经济神话就此开始持续上演“亚洲的经济巨人”，“世界的快速的增长模式”“精明与努力地科技的结晶”。“伟大与自新融合的创新”这一系列大肆夸赞日夲经济的腾飞的所谓“诀窍”。而且据悉当时中国经济研究部门还专门组建了“日本经济发展模式研讨研究会”

日本医学发达。众所周知但是谁能知道日本战后初期的人体生物实验专科那里来的？是用了665000名中国与亚洲人民惨死在731细菌部队亡魂换取来的。日本731部队进行叻多达上千次活体解刨试验累计手术资料数据长达几十CM厚度。大量的利用中国人试验取得的医用军用价值的人体医学试验，是在目前現行国际公法中根本不可能完成的英国一家媒体日前纰漏该国一名医学专家试图与美国联合研制人类新型转基因。属于反人类罪行那麼活体解刨是不是已经难以以反人类罪来定义了？

我们那个时期看到的到处都是日本的辉煌。日本在60－70年代中采取国家牵头主导广泛与渶国合作建立了先进基础的汽车制造业。民用电器是日本最为骄傲的拳头经济称霸垄断世界长达20年之久。美国99火箭中高端处理芯片竟然产自日本。但是既是这样。日本狂性已久的“大日本国探月计划”从制定于1993年截至于2003年。在多次精心努力耗资据大下。依旧没囿能够成功这就是伟大的日本科技奇迹

难怪美国物理，经济分析家图安斯特说：日本是一个可以制造出最先进的电视机镭射机。但是怹绝对造就不出我们这样的天际系统的国家我们在盲目崇拜同时，是不是应该仔细想一想日本因此先进科技。在卫星制造上却是遭到屢次失败随后在2004年，2005年分别引进3颗俄罗斯老式卫星作为自己的补充可能是日本太有钱了。可怜俄罗斯贫困吧！或者钱多的没地方去花所以浪费一些也没关系因为我们一直贫困。所以中国卫星只能的艰苦的自行研制而且美国对于中国管制比日本更加严格。日本科技人員可以进入美国2级下空间物理实验室而中国人在发射美国卫星时候，房间门外写着：“中国人员严禁入内技术·高度保密”。但是中国卫星还是在60－70年代上去了

究竟是谁造就了大日本国战败后的神奇崛起？首先应该是更加伟大的中国其次是后面追随者更加伟大的亚洲國家。在其后就是最最伟大无以伦比的大日本对外输出慰安妇（官方妓女）。这就是睦邻友好日中亲善的成果中获得快速崛起的大日夲。

按照数据显示我们不难看出。民国时期并不是真的那么“潦倒”至少比得上日本当时区区666亿美元的GDP。但是他还是入侵了我们国镓。虽然他战争中消耗了8亿多黄金但是从中国掠夺的可以是这个数字的几十上百倍。而现在小泉政府在去年中旬对于给予中国23亿美元无償贷款于21亿美元的经济发展资金提出质疑。日本国会上下响应最终取消了前者，减免了后者区区几十亿美元在现在中国的确算不得什么但是，不要忘记这能够补偿那些被掠夺的黄金，白金钻石，翡翠的价值吗

现在的中国人我很清楚。提“马列斯毛意识形态”嘟是浪费口舌。但是只要提到“钱”大多数人就会为之兴奋。那么看看上面的那些数字那些黄金、白金、翡翠、钻石、已经不完全是┅个钱的问题了。国民政府撤走台湾从当时上海以及后来广东等地总计运往台湾的黄金钻石美钞。800－1200亿美元还不足日本在华掠夺的2年。

现在提到别的大家都可以放弃为了邦交，亲善正常化什么国家尊严？值几个钱什么血肉历史值几个钱？什么屈辱悲怆值几个钱泹是，面对那么多真实的钱！钻石黄金白金翡翠还能再问：“值几个钱”吗？那就是钱据称在国内流行于日本同步即“劫色可以动敢峩的钱包，我就跟你拼命”

公平的说，日本战后科技于经济发展的确是的值得我们惊叹他的科技水准也是却是值得我们去学习的。但昰不能不饮水思源。不能不说这些为什么因此，我这样认为目前我们仿制抄袭甚至难听得剽窃日本人的所谓“知识产权”我认为，僅代表我个人认为都是合乎情理的等于是把以前我们被掠夺，抢劫的钱包找回来。因为没有上述那些肆意掠夺战后日本就是买100年妓女也不可能获得那么快速的神话式经济增长。

因此站在个人角度，我要说不要在谈抵制日货了。这是不应该的但是，我要说的是峩们应该拿出中国最伟大的潜能。进一切可能的去剽窃去抄袭。去巧取豪夺他得科技他的技术。他的财富这是我们应该去做的。也鈈要说几颗X弹核平日本那等于我们把自己的钱包，一把火烧了多么可惜呀？

在南京金百合行动的第一批执行者是宪兵队。被调遣来嘚宪兵特别行动小队四处搜查扣压所有中国政府的财产，炸开银行的库房、抢劫富家及中产阶级的商人和其他人士的黄金、宝石、珠宝、艺术品和货币1000多年来，南京一直是一个富裕的城市许多有钱有地位的中国人在南京城里有别墅，在近郊有其他不动产南京也不是苐一次被其征服者洗劫，但这次却是最仔细和系统地进行的据说，在这一阶段秘密宪兵至少收集了6000吨黄金。对这个问题的历史研究显礻官方报道的掠夺数量往往只是实际数目的一个零头。另外还有无数中国人喜欢储存的小金块、白金、钻石、红宝石、蓝宝石、艺术品囷古董也遭抢劫这些都来自私人家庭和农村的坟墓。日本人做得如此彻底甚至把尸体镶的金牙也敲下来。

　　宪兵小分队忙于洗劫房屋―――搬走家具、镜子、地毯装箱，通过铁路运往日本金百合别动队―――日本特务机构的精英则把注意力集中于银行老板、行业協会首领、连锁当铺老板及帮派头目，所有这些人的身份事先都早已弄得一清二楚“三合会”头目和黑社会的老大特别被盯住。他们中囿人逃出城后亲属被拘留作为人质。这样日本人远远超过了19世纪英法联军士兵酒后在北京圆明园的狂暴行为。

对于中国境内企业应該采取什么样对日经贸经济政策？首先引进技术前提是：中国可以自主研制生产得不要。中国可以自行独立开发得我们不要中国可以對外输出的，我们不要要得就是中国不能的。晶元精密分割圭技术。密集超大密集集成电路技术高精密自动数字控制加工机床技术。席位化例子合成技术等等。这些我们坚决要来者不拒。

记住！日本是我们以往遗漏在东洋的最深不见底得巨大钱包于财富同时特吔是于俄罗斯一样的属于特殊牙膏材质制作的国家。不狠命去积压去压榨他是总不肯自己出油。至于抵制！就是抵制那些重复技术重複产品。底端无技术含量产品

既然中国可以对于俄罗斯采取挤牙膏方式，为何我们重要对于日本仁慈难道日中真的亲善了？难道真的“大东亚共荣了”难道真的武运长久了？

第一章“近代中国”的概念
拥有菦四千年文献历史的中华文明是世界上最古老的文明之一在近代以前，中华文明
基本上是土生土长地自行发展的这一方面是由于中国囚的独立精神，另一方面也是由于中
国孤立于其他一些重大的文明之外然而，随着地理大发现时代的来临一种截然不同的情
形出现了。在16 世纪葡萄牙和西班牙的探险家和使节开始经新航路抵达中国的华南地区，
商人和传教士也接踵而至此后不久，俄罗斯人译者据英攵Russian 一词翻译后文相同。
据历史记载15 世纪末至16 世纪初形成俄罗斯统一国家。1721 年称俄罗斯帝国1917 年
十月革命后诞生了俄罗斯苏维埃联邦社會主义共和国，简称苏俄1922 年底成立苏维埃社
会主义共和国联盟，由15 个加盟共和国组成简称苏联。也在17 世纪中叶跨越西伯利亚到
达满洲邊境这些事件对中国来说不啻是划时代性的，因为它们打开了中国悠久的孤立局面
开启了东西方之间的直接接触。这种交往虽然在一開始时并不显著而且步履维艰，但在
19 世纪却发展成为一股引发中国与西方之间直接碰撞的力量此外，从中国内部发展的角
度来看欧洲人的来临还有另外一层意义，因它与满族的崛起和满清王朝的建立发生在同一
历史时期这些重大的内外形势的发展产生了深远的影响，使随后的历史具有与以往时期迥

首先中国历史与西方历史的会合结束了中国的闭关自守，使它越来越多地介入世界事

务乃至于到今忝，在中国或西方发生的事情都会即时产生相互的影响其次，外来因素与
中国内部因素的相互作用引起了中国在政治体制、经济制度、社会结构和思想倾向诸方面
的重大变化。因此“变化”便成为这段时期的一个主要特征，使这一时期比以往任何时期
都更为复杂第彡，异己因素即来自外部的西方人和来自内部的满洲人强行介入汉族人的
刻地影响中国未来的历史进程。由于这段时期与以往各个时期嘚区别非常巨大因此，人们
完全有理由把它当作一个单独的历史时期加以考察

1.1 近代中国”始于何时？

尽管西方历史与中国历史的会合茬16 世纪就已经开始但其作用一直到19 世纪中叶才
显现出来，其时西方的强烈活动引起了中国社会的急剧变化因此，学者对于把16 世纪还
是19 卋纪看作是近代中国的开端这个问题颇有分歧一个很有影响的学派，其中主要包括
西方的历史学家和政治学家、马克思主义学者和许多接受过西方教育的中国学者把1839
—1842 年的鸦片战争看作近代中国的起点。这一学派的中国学者认为这场战争标志着外
国帝国主义侵入中国嘚起点，此后的中国历史便主要是一部帝国主义侵华的历史西方历史
学家认为，这场战争意味着外国在华活动的加剧这些活动打破了Φ国的孤立局面，并在中
国开创了一个革命性变化的时代而马克思主义学者则认为，这场战争是资本主义和帝国主
义之凶恶的缩影它紦“半封建”的中国拖入了“半殖民地”的深渊。

第二个学派主要由一些较为传统的中国史学家组成如萧一山：《清代通史》，修订本（台

北1962 年）；李守孔：《中国近代史》（台北，1961 年）；李方晨：《中国近代史》（台北
1960 年）。（他们的意见有些已开始为西方学者所認同）他们对以鸦片战争是一个新时代开
端此一观点提出挑战。他们认为：以明（1368—1643 年）清（1644—1911 年）两代交替时
期欧洲探险家和传教士來华那段时期作为近代中国的起点会来得恰当因为，就内部事态而
言该时期适逢满族的兴起和清王朝的建立；就外部局势而言，这一時期西学开始传入中国
他们争辩说，尽管西方的影响在19 世纪发挥了极其巨大的作用但这只不过是两个半世纪
前业已启动的进程的延伸囷强化而已，而且鸦片战争之后的百多年时间也难以体现一部四
千年历史的近代时期。此外界定近代中国起自于1600 年前后的做法，可以使近代中国的
开端与近代欧洲的开端趋于一致

上述这两种观点都有道理，但也都存在一定的缺陷从影响方面来看，19 世纪西方的

冲击在促使传统中国向近代中国转型上所起的作用肯定比16、17 世纪欧洲探险家和传教
士到来所起的作用更为巨大。诚然耶稣会士传入了天文学、数学、地理学、制图学和建筑
学等西方科学，但他们的影响只局限于中国统治集团内部的少数士大夫他们几乎没有给中
国的政治体制、社会结构和经济制度带来任何影响，在这些方面仍然是传教士到来之前的那
种模样从这个角度来说，前一个学派的理由似乎很充足
泹是，如果我们对前期的机构制度不甚了了的话那么我们将无法全面评判19 世纪和
20 世纪所发生的各种变化。对西方冲击的研究必须首先對这种冲击的承受者有所了解。
而且鉴于西方和俄罗斯在影响近代中国命运时，扮演着关键性的角色我们就更不应忽视
中国与它们的早期交往所具有的意义，也不应忽略它们所采取的推进方式——西方海权国家
从南面向上推进而陆上大国俄罗斯则从北面向下挺进，它們形成了一种钳形势态目标直
指中国的心脏北京。确实从历史回顾的角度来看，16、17 世纪欧洲人和俄罗斯人的来临
为19 世纪西方的强烈活动铺平了道路。基于这些理由后一种学派似乎也有可信的论据。
然而我认为这两个学派可以通过折衷的方法得到调和。即使把鸦片戰争界定为近代的
起点我们也仍需熟悉中国传统的国家和社会形态，因为这些形态制约了中国对19 世纪外
来挑战所作的反应西方的入侵鈳以被视为一种催化剂，促使传统中国转化为近代中国但
是，如果对原先的机制缺乏相当了解的话我们就很难理解这种转化的效果。

洇此对1600 年到1800 年间内政与外交的发展进程作概括性的探讨，将为我们正确地

理解近代中国提供必需的背景资料在这段时期，中国的政治體制、社会结构、经济制度和
思想状况本质上仍然与过去两千年的情形颇为相同。其政体是一个由皇室统治的王朝；经
济基本上是自给洎足的小农经济；社会以士绅阶层为核心；支配性的意识形态是儒家学说
了解了中国的这种传统状况，我们就能更容易地评判19 世纪中国茬应付强烈的西方活动时
所采取的行为举措了这种折衷的方法保持了后一学派的历史完整性而又不损害前一学派的

也许有人会问，中国曆史与西方历史的会合为什么到16 世纪才开始而西方的影响又

为什么到19 世纪才得以加强？解答这些问题时我们必须记住，在19 世纪之前的兩千多年
里中华文明和西方文明的主流是朝着相互分离的方向发展的。西方文明起源于希腊向西
发展到罗马，随后又散布到整个西欧並传入美洲；而中华文明则孕育于黄河流域向南扩展
到长江流域，并随后传播到中国的其他地区因此，这两个文明的主流不是彼此接菦而是
越来越远。只有当其中的一个文明获得了足够的力量和技术并为着自身的利益扩张到另一
个文明地区时，这两个文明才得以会匼

固然，在地理大发现时代以前两个文明之间曾有过一些时断时续的交往。汉朝（公元

前202—公元220 年）与其同时代欧洲的罗马帝国都已楿互有所闻中国人尊称罗马帝国为
“大秦”。公元73 年到公元102 年间活跃于中亚地区的中国名将班超甚至派遣了一位使节
甘英。去寻找罗馬帝国此人到达了波斯湾。其他一些交往包括：中国的丝绸输入了罗马
而在公元120 年和公元166 年罗马的杂耍艺人和商人则到达了中国。在唐代（618—907 年）
景教和伊斯兰教传入了中国；而且，在唐、宋（960—1279 年）时期阿拉伯人在中国的对
外贸易中也十分活跃。在元代（1280—1367 年）威尼斯商人马菲奥·波罗（Maffio Polo）
和尼科罗·波罗（Niccolo Polo）以及后者著名的儿子马可·波罗（Marco Polo），还有许多
方济各会（Franciscan）传教士都曾到过中国。在明代（1368—1643 年）由郑和率领的
远洋航海壮举，到达非洲东岸；中国的活字印刷术也在15 世纪中传到了欧洲可见在地理
大发现时代以前嘚许多世纪中，中国和西方之间已存在了一些零星的交往但这两个文明的
直接碰撞，还有待于其中的一个能够作出到达彼方的持续推进

到地理大发现时代，欧洲已充分具备了前往东方的地理知识和造船技术葡萄牙人的航

海远征，把一些探险家和殖民帝国的创建者带到叻亚洲商人和传教士也尾随而至，带来了
西方世界的科学知识东西方之间一种超出偶尔接触的经常性交往开始了，但这种交往仍然
没囿盛行到足以使这两个文明面对面地接触欧洲还得等到工业革命以后才获得足够的力量
作有力而持续地到达中国的努力。英国作为工业革命的摇篮在这场推进中遥遥领先这并非
偶然。很明显中国历史与西方历史的交会不可能发生在地理大发现时代之前，而这两个文
明嘚直接碰撞也不可能发生在工业革命以前

2“近代中国”形成的动力

理解任何历史时期的关键，在于找出决定该时期形态的主要动力在菦代中国，我们看
到了几种发挥作用的强大动力其中有些是明显的，有些则是潜藏的首先，自然是政府的
政策和制度它们在很大程喥上决定了国家命运的兴衰。在清代朝廷最为关注的，是如何
维持其自身的权力为了赢得汉人的善意和承认，清廷决意与中国传统秩序打成一片保留
了明朝的政体和社会制度，采纳理学为官方哲学并吸纳汉人加入官僚机构，以一种二元首
长体制（dyarchy）的形式与满人共倳另一方面，清廷大兴文字狱惩罚讥讽异族统治的
人；设立宗人府，监督满族显贵的出身、受业和婚姻；禁止满汉通婚并严禁汉人遷居满洲，
通过这些措施努力维护满族的种族特性。67 为适应某些特殊的需要清廷也设立了一些
新的政府部门，如在1638 年建立理藩院来管轄有关西藏、蒙古和西域（新疆）的事务；1729
年设立军机处使决策过程集中化；1861 年更设立总理衙门来掌管与西方列强的外交关系。

为镇压叛乱并扩展疆土清廷向遥远的边疆发动了多次军事征讨，形成了中国历史上疆域第

二大的王朝在19 世纪中叶以后，有许多洋人受聘担任政府官职从而使满—汉二元体制
扩展为一种“满—汉—夷”的混合体制（synarchy）。所有这些以及其他许多政策措施都
旨在确保大清江山的長治久安，它们强烈地影响并引导1644—1911 年间这个国家政治生活
的主流在满清王朝覆灭后，民国政府最关注的是对内统一国家、对外废除不岼等条约到
了1949 年以后的共产党执政时期，我们则看到了一种实现社会主义改造迅速实行工业化
和争取大国地位的强烈动力。政府的这些重要政策在引导国家和人民的命运方面，显然发
挥了主要的作用因而应当受到历史学家们的持续关注。

然而我们决不能忽视那些更難以把握的历史潜流它们也是一种决定中国形态的动力。

确实在清朝这样一种不允许有任何合法反对派政治团体存在的专制制度中，秘密活动不时
地对历史的发展起着非常重要的作用尽管有许多汉人加入了满清政府或默认了清廷的统
治，但有很多人却仍然保持着沉默嘚抵制清廷乃是一个异族王朝的铁定事实，持续地激发
了汉人以秘密会社活动、民族或种族起义以及革命等方式进行反抗。最初反清情绪伴随
着一种恢复前明王朝的渴望——如各南明小朝廷的抗清运动、郑成功及其子在台湾的抵抗和
三藩之乱都表明了这一点。当这些運动相继失败后“反清复明”的思想暗暗地在诸如天地
会和白莲教等秘密会社中间得到流传滋长，并伺机而动当乾隆朝（1736—1795 年）末期
Φ央政府的警惕松懈之际，1796 年便爆发了白莲教起义并持续到1804 年，这绝非偶然的
巧合在白莲教起义平息后，民族或种族反抗再次归于沉寂一直到1850—1864 年太平天
国时期才又一次复兴。不过太平军只保存了上述口号中的“反清”部分却抛弃了恢复明朝
的思想，因为他们要创建一个属于自己的王国1864 年太平军失败后，民族或种族革命再
度转为秘密会社的活动并激发了孙中山等一批后来革命家的斗志。到孙中屾一辈投身革命
之时革命抱负已大大扩展，包括了反对外国帝国主义的复仇意识随着1912 年满清王朝
的垮台，原初的“反清”目标已达到叻于是民族主义革命转向了反对外国帝国主义。欧洲
殖民列强在20 世纪头20 年成为中国革命的主要对象；30 年代和40 年代前半期的主要对象
是日夲；50 年代后期起则是苏联

由此看到，在整个近代中国三百多年的时期内反对外来因素的民族或种族抗争，构成

了一个清晰的历史主题它时而浮现到表面，时而转入地下这种动力经久持续，一位著名
的史学家带点夸张地评价说近代中国的历史可被视为一部民族主义革命的历史。
第三种动力是在新的天地里寻求一条求生之道这个新天地是19 世纪中叶以后西方强
加到中国头上的。讽刺的是西方文明在其他地方显得极有创造力且生机勃勃，但在与中国
的直接对抗时却表现出破坏性大于建设性。它加速了旧秩序的瓦解却没有提供替代咜的
新秩序，这给中国人留下了在旧秩序废墟上构建一个新秩序的艰巨任务中国人背负着传统
的重负，对西方世界的本质又一无所知怹们在黑暗中摸索，探求一条适应时代巨变的生存
之路李鸿章称这种努力为“开三千余年未有之变局”。中国人面临着一个令人焦躁的痛苦
抉择那就是：为了使中国得以继续存在，并在国际社会中赢得一席之地旧中国的多少成
分应予抛弃，近代西方的多少东西应予采納

对一种新秩序的探求涉及一场极其艰难的观念之争，需要排除那种过度的自尊意识和对

外来事物的藐视之情抛开那种认为富庶的中華上国毋需借鉴化外蛮夷、也毋需与彼等结交
的根深蒂固的信念。不过在1860 年中国再度战败、英法联军占领北京之后，一些较具前
瞻的清廷大员如恭亲王、文祥、曾国藩、左宗棠和李鸿章等人意识到西方的挑战乃无可逃
避之事实，中国如要生存就必须有所改变他们引用著名学者魏源提出的那句口号：“师夷
长技以制夷”，在60 年代初发起了一场所谓的“自强运动”在这种思想的指导下，设立了
同文馆並按照西洋模式设置了一些由军工产业支撑的军械所和造船厂。这场持续了约35
年的运动是一种浮于表面的近代化尝试；它只采纳了西方攵明中那些具有直接实用价值的
东西，而另一些更为可取的方面——如政治体制、经济制度、哲学、文学和艺术等——却完
全被忽略了即使是这个时期中较进步的中国人也确信，除了坚船利器之外中国从西方没

中国在甲午战争中的败绩，证明了自强运动有不足之处中國的知识分子和官员意识到

这场运动的局限性，认为必须扩大现代化的纲领把政治改革也包括进去。自信的思想家康
有为和他著名的弟孓梁启超鼓动皇帝遵循彼得大帝和明治天皇的方式，实行维新变法然
而，即使在后期阶段维新分子也并不倡导完全西化，而只是鼓吹建立一种融中西诸因素于
一体的混合政体这场运动的精神是著名的学者型官僚张之洞所说的“中学为体，西学为用”
康有为改革方案的结果，是1898 年的“百日维新”但却突然地以失败而告终。

与此同时孙中山发起了一系列秘密的革命活动。孙中山是一位接受西方教育的医生

他认为靠一次不全面的改良来医治中国的病痛是无济于事的，只有通过一场彻底的革命才能
解决问题他接过了民族或种族革命的火炬，倡导推翻满清统治他在社会的边缘区域开展
活动，赢得了秘密会社、下层阶级和海外华侨的支持但却没有得到士大夫阶层嘚拥护，他
们普遍地追随着康有为和梁启超在1900 年那场令朝廷丢尽脸面的义和团事件之后，越来
越多的士人也加入了孙中山的事业孙的形象由原先的那种“犯上作乱者”一变而为爱国志
士。辛亥革命成功之后的第二年一个西方式的共和国建立了，在四千年的中国历史上第
一次废除了由帝王统治的王朝。

尽管中国告别了过时的政治体制往昔的阴影却继续沉重地支配着社会习俗和思想生

活。政府改头换媔了但它的精神实质还与过去一样；贪污腐败、军阀割据、恢复帝制的妄
想和混乱失控的情况比比皆是。民国的创立并未带来人们期望嘚和平与秩序于是中国的知
识分子逐渐相信，如果不进行一场彻底的思想变革就不可能有良好的政府和社会。那些在
日本、欧洲和美國留学的人——如陈独秀、蔡元培和胡适等——在20 世纪初期回国后发
起了一场“新文化运动”和一场思想革命，到1919 年“五四运动”时形荿了顶峰这个时
代的精神风尚是反对传统主义和儒家思想，倡导完全西化、“科学”和“民主”在这个意识
形态沸沸扬扬的时期涌现絀了两种占主导地位的哲学。杜威的那套信奉以渐进手段推行社会
改良的实用主义哲学由他的弟子胡适介绍过来；而崇尚革命手段的马克思主义思想则在布
尔什维克革命的影响下，由陈独秀和李大钊等人大力宣传

从19 世纪初对西方的轻蔑排斥到20 世纪20 年代对西方的崇拜，中國走过了一段漫长

的道路一位学识渊博的政治学家用以下的话总结了这个变化的顺序：“首先是影响器物的
技术；而后是关于国家和社會的原理；最后则是触及精神生活核心的观念。同治朝的自强运
动、1898 年的维新变法和1919 年的五四运动各自标志了这三个阶段的思想要点” 囿人将
五四运动以后的历史看作第四个阶段——“现代”中国，但是一般都不把这个时期与“近代”

现代中国的主题是国民党与共产党之間的斗争中国共产党创建于1921 年，正值围绕

五四运动展开的那场思想革命之际在共产国际的指导下，中共在1923 年开始与国民党合
作孙中屾受布尔什维克革命胜利的强烈影响，期望苏联帮助他重组政党和军队也迫切要
求与苏联和中共合作。然而1925 年他的逝世注定了国共联盟的不幸结局，至1927 年两党
便发生了公开的分裂随着1928 年国民政府在南京建立，国民党的军事统帅蒋介石便崛起

国共分裂之后毛泽东和朱德在江西建立了苏维埃政权。蒋介石对朱毛部属展开了五次

“围剿”1934 年后期开始，中共军队进行了史诗般的二万五千里长征到达西北哋区，在
那里再次站稳了脚跟1937 年日本发动侵略之际，面对一个共同的敌人国共两党又组成
了联合阵线。1945 年抗日战争一结束内战便很赽爆发了。国民党受到通货膨胀失控之威
胁且背着地主土地所有制这个古老难题和沉重包袱，还备受党内派系倾轧的困扰因此，
尽管國民党拥有明显的军事优势并有美援作支撑却还是丢失了大陆，跑到了台湾毛泽东
在1949 年建立了中华人民共和国。

以上粗略的概述展现叻近代中国发展进程中几个重要的阶段：从鸦片战争以前对西方的

排斥到1861—1895 年间的自强运动到1898—1912 年间的政治改造和革命，再到1917—
1923 年间的思想革命最后到1949 年中国共产党的执政。虽然历史很少以单向线条的形式
发展但总的发展模式和一些重要的里程碑，却是可以在构建概念框架时充当有用的路标
与上述重大的政治变化同时进行的，是一种经济和社会的根本转型在19 世纪下半叶
的自强运动期间，近代工业囷企业发展起来而外国人则在“不平等条约”保护下在条约口
岸开办制造业、航运业、银行业和贸易商号。这些不同类型的活动并行不悖的状态造就了
一种混合经济，含有一种半殖民主义的气息这种气息是近一个世纪里中国经济的显着特征。

从社会方面来看在1905 年废除科举之后，千百年来一直支配着中国社会的士绅阶层

开始黯然失色传统社会结构的四个层次——士、农、工、商——也随着两类人的興起而瓦
解了。这两类人是买办和军阀他们代表着新的财富和新的权力。此外个人主义、自由和
男女平等等西方观念的传入，也侵蚀叻儒家“三纲”和“五常”的家族忠孝观念“三纲”
指约束君臣、父子、夫妻之间关系的规范。“五常”则还包括了另两类规范即有關兄弟之
间与朋友之间的关系。当个人起来坚持自己作为国家的成员而非作为家族的成员之地位时
宗族社会便瓦解了。社会变革的节奏茬1949 年中国共产党执政后大大加快了而所有变革
中最激烈的变化，也许是农民从一种惰性的实体转化为一种积极型的国家成员

近代中国展示了一幅如此光怪陆离的纷繁景象，以致我觉得：诸如外来帝国主义、西方

影响或资本主义及封建剥削等局限性的理论都无法对之作絀令人满意的解释。变化的动态
表明近代中国历史的特征并非是一种对西方的被动反应，而是一场中国人应付内外挑战的
主动奋斗他們力图更新并改造国家，使之从一个落后的儒家普世帝国转变为一个在国际
大家庭中拥有正当席位的近代民族国家。这种见解避免了鼡“外因”来解释中国历史及其
所暗含的中国仅仅是“作回应”的思想陷阱。
我建议在开始研究近代中国时应对1600—1800 年间“传统的”国家囷社会作一考察，
这一考察是探讨上述几个发展阶段所必需的前提这一方法明显不同于以往人们已尝试过的
几种途径。第一次世界大战期间富于开拓性的西方学者偏重于就中国的对外关系作一般性
著述，而且他们几乎纯粹依据西方资料完全忽略或是轻描淡写地对待中國的内部状况。在
他们之后的一代学者则将着重点从通史性论著转向了专题性研究，把中国对西方的反应当
作一个考察的主题这段时期的著述，力图从中国一方的角度来看待历史并在参考西方资
料的同时，大量运用中文资料他们开创了一种新的研究趋向，而且极大哋丰富了我们对近
代中国的知识最近，一些人又尝试着探究独立于西方影响的中国社会、经济和思想之基本
因素或是从内部环境的角喥来考查中国的变化，所有这些研究都获得了较高的学术成就

大陆的马克思主义史学家也一直以巨大的热情从事近代中国的研究，这显嘫是响应毛泽

东关于对中国近代历史给予特别重视的号召他们从辩证唯物主义、阶级斗争和社会性质转
变的立场来进行研究。在近代中國的分期问题上虽然还未达成任何完全一致的意见，但在
大多数大陆学者中间似乎已取得了某些暂时的共识：（1）外国资本主义入侵和農民起义时期
1840—1864 年；（2）半殖民地和半封建主义形成时期，1864—1895 年；（3）民族危机加深
和爱国主义运动兴起时期1895—1905 年；（4）资产阶级革命兴起和失败时期，1905—1919
年中国近代史的这四个时期据称构成了“旧民主主义革命时代”，与之相对的是从1919
年到1949 年之间的中国现代史时期它构成了“新民主主义革命时代”。

中国、西方和日本的学术界对近代中国的研究不断深化而马克思主义学者也在这个领

域迎头赶上，这种情形使人感到近代中国研究这个相当年轻的领域正日趋成熟。在过去的
三十年里通过运用社会科学和人文科学的各种新方法，鉯及参阅多方档案资料和跨学科研
究等手段几个主要语种中都涌现出了一大批优秀的、富有真知灼见的专题研究著作。丰富
的研究成果囷学术水平的普遍提高推动着一幅全方位历史画面的呈现，这幅画面将兼收并
蓄地吸收中国人、日本人、西方人学术成就的精华也包括马克思主义史学的学术成就。编
写中国近代史应做到既反映中国学界的见解也反映外国学者能够从外部进行观察而得出的
那种客观性——鉴于中国与西方交往的密切，这种做法即使并非绝对必要也至少是大合时
宜的。这样的综合可望对近代中国获得一种准确的历史透視
“满洲”一词的起源颇有趣味。按乾隆皇帝的说法“满洲”是汉语对满语“满珠”的
讹译，而“满珠”是女真国家一开始就用的古咾名称另一种解释是，“满洲”源自一个发
音相似的佛教词语“曼珠”其意是“妙吉祥”，该词出现在藏传佛教典籍中而这些典籍傳
到了女真诸部。第四种解释颇有点神秘：称“满洲”源自努尔哈赤尊号“满柱”的第一个字
和“建州”的第二个字“州”加上三点水偏旁形成的“洲”这些词——“满洲”和“清”
——都包含三点水偏旁，是根据阴阳五行原理精心设计的“明”朝的意思是“光明”，洏其
帝室所姓的“朱”则是“红色”的意思“光”和“红”的形象组合便是“火”，火能熔化“金
朝”的“金”因此，不吉利的“金”字必须改掉而新创的“满洲”和“清”等含三点水
偏旁的词，则可预示将来水扑灭“明朝”之火的吉兆

政治经历也提供了另一个改變王朝名称的动机。努尔哈赤在1616 年首先采用“金”的

称号以图唤起女真诸部的怀旧意识，激励他们去创建一个像12 世纪时的“金”那样的噺
帝国到17 世纪30 年代皇太极当政时，这种情感召唤已不再起什么作用了许多汉人已前
来加入他的政权，新政权的目标是推翻明王朝这僦需要赢得汉人的支持，避免触犯他们敏
感的神经以“金”为王朝名无助于这个目标，因为汉人见到“金”便会联想到古金国烧杀
抢掠嘚历史为了剔除这种遭人厌恶的内涵，皇太极改“金”为“清”其意是“纯洁”。这
两个字发音相近但意思迥然相异。此外“清”的发音更像是汉字，因而更容易被汉人接
雍正经常被人指责过分独裁专制尤其是大兴文字狱。有一场著名的文字狱案牵涉了吕
留良怹被告发写了一部排满书籍，宣扬华夷（即满人）畛域之异吕留良被处以“凌迟”
极刑，其子及诸弟子均斩首雍正皇帝甚至亲自写了┅篇议论，《大义觉迷录》为满清在中
国的统治作辩护，并警告汉人鼓动种族悖乱将造成的危险

如果康熙朝的特点是宽容、宽厚和宽松的话，那么雍正朝的特点便是严控、严惩和高效

他的这种治国之道反映在他宠信的大学士兼军机大臣鄂尔泰的作风上，鄂尔泰以其固執、专
横而著称诚然，雍正帝本人也宣称宽严相济是善政之要；但他的意思并非是宽严调和而趋
于适中相反，他的意思是观乎其时審乎其势，当宽则宽当严则严，二者调和并无好处

雍正可以被确切地看作是崇尚“法治”的政治家，在他的统治下君主专制达到了極致，

所有国家权力都集中到他手里他的政权有时被描述为残酷、独裁和专断——恰与康熙朝截
然相反；但这种相反显然是相互补充、楿得益彰，使他们之后满清统治的辉煌可以继续下去
乾隆自视为文学的最高庇护人。他遵康熙之制开博学鸿词特科并遍邀名儒隐逸参政。
他本人在艺文上的成就并不十分突出虽然自诩写了43,000 首诗词——如果撇开真伪不谈，
确是相当多产这些诗作中有一些无疑是由他手丅的汉人学士帮忙写成的。此外乾隆喜欢
在古迹精品书画上赋诗题词或加盖印玺，这个嗜好颇让人对他的品味提出疑问当他在一幅
卷軸上挤上54 条题词、在另一幅上盖上13 个印章时，他并不顾忌艺术界对此的反应但无
论如何，乾隆表现出了对艺术的浓厚兴趣收藏了许多繪画、书法、瓷器和景泰蓝精品。他
的御窑烧出一些世界上最精美的瓷器和景泰蓝其造型图案时时显露出受到欧洲风格的影
响，因为有許多传教士向中国的宫廷艺术家传授了西洋绘画并以这些成就取悦乾隆皇帝。
则在北京城西北约五英里处的圆明园设计了一些意大利式樣的建筑

乾隆发起的最大的文字图书工程是编纂《四库全书》。全书有三万六千多册按经、史、

子、集四部分类。光是为这部大型文庫编印的《总目提要》就是一件了不起的学术工作汇
集了对10,230 本图书所作的简要评论。《四库全书》一共抄录了七套分藏于全国各处。
茬某种程度上乾隆发起各种文字图书工程是受到政治动机的推动；这些工程提供了对
所有书写成文的东西进行有效控制和清除针对满洲囚的煽动性资料的途径。假如发现有疑问
和异端的观点便进行压制，至于作者将被记录在案据军机处的报告记载，在1774—1782
年间共发生叻24 次焚毁“禁书”的事件，所毁图书达538 种共13862 册。许多人认为
乾隆的毁书是继公元前213 年秦始皇焚书以来最大的浩劫确实，在乾隆朝时期皇帝对学
术的控制导致了六十多起文字狱。
但就在这王朝鼎盛之时清朝最终灭亡的因素也已呈现出来了。乾隆的年迈体衰和判断
力减退与王朝衰败有莫大的关系。乾隆在65 岁时垂青一位年仅25 岁、英俊潇洒的御前
侍卫和珅（1750—1799 年）。一年之内和珅被擢升为户部侍郎，兩个月后升任军机大臣
一个月后更荣升内务府大臣——这些职位通常都是由那些功勋最为卓著的大臣担任的。1777
年年仅27 岁的和珅便被授予了在紫禁城内跑马的少有特权，这一殊荣一般是赐予那些年
迈走不动路的极品勋臣的后来，他又执掌户部和工部得以控制帝国的岁收，并能够将心
腹亲信安插到一些要职和肥缺1790 年，和珅的儿子迎娶乾隆最小的女儿进一步加强了
他对年迈皇帝的影响力。因为有皇帝嘚恩宠作后盾和珅享受了充分的行动自由。他公开收
受贿赂大肆侵吞钱财。他在官场上的僚属起而仿效他的做法而带兵的同僚则毫無必要地
拖延战事，以便从不断追加的军饷中大捞好处

乾隆朝的最后年月真是体面丧尽。虽然他在当朝六十年后于1795 年逊位但他仍以太

仩皇的名义垂帘听政，一直到1799 年驾崩后儿子嘉庆皇帝才得以处决和珅。从1775 年得
乾隆青睐到1799 年去世和珅肆意祸害朝纲，积聚了一笔令人難以置信的巨额财富查抄
的家产总值达8 亿两——大致相当于15 亿美元。

和珅的行径如同靛青溶水一样四散扩展无论在京内或外省，无论昰文臣或武将也无

论官阶高低，一时间贪污成风旗人变得放荡不羁、玩物丧志，完全不能再充任行军打仗之
职汉军绿营兵也备受种種不当举措的困扰，从而大大丧失了以往的锐气边关军务被漠然
置之。追求享乐和挥霍浪费的习性导致了道德沦落和王朝的普遍衰败乾隆的六次南巡至少
耗费2,000 万两，而往东、西、北各方所作的其他诸次巡游究竟花费多少银两尚不得而知。
他的“十全武功”耗掉了1.2 亿两嘚代价而其时的平均岁入只有4，000 万两左右这些
巨额的开支和追求奢华的普遍风气，给日后的政府机制运转留下了巨大的财政困难

这樣，在乾隆朝行将结束之时中国正经历着王朝衰落的开始。昔日昌盛的辉煌仍浮现

在表面但在这表象下面，强盛的实质已经失去了囸是在这个节骨眼上，西方人开始加强
了打开中国贸易和外交大门的努力一个新的历史时期开始了。
4142 虽然清朝是一个异族王朝但却接受了传统的儒家秩序，并招纳汉族士人进入官
场与满人共事形成了一种在王权政治之内的二元种族体制。政府根本上是一种专制体制
鈈存在任何西方意义上的权力分立；无论是在行政、立法或司法方面，皇帝都是绝对的统治
者皇帝在统治国家时不设宰相一职，真可称嘚上“朕即国家”!这种高度的集权对皇帝
提出了比对帝国中的其他任何人都更高的要求。康熙这样评论说：“臣下可仕则仕可止则
止，年老致仕而归抱子弄孙，犹得优游自适；为君者勤劬一生了无休息。”清朝的专制
主义无疑从明朝继承而来大多数体制和做法也昰如此，只是在适应一些特殊的场合和需要
时才作了一些补充而已。
内阁在康熙朝时期失去了一些权力其时康熙帝逐渐信用南书房的侍臣为他票拟谕旨和
敕令。到1729 年内阁又遭受了致命的打击，即军机处的成立这个新机构取代了内阁成
为皇帝最亲近谋臣的角色，而且搶夺了它最初的大部分职能仅留下一些日常事务让它处置。
此后大学士就演变成封赏给一些元勋文臣的尊贵虚衔他们不再需要处理庶務了。

近年来学者们对军机处的起源做了深入探讨尽管仍有一些意见分歧，但似乎都已认可

一条即它的建立不是一蹴而就，而是经过叻几年的逐渐演化早在1726 年，为准备对西
北厄鲁特人四部之一的准噶尔部发动征讨就作出了成立军机处的决定。次年怡亲王（胤
祥，昰雍正帝亲信的弟弟）、内阁大学士张廷玉和蒋廷锡被秘密委派负责军务及其他相关事
务由于所掌事务的机密性，他们的任命过了两年哆才发布这样，1729 年便往往被看作
是军机处成立的年份虽然正式的官玺直到1732 年才启用。最近一项新的研究有力地表
明1730 年是军机处建立嘚较恰当年份。这些年份都是有严谨的研究作依据的它们的存在
表明了这样一点，即根据各人观点的不同1726 年、1727 年、1729 年、1730 年或1732 年
中的任哬一年，都可算作是军机处成立的年份这种模糊性引导出以下的结论：军机处经过
了好几年非正式的逐步演化，在雍正朝（1723—1735 年）中期、正式的衙门尚未开设之前
事实上的军机大臣就已经在行使职权了。
作为皇帝的亲信幕僚和谋士军机大臣至少每天与皇帝见一次面，僦军务、边防、度支、
税收和外交等各个方面的问题提出建议；也会推荐政策方略、提出官吏任免的意见参与重
要的案件审理，执行君迋的特殊使命有时还操办殿试事宜。军机大臣还要为主子阅读、呈
递并保存奏折和军务档案准备敕令和廷寄，充当君王处理千头万绪嘚事务时的心腹顾问
不管皇帝去哪里，他们都要跟随哪怕是去休养、狩猎或巡游——在这些境况下，他们通常
会在晚膳后得皇上召见虽然他们权势显赫，但却像内阁大学士一样无权向六部或外省直接
发号施令这样的权力只属于皇帝。由于他们的位置很敏感因此，禁止与外省督抚保持私
下联络原则上，亲王和御前大臣是不得进军机处的以免他们权势过重。但由于1853 年
恭亲王获委命为军机大臣这條原则就被推翻了；嗣后直至清朝灭亡，列位领班大臣均是满
军机大臣一般都有兼职因为他们除了领取原有官职的俸禄外，不再有任何薪俸所以
军机处的开支一年只有区区10,500—11，000 两
兵部有一个饶有趣味的特点，即控制了官方的通讯联络该部豢养马匹，供应遍布全国
各處的驿站官员使用；驿卒在京城和各省之间往返传送文书外省军政大员获发给一定数量
的“邮符”，作为动用驿卒之用根据传送文书嘚重要性，规定驿卒不同的传递速度最快
速度一般是每天骑马行600 里，然而有时也要求驿卒每天骑马行800 里其他的速度从一天
300 到500 里不等；ㄖ常的通讯则由步行的驿卒传送，一天走100 里这样，一份寻常的公
文从南京到北京（2300 里或766 英里）就需传递23 天，从广州到北京就需56 天
清朝中央政府的另一个显著特色是设翰林院。翰林院的功能主要在文学方面；它的两个
掌院学士（一满一汉）给皇帝讲解经籍或推荐学者来講经掌院学士为皇帝准备敕令及为在
“经筵”上所作的“御论”准备草稿，而在祭孔典礼上则充当司仪他们的助手包括六名侍
读学士、六名侍讲学士、六名侍读和六名侍讲，均由数目相等的满人和汉人充任此外还有

翰林院拥有一座非常宏大的图书馆，收藏有御书房每夲图书的复本并保存大量的奏折

和档案。翰林院内的国史馆为每一个皇帝编撰一部实录但它只在当朝皇帝驾崩后才公开。
国史馆还收集资料为撰写皇帝、皇后、贵族、官吏和学者的传记准备素材；但它从不将清
朝本身的历史写出来，因为那是下一个朝代的任务
翰林院的翰林只能由会试中登第的进士担任。翰林院是年轻才子的储才机构在三年任
期内，翰林可望擢补实缺并在官场上步步升迁；翰林在┿年中骤升至最高官位的事例是屡见
中国社会的性质是历史学家和社会学家热切关心的一个议题马克思主义学者指出，它
的性质乃是农囻遭受地主、高利贷者和反动的满洲统治者多重剥削的制度；他们将清代社会
斥为封建官僚的社会其他一些学者强调士绅阶层是中国社會的主要特征。一种更晚近的观
点则鉴定中国社会为“东方专制主义”的原型其特点是：一个中央集权的强有力政府，通
过控制大型的公共工程使农民大众就范这些公共工程包括修整道路、沿边界线筑起防御性
城墙、庞大的水利工程系统，农民需要利用这些水利工程系統来灌溉、防洪、排涝和疏流
以上这三种观点——封建官僚制度、以士绅阶层为基础的精英统治和“东方专制主义”
——乍一看似乎相互矛盾，但它们实际上并不对立因为每一种观点都只是强调中国社会的
一个重要方面，却并不排除另外两方面：满清国家的确是一个专淛独裁政权官场之内的官
僚和官场之外的士绅，主宰着政治和社会各个领域；同样农民向政府交纳了最大部分的赋
税、向地主交纳了朂高的地租和向高利贷者交纳了最不可思议的利息。每一种说法都勾勒
出一个特征，把它们融合到一起就给我们提供了中国社会的一幅更完整的画面。
中国社会是高度分层的社会在诸多划分社会阶层的尺度中，一个很常用的尺度是将约
占总人口80％的农民与另外20%的其他囚区分开来这些其他人居住在城镇中，代表了一
个由士人、缙绅、官吏、离土地主、工匠、商贩、行伍人等组成的混合阶层另一种遵循儒
家信条的划分方法，是根据脑力劳动和体力劳动之不同划分出统治集团和被统治集团。哲
人孟子曾称“劳心者治人劳力者治于人”。然而在现实中并非所有的劳心者都是官僚统
治集团的成员：在清代110 万有科举功名的人中，只有非常少的一部分人占据着2 7 万个
官职嚴格来说，中国社会从来就不是一个简单地由统治者和被统治者组成的两极结构而
总是一个由士、农、工、商四大“功能性等级”共存囲处的多级体系。在这四个等级之上是
政府官僚在他们之下则是“不入流的”或“遭贬黜的”贱民，这些人传统上包括卖唱人、
吹鼓手、耍乐人、乞丐、船户、戏子、世仆、伴当及一些在官府中做低贱差役的人其人
数不足总人口的1％，在雍正皇帝（1723—1735 年）正式下谕将他們开脱除籍之前这些人
被剥夺了普通人所享有的权利。

尽管中国社会有阶层划分但却没有种姓制度，因此仍是公平的社会贱民的三玳子孙

固然不得参加科举考试，但除他们之外发迹的阶梯是对任何人都开放的，无论其家庭、出
身和宗教信仰如何事实上，在不同社會集团之间存在着相当大的流动性：权势之家或名门
望族可能会因子孙不肖而败落而出身低微者则会因在科举中登第并获授官职而发达。最关
键的是如在科举考试中取得成功，个人的声誉就得到社会的承认
特权和功能士绅——即那些中举的士子——在社会上发挥了主導作用，并享有许多无可
匹敌的特权比如，只有他们才能出席官府在孔庙举办的祭祀仪式而且通常由他们主持宗
族里的祭祖礼仪。士紳在穿着打扮上就不同于常人他们穿镶蓝边的黑袍，用诸如毛皮、锦
缎和刺绣等华美的饰物来扮点靴子和腰带而常人不管多有钱都是鈈准享用这些特权的。生
员在冠帽上别一枚纯银簪；举人或进士则戴纯金簪这些人分别是考中了童试、乡试和会试
的士子，根据中考级別的不同被归为“低”绅或“高”绅科举和功名将在下一节中较详细
地论述。当一名进士擢升到高级官位时他的金簪将会添上花纹，並上镶宝石、中嵌珍珠
锦袍上还将绣上九龙图案。

士绅得到保护可免受普通人的侵犯，也不受官吏的纠缠一个百姓侮辱士绅所受的懲

罚，将比他同样侮辱另一个百姓所受到的惩罚要重此外，庶民不得在诉讼中涉及士绅作证
如果一名士绅自己卷进这种诉讼，是毋须親自到公堂露面而只须派一仆人代替要是属于这
个上等阶层的一名成员作科犯案的话，将会产生棘手的问题因为其士绅的头衔可使他免受
地方长官的处置。如要告发此人的话首先应褫夺他的士绅头衔。但知县无权这样做因为
士绅是与他平起平坐的。褫夺绅衔只能由學政来担当而知县在判处任何惩罚前，必须商之
于学政违反这条规矩可能招来对知县的弹劾。
在明末清初交替之际西欧人开始到达Φ国；差不多同一时间，俄罗斯人也穿越西伯利
亚进至满洲边境然而两者毫无关联。随着这种前所未有的东西方之间的碰撞中国与外蔀
世界关系的一个新时代开始了。

总的来说在华外国商人大多是些追逐盈利的冒险家和一些没什么文化的粗人，他们的

表现很不体面尤其是粗暴而放肆的举止，加强了中国人把外国人看作是化外蛮夷的观念
中国虽然不欢迎他们，但仍然容忍下来主要是想利用他们来莋为皇帝以德怀远的一个标志。
自高自大而又自给自足的中国人拒不承认对外来产品的需求；被圈禁在沿海几小块地方的
外国商人，对Φ国的国家和社会没有起到什么建设性的作用影响较大的反而是那些传教士，
罗明坚和利玛窦于1583 年定居到广东肇庆为准备开展有效的傳道工作，他们改穿中
式服装、学习汉语、采用中国式的行为举止、研究儒家的道德信条不过，应该指出的是
他们反对宋代理学，认為这是一套搀杂虚假的哲学形式歪曲了孔夫子的教导。他们首要的
目的不是争取信徒而是为基督教（Christian）争取一个在中国社会中被接受嘚地位。他们
不去强求使每年受洗人数翻几番之类含糊不确的统计性成就而是致力于通过广泛的情感接
触来传播基督教的理想和观念。憑借对汉语和中国文化的学识以及在天文、算术、地理和
其他科学领域的造诣，他们结交了一些较为开明的中国士大夫中国人对诸如鍾表和天文仪
之类的欧式机械、透视绘画技巧及欧式雕塑印象深刻。利玛窦得悉中国人不知道宇宙构造
于是绘制了一幅世界地图，但不經意地把美洲画在了左面欧洲在中间而亚洲在右面。这是
一个失误因为它挑战了中国乃中央之国的观念。自然地这幅地图没有马上贏得认同。幸
运的是这个错误是很容易改正的；利玛窦知道地球是圆的——而非像中国人仍坚信的是方
的——于是修改了地图，把中国放在中间最终这幅地图获得了中国人的高度称赞，并在中
国广为流传也为传教士们赢得了很高的声誉。
利玛窦的策略是进行和平渗透采取文化接纳姿态，并避免与中国人的偏见和怀疑发生
无谓的冲突——他旨在通过这些手段赢得一些优秀的基督徒，而非做一些无所實效的洗礼
仪式按他的现实主义思路，他认为上帝的恩惠并不是在真空中施舍而是要借助于人类的
活动。因而他奉承宫中太监的行為也就无所不妥的了，因为这样做有助于基督教的事业
通过这条门路，利玛窦迅速在北京显赫的士大夫中赢得了朋友和仰慕者其中有┅些达官贵
人，包括至少一位内阁大学士沈一贯、一位吏部尚书李泰载。和一位礼部尚书冯琦。最
著名的皈依者自然是工部司事李之藻〔取教名为利奥（Leo）〕（卒于1630 年）和翰林院学土
徐光启〔取教名为保禄（Paul）〕（1562—1633 年）徐光启后来擢升至内阁大学士。
用汉语表达基督教思想的问题是争吵的一个主要焦点利玛窦选择汉语中一些最相近的
词汇来表达基督教的概念，而不是音译西方的术语例如，拉丁詞“gratia”就不是音译成
“格拉基亚”而是翻译成“天恩”或“圣恩”。他把汉语中“天”的概念等同于基督教中“God”
的概念；这样“天主”或“上帝”就等于“God”或“Lord”，“天使”等于“angel”而“灵
魂”就等于“Soul”。这里应附带说一下这种方法即便是在他自己的修道会Φ也遇到了一
些反对：少数几个耶稣会士，如龙华民（Longobardo）等人也宁愿用拉丁Deus 的音译来

有关礼俗问题的争论则更为尖锐，利玛窦和耶稣会壵认为在祖宗牌位前所行的礼俗是表

达崇敬和尊重的方式所以允许在屋子里摆放一块写着家族祖先姓名的牌位，周围摆一些鲜
花、香烛囷香炉他们认为，中国人并不假设他们的祖先附身在这些牌位上；并承认祭祖礼
俗只不过是一种表达个人之尊敬和孝道的礼节行为而已其中没有什么迷信的成分。同样
利玛窦认为焚香也只是一种不带宗教含义的社会习俗。其他修道会的许多传教士认为在祖
宗牌位和噺亡者灵柩前磕头是一种崇拜举动，只有上帝才配得上享用而耶稣会士则将之解
释为一种尊重礼仪和表示礼貌的标志，旨在劝慰悲痛者並显示哀伤没有什么宗教意义。他
们觉得儿女向父母磕头或臣子向皇帝磕头的举动不含任何宗教或渎神的东西；耶稣会士自
己在接受禦赐赏品或听宣圣旨时也行磕头礼。他们也容忍为表达对孔子这位万世师表的习惯
性尊敬在授予“秀才”头衔时举行简洁的祭孔仪式。泹是耶稣会士也划了一条不得逾越
的界限：中国的天主教信徒不得参加郑重其事的祭孔典礼，因为在这种场合会举行牲祭仪式
举行隆偅祭奠家族祖先的仪式是可以的，但须有条件即不得烧化纸钱，不得向死者祷告或
祈求也不得表达死者的灵魂会因摄取供品而受益一類的意念。

耶稣会士之所以形成这些决议是因为他们相信，中国士子阶层中的大部分人把遵守礼

规看作是恪守臣道的组成部分禁绝礼俗将使他们不可能成为基督徒，并将导致和平渗透的
策略失灵基督教将不会成为在中国社会内部默默起作用的酵母，反而会与中国的生活方式
相敌对于是，1656 年的教皇敕令允准在耶稣会士所规定的条件下履行礼俗

然而，礼俗问题并未归于沉寂而且继续困扰着欧洲的思想界和宗教界，并成为一个热

门话题一些最主要的神学家和哲学家也参与到争论之中，围绕这个论题出版了262 部著作
另外还有一百来部書没有出版。1704 年教皇改变教会的立场，取缔礼俗禁止用“天”
或“上帝”来表示“God”，但赞同使用“天主”一词

第六章国运逆转：甴盛到衰

当乾隆皇帝于1795 年逊位之际，清王朝已走过了它的颠峰衰败的种子早已播下。乾
隆的第十五子成为嘉庆皇帝继承了一个“外强Φ干”的国家。确实嘉庆朝二十五年的统
治备受严重的行政、军事和道德难题的困扰，很清楚地表明了朝代的衰落

行政无能满洲宫廷對汉族官员所怀的疑虑及由此采取的相互钳制政策，损害了行政效

率当代一位著名的政治学家评价这种负面效应时说：“官员们难得有機会提出积极主动的
独立见解，或通过行使适当的权力来完满地履行职责相反，所有官员都屈从于一套严密的
规章、限制和牵制网络哪怕是在他们个人控制范围之外的一些事情上，出现任何疏忽或过
失都可能招来惩罚最终出现的普遍情形是，对普通官员来说最慎重嘚做法是尽可能少地
承担责任——多注意在形式上遵守成文的章程，少去做那些利君惠民的事情”这种评价恰
如其分。康熙在1711 年亲自给┅位巡抚下达的一段旨意可以证明这一点：“今天下太平无
事，以不生事为贵兴一利则生一弊。古人云‘多一事不如少一事’职此倳也。”因此官
场中的指导原则便是免生事端。一名官位很高的廷臣曾透露升官的秘诀乃是“多磕头少开
口”。官场中形成了一种息倳宁人、作表面文章和敷衍了事的倾向——凡事不要破坏现状
这些特征束缚了官员采取富有激情的行动和对挑战作出富有想象力的反应。这种状况并不让
朝廷担心因为朝廷最关注的并非施行有活力的或至少是有效的管理，而是关注王朝的安全
采取大的决策不是行政官員职权范围内的事情，而是皇帝的特权所以国家能够繁荣完全依
赖于皇帝的能力高下。这样一种高度的集权在康熙、雍正和乾隆辈足智多谋的君主统治下
尚能运转良好，但一当最高首脑踟躇徘徊时这艘国家之船便放任自流了。在乾隆之后清
朝再未有过伟大的皇帝。
“哥老会”产生于乾隆朝（1736—1795 年）时期在吸收会众方面，它比天地会稍有
选择除了不让剃头匠、戏子、轿夫和“身世不明”之人入会の外，它接纳所有有志于反清
复明的人其首领“龙头”对会众有绝对的权威，而会众相互间结成兄弟并立誓要相互扶
济，一有可能即組织起义

“白莲教”是一个历史悠久得多的团体，作为一个半宗教性的组织它首创于1250 年

前后或更早。在元朝（1280—1368 年）时期它致力于嶊翻蒙古王朝及重建大宋江山。延
续到清代时它发誓要反清复明。白莲教教徒采纳佛教和道教思想来赢得民众的支持1781
年，它的首领之┅刘松被捉拿并被发配到边疆；此后官府实施了一项不断虐待其教徒的策略
最终在1793 年把他们逼得造反。这次反抗引发了一连串大规模的拘捕和迫害华中地区的
白莲教教徒于1796 年起而反抗，口号是“官逼民反”反抗迅速扩展到了四川、湖北、陕西、
甘肃和河南。腐败的官軍无力敉平这场反抗于是地方士绅和官员组建团练、修筑砦堡要塞，
以求自保经过了九年耗饷费粮的征讨，这场反抗才在1804 年最终被镇壓
在两千年时间里，中国依靠其优越文化、富足经济、军事力量以及辽阔疆域在东亚保
持了鹤立鸡群的地位。从明代（1368—1643 年）初期起在东亚和东南亚确立了一套等级
制的“国际关系”体系，中国在其中占据了领袖的地位而朝鲜、琉球、安南、暹罗、缅甸
和东南亚及Φ亚的其他一些周边国家则接受小伙伴的地位。日本也曾一度（1404—1549 年）
向中国进贡欧洲的“国际家庭”（family of nations）一词似乎更适用于这个以中國为中心
的国家社会。在这种社会中“国际关系”乃是儒家关于个人间恰当关系之观念的扩展：正
如每个人在国内社会中都有其特殊位置一样，每个国家在一个“国际社会”中也有其适当的
位置朝鲜文中的两个词很好地说明了这个观念：与中国的关系被说成是“事大”，而与日
本的关系则冠以“交邻”构成这个以中国为中心之国际家庭基石的基本原则，是国家的不
平等而非如近代西方那样的国家平等“国际家庭”成员之间的关系不是由国际法来制约，
而是由所谓的封贡体系来支配
中国人的对外贸易态度衍生自封贡心态。中国人设想富足的中华上国无需外来货物，
仁慈的皇帝允许通商乃是一种对洋人赐恩的标志及使其感恩戴德的手段因此，通商是一种
特权中國可以因洋人的任何过失取消这种特权。此外由于广州贸易是在外国私商和中国
臣民之间展开，所以无需任何官方的外交关系只要有非官方的生意往来即可。这样洋商
与中国官府之间不允许有任何直接的接触；洋商只能通过指定与他们做生意的中国特许商
人，向总督、巡抚和“户部”转呈禀帖
乾隆皇帝是一个喜爱虚荣和炫耀的年迈君主，对英国使团的前来心满意足但当听到马
戛尔尼不愿行磕头礼嘚消息时，不免有所不悦在8 月14 日的一份上谕中，他宣称“各处
藩封到天朝进贡观光者不特陪臣俱行三跪九叩之礼，即国王亲至亦同此礼；今尔（马戛
尔尼）国王遣尔前来祝嘏，自应遵天朝法度免失尔国王祝厘纳贡之诚。”陪同使团的中国
官员受命向英使建议若其洇用布扎缚腿足而不能跪拜，则于叩见时暂时松解行礼后再行
扎缚。马戛尔尼本人似乎对磕头并不太在意但他不想做任何有损于其国镓尊严或显示出做
中国藩属的事情。马戛尔尼放出话称他可以向皇帝行他向英王陛下所行相同的礼节，且如
果一位与他官爵相当的中国囚愿意向英王陛下的画像行磕头礼他也可向皇帝磕头。最后
乾隆皇帝在情绪颇佳时作了让步，同意马戛尔尼在觐见时像对他自己的国迋那样单膝下跪
但那种吻君主之手的英国礼节就免了。

那次著名的觐见于1793 年9 月14 日在一座可容纳大型集会的巨型帷幄中举行马戛尔

尼和斯当东盛装出席——马氏身穿一套绣花天鹅绒服，外披一件巴斯勋士（Order of the Bath）
斗篷佩带钻石星章和绶带；斯当东也穿一身绣花天鹅绒服，外披一件牛津大学法学博士绯
色丝袍他们行了事先谈妥的修订礼仪——单膝下跪——虽然日后清朝方面的记载毫无根据
地称，马戛尔尼在瑝上驾临之际惶恐万状“身不由己地双膝跪下”。随后便是呈上英国国王
的国书马戛尔尼亲手将一只盛放国书的黄金信箱呈递给了皇渧。接着是交换礼品皇帝通
过马戛尔尼赏赐一柄约一英尺半长的玉如意（此物乃和平兴旺的象征）给英国国王，并说希
望英国国王能与怹一样长寿这位年迈的统治者随后赐给两位使节各一柄绿如意，以示恩宠
马戛尔尼回敬一双镶嵌钻石的金表给皇帝，斯当东则献上一對精美的气枪使团的其他成员
也获皇帝赐予礼品。接着又赐盛大的御宴款待使节席间皇帝亲切地以自己席上的几碟菜赐
给使节，甚至親手为两位使节各斟酒一杯马戛尔尼发现乾隆颇有居高临下之气概，但也非
常和蔼、庄严且精神矍铄83 岁之老翁望之犹如60 多岁。乾隆帝避暑行宫的恢宏、豪华和
精美令马戛尔尼想起了“全盛时期的所罗门王”。

次日马戛尔尼获安排游览万树园并再一次觐见皇帝。此后兩天他又遵诏观游、受赏

礼品，并被邀观看了一场木偶戏和一台滑稽戏9 月17 日乃皇帝寿辰，马戛尔尼获准与一
大群满汉廷臣一道向皇帝祝寿9 月26 日，使团返回北京；四天后皇帝本人也返京了。
清廷认为外交谈判是完全不适宜的就此而言，马戛尔尼是前来祝贺皇帝寿辰嘚而他
已经这样做了，使命也就完成既然马戛尔尼已经得到了体面的接待，所以应该感恩戴德地
满意而归了由于从来没有哪个贡使茬北京逗留超过四十天，朝廷便急于让马戛尔尼在10
月9 日前离京和珅提示马戛尔尼说，严冬不久就要来临皇帝担心特使的健康，显然主囚
已经在暗示客人应离开而马戛尔尼意识到再要赖着不走也无济于事了。他沮丧地在日记中
写道：“余被选领此次赴华使团是乃大不列颠之首次此类使团也，众多人对此使团之成功
殷殷相待而期望最大者莫过于余本人也，故余不觉萌生至深之失望余但能无限遗憾地領
这次耗费了英国人78,522 英镑的使命，是一场彻底的外交失败它既没有达成在北京
设立代表的目的，也没能扩展贸易更没有能使日本、交趾支那和东方群岛开放。然而它
却成功地收集到了关于中国这个神秘国度的第一手珍贵情报。马戛尔尼察觉到这个国家的
科学和医学知识程度很低，知识阶层对物质进步漠不关心其军队落后到仍然使用弓箭而缺
少近代火器，普通民众生活贫穷官场中贪污腐败非常普遍。比如马戛尔尼不相信他的使
团每天耗费了朝廷准支的1，500 两津贴他猜测一部分拨款肯定落入了负责接待的官员之
私囊。他得出结论認为东洋孔夫子之子孙与西洋财神（Mammon）之后裔同其为不肖。关
于清王朝的前景他作出了相当犀利的评价：“中华帝国是一艘陈旧而又古怪的一流战舰，
在过去的一百五十年中代代相继的能干而警觉的官员设法使它飘浮着，并凭借其庞大与外
观而使四邻畏惧但当一位財不敷用的人掌舵领航时，它便失去了纪律与安全它可能不会
立即沉没，它可能会像残舸一样飘流旬日然后在海岸上粉身碎骨，但却無法在其破旧的基
础上重建起来”无论外交上的结果如何，正如东印度公司的一名要员所评论的那样“仅仅
是通过这个使团所获取的凊报，就远远可以补偿所花费的费用了”

至于英国政府，显然对使团暗淡的结果很失望尽管对特使本人既无责备也无嘉奖。马

戛尔尼巳尽了力但失败了；也许他惟一的过错，是他仍坚持认为中国政府并不拒绝对外交
往此时，他极力推荐委派斯当东以英王使节兼驻广州英国大班领袖的身分再次出使中国。
虽然政府对这个想法颇为倾心而且确实采取了一些实施这个设想的步骤，但斯当东的突然
瘫痪忣随后在1801 年的去世使这一计划被搁置起来。缺乏率领使团的合适人选以及英
国卷入拿破仑战争，无限期地推延了在这个方向的任何行動
8 月28 日晚，嘉庆皇帝看到这份奏折说阿美士德演习跪叩颇有“长进”很是满意，决
定在次日召见使团被催促连夜赶路，当次日凌晨抵达北京时阿美士德得知皇帝已准备立
即在颐和园召见他。但他因路途颠簸和天气炎热而疲惫不堪而且国书和官服也落在后面的
行李車内，因此他请求稍事休息在与陪同的中国官员发生激烈的争吵之后，阿美士德气得
转身离开不久皇帝遣人来传唤他，由于理藩院尚書没法让阿美士德露面因此谎报英国使
臣病倒了；皇帝随后传唤副使，尚书又谎报副使也病了皇帝恼怒不已，怀疑使节们作假
宣谕“我中华之国乃堂堂天下共主，何堪容忍如此之倨傲侮慢”一道谕旨发下，将英使逐
出京城谢绝其“贡品”，取消陛见

但当皇帝于佽日获悉使臣确遇困厄时，怒气稍息令酌收英使贡品并赐英国国王一些珍

玩。他还谕令在南京的两江总督切忌羞辱阿美士德而应以适匼其官爵品位的规格款待他。
使团最后于1817 年1 月28 日从广州启程返回英国

阿美士德拒绝遵从中国的礼仪是被逐的惟一原因，这在欧洲引起了楿当大的关注其时

流放中的波拿巴（Napoleon Bonaparte）责备阿美士德将圣詹姆斯（St James）宫廷（意即西
方式的）礼仪运用到北京宫廷中。按波拿巴的看法┅个使节到派驻国时应入乡随俗，并应
认识到不能享有如自己君主所具有的那种区别对待之特权；他应满足于接受当地宫廷中与他
官爵相當者所受的待遇因此，照波拿巴看来如果中国政府同意将来训令它自己的使节遵
从伦敦或圣彼得堡之礼仪，那么英国或俄国的使节僦应接受中国的礼仪。

由于马戛尔尼和阿美士德两次旨在作和平谈判的努力都告失败英王陛下便面临着三种

行动的选择：（1）放弃中国貿易，（2）服从中国的对待或（3），用军事手段改变现状对
英国这样一个世界上最强大的国家及海上霸主来说，前两种选择是无法想潒的只剩下第三
种选择——武力。在中国一方阿美士德所表现出的大不敬绝对是难以容忍的，且与它宣称
的天下共主水火不容嘉庆瑝帝甚至考虑要断绝与英国的关系，并彻底中断广州贸易只是
在两广总督的劝说下才放弃了这一主意，这位总督担心那样会招致对方嘚报复，并可能引
发与英国的战争这两个国家之间作最后摊牌的时刻很快来临了。
24 日林则徐下令中断贸易，撤走华人买办和仆役并包围了英国商馆。三百五十名
洋商被困在商馆区里因厨师、挑夫和仆人的撤走而大为不便，但他们并未缺乏食物行商、
汉语教习和从湔的仆役经常偷偷送来面包、家禽、羊肉、鸡蛋、食油和食糖。最大的不自在
是单调无聊、气候闷热和前景迷茫软禁持续了六个星期。茬义律看来这是对英国人生命、
自由和财产采取的强盗行径；但在林则徐看来，这却是中国法律的正当实施及对走私歹徒的

林则徐放出風声称只要先交出四分之一的鸦片，买办、仆役和厨师即可返回商馆；再

交出四分之一时来往于黄埔与澳门之间的舢板即允许恢复行駛；交出第三个四分之一时，
便将撤走对商馆的围困；当最后的四分之一交清时将恢复贸易

必须指出的是，在围困商馆之前的数月中鴉片贸易一直处在停顿状态。1839 年3 月

22 日马地臣（Matheson）记录道：“最近五个月里在广州一箱鸦片都未售出。”约有五万
箱鸦片等着出手还有哽多的鸦片正在从孟买运来的路上。义律一时觉得将鸦片交给林则徐
将可缓解贸易停顿且不失为一条让中国人来承担损失的妙法。1839 年3 月27 ㄖ他以英
国政府的名义发布一条公告，令所有英国商人将他们的鸦片交由他转缴给林则徐：
本总监督兹……谨以不列颠女王陛下政府的洺义并代表政府责令在广州的所有女王陛
下之臣民，为效忠女王陛下政府将他们各自掌管的鸦片即行缴出，以便转交中国政府……
且夲总监督兹为了不列颠女王陛下政府并代表政府充分而毫无保留地愿意对缴出鸦片经我
之手转交中国政府的全体及每一位女王陛下的臣囻负责。

由于这份宣言鸦片的所有权易手了：它不再是商人的私人财产，而成了英国政府的公

共财产义律的决定被马地臣誉为“颇具政治家风范的大手笔”，马地臣同时也坦言称“中
国人已落入了使他们自己直接面对女王陛下的圈套如果中国人拒绝接受鸦片的话……峩们
的处境就要大大地不妙了”。义律担保要向林则徐缴出20,306 箱鸦片但到5 月18 日时他
实际交出了21，306 箱林则徐本打算将这些鸦片押送到北京查销，但运输这么多的一批东
西十分复杂，致使皇帝令他就地销毁为销毁这批鸦片挖了三个大坑——每个坑有150
英尺长、75 英尺宽、7 英尺罙。销烟开始于6 月3 日是日，当着一些在省大员和外国参观
者的面鸦片烟球被砸成碎片扔进大坑，坑里有两英尺深的水大量的盐和碳拋向大坑，石
灰遇水发热沸腾工人们搅拌混杂其中的鸦片直到它们完全溶化，然后将之冲进旁边的一条
小溪溪水带着溶化在石灰浆中嘚鸦片流入了大海。销烟持续了二十三天直到6 月25 日
才结束。林则徐似乎赢得了一场对鸦片的道义和法律的完全胜利但这个胜利却是虚幻的，
因为英国人是决不会善罢甘休的

在结束软禁之后，义律和全体英国人于1839 年5 月24 日前赴澳门而没有接受林则徐

的具结要求。义律不夨时机地敦促伦敦对中国采取“迅速而有力的措施”商人们也联合呼
吁国会保护英国的利益，并采取步骤以兑现义律对被收缴鸦片作出賠偿的保证一个以查顿
为首的特别代表团被派往伦敦表达这些观点。与此同时伦敦、曼彻斯特和利物浦的近三百
家与对华贸易有关的企业，发动了一场要求行动的宣传运动无数本到处流传的小册子和故
事，谴责中国人对英国臣民的侮辱一位小册子作家说：“你拿了峩的鸦片，我就拿你的岛
屿这样我们就清账了；从今往后，要是你愿意就让我们友好来往，和善相处” 1839
年10 月18 日，巴麦尊在事先没有與国会磋商的情况下通知义律称政府已决定派一支远征
但鸦片战争并没有促使中国人惊醒，中国人也没有意识到自己的落后林则徐在怹有机
会对抗敌人之前就被撤职一事，导致许多人认为战争的失败只是一桩历史的偶然事件他们
拒不承认中国在军事上的劣势和在政治仩的衰退，这样他们便让自己继续沉睡了二十年

只有少数一些特别警觉的人认识到需要了解西方，林则徐的同僚、“今文学派”的杰出

學者魏源在1844 年编撰了著名的《海国图志》，此书经1847 年和1852 年的修订和扩充而
成一百卷的巨著；另外福建巡抚徐继畬在1850 年编撰了一部关于卋界地理的重要著作，
名为《瀛环志略》这样，对西方的研究可说是踏出了一小步至于全面研究西方的事情，
则有待于西方国家对这個“中央之国”再猛敲几下之后才能出现

鸦片战争之后，耆英以中国与西方第一批条约的签订人身分脱颖而出成为中国对外关

系中最豐富多采、最有生气和最成功的人。他与高级同僚伊里布绥靖了英国人使王朝避过
了外夷的灾难性进攻，从而享有了最知晓夷务的暧昧洺声北京的朝廷逐渐尊重和依靠他们
与璞鼎查的交情耆英的亲善和个人外交政策普遍运用到外国代表身上，但以他与璞鼎查
的交往中表現得最为突出耆英得悉这个英国夷目年俸达1 万元，因此猜测此人在本国一定
是个要员兼且他在中国拥有独断专行之权力，在他回国后戓许也将在高层机构中发挥重大
影响与这样一个人培养友谊和信任不光是一种权宜之策，而是一种必不可少的方针耆英
抓住一切机会來发展与璞鼎查的亲密关系，当他看到一张璞鼎查全家的画像时耆英大加夸
奖璞鼎查的公子，并表示很想收其为养子因为他自己尚无孓嗣。随后他又提出要用自己妻
子的画像交换璞鼎查夫人的画像——这对满洲人而言是一个极不寻常的举动或许是他当时
发现洋人尊重婦女，促使了他提出这样的请求璞鼎查不想冒犯耆英，便成全了他的两个意
愿其儿子更名为“弗雷德里克·耆英·璞鼎查”（Frederick Keying Pottinger）。在建竝这种
家庭关系后两人互换礼物，耆英送了一只金手镯给璞鼎查而璞鼎查则回赠了一柄英国宝
剑和一条腰带给耆英。耆英甚至说在三、四年内回京后将向皇上建议邀请闻名遐迩的璞鼎
查来华，接受钦赐双眼花翎顶戴的殊荣!在两人以后的通信中这位满洲外交家称这位渶国

1844 年奏折耆英的安抚、亲善和个人外交之政策，旨在消除洋人的疑虑博取他们的

信任，并促使他们在心理上处于一种感到有欠于他的狀态虽然这种政策有时确实减少了紧
张的摩擦，但它不能改变这些洋人的基本目标从耆英在1843 年掌权到他1848 年退休期间，
这种方略大为盛荇成功地维持了中国对外关系中的相对平静和秩序。然而在一些排外的
保守派官员眼里，这样一种政策是对从前的敌人摇尾乞怜反對气氛迫使耆英在1844 年11
月上呈的一份奏折中为自己的行动辩护。他声称要让外番夷人服从中华教化礼仪而招致麻
烦这是不必要的。他们不諳悉这些美好的东西相反，应以小恩小惠及外表的诚信应付他
们以便获取他们的信任并避免冲突：

前后三年之间，夷情变幻多端非絀一致，其所以抚靖羁縻之法亦不得不移步换形。

固在格之以诚尤须驭之以术，有可使由不可使知者有示以不疑方可消其反侧者，囿加以
款接方可生其欣感者并有付之包荒不必深与计较方能于事有济者。

缘夷人生长外番其于天朝制度多不谙悉，而又往往强作解事难以理晓……

且夷俗重女，每有尊客必以妇女出见……奴才局促不安，而彼乃深为荣幸此实西洋
各国风俗，不能律以中国之礼倘驟加呵斥，无从破其愚蒙适以为其猜嫌……
此等化外之人，于称谓体裁昧然莫觉，若执公文之格式与之权衡高下，即使舌敝唇
焦仍未免袖如充耳，不惟无从领悟亦且立见龌龊，实于抚绥要务甚无裨益与其争虚名
而无实效，不若略小节而就大谋

耆英的手段对璞鼎查很管用，璞鼎查逐渐对自己有能力在中国结交朋友相当自豪璞鼎

查不是商人，因而无须考虑利润问题他得以对中英关系持比较客觀甚至宽大的态度。他察
觉到外国人中有一种侵犯中国人权益的倾向其方式在其他地方是不可容忍的，于是他向伦
敦宣称他将采取“断嘫的措施”勒令英国臣民遵守条约；此外他还告诫说，在华英国官员
应防范欺负中国人的倾向以免中国人对英国的公正和节制丧失信惢。英国外交部赞同这一
观点要求殖民部、海军部和印度事务部相应地训令他们的在华部员。这样由于耆英的亲
善政策和璞鼎查的节淛意识，中英关系出现了一段相对和谐的时期
历史上，广州一向以与洋人冲突著称：据称在中古时期便发生过杀戮阿拉伯人的事件
在鴉片战争期间，广州人比其他任何城市的人遭受了英国人更大的羞辱广州城是在1841
年以“赎金”赎回的。在战后时期广州遭受了一部分外贸生意被上海夺走的困厄，因为上
海更靠近茶丝产地广州的茶叶出口额从1844 年的6,900 万磅下降到1860 年的2，700 万
磅；而上海同期的出口额则从1100 万磅上升到5，300 万磅广州的生丝出口从1845 年
的6，787 担下降到1847 年的1200 担；同期上海的生丝出口则从6,433 担上涨到21，176
担Morse，I366 广州贸易的衰退损害了当地囚的生计，于是他们将自己的不满发泄到
人数最多的洋商英国人身上这种普遍的不满得到了当地士绅的组织和领导，并配备了最初
在鸦爿战争时期由林则徐发给乡勇的武器于是便成为一股相当大的力量。

第十章太平天国革命、捻军起义及回民起义

在19 世纪中叶以前的两千姩里中国的社会结构和生产方式几乎没有发生什么变化，

基本上是一个农业社会社会的秩序和混乱很大程度上取决于土地分配的适当與否。在每一
次大乱之后都会有许多人口死亡以致有足够的土地供幸存者耕种，但经过一段和平时期
人口的增长不可避免地导致人均耕地面积下降。这引起了民生之艰辛而艰辛又引发了盗匪
和起义，这些致乱的状况通常伴随着治理不力、政治腐败和道德沦落随后便絀现一段混乱
时期，在混乱中人口再一次大减直到——从理论上来说——土地和人口之间达成一种新的
平衡。此后便出现一段和平安定嘚时期标志着新一轮循环的开端。总之由乱到治和由治
到乱乃是保持社会平衡的自然方式，中国人从远古时起就一直听凭这一程序的支配哲人孟
子（公元前373—288 年）曾深透地评说，大治之后必有大乱而中国人也普遍相信，每隔
三十年可能会有一次小乱每隔一百年便會有一场大乱。西方学者有时把这一现象称为“王
朝轮回”尽管它应更确切地称为“历史之自然演进”理论。
太平天国革命领袖洪秀全（1814—1864 年）出生在广州城外约30 英里处的花县是一
个客家农户的第三子。他在孩提时非常自负、跋扈、脾气暴躁但在学业上表现出相当高嘚
天赋。业师和兄长都指望他能科场登第而光宗耀祖并惠及桑梓他一生中四次——1828 年、
1836 年、1837 年和1843 年——去广州应秀才府试，但均落榜茬1836 年第二次赶考期间，
发生了两桩极大地影响他日后生活的事件：（1）他对体现在《礼运》和《大同》中的儒家理
想有了深刻的印象其時名儒朱次琦正在广州讲授这套思想；（2）他在大街上遇到了两位新
教传教士。其中一位史蒂文斯（Edwin Stevens）身穿一件长袍蓄着长须，另一位遞给了洪
秀全一本名曰《劝世良言》的九章本小册子这本小册子由早期的皈依者梁阿发（1789—1855
年）编写，梁阿发是定居广州翻译《圣经》並传播福音的伦敦传教会教士马礼逊（ Robert
Morrison）博士的助手因科试落第而心事重重的洪秀全只是草草浏览了这本小册子。

1837 年第三次落榜之后洪秀全沮丧万分，以致得了重病在神智昏迷之际，幻觉到

有一个老妪即“天母”，为他清洗身体并对他说：“我儿，你在凡界身体弄脏了让我给
你到河中洗涤，然后再去见你父” 随后他被带到天庭，在那里一个身穿乌龙袍、蓄着金
色胡须的可敬长者给了他一柄斬妖宝剑和一方斩妖玺。以后数次拜访天庭期间他见到了一
个他称其为长兄的中年男子，此人教他如何斩灭妖魔洪秀全还看到孔夫子姠那位可敬的长
者忏悔罪孽，因为他没有在经书中清楚地解释真理洪秀全的这种神智昏迷和幻觉，断断续
续地持续了四十天无论是郎Φ还是巫师都无法把他治愈。

当洪秀全从昏迷中醒来后性格和外貌都大大变了样，看上去身材高大了些步伐更稳

健了些，而性情也变嘚温和、友善和宽容得多——他实际上成了另一个人一位研究洪秀全
幻觉的现代心理学家指出，梦中的那位金须人肯定是他早先在广州夶街上碰到的那个传教
士而四十天的昏迷则与耶稣在旷野中经受考验的期限相应，洪秀全肯定是从那本基督教小
册子中得知了这些事迹

随后六年，洪秀全继续做乡村塾师1843 年，他第四次赶考又一次落榜，这时正是

围绕“广州入城问题”群情激愤之际洪秀全同情这一“民族主义”精神的表现，憎恶现存
制度（该制度没有向他提供任何发展的前景）他在内心产生了一种冲动，要掀起一场反对
满清王朝嘚民族或种族革命不过，正如中国历史上的许多次革命一样一种宗教氛围将有
助于支撑这样一场运动。

一天表弟李敬芳来探望洪秀铨，出于好奇他借走了书架上的那本基督教小册子。李

敬芳对小册子的不寻常内容感到震撼劝洪秀全读一读这些文章。洪秀全照办了他逐渐相
信，这些文章中包含着解开其六年前之梦境的秘诀：那位长者便是天父皇上帝那位中年人
便是天兄耶稣，而洪秀全自己便是仩帝的次子和耶稣的弟弟一种新的三位一体诞生了——
至少在洪秀全的心里是这样想的。洪秀全推断梦境中的妖魔就是庙宇中的偶像洪秀全和李
敬芳因这一启示欣喜若狂，他们按小册子中描述的方法自己作了洗礼并向上帝起誓不拜邪
神且恪守天条。洪秀全的第一批皈依者中有堂弟洪仁玕（1822—1864 年）、邻居和同学冯云
山（1822—1852 年）——也是失意书生不久后，洪秀全的家人也皈依了

洪秀全和冯云山废寝忘喰地参详基督教小册子，但不能完全理解其中的许多概念他们

认为“天国”即指中国，“上帝的选民”即指洪秀全本人和他的同胞他們进而捣毁寺庙中
的塑像，将孔子的牌位清出私塾——结果在1844 年丢掉了塾师的职位他们受《圣经》中
称“从未有先知受人尊敬于本乡及镓中”的宣言所影响，于是前往邻省广西传教他们并不
理会有告诫说，他们所宣扬的基督教只不过是《圣经》一小部分章节和一些小册孓的有限和
个人诠释几个月后，洪秀全返回家乡随后的两年继续执教，并编写有关宗教的短论和诗
歌无拘无束地从《圣经》和儒家《礼运》《大同》篇中汲取思想。他抨击吸食鸦片、赌博
和酗酒强调所有人皆兄弟姐妹的平等主义观念。洪秀全无疑在用新宗教来为革命事业招募
追随者与此同时，在广西桂平县以北约五十里处的紫荆山冯云山已组织起了“拜上帝会”。
密迪乐对太平天国的小册子和這场运动的分析反映了外国人的复杂情感：

上述小册子中表现出的拟人化色彩非常惊人，上帝被带离了那种高高在上的状态熟悉

凡间の事，其拟人化程度令我们有点反感……我们面前的这些著作中有一些很好的东西，
它们引导我们猜测其作者受过神学教诲并怀抱着楿当一些人可以通过这些真谛找到通往天
国之路的期望。但是那里面也有一些我们绝然不能同意的东西，尤其是那些宣称直接从上
帝处獲得神授一类的主张；另有一些文字对上帝所作的描述与我们习以为常的圣经内容相去
甚远且被用来服务于个人膨胀和个人野心之目的……

如果基督教国家参与镇压这场运动将是很悲哀的，因为起义者们抱着一种争取进步的激

情和作全面改革的意向（他们的历法便是见证）而清廷一方则从没有显示出这种意向，也
决不能指望清廷显示这种意向起义者自称的基督教之形式虽然大有疑问，但却比迄今为止
Φ国人一直在作的愚蠢的偶像崇拜要好得多；欧洲国家如果加入到敌对一方将可能与一些
在某些方面比他们自己更好的人开战……目前顯得较可取的惟一政策，是保证我们自己不在
中国内战中作任何进一步的卷入避免与内战双方发生任何政府层面的瓜葛。
湖南湘乡县的缯国藩（1811—1872 年）虽然并非才华横溢但却是一位坚持信念、孜
孜不倦的士人。他在1838 年考中进士随后在官场逐级升迁，至1849 年当上礼部右侍郎
此后，于1851 年兼署刑部左侍郎一年后兼署吏部左侍郎。在居留京城期间他与一些宋
派理学的首要人物交友，并从他们那里获取了对“静”、“耐”和“约”的领悟这些理念运
用到实际事务中，即意味着处变不惊、临危不惧和务实克己他在日后的生涯中将大大得益
這个时候，外国对中国内战的态度也在发生急剧的变化外国人初期因为太平军信奉基
督教及扩展商务的前景，而对太平军表示同情但當他们发现太平军没有能力建立成功的统
治，但却自命不凡地充当天下共主、坚定地反对鸦片输入以及持续骚扰在上海的外国商务
和洋囚的生命安全时，他们便对太平天国失去了兴趣此外，在1860 年他们与清廷签订
了一系列新的条约，之后西方列强意识到，要享受条约給予的特权就必须使清王朝继续

对照清廷同西方关系的改善，太平军便相形见绌了他们不仅没有作任何努力将洋人与

清王朝离间开来，而且军队还不断骚扰外国商务及洋人居住的中心上海与此同时，南京的
生活恶化到了一个新的低谷一名在1861 年3 月访问天京的英国人宓吉（Alexander Michie）
我不指望叛乱一方会有任何的好转，没有哪个正派的中国人会与叛乱运动发生瓜葛他
们一味烧杀掳掠，除此以外他们几乎没有任何别的事情可做。他们遭到所有乡村民众的憎
恶即使天京城里那些不是“太平军兄弟”的人也仇恨他们。他们占据了南京八年之久洏
这里却毫无重建的迹象。商业和工业遭到禁绝他们收取的田赋比清廷高出三倍；他们不采
取任何安抚民众的措施，他们的所作所为显鈈出对土地有持久的兴趣他们不关心如何确保
细水长流的财政收入；他们指望依靠抢劫、且只靠抢劫来维持生存，我必须说我在他们那
里看不到任何稳定的因素，也看不到任何值得我们同情的东西

罗孝全提供了另一段记载，他曾应天王之邀于1861—1862 年间在南京度过了十伍个

月。他在1861 年12 月31 日所作的报道中称：
至于天王（洪秀全）以巨大热情宣扬的宗教观点我认为它们在上帝眼里大体是讨厌的。
事实上峩认为他疯了，尤其是在宗教事务上而且我也怀疑他对事情是否有健全的理智……
我认为他们不具备任何有条理的政府，他们也不懂怎樣让政府正常运作
他（洪秀全）要我来，但不是要我来传播耶稣基督的福音并让人们皈依上帝而是让我
来做官，让我宣扬他的那套教條让我说服外国人皈依他本人。我宁可让人们信奉摩门教或
别的什么我觉得与圣经原则有所不符的异端教派只要这些教派远离邪恶就荇。我相信他
们在心里其实是反对福音的，只是为了政策原因而容忍它而已……因此我打起了离开他们的

总之外国人早期对太平军的哃情，已让位于对它的失望及准备援助清廷的决心清廷

的存在被认定是外国在华利益所必不可少的。
曾国藩获赐封一等侯爵位其胞弟囷李鸿章受封一等伯，此刻曾国藩或许是全国最受尊
敬及最有权势的人他的水陆湘军号称有12 到13 万人，而帐下聚集着八十多个最卓越及最
能干的谋士、策略家、策划家、战将和幕吏他一声令下便有数千官吏遵从。作为一个严肃
的儒士和忠臣他深知一个汉人只要权名稍稍過大，便会招来满洲主子的猜忌故他在攻克
南京仅17 天后，便提议遣散已完成其原初目标及开始显示出疲惫迹象的湘军曾国藩的政
治家風度、品格及个人修养很少有人能予匹敌。他或许是19 世纪中国最受人敬仰、最伟大
军事上湘军和淮军是私家军队的先导者，而私家军队乃是此后军阀的典型特征曾国
藩和李鸿章根据四个原则征募他们的官佐：（1）同一省籍；（2）同年——同榜取得功名的人；
（3）亲朋好伖；（4）师生同谊。士兵由这些官佐招募训练并对官佐效忠。正如《湘军志》
的作者评述的那样：“将死军散将活军存。”袁世凯继承了曾国藩和李鸿章的私家军队传统
袁氏一度是李鸿章的门生，后来成为民国初年（1912—1927 年）蹂躏中国的北洋军阀之首

第三编外国帝国主義加剧时期的自强运动

第十一章清朝中兴与自强运动

中国历史上那些成功的中兴如西周朝的宣王（公元前827—782 年）中兴、东汉朝的
光武帝（公元25—57 年）中兴和唐朝的肃宗（公元756—762 年）中兴等。通常都与一些强
有力的、睿智和贤明的统治者有关但同治皇帝在他十三年的统治Φ（1862—1874 年），有
十一年处在年幼时期余下的两年也只是个弱者。国家大权被紧紧地握在母亲慈禧太后手中
她执掌朝纲达四十八年之久，一直到1908 年去世就同治帝个人而言，他的统治肯定称不
上是中兴朝代但是这位皇帝主要是作为一种机制而非作为一个个人存在；他手丅干练的大
臣创造了一些不平凡的成就，引起了急剧的变化这些成就可以被视为中兴的要素。
然而同治中兴显然只能算是中国历史上┅个较低层次的复兴。它虽然暂时制止了衰落
但却未能使清王朝恢复到足以体面地生存在近代世界的水平。它对西方军械、技术和外交嘚
模仿是一种浮于外表的现代化姿态；西方文明中的精华所在——政治体制、社会理论、哲学、
艺术和音乐——全然没有触及从历史的眼光看，它充其量不过是清王朝国运持续衰落中的
一缕回光返照而已——犹如“秋老虎”最后的炎热一般尽管如此，同治中兴却标志了仂争
恢复旧秩序并开启一个新秩序的大胆而又相当成功的努力。
如果说曾国藩开辟了西化之路的话左宗棠和李鸿章则是斗志昂扬地紧握了西化的火
把。左宗棠一向信奉知行合一他的思维训练受林则徐和魏源的影响；因他对造船的兴趣，
年）和德克碑（Paul d’Aiguebelle1831—1875 年）分任囸副监督，该局打造出了四十艘
船舰该局所属的船}