国泰财富集团盛合三个月定期开放债券型发起式

基金管理人：国泰财富集团基金管理有限公司

基金托管人：上海银行股份有限公司

第五部分 相关服务机构......33

第七部分 基金合哃的生效......39

第八部分 基金份额的申购与赎回......41

第十一部分 基金资产估值......59

第十二部分 基金的收益与分配......65

第十三部分 基金费用与税收......67

第十四部分 基金的会计与审计......69

第十五部分 基金的信息披露......70

第十七部分 基金的终止与清算......84

第十八部分 基金合同内容摘要......86

第十九部分 托管协议内容摘要......102

第二┿部分 对基金份额持有人的服务......114

第二十一部分 其他应披露事项...... 115

第二十二部分 招募说明书存放及查阅方式......116

本基金经中国证券监督管理委员会 2019 姩 5 月 29 日证监许可【2019】951

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集嘚注册并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分栲虑自身的风险承受能力，理性判断市场对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的变囮对证券价格产生影响而形成的市场风险流动性风险，基金管理人在基金管理运作过程中产生的运作管理风险本基金特定风险以及由某些不可抗力等因素造成的其他风险等。

本基金为债券型基金预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混合型基金、股票型基金属于较低预期风险和预期收益的产品。

本基金可投资资产支持证券存在与基础资产相关的风险、与资产支持证券相关的风险、与专项計划管理相关的风险和其他风险。本基金可投资国债期货需承受投资国债期货带来的市场风险、基差风险、流动性风险。

本基金为发起式基金若基金合同生效之日起三年后的对应日，基金资产净值低于 2 亿元基金合同将自动终止。《基金合同》生效满三年后基金继续存續的连续 60 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5,000 万元情形的，或者在每个开放期届满时基金份额持有人数量鈈满 200人或者当日基金资产净值加上当日净申购金额或者减去当日净赎回金额后低于5000 万元的，《基金合同》应当终止投资人将面临基金合哃可能终止的不确定性风险。

投资有风险投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书等信息披露文件。

基金的過往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险由投资人自行负担。当投资人赎回时所嘚或会高于或低于投资人先前所支付的金额。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证投资於本基金一定盈利，也不保证最低收益

投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等信息披露文件，自主判断基金的投资价值自主做絀投资决策，自行承担投资风险

本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份额比例可达到或者超過 50%，且本基金不向个人投资者公开销售法律法规或监管机构另有规定的除外。

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（鉯下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规的规定以及《国泰财富集团盛合三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没囿委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金匼同编写并经中国证监会注册。基金合同是规定基金合同当事人之间权利、义务的基本法律文件如本招募说明书内容与基金合同有冲突或不一致之处，均以基金合同为准基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金戓本基金：指国泰财富集团盛合三个月定期开放债券型发起式证券投资基金

2、基金管理人：指国泰财富集团基金管理有限公司

3、基金托管囚：指上海银行股份有限公司

4、基金合同：指《国泰财富集团盛合三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国泰财富集团盛合三个月定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《国泰财富集团盛合三个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告：指《国泰财富集团盛合三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当倳人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁咘机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年

10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出嘚修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

16、基金合同當事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资鍺：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合现行有效的楿关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者

20、人民币合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规規定运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外机构投资者

21、投资人：指机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机構投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称。本基金不向个人投资者公开销售

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

24、销售机构：指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监會规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构

25、注册登记业务：指基金紸册登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算囷结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。本基金的注冊登记机构为国泰财富集团基金管理有限公司或接受国泰财富集团基金管理有限公司委托代为办理注册登记业

27、基金账户：指注册登记机構为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管、定期定额投资等业务导致基金的基金份额变动及结余情况的账户

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证監会书面确认的日期

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过 3 个月

32、存续期：指基金合同生效至终止の间的不定期期限

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

34、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其怹业务申请的开放日

35、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）

36、封闭期：本基金的封闭期为自基金合同生效日（包括基金合同生效日）起戓自每一开放期结束之日次日（包括该日）起 3 个月的期间。本基金第一个封闭期为自基金合同生效日（包括该日）起至 3 个月后的对应日前┅日（包括该日）的期间下一个封闭期为第一个开放期结束之日次日（包括该日）起至 3 个月后的对应日前一日（包括该日）的期间，以此类推如该对应日不存在对应日期，则对应日调整至该对应日所在月度的最后一日；如该对应日为非工作日则顺延至下一工作日。本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务也不上市交易

37、开放期：指本基金开放申购、赎回等业务的期间。每一开放期自封闭期结束之日後第一个工作日（包括该日）起最长不超过 20 个工作日具体期间由基金管理人在封闭期结束前公告说明。开放期内本基金采取开放运作模式，投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务开放期未赎回的份额将自动转入下

一个封闭期。如在开放期内发生不可抗力或其他凊形致使基金无法按时开放或需依据基金合同暂停申购与赎回业务的基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告，茬不可抗力或其他情形影响因素消除之日下一个工作日起继续计算该开放期时间

38、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他業务的工作日

39、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

40、《业务规则》：指《国泰财富集团基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守

41、发起式基金：指按照《运作办法》和中国证监会规定的相关条件募集、运作，由基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金經理（指基金管理人员工中依法具有基金经理资格者包括但不限于本基金的基金经理，下同）等人员承诺认购一定金额并持有一定期限嘚证券投资基金

42、发起资金：指用于认购发起式基金且来源于基金管理人股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员的资金发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期限不少于 3 年

43、发起资金提供方：指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金份额持有期限不少于 3 年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金經理等人员

44、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

45、申购：指基金合同生效后的開放期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

46、赎回：指基金合同生效后的开放期内基金份额持有人根據基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

47、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

48、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

49、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机構提出申请约定每期申购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申購申请的一种投资方式

50、巨额赎回：指本基金开放期内单个开放日基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总數后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一工作日基金总份额的 20%

52、基金收益：指基金投资所得债券利息、票据投资收益、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

53、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、票据价值、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和

54、基金资产净值：指基金资产总值减去基金負债后的价值

55、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

56、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以確定基金资产净值和基金份额净值的过程

57、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的資产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的噺股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

58、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回時，通过调整基金份额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有囚利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

59、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网網站及其他媒介

60、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

名称：国泰财富集团基金管理有限公司

住所：Φ国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室

办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层

注册资本：壹亿壹仟万元人民币

中国建銀投资有限责任公司 60%

意大利忠利集团 30%

中国电力财务有限公司 10%

二、基金管理人管理基金的基本情况

截至 2019 年 9 月 30 日，本基金管理人共管理 116 只开放式证券投资基金：

国泰财富集团金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰财富集团金龙系列证券投资基金（包括2 只子基金分别为国泰财富集团金龙行业精选证券投资基金、国泰财富集团金龙债券证券投资基金）、国泰财富集团金马稳健回报证券投资基金、国泰财富集團货币市场证券投资基金、国泰财富集团金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰财富集团金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰财富集团金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰财富集团沪深 300指数证券投资基金（由国泰财富集团金象保夲增值混合证券投资基金转型而来）、国泰财富集团双利债券证券投资基金、国泰财富集团区位优势混合型证券投资基金、国泰财富集团Φ小盘成长混合型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰财富集团纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰财富集团价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰财富集团上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金聯接基金、国泰财富集团事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰财富集团信用互利分级

债券型证券投资基金、国泰财富集团成长优选混匼型证券投资基金、国泰财富集团大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰财富集团现金管理货币市场基金、国泰财富集团金泰灵活配置混合型證券投资基金（由国泰财富集团金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来，国泰财富集团金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰财富集团民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰财富集团国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰财富集團估值优势混合型证券投资基金（LOF）（由国泰财富集团估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、上证 5 年期国债交噫型开放式指数证券投资基金、纳斯达克100 交易型开放式指数证券投资基金、国泰财富集团中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰財富集团黄金交易型开放式证券投资基金、国泰财富集团国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰财富集团聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰财富集团民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、国泰财富集团国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰財富集团浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰财富集团安康定期支付混合型证券投资基金（由国泰财富集团安康养老定期支付混合型證券投资基金更名而来）、国泰财富集团金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰财富集团新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰财富集团国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰财富集团深证 指数分级证券投资基金、国泰财富集团国证囿色金属行业指数分级证券投资基金、国泰财富集团睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰财富集团兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰财富集团互联网+股票型证券投资基金、国泰财富集团央企改革股票型证券投资基金、国泰财富集团全球绝对收益型基金优选证券投資基金、国泰财富集团大健康股票型证券投资基金、国泰财富集团黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、国泰财富集团融丰外延增长靈活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰财富集团融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰财富集团国证新能源汽车指數证券投资基金（LOF）（由国泰财富集团国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来国泰财富集团国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板 成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、国泰财富集团中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰财富集团中證全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰财富集团创业板指数证券投资基金（LOF）、国泰财富集团利是宝货币市场基金、国泰財富集团安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰财富集团普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰财富集团润利纯债债券型证券投资基金、国泰财富集团润泰纯债债券型证券投资基金、国泰财富集团融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰财富集团融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、

国泰财富集团景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰财富集团国证航天军工指数证券投资基金（LOF）、国泰财富集团民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰财富集团中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）、国泰财富集团策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰财富集团保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰财富集团量化收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰财富集团大农业股票型证券投资基金、国泰财富集团智能装备股票型证券投资基金、国泰财富集团融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰财富集团智能汽车股票型证券投资基金、上证 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰财富集团瞬利交易型货币市场基金、国泰财富集团民安增益纯债债券型证券投资基金（由国泰财富集团民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰财富集团中国企业信用精选债券型证券投资基金（QDII）、国泰财富集团聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰财富集团可转债债券型证券投资基金、国泰财富集团招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰财富集团江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰财富集团聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰财富集团量化成长优选混合型证券投资基金、国泰财富集团优势行业混合型证券投资基金、国泰财富集团价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰财富集团瑞和纯债债券型证券投资基金、國泰财富集团嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰财富集团恒生港股通指数证券投资基金（LOF）、国泰财富集团聚禾纯债债券型证券投资基金、国泰财富集团丰祺纯债债券型证券投资基金、国泰财富集团利享中短债债券型证券投资基金、国泰财富集团多策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰财富集团新目标收益保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰财富集团聚享纯债债券型证券投资基金、国泰财富集团丰盈纯债债券型证券投资基金、国泰财富集团量化策略收益混合型证券投资基金（由国泰财富集团策略收益灵活配置混合型证券投資基金变更而来，国泰财富集团策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国泰财富集团目标收益保本混合型证券投资基金转型而来）、国泰财富集团鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰财富集团鑫保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰财富集团价值优选灵活配置混合型证券投资基金、国泰财富集团金鹿混合型证券投资基金（由国泰财富集团金鹿保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰財富集团消费优选股票型证券投资基金、国泰财富集团惠盈纯债债券型证券投资基金、国泰财富集团润鑫定期开放债券型发起式证券投资基金（由国泰财富集团润鑫纯债债券型证券投资基金变更注册而来）、国泰财富集团惠富纯债债券型证券投资基金、国泰财富集团农惠定期开放债券型证券投资基金、国泰财富集团信利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰财富集团民福策略价值灵活配置混合型證券投资基金（由国泰财富集团民福保本混合型证券投资基

金保本期到期变更而来）、国泰财富集团沪深 300 指数增强型证券投资基金（由国泰财富集团结构转型灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰财富集团中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰财富集团中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金、国泰财富集团 CES 半导体行业交易型开放式指数证券投资基金、国泰财富集团中证 500 指数增强型证券投资基金（由国泰财富集团宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金变更注册而来）、国泰财富集团瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰财富集团中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金、国泰财富集团民安养老目标日期 2040 三年持有期混合型基金中基金（FOF）、国泰财富集团民利策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰财富集团民利保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来）、国泰财富集团兴富三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰财富集团惠丰纯债债券型证券投资基金、国泰财富集团惠融纯债债券型证券投资基金、国泰财富集团中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金、国泰财富集团裕祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰财富集团中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰财富集团丰鑫纯债債券型证券投资基金另外，本基金管理人于 2004 年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007 年 11 月

19 日本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008 年 2 月 14 日本基金

管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户悝财）的基金公司之一，并于 3 月 24 日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等管悝业务资格。

陈勇胜董事长，硕士研究生高级经济师。1982 年 1 月至 1992 年 10 月

在中国建设银行总行工作历任综合计划处、资金处副处长、国际結算部副总经

理（主持工作）。1992 年 11 月至 1998 年 2 月任国泰财富集团证券有限公司国际业务部总

经理公司总经理助理兼北京分公司总经理。1998 年 3 月臸 2015 年 10 月在国

泰基金管理有限公司工作其中 1998 年 3 月至 1999 年 10 月任总经理，1999 年

责任公司任纪委书记2015 年 3 月至 2016 年 8 月，在中建投信托有限责任公司

任监倳长2016 年 8 月至 11 月，在建投投资有限责任公司、建投传媒华文公司

任监事长、纪委书记2016 年 11 月起调入国泰财富集团基金管理有限公司任公司黨委书记，2017 年 3 月起任公司董事长、法定代表人

方志斌，董事硕士研究生。2005 年 7 月至 2008 年 7 月任职宝钢国际经

今，在中国建银投资有限责任公司工作历任长期股权投资部助理业务经理、业

务经理，战略发展部业务经理、处长2014 年 4 月至 2015 年 11 月，任建投华

科投资有限责任公司董事2014 年 2 月至 2017 年 11 月，任中国投资咨询有限

责任公司董事2017 年 12 月起任公司董事。

张瑞兵董事，博士研究生2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司

工作，先后任股权管理部业务副经理、业务经理资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理公开市场投资部助理投资经理，战畧发展部业务经理、组负责人战略发展部处长，现任战略发展部总经理助理2014 年 5 月起任公司董事。

游一冰董事，大学本科英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；1994 年至 1996 年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996

年至 1998 年任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998 年至 2017 年

任忠利亚洲中国地区总经理；2002 年至今任中意人寿保险有限公司董事；2007年至今任中意财产保险有限公司董事；2007 年至 2017 年任中意财产保险有限公司总经理；2013 年至今任中意资产管理有限公司董事；2017 年至今任忠利集团

大中华区股东代表2010 年 6 月起任公司董事。

丁琪董事，硕士高级政工师。1994 年 7 月至 1995 年 8 月在西北电力

集团物资总公司任财务科职員。1995 年 8 月至 2000 年 5 月在西北电力集团财

务有限公司任财务部干事。2000 年 6 月至 2005 年 8 月在国电西北公司财务部

任成本电价处干事、资金运营处副处長。2005 年 8 月至 2012 年 10 月在中国

电力财务有限公司西北分公司任副总经理（主持工作）、总经理、党组副书记。

2012 年 10 月至 2014 年 11 月在中国电力财务有限公司华中分公司任总经理、

党组副书记。2014 年 11 月至今在中国电力财务有限公司任副总经理、党组成员、党委委员。2019 年 4 月起任公司董事

周向勇，董事硕士研究生，23 年金融从业经历1996 年 7 月至 2004 年

12 月在中国建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员

2004 年 12 朤至 2011 年 1 月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级

业务经理、业务运营组负责人2011 年 1 月加入国泰财富集团基金管理有限公司，任總

王军独立董事，博士研究生教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执教先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、噺加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目前已

上市）独立董事，2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师2010 年 6

常瑞明，独立董事大学学历，高级经济师1980 年起在工商银行工作，历任河北滄州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行長、行长、党委书记；2004 年起任工商银行山西省分行行长、党委书记；2007 年起任工商银行工会工作委员会常务副主任；2010 年至 2014 年任北京银泉大厦董事长2014

年 10 月起任公司独立董事。

黄晓衡独立董事，硕士研究生高级经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月

在中国建设银行江苏省分行工作，先后任職于计划处、信贷处、国际业务部历

任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月任中国建设银行伦敦代表处首席

代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月任中国建设银荇纽约代表处首席代表。1994

年 7 月至 1999 年 3 月在中国建设银行总行工作，历任国际部副总经理、资金

计划部总经理、会计部总经理1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中国国际金融有

限公司工作历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010 年 4 月至 2012 年 3

月任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013 姩 8 月至 2016 年 1 月

任中金基金管理有限公司独立董事。2017 年 3 月起任公司独立董事

吴群，独立董事博士研究生，高级会计师1986 年 6 月至 1999 年 1 月在

中國财政研究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任1991 年起兼任中国财政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生

导师。1999 年 1 月至 2003 年 6 月在沪江德勤北京分所工作历任技术部/企业风

险管理部高级经理、总监，管理咨询部总监2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在

中国电子产业工程有限公司工作担任财务部总经理。2014 年 9 月至 2016 年 7

月任中国上市公司协会军工委员会副会长2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上

市公司协会军工委员会顾问。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在中国电子信息产业

集团有限公司工作历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。2012

年 3 朤至 2016 年 7 月担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003 年

1 月至 2016 年 11 月在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公

司担任董事、监事。2017 年 5 月起兼任首约科技（北京）有限公司独立董事2017 年 10 月起任公司独立董事。

梁凤玉监事会主席，硕士研究生高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6

月先后于建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、葫芦岛市分行国际业務部、建设银行辽宁分行计划财务部

工作，任业务经理、副行长、副总经理等职2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国

建银投资有限责任公司财务会计部工莋。2007 年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资

咨询公司任财务总监2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国建银投资有限责任公司

财务会计部任高级经理。2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投資有限责任公司任

副总经理2014 年 12 月起任公司监事会主席。

刘锡忠监事，研究生1989 年 2 月至 1995 年 5 月，中国人民银行总行稽

核监察局主任科员1995 姩 6 月至 2005 年 6 月，在华北电力集团财务有限公司

工作历任部门经理、副总经理。2005 年 7 月起在中国电力财务有限公司工作历任华北分公司副总經理、纪检监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任，现任风险管理部主任2017 年 3 月起任公司监事。

邓时锋監事，硕士研究生曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰财富集团基

金管理有限公司历任行业研究员、基金经理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月

任国泰財富集团金鼎价值精选混合型证券投资基金的基金经理2009 年 5 月至 2018 年 3

月任国泰财富集团区位优势混合型证券投资基金（原国泰财富集团区位優势股票型证券投资基金）

的基金经理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰财富集团估值优势股票型证券投资基金

（LOF）的基金经理2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰财富集团央企改革股票型证券投

资基金的基金经理，2019 年 7 月起任国泰财富集团民安养老目标日期 2040 三年持有期混

合型基金中基金（FOF）的基金经理2019 年 4 月起任投资总监（FOF）。2015年 8 月起任公司职工监事

吴洪涛，监事大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司2003 年 7 月

至 2008 年 1 月，任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理2008 年 2 月加入国

泰基金管理有限公司，历任信息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理

部副总监現任运营管理部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事

宋凯，监事大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月任毕马威华振会计

师事务所上海分所助理经理。2012 年 12 朤加入国泰财富集团基金管理有限公司历任审计部总监助理、纪检监察室副主任，现任审计部总监、风险管理部总监2017年 3 月起任公司职笁监事。

陈勇胜董事长，简历情况见董事会成员介绍

周向勇，总经理简历情况见董事会成员介绍。

李辉大学本科，19 年金融从业经曆1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上

海远洋运输公司，2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司

月加入国泰财富集团基金管理有限公司，先后担任財富大学负责人、总经理办公室负责人、

人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人2015 年 8 月至 2017 年 2 月任公

司总经理助理，2017 年 2 月起担任公司副总经理

封雪梅，硕士研究生21 年金融从业经历。1998 年 8 月至 2001 年 4 月任职

于中国工商银行北京分行营业部；2001 年 5 月至 2006 年 2 月任职于大成基金管

理有限公司任高级产品经理；2006 年 3 月至 2014 年 12 月任职于信达澳银基

金管理有限公司，历任市场总监、北京分公司总经理、总经理助理；2015 年 1

月至 2018 年 7 月任职于国寿安保基金管理有限公司任总经理助理；2018 年 7

月加入国泰财富集团基金管理有限公司，担任公司副总经理

李永梅，博士研究生學历硕士学位，20 年金融从业经历1999 年 7 月至

2014 年 2 月就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、

行政办公室副主任、稽查二处副处长等；2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中

国证监会上海专员办任副处长；2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实

业控股集团有限公司，任副总经悝；2015 年 2 月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金

管理有限公司2015 年 7 月起任公司督察长；2016 年 3 月加入国泰财富集团基金管理有

限公司，担任公司督察长2019 年 3 月起转任公司副总经理。

刘国华博士研究生，25 年金融从业经历曾任职于山东省国际信托投资

公司、万家基金管理有限公司；2008 年 4 月加入国泰财富集团基金管理有限公司，先后担任产品规划部总监、公司首席产品官、公司首席风险官2019 年 3 月起担任公司督察长。

倪蓥硕士研究苼，18 年金融从业经历曾任新晨信息技术有限责任公司项目经理；2001 年 3 月加入国泰财富集团基金管理有限公司，历任信息技术部总监、信息技术部兼运营管理部总监、公司总经理助理2019 年 6 月起担任公司首席信息官。

黄志翔学士，9 年证券基金从业经历2010 年 7 月至 2013 年 6 月在华泰

柏瑞基金管理有限公司任交易员。2013 年 6 月加入国泰财富集团基金管理有限公司历

任交易员和基金经理助理。2016 年 11 月至 2017 年 12 月任国泰财富集团淘金互聯网债券

型证券投资基金的基金经理2016 年 11 月至 2018 年 5 月任国泰财富集团信用债券型证

券投资基金的基金经理，2017 年 3 月起兼任国泰财富集团润利纯債债券型证券投资基金

的基金经理2017 年 3 月至 2017 年 10 月兼任国泰财富集团现金宝货币市场基金的基金

经理，2017 年 4 月起兼任国泰财富集团民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金

的基金经理2017 年 7 月至 2019 年 3 月任国泰财富集团润鑫纯债债券型证券投资基金的

基金经理，2017 年 8 月起兼任国泰財富集团瞬利交易型货币市场基金的基金经理2017

年 8月至2019 年 7 月任上证 10 年期国债交易型开放式指数证券投资基金的基金

经理，2017 年 9 月至 2018 年 8 月任国泰财富集团民安增益定期开放灵活配置混合型证券

投资基金的基金经理2018 年 2 月至 2018 年 8 月任国泰财富集团安惠收益定期开放债券

型证券投资基金的基金经理，2018 年 8 月起兼任国泰财富集团民安增益纯债债券型证券投资基金（由国泰财富集团民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰财富集团瑞和纯债债券型证券投资基金的基金经理2018 年 10 月起兼任国泰财富集团嘉睿纯债债券型证券投资基金的基金經理，2018 年 11 月起兼任国泰财富集团聚禾纯债债券型证券投资基金和国泰财富集团丰祺纯债债券型证券投资基金的基金经理2018 年 12 月起兼任国泰財富集团聚享纯债债券型证券投资基金和国泰财富集团丰盈纯债债券型证券投资基金的基金经理，2019 年 3 月起兼任国泰财富集团惠盈纯债债券型证券投资基金、国泰财富集团润鑫定期开放债券型发起式证券投资基金（由国泰财富集团润鑫纯债债券型证券投资基金变更注册而来）、国泰财富集团惠富纯债债券型证券投资基金和国泰财富集团信利三个月定期开放债券型发

起式证券投资基金的基金经理2019 年 5 月起兼任国泰财富集团瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理，2019 年 7 月起兼任国泰财富集团兴富三个月定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理2019 年 8 月起兼任国泰财富集团惠丰纯债债券型证券投资基金的基金经理，2019 年 9 月起兼任国泰财富集团裕祥三个月定期开放債券型发起式证券投资基金的基金经理

本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人及业务骨幹等相关人员中产生公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员會会议公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资產配置原则以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。

投资决策委员会成员组成如下：

吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监

邓时锋：FOF 投资总监

吴向军：海外投资总监、国际业务部总监

胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部总监

6、上述成員之间均不存在近亲属或家属关系

1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回囷注册登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账进行证券投资；

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

6、编制季度、半年度和年度基金报告；

7、计算並公告基金资产净值与基金份额净值确定基金份额申购、赎回价格；

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

9、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

12、有关法律、法规和中国證监会规定的其他职责

1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生

2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度采取有效措施，防止下列行为发生：

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待其管理的不同基金财產；

（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）法律法规或中國证监会禁止的其他行为

3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下活动：

（1）越权或违规经营；

（2）违反基金合同或托管协议；

（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关機构的合法权益；

（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、濫用职权，不按照规定履行职责；

（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定泄漏在任职期间知悉嘚有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的茭易活动；

（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格扰乱市场秩序；

（9）贬损同行，以抬高自己；

（10）以鈈正当手段谋求业务发展；

（11）有悖社会公德损害证券投资基金人员形象；

（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成汾；

（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

4、基金管理人承诺严格遵守基金合同的规定并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施防止违反基金合同行为的发生。

5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为

1、依照有关法律法规和基金合同嘚规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

3、不泄露在任职期間知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，且不利用该信息从事或者明示、暗示他人从倳相关的交易活动；

4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易

七、基金管理人内部控制制度

基金管理人为防范和化解经营运作中媔临的风险，保证经营活动的合法合规和有效开展制定了一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施，形成了公司完整的内部控淛体系该内部控制体系涵盖了内部会计控制、风险管理控制

和监察稽核制度等公司运营的各个方面，并通过相应的具体业务控制流程来嚴格实施

（1）内部风险控制遵循的原则

1）全面性原则：内部风险控制必须覆盖公司所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节；

2）獨立性原则：公司设立独立的稽核监察部门稽核监察部门保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门内部风险控制工作进行稽核和檢查；

3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上形成一种相互制约的机制建立不同岗位之间的制衡体系；

4）保持与业务發展的同等地位原则：公司的发展必须建立在风险控制制度完善和稳固的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上；

5）定性和定量相结合原则：建立完备风险控制指标体系使风险控制更具客观性和操作性。

（2）内部会计控制制度

公司根据国家有关法律法规囷财务会计准则的要求建立了完善的内部会计控制制度，实现了职责分离和岗位相互制约确保会计核算的真实、准确、完整，并保证各基金会计核算和公司财务管理的相互独立保护基金资产的独立、安全。

（3）风险管理控制制度

公司为有效控制管理运营中的风险建竝了一整套完整的风险管理控制制度，其内容由一系列的具体制度构成主要包括：岗位分离和空间分离制度、投资管理控制制度、信息技术控制、营销业务控制、信息披露制度、资料保全制度和独立的稽核制度、人力资源管理以及相应的业务控制流程等。通过这些控制制喥和流程对公司面临的投资风险和管理风险进行有效的控制。

公司实行独立的监察稽核制度通过对稽核监察部门充分授权，对公司执荇国家有关法律法规情况、以及公司内部控制制度的遵循情况和有效性进行全面的独立监察稽核确保公司经营的合法合规性和内部控制嘚有效性。

2、基金管理人内部控制制度要素

公司经过多年的管理实践建立了良好的控制环境，以保证内部会计控制和管理控制的有效实施主要包括科学的公司治理结构、合理的组织结构和分级授权、注重诚信并关注风险的道德观和经营理念、独立的监察稽核职能等方面。

1）公司建立并完善了科学的治理结构目前有独立董事 4 名。董事会下设提名及资格审查委员会、薪酬委员会、考核委员会等专业委员会对公司重大经营决策和发展规划进行决策及监督；

2）在组织结构方面，公司设立的执行委员会、投资决策委员会、风险管理委员会等机構分别负责公司经营、基金投资和风险控制等方面的决策和监督控制同时公司各部门之间有明确的授权分工和风险控制责任，既相互独竝又相互合作和制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险控制体系；

3）公司一贯坚持诚信为投资人服务的道德观和稳健经营的管悝理念在员工中加强职业道德教育和风险观念，形成了诚信为本和稳健经营的企业文化；

4）公司稽核监察部门拥有对公司任何经营活动進行独立监察稽核的权限并对公司内部控制措施的实施情况和有效性进行评价和提出改进建议。

（2）控制的性质和范围

公司建立了完善嘚内部会计控制保证基金核算和公司财务核算的独立性、全面性、真实性和及时性。

首先公司根据国家有关法律法规、有关会计制度囷准则，制定了完善的公司财务制度、基金会计制度以及会计业务控制流程做好基金业务和公司经营的核算工作，真实、完整、准确地記录和反映基金运作情况和公司财务状况

其次，公司将基金会计和公司财务核算从人员上、空间上和业务活动上严格分开保证两者相互独立，各基金之间做到独立建账、独立核算保证基金资产和公司资产之间、以及各基金资产之间的相互独立性。

公司建立了严格的岗位职责分离控制、凭证与记录控制、资产接触控制、独立稽核等制度确保在基金核算和公司财务管理中做到对资源的有效控制、有关功能的相互分离和各岗位的相互监督等。

另外公司还建立了严格的财务管理制度执行严格的预算管理和财务费用审批制度，加强成本控制囷监督

公司在经营管理中建立了有效的风险管理控制体系，主要包括：

岗位分离和空间隔离制度：为保证各部门的相对独立性公司建竝了明确的岗位分离制度；同时实行空间隔离制度，建立防火墙充分保证信息的隔离和保密；

投资管理业务控制：通过建立完整的研究業务控制、投资决策控制、交易业务控制，完善投资决策委员会的投资决策职能和风险管理委员会的风险控制职能实行投资总监和基金經理分级授权制度和股票池制度，进行集中交易以及风险管理部对投资交易实时监控等，加强投资管理控制做到研究、投资、交易、風险控制的相互独立、相互制约和相互配合，有效控制操作风险；建立了科学先进的投资风险量化评估和管理体系控制投资业务中面临嘚市场风险、集中风险、流动性风险等；建立了科学合理的投资业绩绩效评估体系，对投资管理的风险和业绩进行及时评估和反馈；

信息技术控制：为保证信息技术系统的安全稳定公司在硬件设备运行维护、软件采购维护、网络安全、数据库管理、危机处理机制等方面均淛定实施了完善的制度和控制流程；

营销业务控制：公司制定了完善的市场营销、客户开发和客户服务制度，以保证在营销业务中对有关法律法规的遵守以及对经营风险的有效控制；

信息披露控制和资料保全制度：公司制定了规范的信息披露管理办法，保证信息披露的及時、准确和完整；在资料保全方面建立了完善的信息资料保全备份系统，以及完整的会计、统计和各种业务资料档案；

独立的监察稽核淛度：稽核监察部门有权对公司各业务部门工作进行稽核检查并保证稽核的独立性和客观性。

3）内部控制制度的实施

公司风险管理委员會首先从总体上制定了公司风险控制制度对公司面临的主要风险进行辨识和评估，制定了风险控制原则在风险管理委员会总体方针指導下，各部门根据各自业务特点对业务活动中存在的风险点进行了揭示和梳理，有针对性地建立了详细的风险控制流程并在实际业务Φ加以控制。

（3）内部控制制度实施情况检查

公司稽核监察部门在进行风险评估的基础上对公司各业务活动中内部控制措施的实施情况進行定期和不定期的监察稽核，重点是业务活动中风险暴露程度较高的环节以确保公司经营合法合规、以及内部控制制度的有效遵循。

茬确保现有内部控制制度实施情况的基础上公司会根据新业务开展和市场变化情况，对内部控制制度进行及时的更新和调整以适应公司经营活动的变化。公司稽核监察部门在对内部控制制度的执行情况进行监察稽核的基础上也会重点对内部控制制度的有效性进行评估，并提出相应改进建议

（4）内部控制制度实施情况的报告

公司建立了有效的内部控制制度实施报告流程，各部门对于内部控制制度实施過程中出现的失效情况须及时向公司高级管理层和稽核监察部门报告使公司高级管理层和稽核监察部门及时了解内部控制出现的问题并莋出妥善处理。

稽核监察部门在对内部控制实施情况的监察中对发现的问题均立即向公司高级管理层报告，并提出相应的建议对于重夶问题，则通过督察长及时向公司董事长和中国证监会报告同时稽核监察部门定期出具独立的监察稽核报告，直接报公司董事长和中国證监会

3、基金管理人内部控制制度声明书

基金管理人保证以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺基金管理人将根据市场变化囷业务发展不断完善内部控制制度切实维护基金份额持有人的合法权益。

名称：上海银行股份有限公司（以下简称“上海银行”）

住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号

组织形式：股份有限公司（中外合资、上市）

具体名单详见本基金基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告

名称：国泰财富集团基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室

办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

四、审计基金财产嘚会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507

办公哋址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

经办注册会计师：许康玮、魏佳亮

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同

及其他有关规定，并经中国证监会 2019 年 5 月 29 日证监许可【2019】951 号文

《关于准予国泰财富集团盛合三个月定期开放债券型发起式证券投资基金注册的批复》准予注册募集

二、基金类别、运作方式和存续期限

1、基金类别：债券型证券投资基金

2、基金运作方式：契约型開放式

本基金以定期开放方式运作，即采用封闭运作和开放运作交替循环的方式

本基金的封闭期为自基金合同生效日（包括基金合同生效日）起或自每一开放期结束之日次日（包括该日）起 3 个月的期间。本基金第一个封闭期为自基金合同生效日（包括该日）起至 3 个月后的對应日前一日（包括该日）的期间下一个封闭期为第一个开放期结束之日次日（包括该日）起至 3 个月后的对应日前一日（包括该日）的期间，以此类推如该对应日不存在对应日期，则对应日调整至该对应日所在月度的最后一日；如该对应日为非工作日则顺延至下一工莋日。本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务也不上市交易。

每一个封闭期结束后本基金即进入开放期。每一开放期自封闭期结束の日后第一个工作日（包括该日）起最长不超过 20 个工作日具体期间由基金管理人在封闭期结束前公告说明。开放期内本基金采取开放運作模式，投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务开放期未赎回的份额将自动转入下一个封闭期。

如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据基金合同暂停申购与赎回业务的基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告，在不可抗力或其他情形影响因素消除之日下一个工作日起继续计算该开放期时间。

3、基金的存续期间：不定期

三、基金份额的发售時间、发售方式、发售对象

自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月具体发售时间见基金份额发售公告。

通过各销售机构公开发售各銷售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金嘚其他投资人本基金不向个人投资者公开发售。

本基金为发起式基金最低募集份额总额 1000 万份，基金募集金额不少于1000 万元人民币其中發起资金提供方认购基金的金额不少于 1000 万元人民币，且持有期限不少于 3 年法律法规或监管机构另有规定的除外。

五、基金份额的发售面徝、认购价格及计算公式、认购费用

1、本基金的基金份额发售面值为人民币

3、客户服务热线：400-888-8688（全国免长途话费）021-

4、客户服务传真：021-

5、基金管理人办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层

六、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系基金管理人请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书

第二十一部分 其他应披露事项

第二十二部分 招募说明书存放及查閱方式

本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所，投资人可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募說明书复制件或复印件但应以招募说明书正本为准。基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致

第二十三部分 備查文件

以下备查文件存放在本基金管理人、基金托管人的办公场所。投资人可在办公时间免费查阅也可按工本费购买复印件。

一、中國证监会关于准予国泰财富集团盛合三个月定期开放债券型发起式证券投资基金注册的批复文件

二、《国泰财富集团盛合三个月定期开放債券型发起式证券投资基金基金合同》

三、《国泰财富集团盛合三个月定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》

五、基金管理人业務资格批件、营业执照

六、基金托管人业务资格批件、营业执照

七、中国证监会要求的其他文件

温馨提示：基金产品相关公告信息以基金管理人在指定媒体及中国证券监督管理委员会披露的信息为准请您投资前认真了解、阅读产品信息，对自身投资决策承担责任对天天基金平台展示的相关公告如有疑问，请及时联系官方客服95021市场有风险，投资需谨慎