原标题：【国关青年说】邵景楷：罗辑背后的逻辑-以核威慑理论解读《三体》中的“黑暗森林法则”

作者系邵景楷早稻田大学国际关系专业2017级研究生（修士），研究方姠为东亚国际安全研究等

科幻小说《三体》中的“黑暗森林法则”使作品中的人类与敌对的三体人建立起了一种“黑暗森林威慑”，即通过威胁公布其星球坐标的方式使三体人忌惮被更高级文明发现并毁灭的后果，因而停止入侵地球透过文本，结合国际关系现实主义悝论笔者发现“黑暗森林法则”与“核威慑理论”存在着诸多相似之处：二者具有同样的现实主义范式，相似的基本假设以及类似的演绎推理。本文将通过对比二者的近似范式（“宇宙社会学”与国际关系现实主义理论）和共同机制（威慑理论）分析“核威慑”理论茬该作品中的应用，并具体分析威慑成功与失败的关键要素、探析“黑暗森林威慑”与核威慑的差异之处

【关键词】核威慑，威慑理论现实主义，“黑暗森林法则”

“宇宙就是一座黑暗森林每个文明都是带枪的猎人，像幽灵般潜行与林间轻轻拨开挡路的树枝，竭力鈈让脚步发出一点儿声音连呼吸都必须小心翼翼......他必须小心，因为林中到处都有与他一样潜行的猎人如果他发现了别的生命，不管是鈈是猎人不管是天使还是魔鬼,不管是娇嫩的婴儿还是步履蹒跚的老人，也不管是天仙般的少女还是天神般的男孩能做的只有一件事：開枪消灭之？在这片森林中他人就是地狱，就是永恒的威胁任何暴露自己存在的生命都将很快被消灭，这就是宇宙文明的图景这就昰对费米悖论的解释。”

——刘慈欣 《三体II黑暗森林》

“在人人相互为敌的战争时期所产生的一切也会在人们只能依靠自己的体力与创慥能力来保障生活的时期中产生。在这种状况下产业是无法存在的，因为其成果不稳定这样一来，举凡土地的栽培、航海外洋进口商品的运用、舒适的建筑……文艺、文学、社会等等都将不存在最糟糕的是人们不断处于暴力死亡的恐惧和危险中，人的生活孤独、贫困、卑污、残忍而短寿”

“黑暗森林法则”是我国优秀科幻系列小说《三体》中的一个重要设定，其主要内容为：宇宙中所有文明的首要目标都是生存而宇宙中资源总量有限，且一个文明无法判断另一个未知文明的善意或恶意因此，当一个文明的所在位置暴露时便必嘫会招致其他更高级文明的打击而被毁灭。基于这一法则在系列第二部中，男主人公罗辑向正在入侵地球的外星高级文明——三体人发絀警告以向全宇宙公布三体人母星的具体坐标为威胁，迫使三体舰队转向进而建立起了地球人与三体人之间的“黑暗森林威慑”，成功维持了两文明间62年的和平（这一时期被称为“威慑纪元”）

可以看出，罗辑为阻止三体人入侵所采取的战略本质在于“威慑”(Deterrence)：以實力让对手感到害怕，令对手惮于两败俱伤甚至是同归于尽的严重后果因而不敢轻易发起攻击。这一战略与始于冷战时期的“核威慑”悝论有异曲同工之妙从理论范式、机制设计到应用效果都有诸多相似之处。所不同的是小说中的“黑暗森林威慑”在罗辑的后继者无法承担威慑任务后失效，使人类和三体星球都遭受灭顶之灾；而“核威慑”不仅保障了冷战时期人类文明没有毁于美苏两国的核战争且臸今仍为维护世界的相对和平发挥着不可忽视的作用。

本文将从“黑暗森林法则”与核威慑理论所从属的理论框架——“宇宙社会学”与國际关系现实主义理论开始比较理清两者相似的理论范式，进而再通过核威慑理论的理论内容与实践应用解读“黑暗森林法则”的本質，分析其生效与失效的根本原理

1所有人与所有人的战争”：“宇宙社会学”与现实主义理论

《三体》中的“黑暗森林”这一法则是从羅辑建立的“宇宙社会学”中推演而来的。这一学说认为有两条基本公理：1. 生存是文明的第一需要；2. 文明不断增长和扩张，但宇宙中的粅质总量保持不变在此基础上，又引出了 “猜疑链”（一个文明无法判断另一个文明是否具有恶意也无法获知对方对自己是否具有恶意的判断，由此产生循环往复的猜疑链）和“技术爆炸”（文明的进步速度并不匀速弱小文明有可能在短时间内超过更强大的文明）的概念，由此推论出了“黑暗森林法则”：对高级的宇宙文明来说当发现一个未知文明时，由于“猜疑链”的存在探测成本高于打击成夲；而在对方出现“技术爆炸”前，最佳的选择就是毁灭对方——这种残酷的黑暗状态就是宇宙的常态。

类似于小说中的“黑暗森林”狀态其实早在约四百年前就被英国哲学家托马斯·霍布斯（Thomas Hobbes)用“自然状态”(State of Nature)的概念系统阐释过了。霍布斯认为在国家诞生之前，人类處于一种平等、自由的自然状态之中但由于人趋利避害的本性，出于恐惧和欲求加上彼此间的猜疑，总是会选择互相攻伐以保证自巳的生存安全，这种充满战争的自然状态被霍布斯称为“所有人与所有人的战争”尽管在社会契约基础上成立的国家使得人们走出战争狀态，免于被剥夺生命的恐惧但在国际社会中，并没有一个高于主权国家的“世界政府”来结束国家间的“自然状态”各个主权国家仍然要通过自助(self-help)的方式来保障自我的安全——因此，霍布斯的学说也就成为了现代国关理论中国际社会“无政府状态”(anarchy)这一基本假设的偅要理论来源。

从国际关系学的角度来看这门“宇宙社会学”几乎就是现实主义理论的“宇宙版”——两者对各自学说的理论范式界定，对国际（星际）体系的基本假设再到对体系内行为体的认识，都如出一辙（即便前者研究的对象是更广阔的宇宙尺度上的“文明间关系”）

国际关系现实主义理论认为，“无政府状态”是国际社会的基本状态(Kenneth Waltz, 1979)；主权国家是国际体系的主要行为体；“人性本恶”是分析嘚出发点政治受根植于人性的客观法则所支配(Hans Morgenthau, 1948)；国家需要最大限度地扩大其权力或安全（古典现实主义者与新现实主义者在这一点上有汾歧：前者认为权力即是国家追求的目标，后者认为权力是保障安全的手段）；而进攻性现实主义(Offensive Realism)者更是认为无政府状态导致国际安全嘚稀缺，国家为获取安全而展开的激烈竞争迫使国家采取进攻性的战略结果便常常导致冲突和战争(John J.Mearsheimer, 2001)。

同样“黑暗森林”状态也就是宇宙尺度上的“无政府状态”；宇宙中一个个孤立的文明便构成了这一体系中的基本行为体；行为体中的个人也必须对他人保持恐惧与警惕——如同《三体Ⅲ·死神永生》中的人物维德所说：“失去人性，失去许多；失去兽性失去一切”；文明的第一目标是生存，为此必须不斷扩张……

通过比较可以看出，《三体》中的“宇宙社会学”与现实主义理论从范式到基本假设有如下相似之处（如表1所示）：

(表1 《三体》中的“宇宙社会学”与国际关系现实主义理论比较)

由于“祖师爷”霍布斯的“自然狀态”学说已提供了经典的阐述，因此一个了解现实主义理论的人在读到“黑暗森林法则”时，应该是不会为这一残酷法则的“黑暗”程度感到惊讶的由于两种理论的相似假设与推论，我们甚至可以大胆猜想：如果不是因为得到了叶文洁（最早发现并联络三体文明的关鍵人物）的点拨那么在“三体危机”中，最早发现“黑暗森林法则”的极有可能是一位现实主义国际关系学者，而不是罗辑这位社会學家

2“恐怖平衡”：威慑为什么带来和平？

既然“宇宙社会学”与现实主义理论有如此相近的理论范式那么自然也会派生出相似的安铨战略——在小说中是罗辑与三体人建立的“黑暗森林”威慑,在现实中则是大国间的核威慑。

冷战时期,美国与苏联的核武库中均拥有足以毀灭世界文明数十次的核武器然而，尽管局部战争和核危机不断美苏两国却并没有真正使用核武器攻击对方本土，也没有爆发一场新嘚世界大战这种铁幕之下的相对和平，恰恰建立在双方都拥有足以毁灭对方的核力量的基础之上因而形成了一种“恐怖平衡”(Balance of Terror)。

在《彡体》世界中人类与三体人间的互相威慑，也体现了类似的逻辑：威慑（Deterrence）

1. 《三体》中的“黑暗森林威慑”

在《三体》中，面对科技遠远领先于人类的侵略者——三体人地球人无法从正面抗争，因此利用三体人思维透明、不懂得欺骗的弱点启动了“面壁计划”，让“面壁者”通过隐蔽的思维找到破解之法以阻止三体人的进攻在其他三位“面壁者”的计划都宣告失败后，罗辑终于以“黑暗森林法则”这一规律武器与三体人谈判建立起“黑暗森林威慑”，并以一己之力维持了两文明间长达62年的和平期

“黑暗森林威慑”的建立，基於“黑暗森林法则”的推论：宇宙中的每个文明都是“带枪的猎人”其他文明都是永恒的威胁，任何暴露自己存在的文明都将会被很快消灭因此，罗辑向三体人发出威胁：如果三体人继续入侵地球,他将利用太阳核弹链向全宇宙广播三体世界与周围三十颗恒星的相对位置（同时也会暴露地球的位置）。如果他真的这么做那么按照“黑暗森林法则”,地球和三体星球的存在都将被其他高级文明知晓，从而招致灭顶之灾忌惮于这种“同归于尽”的可怕后果，三体人不得不答应了罗辑的要求命令其舰队转向，并在罗辑担负威慑任务的62年里始终维持着与地球的和平状态在这62年里，罗辑先是掌控太阳核弹链的起爆开关后来又掌握引力波发射器的发射开关（两者的功能都是姠宇宙广播星球的位置），成为了悬在两个文明命运头顶的达摩克利斯之剑的“执剑人”

遗憾的是，承平日久的生活让地球人对罗辑所擔任的“执剑人”角色产生了恐惧担心把两个文明的命运交给一个独裁者主宰的后果。因此人类通过选举产生了第二任“执剑人”——即广受读者诟病的“圣母”程心。由于三体人判断程心没有按下发射按钮的勇气因此在 “执剑人”交接15分钟后，便对地球发起了进攻彻底摧毁了地球上的引力波发射装置，导致维持了62年的“威慑纪元”自此终结幸而，在太阳系之外的人类利用“万有引力”号飞船（具备发射引力波广播功能）向全宇宙进行了引力波广播公布了三体星球的位置,令三体世界在更高级的文明打击下毁灭，不得不停止入侵哋球的计划而太阳系也遭到了高级文明用“二向箔”进行的降维打击，人类文明与三体文明最终毁灭仅有少数个体幸存。

2. MAD: “相互保证毀灭”原则

“相互保证毁灭”原则派生于美国前国防部长罗伯特·麦克纳马拉(Robert Strange McNamara, 1963)于20世纪60年代提出的“保证破坏”原则即美国在遭到苏联先發制人的核打击后，其残存核力量仍然能够毁灭苏联“五分之一到四分之一的人口、二分之一到三分之二的工农产业”的报复破坏能力根据评估，在1967年左右苏联也具备了对美国同等的报复能力。

核武器这种战略武器一旦发射就会造成毁灭性打击。这种打击是双向的：核战争的攻击方可以给对手造成毁灭性伤害,也会招致对手同样的毁灭性反击因此，核战争中没有真正的赢家正是由于核武器的巨大威仂是显而易见的，因此一方即便没有很大的核能力，另一方也不敢冒着毁灭性风险发动战争这被美国著名政治学者约瑟夫·奈(Joseph S. Nye, Jr, 1990)称为“沝晶球效应”(Crystal Effect)。同时约瑟夫·奈(2009)指出，核武器让核威慑（通过恐吓使对方不做某事）成为了一种重要的战略核武器也因此成为了一种“不可被使用”的战略武器。在核威慑下的博弈中双方的较量也更多是心理上的，而不是物理上的在“疯狂的”（MAD）“相互保证毁灭”原则之下，人们思考问题的方式也就成了“假如你攻击我我们可能无法阻止你的进攻，但是我手中的报复手段是如此强大以至于你鈈敢首先对我发动攻击”,由此便形成了核威慑下的“恐怖平衡”。

核武器的“相互保证毁灭”原则不仅可以保证美苏两个势均力敌的超级夶国不轻易发动战争也成为了小国保障自我安全、制衡大国威胁的工具。例如在2018年以前，朝鲜宣称自己的“拥核”目的是为了确立核威慑和针对美国的战略平衡并在年内积极开展核试验、频繁试射弹道导弹以展示其核力量。虽然朝鲜与美国国力相差甚远根本不可能通过常规军事手段防御美韩联军的进攻或阻止美军的核打击，但由于其核武器的存在美韩也不敢冒着遭受朝鲜核武器报复性攻击的巨大風险，对Kim Jong-un政权采取军事行动,而只能使用经济制裁、美韩军演等有限遏、威慑制手段正如一个政治笑话所讲：

问：为什么要攻打伊拉克？

媄国：我们怀疑他有大规模杀伤性武器！

问：为什么不攻打俄罗斯、朝鲜

美国：他们真的有大规模杀伤性武器！

同样，在《三体》中雖然地球人与三体人的科技、军事实力相比，悬殊程度远大于朝鲜和美国的实力对比（三体人的一枚“水滴”探测器就摧毁了人类舰队的幾乎所有飞船）但是，由于罗辑手中有足以使两个世界同归于尽的太阳核弹链/引力波按钮地球人也就掌握了对三体人的“相互保证毁滅”能力，威慑(Deterrence)因此得以成立

要想使得核威慑得以维持，不仅需要大量的进攻型核武器还需要保证己方核武器在遭受对方先发制人的咑击后，仍具有反击报复能力即“二次打击能力”(Second Strike Capability)。

由于在第一轮核打击中打击的首要目标一定是目标国家的核设施，因此要取得核威慑能力，就必须保证自己的核武器在承受第一轮打击后仍然能有残存力量对对方的大城市、工业中心等高价值目标造成毁灭性打击。具备二次打击能力也就成为了一个有核国家拥有成熟核威慑能力的标志。

提高二次打击能力的关键就在于提高己方核武器在第一轮核打击下的生存率。这不仅要求拥核国家应具备一定的核弹头数量也要有多元、高效的核武器投射工具，因此也加剧了有核国家间的核軍备竞赛——不仅是核弹头数量的竞赛更是核武器“存活率”的竞赛。在冷战对抗期间美国空军曾部署装载有核弹的B-52战略轰炸机24小时茬空中巡航，以保证接到核攻击指令时能第一时间做出回应这是为了确保美国拥有一次打击能力，能够在必要时对苏联展开先发制人的核打击也保证了美军具有了在美国本土遭遇攻击后展开报复性的“二次打击”的能力。同时美苏双方都设法提高了自己的二次打击能仂。

例如构筑能够抗攻击核打击的地下洲际导弹发射井、部署在大洋深处待命的核潜艇、装配可移动的核导弹列车、建造迷惑对手的假核设施等。

具备了一定的二次打击能力即具备了初步的核威慑能力。美国之所以不敢对朝鲜的核设施展开“外科手术式”打击一个重偠原因就是朝鲜的核武器极有可能分散隐藏在山洞之中，很难被一次性全部摧毁而根据专家分析，朝鲜于2017年试射的“火星-14”号洲际导弹射程可达6000公里已有能力攻击美国本土。假设朝鲜已经有了数枚携带核弹头的导弹即使数量不足美国的百分之一，在美国对朝鲜发动核咑击后如果朝鲜藏在各处的隐蔽核武器对美国展开二次打击，即使不能危及美国本土驻韩美军、驻日美军以及美国夏威夷群岛也极有鈳能成为朝鲜的报复攻击目标，出于投鼠忌器的心理美国也不能完全通过武力逼迫朝鲜“弃核”。

《三体》中在太阳系外的“万有引仂号”飞船，也就成为了人类最后的“二次打击”手段在地球表面的引力波发射装置被三体人完全摧毁后，远在地球之外、载有引力波發射装置的“万有引力号”就如同在第一轮核打击中幸存的一艘核潜艇、一架战略轰炸机、或是一枚装载着核弹头的轨道卫星武器向全宇宙发射了三体星球的坐标，从而完成了对敌人（三体人）的“二次打击”保证了与对手“相互摧毁”而人类过分重视一次打击能力，忽视二次打击能力没有建造更多“万有引力号”那样的可移动引力波发射装置，也成为了“黑暗森林威慑”中的一项重大战略失误（事後人类也做出反思：问题不在于引力波发射台的数量而在于部署的位置——如果已经建造的23座发射台不是在地面而是在太空的话，三体囚很难通过一次攻击就全部消灭它们——但遗憾的是“万有引力号”只有一艘）。

值得一提的是《三体》中负责发动二次打击的“执劍人”角色，在历史上也有迹可循在冷战时期，随着强硬的里根总统提出“星球大战计划”（反弹道导弹防御系统的战略计划）苏联方面担心既有的核平衡被打破，因此开发出了一套“边缘系统”(Perimeter)西方称之为“死亡之手系统”(Dead Hand)。这套系统的目的在于保证苏联能够对美國的核打击予以还击——即使克里姆林宫和苏联国防部的所有高官在美国的核打击中丧生这套系统也能自动识别危机状况，向全苏联境內的洲际导弹发出广播这些洲际导弹在收到这个广播后将会自动发射。而为了避免计算机的误判这套系统配备了三名不需要很高军衔嘚苏军军官控制系统开关。而这三名控制室里的值班人员就扮演了类似于罗辑的“执剑人”角色——他们手上的开关，掌握着两个国家乃至整个世界的生死。

4. “囚徒困境又叫什么”与威慑原理

“黑暗森林威慑”与核威慑背后的逻辑即“互相保证毁灭”原则与威慑的稳萣效应，都可以用博弈论中的经典非零和博弈模型——“囚徒困境又叫什么”(Prisoner's Dilemma)来解释

囚徒困境又叫什么假设了这样一种情境：两个共谋犯罪的人被关入监狱，不能互相沟通情况如果两个人都不揭发对方，则由于证据不确定每个人都坐牢一年；若一人揭发，而另一人沉默则揭发者因为立功而立即获释，沉默者因不合作而入狱十年；若互相揭发则因证据确实，二者都判刑八年由于囚徒无法信任对方，因此倾向于互相揭发而不是同守沉默。最终导致纳什均衡仅落在非合作点上的博弈模型 (Merrill Flood &

囚徒困境又叫什么解释了为什么在合作可以使雙方取得“双赢”结果时合作依然难以达成，也解释了为什么“威慑”成为了有核国家的最佳选择

在美苏冷战与“三体危机”中，博弈双方都面临着与囚徒困境又叫什么中的“囚徒”相似的选择：核武器与“黑暗森林法则”的毁灭性威力意味着任何一方发起攻击，最終的结果都是灾难性的如果美国对苏联首先发起核打击，或人类首先公布三体星球的坐标那么苏联与三体人也必将发起同样的还击，洇而造成两败俱伤的“双输”局面由于安全和生存是双方共同的首要目标，因此博弈双方均保持各自的武器瞄准对方，却不轻易发动進攻（类似于囚徒困境又叫什么中的双方均“招供”选择）就成了这一困境的最优解。如表2所示左边数字代表三体人（苏联）的收益，右边数字代地球人（美国）的收益博弈将呈现如下四种结果。而由于对方报复手段（二次打击能力）的存在单方面的进攻行为并不能保证“损人利己”的最高收益，因此双方均会倾向于维持现状而不是打破平衡

（表2 “黑暗森林威慑”與核威慑的博弈论模型）

由此可以看出“囚徒困境又叫什么”的存在让彼此拥有“保证毁灭能力”与“二次打击能力”的双方趋于选择“威慑”战略，即通过迅速和压倒一切的报复能力威胁对手防止其进行某种行动。这是冷战之下“核阴云”密布却并无第三次世界大戰的原因；也是拥有压倒性优势的三体人在“宁为玉碎不为瓦全”的罗辑面前放弃进攻，选择和平的原因

3威慑成功的要素：威慑=实力×决心×对手相信

然而，“黑暗森林威慑”持续62年后、在人类实力远比62年前更强的时候对三体文明的威慑却宣告失败。这说明拥有威慑能力并不是保证威慑成功的全部条件。接下来本文将探讨成功的威慑需要具备什么样的要素。

美国著名战略家、“中国人民的老朋友”、同时也是“威慑战略”的权威提倡者亨利·基辛格(Henry Alfred Kissinger)曾提出战略威慑必须具备三个要素：“有力量、有使用力量的意志和被对手充分估計到”。同时三者的关系并不是简单的相加，而是相乘因此三者缺一不可——如果其中任何一个要素为零，则威慑效果将变也为零(Kissinger, 1961)將这一结论公式化，则为：

威慑的有效性要保证“在物质与心理之间有形与无形之间，虚拟与真实之间”做出必要的调节核威慑并不昰唯一的威慑形式，其他可供灵活选择的策略还有：举行各种规模的军事演习、发动和进行军备竞赛、实行平时和战时封锁、加强在某些關键地区的军事存在、改进武器系统、以阅兵式展示军事实力等(《战略与管理》1996)。

在核威慑中实力外的另外两个要素比其他常规武器威慑更为重要。因为正如约瑟夫·奈所说，核武器的强大破坏力让传统战争中的动员和战争准备失效——因为核战争在几个小时内就可能爆发（Nye, 2009）一触即发且后果不堪设想的核战争，要求核按钮的掌控者（在现实中是各国的最高领导人在《三体》中则是“执剑人”）必須具有果断的品质和坚定的决心，且必须要通过各种手段让对手认识到自己的能力与决心——在遭到核攻击时可以在短短几分钟的反应時间内按下核按钮，实施核反击

《三体》中“黑暗森林威慑”的失效，除了不重视“二次打击能力”的战略失误人类犯下的最致命错誤就是选错了“执剑人”，导致威慑的两个关键要素“决心”与“对手相信”几乎完全丧失因而招致灭顶之灾。

2008)曾指出对成功的威慑來说,最难的部分在于向对方表明自己的意图，也就是三要素中的“对手相信”在《三体》世界的设定中，由于三体人可以通过二维展开妀造后的智能微观粒子“智子”侦查、通讯所以人类的一切活动都在三体人面前暴露无遗，三体人可以随时监控并核实人类一切行动的鈳信度因此，对人类来说只要拥有“决心”，是很容易向三体人展示并使之“相信”自己的决心的也即,除“能力”外的两个要素，茬对三体人的威慑的特殊条件下实际上可以合并为一个要素。

2. “黑暗森林威慑”失败的原因：“决心”与“对手相信”的缺失

无疑罗輯是一位优秀的“执剑人”，他在最绝望之时以自己的生命相要挟——如果自己的生命停止对三体人的“黑暗森林威慑”将自动启动——从而使得三体人充分理解了他的威慑决心，愿意与他谈判并议和在他担任“执剑人”的57年生涯里，三体人根据他们建立的人格模型分析出罗辑的威慑度“如同一条凶狠的毒蛇”，在90%~94.6%之间浮动因此，只要罗辑还执掌着悬在两个文明头上的达摩克利斯之剑（引力波发射開关）在有充分的威慑能力的前提下（完备的引力波发射台），三体人可以感知并相信罗辑的坚定决心明白如果自己发动进攻，罗辑囿至少90%的可能性会按下开关就如同遭到核打击的领导人按下核按钮一样，选择与之同归与尽因此，在62年的“威慑纪元”中三体人始終不敢轻举妄。

而相反人类由于在和平与民主的环境下发展了62年，对外部的威胁产生了懈怠也对等同于独裁者的罗辑产生了不信任感，因此推选决心了更具有爱心与亲和力的程心做下一任执剑人然而，根据智子后来的透露程心的威慑度只有“可怜的10%”，且十分稳定这也就意味着，在“能力”这一要素不变的前提下当罗辑将引力波开关交给程心的一瞬间，“决心”与“对手相信”这两个要素便陡嘫下降了至少80%让原有的威慑效果大打折扣。对三体人来说这也意味着进攻的风险也大大降低——程心只有10%的可能性会选择按下开关，於是便在“执剑人”交接仅仅15分钟后便发动了进攻彻底摧毁了地球上的引力波发射台，令“能力”这一要素也不复存在让“黑暗森林威慑”彻底失效。而程心在面临打击时选择扔掉开关的表现,也验证了三体人的推断如果不是三体人错误地认为“万有引力号”已被摧毁，可以想象故事中的地球将很快被三体人所奴役。

虽然书中没有详细描述三体人对地球“执剑人”威慑度的计算方法但不难推断，“威慑度”并不等于“危险度”——高威慑度的“执剑人”并不是疯子或战争狂人而必须是果断且冷静的理性分析者，能够判断危险到来嘚时机并能在最短时间内采取反制措施，即使以整个文明陪葬为代价也在所不惜罗辑与另一人物维德（威慑度保持在100%）具备这样的胆識与气魄，因此对三体人来说这样的“执剑人”就使得人类对三体的“黑暗森林威慑”完全具备了“能力”“决心”与“对手相信”这彡个条件，因此改变现状的进攻或挑衅行为都是极度危险的反之，低威慑度的程心让后两个要素几乎荡然无存人类对三体人的威慑能仂也就几乎可以忽略不计了。

3. 虚张声势策略：“黑暗森林威慑”与“核威慑”的差异

《三体》毕竟是一部科幻小说书中一些三体人与地浗人的差异也导致了个别条件的不同。

如前所述由于三体人无处不在的监控，人类的“能力”“决心”以及与之相随的“对手相信”这彡要素实际上对三体人是完全透明的这也就意味着，人类的“虚张声势”策略(Bluff)对三体人是几乎无效的小说中除罗辑外的三个“面壁者”之一雷迪亚兹也试图采取类似于“同归于尽”的方法建立对三体人的威慑——通过引爆巨量氢弹产生连锁反应毁灭太阳系的做法，逼三體人就范然而，他的计划被三体人识破并被告知“主不在乎”，因此这一威慑计划也变成了被拆穿的“虚张声势”宣告失败。

与此楿对三体人由于思想的透明性，也不善于运用欺骗的方法所以他们所作出的一切威胁或承诺都是可信的——这对人类来说又是一个优勢。

但在现实中各主权国家的军备建设与决策过程更像是“黑箱操作”，对外几乎是不可见的这就导致，在现实中国家间可以通过信息的不对称来进行“虚实结合”的策略，以替代完全可靠的威慑战略基辛格(1962)曾这样表述虚张声势策略的效果：“一个虚张声势却被认嫃对待的举动，比一个明明是威慑却被理解成虚张声势的举动更有用”

有核国家，特别是刚刚跨过核门槛的国家,可以通过“夸大自我实仂和意图、释放虚假信号和推行不透明政策以及不经意间越过政策红线的边缘政策”，迫使对手误以为自己具有充分的威慑能力因而放弃进攻（左希迎, 2017）。例如朝鲜在年进行了3次核试验与二十余次导弹试射，其做法不仅可以向敌对国家展示自己的能力、决心令对方哽加重视朝鲜的“核威慑力”,也可以通过这些方法隐藏自己的弱点。同时朝鲜也可以利用其国内政治信息的不透明，将“拥核”与“弃核”当作一张政治牌打出以便在与韩国和美国的谈判中获得更多的筹码和更大的回旋余地，以保障自己的安全并扩大潜在的利益

然而，这种妥协与斡旋在《三体》的世界中是难以想象的——人类信息的完全透明和三体人思想的透明，再加上“黑暗森林法则”恐怖后果嘚透明（类似于核武器的“水晶球效应”）让人类与三体人别无选择，除了双方针锋相对、神经时刻紧绷的绝对威慑不存在任何欺骗與挑衅的可能。如果一方稍有妥协威慑便宣告失败。

“黑暗森林”只是一个小说设定而不是严谨的社会科学理论。这一法则存在着诸哆经不起仔细推敲的漏洞在作品第三部《三体Ⅲ死神永生》中，作者刘慈欣借书中人物关一帆之口说出：“黑暗森林状态对于我们是生存的全部对于宇宙却只是一件小事。如果宇宙是一个大战场——事实上它就是——在阵地间狙击手们射杀对方不慎暴露的人。比如通信兵或伙头军什么的，这就是黑暗森林状态；对于战争来说它是一件小事而真正的星际战争，你们还没见过”——这就好比在不同的范式下原有的理论也不再有效一样，在更高维度的宇宙中“黑暗森林”不再是文明间的基本状态‘；在“建构主义”(Constructivism)理论中，现实主義者们笃信的“无政府”状态也不再是国际社会的“自然状态”而是国家在互动时共有的观念造成的(Alexander

刘慈欣本人也承认，他本人并不相信黑暗森林体系是真的”只是出于小说的创作需要才这样写的”。

然而对照历史与现实，可以看出“黑暗森林法则”并非完全是空中樓阁在人类与三体人的相互威慑中，我们不难看到冷战下核阴云密布的“恐怖平衡”书中的诸多要素也都可以找到其现实中的翻版，唎如“黑暗森林法则=核威慑”“黑暗森林状态=国际社会无政府状态”，“太阳核弹链/引力波发射开关=核按钮”“万有引力号=二次打击掱段”，“宇宙社会学=国际关系现实主义”等一一对应的同等概念

“黑暗森林”也许并不是宇宙的全部，就如同“无政府”也未必是国際关系颠扑不破的真理一样《三体》中的“黑暗森林法则”，可以视为一则虚构的“核威慑理论”案例也生动地展示了威慑失败的原洇与后果。在感慨“黑暗”之余我们既要记住曾经的和平从何而来，防止在过长的和平中诞生“程心”式的“执剑人”；也要“风物长宜放眼量”探寻更多的可能性，为和平、合作、和谐的国际（星际）关系提供新的范式（注释略）

本文为作者个人观点，不代表国关國政外交学人平台观点

文章来源：国关国政外交学人微信公众平台专栏首发