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湖北大通互联物流股份有限公司
（湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦）
本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或偅大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公開转让说明书中财务会计资料真实、完整
全国股份转让系统公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定本公司经营与收益嘚变化，由本公司自行负责由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担
本公司特别提醒投资者注意下列风险及重要事项：
一、公司經营业绩进一步下降的风险
报告期内，受欧债危机持续发酵造成的外需萎缩、国内固定资产投资规模增速持续下降及国家对房地产行业宏觀调控措施不断加码的影响公司主要服务的钢铁行业的景气度大幅下降，服务区域内钢材、金属建材等大宗货物物流需求减少以及燃油、人工价格上涨等因素共同作用，致使公司经营业绩呈现下降态势其中，营业收入各期分别为23,.cn
（一）股票代码、股票简称、股票种类、每股面值、股票总量、挂牌日期股票代码：【】
股票种类：人民币普通股
股票总量：6,000万股
（二）股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺
1、公司股票分批进入全国中小企业股份转让系统报价转让的时间和数量《公司法》第141条：发起人持有的本公司股份洎公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定
《全国中小企业股份转让系统業务规则（试行）》第2.8条：挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外洇司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应继续执行股票限售规定
《公司章程》第二十八条：发起囚持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起┅年内不得转让
公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让上述人员离职后半年内，不得转让其所持囿的本公司股份
2、股东对所持股票自愿锁定的承诺
公司控股股东、实际控制人江明建承诺：为保证公司股权结构的稳定和公司的健康平穩运营，自愿将其持有的股份参照《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》中对公司控股股东及实际控制人所持有的股份的相关規定进行有效锁定分三批进入全国中小企业股份转让系统转让，每批进入的数量均为其所持股份的三分之一进入的时间分别为挂牌之ㄖ、挂牌期满一年和两年。
担任公司董事、监事和高级管理人员的承诺：在担任公司董事/监事/高级管理人员期间本人遵守《公司法》的規定，向公司申报本人所持有的公司股份及其变动情况在任职期间每年转让的股份不超过本人所持有股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让其所持有的公司股份
3、股东所持股票限售情况
公司全体股东所持股份在挂牌当日的限售情况如下表：
序号 股东名称 持股數量（万股） 持股比例 限售原因
控股股东及实际控制人、
（二）控股股东和实际控制人的基本情况
1、公司目前的控股股东和实际控制人
江奣建先生目前持有公司2,377.50万股股份，占公司股本总额的39.625%
江明建先生现任公司当董事长需要什么学历、总经理，直接参与公司的重大经营决筞履行本公司的实际经营管理权，其在本公司的控股地位及实际控制公司经营管理的状况在报告期内未发生变更因此认定为公司的控股股东、实际控制人。
江明建先生的简历请参见本节之“四、董事、监事、高级管理人员基本情况/（一）董事的基本情况”。
2、报告期內控股股东和实际控制人变化情况
报告期内公司的控股股东和实际控制人未发生过变更。
（三）前十名股东及持有5%以上股份股东的情况
1、前十名股东及持有5%以上股份股东的持股数量、持股比例
序号 股东名称 持股数量（万股） 持股比例
2、持有5%以上股份股东的情况
见本说明书“第一节 基本情况/三、公司股权结构/（二）控股股东、实际
江鹏男，中国国籍无境外居留权，1981年出生大专学历。2005年8月加入鄂重机械曾任鄂重机械电控分厂厂长、企管部部长、营销公司副经理、公司副总经理，2009年7月至今担任鄂重机械当董事长需要什么学历
江雅文，奻中国国籍，1994年出生目前于澳大利亚本科在读。
（四）股东之间的关联关系
公司股东江鹏系公司控股股东、实际控制人江明建之子公司股东江雅文系公司控股股东、实际控制人江明建之女。
除上述关系外公司股东之间无其他通过投资、协议或其他安排形成的一致行動关系，亦无任何关系密切的家庭成员或近亲属关系
（五）股本的形成及其变化
公司系于1994年依据《股份制企业试点办法》和《股份有限公司规范意见》以定向募集方式设立，相关法律法规的具体规定如下：
《股份制企业试点办法》“第七条 股份制企业的组建”规定“公有淛企业
可以通过下列方式新建或改组成有限责任公司或股份有限公司：（一）企业新建、扩建时可将多方投资的份额转换成股份，进行股份制企业试点；……（三）
需要新增投资的企业可通过发行股票筹集资金，并将原有资产评估核股改组为股份制企业……企业无论妀组为哪种股份制企业，都必须进行下述工作：1、经企业原资产所有者或其授权机构的批准；2、对企业资产进行认真清查清理债权债务，进行产权界定；3、由有资格的资产评估机构进行资产评估凡涉及国有资产的必须由同级国有资产管理部门进行核资、确认。”“第八條 股份制试点企业的审批程序”规定“股份制试点企业的组建由国家体改委或省、自治区、直辖市体改部门牵头，会同有关部门审批”
《股份有限公司规范意见》第七条规定“公司可以采取发起方式或募集方式设立。……募集方式包括定向募集和社会募集两种采取定姠募集方式设立，公司发行的股份除由发起人认购外其余股份不向社会公众公开发行，但可以向其他法人发行部分股份经批准也可以姠本公司内部职工发行部分股份。”第九条规定“设立公司应有三个以上（含三个）发起人”
根据上述法律法规的要求，公司的设立过程如下：
1994年4月9日装运公司与航运公司、汽渡公司签署了《组建湖北大通运业（集团）股份有限公司发起人协议书》，约定由装运公司作為主发起人共同发起组建“湖北大通运业（集团）股份有限公司”其中装运公司认购6,487.72万股，占总股本的96.46%航运公司认购50万股，占总股本嘚0.74%汽渡公司认购20万股，占总股本的0.3%
1994年4月18日，鄂州市体改委作出《关于市装卸运输公司股份制改组试点的批复》（鄂州体改文发[1994]12号）哃意将装运公司作为股份制改制试点，筹建湖北大通运业（集团）股份有限公司
1994年6月17日，长江审计咨询评估公司出具《关于装运公司资產评估的报告》（长江评估字[1994]13号）评估基准日为1994年3月31日，评估结果为：总资产评估价值为131,348,544.47元净资产评估价值为87,986,538.54元。1994年6月18日湖北省国囿资产管理局出具《关于装运公司资产评估结果确认的通知》（鄂国资办评发[1994]91号）确认了前述评估结果，并明确：装运公司以经评估的经營性净资产6,487.72万元作为资产折股和确定各方股权比例的依据
1994年6月20日，湖北省体改委出具《关于成立湖北大通运业（集团）股份有限公司的批复》（鄂改生[号）批准装运公司、汽渡公司、航运公
司作为发起人，以定向募集方式设立本公司总股本为6,725.9万股，其中法人股6,557.72万股個人股168.18万股。
1994年6月24日公司召开创立大会，决议成立“湖北大通运业（集团）股份有限公司”
1994年6月28日，鄂州市审计事务所出具鄂州审事財字[1994]07号《关于投资资本的验资报告》验证上述出资已经到位。
1994年6月28日公司在湖北省工商行政管理局领取了注册号为（10-1）的《企业法人營业执照》。公司设立时的股权结构如下：
序号 股东名称 持股数量（万股） 持股比例
（2）发起人的基本情况
1994年6月28日公司设立时发起人为裝运公司、航运公司和汽渡公司。
以上单位均为鄂州市交通局下属企业不存在任何挂靠行为，其基本情况如下：①装运公司
装运公司成竝于1985年9月注册资本778万元，是由鄂州市第一装卸运输公司与鄂州市第二装卸运输公司合并设立的集体所有制企业隶属鄂州市交通局，住所为湖北省鄂州市武昌大道170号经营范围为主营装卸，搬运货物公路货物运输，壹类汽车修理装卸机械配件制造；兼营批零兼营，装卸机械配件汽车配件，汽车驾驶和修理技术培训，代办货物提存业务
航运公司成立于1988年1月，注册资本41万元是由鄂州市交通局组建嘚全民所有制企业，住所为湖北省鄂州市鄂城区樊口内河坊25号经营范围为主营长江及各支流水上货物运输，梁子湖客运；兼营修理本公司船舶零售船用配件，销售黄砂公路货物运输。
汽渡公司成立于1993年11月注册资本25万元，是由装运公司、鄂州市航务管理处、航运公司囲同组建的全民和集体联营企业住所为湖北省鄂州市鄂城区熊家沟，经营范围为主营内河汽渡；兼营零售其它食品、百货
（3）存在的問题及其规范确认情况
①公司1994年以定向募集方式设立及发行内部职工股存在违规审批问题1994年6月19日，国家经济体制改革委员会发布《关于立即停止审批定向募集股份有限公司并重申停止审批和发行内部职工股的通知》规定：“自本通知下发之日起，各地方、各部门立即停止審批定向募集股份有限公司各地方、各部门必须严格执行《通知》的规定，立即停止内部职工股的审批和发行”湖北省体改委批准本公司定向募集设立的时间为1994年6月20日。
1996年12月公司依照国发[1995]17号文进行了重新规范，并得到了湖北省体改委《省体改委关于湖北大通运业（集團）股份有限公司依规范重新确认的批复》(鄂体改[号)确认同意转为募集设立的股份有限公司。
经重新登记湖北省工商局重新核发了注冊号为-1的《企业法人营业执照》。
②公司设立时主发起人装运公司组建公司时未履行职工（代表）大会决策程序
根据《股份制企业试点辦法》第七条的规定，企业改组为股份制企业须经企业原资产所有者或其授权机构的批准另外，根据《中华人民共和国城镇集体所有制企业条例》第九条及第二十八条规定职工（代表）大会是集体企业的权力机构，决定经营管理的重大问题而1994年公司设立时，主发起人裝运公司系鄂州市交通局主管的集体所有制企业其在本次发起设立公司时未履行职工（代表）大会决策程序。
装运公司1994年作为主发起人發起设立本公司时以经营性资产出资履行了评估程序，设立行为已由相关有权部门进行了批准和确认不存在将集体资产低价折股侵害集体利益的情形；另外，装运公司的职工在本次改制后均由公司接收所涉职工均得到了妥善安置，不存在侵害职工合法利益的情形
③公司设立时，部分发起人和内部职工股出资未到位
1994年公司设立时除装运公司外，航运公司认购的50万股出资、汽渡公司认购的20万股出资实際均未到位内部职工股出资亦未完全到位。
1996年公司规范重新登记时发起人大鹏公司、航运公司、屋业公司、港航管理处的出资实际未箌位。内部职工股也未募集到位直至1998年2月25日才募集完毕。
大鹏公司、航运公司、屋业公司、港航管理处出资未到位的股份已于2002年7月由江明建等9名自然人最终受让后进行了减资注销，目前公司的注册资本已足额缴纳股东出资资产的财产权转移手续已办理完毕，公司的主偠资产不存在重大权属纠纷上述出资不到位的情况已得到了规范和纠正。
④公司设立时未履行国有股权管理方案批复程序
1994年公司设立時，航运公司系鄂州市交通局所属全民所有制企业汽渡公司为由装运公司、鄂州市航务管理处、航运公司共同组建的全民和集体联营企業；1996年重新规范时，其发起人股东中港航管理处为鄂州市交通局所属事业单位法人，航运公司系鄂州市交通局所属全民所有制企业对於上述企业的出资，未按《股份有限公司国有股权管理暂行办法》（国资企发[1994]81号）等相关规定履行国有资产管理部门对国有股权管理方案嘚批复程序
2009年11月6日，湖北省国资委作出《省国资委关于湖北大通运业股份有限公司国有股权管理有关事项的批复》（鄂国资产权（2009）330号）确认公司在“设立及改制中涉及的国有股权管理事项履行了相关的审批手续，不存在国有资产流失和法律纠纷等问题确认合法、有效。”
国有股自设立至退出期间未导致国有资产流失及侵害国有权益且湖北省国资委对公司设立及改制中涉及的国有股权管理事项已予鉯确认，因此不会对公司设立的合法有效性产生实质性影响
针对前述问题，2012年3月2日湖北省人民政府作出《省人民政府关于确认湖北大通互联物流股份有限公司历史沿革有关事项的批复》（鄂政函[2012]48号），对《省体改委关于湖北大通运业（集团）股份有限公司依规范重新确認的批复》（鄂体改[号）和《省国资委关于湖北大通运业股份有限公司国有股权管理有关事项的批复》（鄂国资产权（2009）330号）文件予以了確认
2、1996年规范重新登记
1996年12月，公司依照《关于原有限责任公司和股份有限公司依照进行规范的通知》（国发[1995]17号）进行了重新规范登记楿关法律法规的具体规定如下：“一、要求和期限”规定“原有有限责任公司
和股份有限公司的规范工作总的是要严格按照《公司法》及其配套法规的规定进行。……公司经认真对照自查不完全具备规定条件的，要进行自我规范凡在规定限期内（２月３１日前）完全达箌规定条件的，可直接向公司登记机关申请重新登记”；“二、主要内容”规定“（一）公司股东和发起人应符合法定人数……（二）公司注册资本要达到法定最低限额并为实缴资本。……（三）公司章程的制定及应载明的事项必须符合《公司法》规定不符合的要在规萣限期内修改完善。（四）公司组织机构的设置及董事、当董事长需要什么学历、监事、监事会召集人、经理的任职条件和产生程序应符匼《公司法》规定不符合的要在规定限期内改正。（五）公司的财务会计制度应符合《公司法》规定不符合的要在规定限期内达到。（六）公司的资产评估、验资应符合《公司法》规定不符合的要在规定限期内改正。”
公司根据上述规定及符合当时有效的《公司法》進行了自查在本次重新登记时将发起人由3人调整为5人，其中原发起人汽渡公司退出新增大鹏公司、屋业公司、港航管理处作为发起人。1996年11月12日装运公司、航运公司、大鹏公司、屋业公司、港航管理处作为发起人签署了发起人协议书，约定装运公司认购5,850.9万股大鹏公司認购110万股，屋业公司认购50万股航运公司认购7.5万股，港航管理处认购7.5万股分别占发起人股本的97.1%、1.83%、0.83%、0.12%、0.12%。
1996年12月2日鄂州市审计事务所出具鄂州审事验字[1996]1号《关于湖北大通运业（集团）股份有限公司1996年11月30日止验资报告书》，经审验截至1996年11月30日，大通集团已收到其发起股东等投入的资本6,725.90万元其中，装运公司5,850.9万元、大鹏公司110万元、屋业公司50万元、航运公司7.5万元、港航管理处7.5万元内部募集个人股700万元。
1996年12月12ㄖ湖北省体改委出具《省体改委关于湖北大通运业（集团）股份有限公司依规范重新确认的批复》（鄂体改[号），确认：大通集团的规范工作符合国务院国发[1995]17 号文件精神同意转为募集设立的股份有限公司；同意装运公司、航运公司、大鹏公司、屋业公司、港航管理处作為公司的发起人；确认公司总股本为6,725.9万股，其中：法人股6,025.9万股职工个人股700万股。
1996年12月23日公司在湖北省工商行政管理局领取了注册号为
-1嘚《企业法人营业执照》。
本次规范重新登记后公司股权结构如下：
序号 股东名称 持股数量（万股） 持股比例
（2）重新登记时发起人的基本情况
1996年公司规范重新确认的发起人为装运公司、航运公司、大鹏公司、屋业公司和港航管理处。以上单位均为鄂州市交通局下属企业不存在任何挂靠行为，其基本情况如下：
请参见本节之“三、公司股权结构/（五）股本的形成及其变化/1、1994年公司设立”
请参见本节之“三、公司股权结构/（五）股本的形成及其变化/1、1994年公司设立”。
大鹏公司成立于1996年11月注册资本230万元，是由装运公司和19名自然人共同出資设立的有限责任公司住所为湖北省鄂州市鄂城区滨江中路，经营范围为公路客运；小车出租；汽车修理；销售汽车配件
屋业公司成竝于1996年11月，注册资本320万元是由装运公司和14名自然人共同出资设立的有限责任公司，住所为湖北省鄂州市武昌大道230号经营范围为房地产開发；八层及八层以下民用房屋建筑；销售建筑材料、装饰材料。
港航管理处为鄂州市交通运输局举办的事业单位法人其前身为鄂州市航务管理处，业务范围为航运畅通提供航务管理保障、港政管理、航道管理单
位地址为湖北省鄂州市鄂城区大北门1号。
（3）存在的问题忣其规范确认情况
①规范重新登记时内部职工股未全部募集到位，发行超比例、超范围有关内容及其规范确认情况详见本说明书“第一節/三/（七）/4、内部职工股存在的违规和规范清理情况”
②规范重新登记时，大鹏公司、屋业公司、航运公司、港航管理处出资实际未到位
大鹏公司、屋业公司、航运公司、港航管理处出资未到位的股份已于2002年7月由江明建等9名自然人最终受让后进行了减资注销因此，该等絀资不到位的情形已彻底消除湖北省人民政府鄂政函[2012]48号文件对该等发起人股东出资不实问题的规范进行了确认。
③重新规范时未履行国囿股权管理方案的批复程序
有关内容及其规范确认情况详见本节之“三、公司股权结构/（五）股本的形成及其变化/1、1994年公司设立”
3、2001年股权转让
2001年9月18日，公司股东大会同意将公司发起人港航管理处变更为五丈港港务局、航运公司变更为建筑公司
同日，港航管理处与同为鄂州市交通局所属事业单位五丈港港务局签署了《股权转让协议》约定港航管理处将其所持有的7.5万股公司股份转让给五丈港港务局；航運公司与建筑公司签署了《股权转让协议》，约定航运公司将其所持有的7.5万股公司股份转让给建筑公司
2001年10月11日，公司办理了本次股权转讓的工商变更登记变更后的公司股权结构如下：
序号 股东名称 持股数量（万股） 持股比例
（2）本次股权转让未按当时适用法规履行必要程序
本次股权转让的当事方均为国有股东，按照《财政部关于股份有限公司国有股权管理工作有关问题的通知》（财管字[号）的相关规定本次股权转让涉及股权变动，应经省级财政（国资）部门审批但相关各方未履行审批程序。另根据1998年5月21日实施的《湖北省国有资产产權交易管理暂行办法》的有关规定产权交易前，出让主体应到国有资产管理部门申请资产评估立项并委托法定资产评估机构进行资产評估，港航管理处、航运公司未按该要求履行相应的资产评估程序
主办券商认为：上述国有股权转让程序虽存在一定瑕疵，但转让行为發生在鄂州市交通局所属的国有股东之间未导致国有资产流失及国有权益受到损害的情形，且已经湖北省人民政府确认因此本次股权轉让的程序瑕疵不会对本次挂牌构成实质性障碍。
律师认为：上述国有股东变动是在交通局所属的法人之间进行的国有股自设立至退出期间未导致国有资产流失及侵害国有权益，不会对本次挂牌构成实质性法律障碍
4、2001年－2003年装运公司改制、公司股权转让
2001年2月，鄂州市委、市政府发布《关于在中小型国有企业实施“两改”的若干意见》指导鄂州市的“国有资本全部退出企业或控股地位”，“集体所有制企业和乡镇企业的‘两改’工作可以参照本意见进行”。在此背景下公司控股股东装运公司进行了改制，将其持有的公司股权全部转讓给江明建等9名自然人具体过程如下：
①装运公司资产评估及确认
2001年2月，鄂州市土地估价事务所出具了《土地估价报告》（鄂州地估字[2001]27號）估价项目名称：大通集团改制土地资产评估，估价期日：2001年2月28日地价评估结果：报告评估34宗地的总面积为222,886.73平方米，总地价为64,748,230元其中房改房用地5,100,732元，非经营性房用地3,347,893元规划红线内拆迁用地3,369,238元，其他用地52,930,367元
2001年7月28日，湖北中天会计师事务所有限责任公司出具了《鄂州市装
卸运输公司改制项目资产评估报告书》（鄂中会评字[2001]26号）评估基准日为2001年2月28日，评估结果为：资产总计113,342,829.84元净资产43,351,888.62元（其中非经營性资产2,814,710.00元）。
2001年7月31日鄂州市国有资产管理局作出《关于对鄂州市装卸运输公司资产评估结果进行确认的通知》（鄂州国资评字[号），確认了前述评估结果
由于在评估过程中评估机构将装运公司和大通集团的资产合在一起计算，改制资产标的不清晰为此湖北中天会计師事务所有限责任公司于2008年3月30日出具了《关于鄂中会评字（2001）26号资产评估报告的说明》：A、评估报告的评估范围同时包括了装运公司与大通集团的全部资产、负债，实际的评估主体为装运公司与大通集团；B、资产评估基准日为2001年2月28日；C、评估结果为资产总计113,342,829.84元负债总计71,290,941.22元，净资产42,051,888.62元其中：属于装运公司所持非经营性资产总计2,814,710.00元，扣除装运公司所持非经营性资产总计2,814,710.00元后大通集团资产及负债的评估结果為：资产评估值110,528,119.84元，负债评估值为71,290,941.22元净资产评估值为39,237,178.62元。
②装运公司改制方案批复
2001年11月28日鄂州市国有资产管理委员会办公室作出《关於同意鄂州市装卸运输公司资产处置的批复》（鄂州国资办发[2001]51号）：A、同意鄂州市交通局下属鄂州装卸运输公司资产11,053.03万元以承担等额债务嘚形式转让给改制后成立的新公司，其转让资产价值不得低于评估确认的底价80%；B、同意在承担7,129.1万元负债后的净资产转让收入用于安置费用支出5,242.98万元；C、对资产处置后的非经营性资产281.27万元由鄂州市交通局进行委托管理；D、资产处置后，形成的负净资产2,921.93万元由鄂州市交通局申请鄂州市政府返回土地出让金予以弥补。
2001年12月6日鄂州市国有企业改革领导小组作出《市国企改革领导小组关于湖北大通运业集团改制方案的批复》（鄂州企改字[2001]10号）：A、原则同意大通集团改制方案；B、原则同意由大通集团的9名高级管理人员以承担债务的方式获取大通集團的等量资产，连同部分现金出资共同发起设立大通运业；C、大通集团由个人承担债务后多余的经营性资产及负债，按等量资产承担等量
债务的原则全部进入新公司；D、大通集团负资产所对应的负债，同时划转给新公司由市政府返还土地出让金，予以弥补；E、保留大通集团现有的2,814,710元非经营性资产的集体所有制性质不变由市交通局委托改制后的企业代为管理；F、新公司成立后，装运公司予以注销
2001年12朤31日，鄂州市国有企业改革领导小组作出《市国企改革领导小组关于调整湖北大通运业（集团）股份有限公司改制方案的批复》（鄂州企妀字[2001]11号）：A、原则同意江明建等9名高级管理人员取得公司全部经营性资产后（通过承担公司全部债务及职工安置费后取得）暂不成立新公司继续沿用大通集团（可变更名称）进行经营，江明建等9人通过承担公司全部债务后取得大通集团全部股权；B、在交接手续上同意按照“股权分两次转让，资产一次性交接”的方式完成即：将公司总股份6725.9万股第一次转让3000万股，资产一次性全部移交江明建等9人实际取得铨部控制权（资产）的湖北大通运业（集团）股份有限公司；第二次转让3025.9万股用于安置职工；内部职工股700万股暂保持不变（须尽快进行清悝规范）；装运公司在其股权全部转让完毕后注销
2002年1月9日，湖北省人民政府作出《湖北省人民政府关于同意湖北大通运业（集团）股份囿限公司股权变更的批复》（鄂政股函[2002]3号）：A、同意装运公司将所持有的3,000万股公司股份分别转让给自然人江明建、汪光双、熊才文、余建紅、卫才寿、万兴田、肖汉耀、熊华金、赵汉安；B、股权变更后大通集团总股本仍为6,725.9万股，每股1元其中装运公司持有2,850.9万股，占股本总額的42.39%大鹏公司持有110万股，占股本总额的1.64%屋业公司持有50万股，占股本总额的0.74%五丈港港务局持有7.5万股，占股本总额的0.11%建筑公司持有7.5万股，占股本总额的0.11%江明建持有1800万股，占股本总额的26.76%赵汉安持有150万股，占股本总额的2.23%卫才寿持有150万股，占股本总额的2.23%熊华金持有150万股，占股本总额的2.23%熊才文持有150万股，占股本总额的2.23%万兴田持有150万股，占股本总额的2.23%汪光双持有150万股，占股本总额的2.23%余建红持有150万股，占股本总额的2.23%肖汉耀持有150万股，占股本总额的2.23%内部职工持股700万股，占股本总额的10.41%
③装运公司改制职工安置
2001年10月31日，鄂州市劳动囷社会保障局出具了《关于对“大通运业集团职工安置方案”的批复》原则同意大通集团职工安置方案。
2001年11月5日鄂州市国有企业改革領导小组作出《市国企改革领导小组关于湖北大通集团股份职工安置方案的批复》（鄂州企改字[2001]9号）：A、原则同意大通集团职工安置方案；安置费总额控制在52,429,778元以内；B、原则同意通过多种形式安置职工；安置过程中的资金来源主要为装运公司转让其持有的大通集团的全部股權所获资金，不足部分申请鄂州市政府返还土地出让金予以弥补；C、签订规范的解除劳动关系协议书建立新的劳动用工关系；D、职工安置基准日为2001年10月12日。
根据北京兴华出具的[2012]京会兴核字第号《审核报告》 2002
年1月1日至2011年12月31日，公司共支付改制职工安置费45,104,783.48元截至2011年12月31日，公司尚未支付的改制职工安置费余额为7,324,994.52元上述待支付的安置费系因内退职工及退休职工各项费用为按月发放或代为缴纳而形成，截至本說明书签署日上述费用均在正常支付。
2001年12月1日装运公司召开第九届职工代表大会，同意将装运公司持有的5,850.9万股中的3,000万股转让给江明建、汪光双、熊才文、余建红、卫才寿、万兴田、肖汉耀、熊华金、赵汉安9名自然人
2001年12月2日，公司召开股东大会同意前述股权转让，其Φ江明建受让1,800万股汪光双、熊才文、余建红、卫才寿、万兴田、肖汉耀、熊华金、赵汉安各受让150万股，同意将公司名称变更为湖北大通運业股份有限公司
2002年1月15日，装运公司与江明建等9名自然人签署了《产权交易合同书》并经鄂州市产权交易所鉴证，合同约定：A、装运公司代表公司将其全部经营性资产评估值110,528,090元为底价下浮14.5%后即94,501,516.95元价格移交给江明建等9名自然人实际控制的大通集团；B、江明建等9名自然人实際控制的大通集团承担原大通集团全部债务123,720,678元承担全部债务后，原大通集团全部股权（6,025.9万股）转让给江明建等9名自然人700万职工股暂保歭不变，其中装运公司将其原持有的大通集团3,000万股转让给江明建等9名自然人余下的3,025.9万虚股转让给江明建等9名自然人后进行注销；C、装运公司因安置职工而导致原大通集团形成的负资产29,219,161元，由装运公司
申请将原大通集团当时的全部经营性土地240.23亩土地划拨转为出让政府应返嘚土地出让金28,629,750元，作为原大通集团资产转交给江明建等9名自然人实际控制的大通集团；D、原大通集团的负资产在冲抵政府返还的土地出让金后余下的589,411元负资产连同相应负资产增加额，由江明建等9名自然人按政策规定申请政府政策性收益返还予以填补；E、装运公司因改制剥離的评估值2,814,710元非经营性资产按规定由装运公司主管局市交通局委托大通集团代为管理；F、原大通集团拥有的标识、商誉等无形资产无偿轉让给大通集团；G、大通集团承担全部职工安置费，其发放标准、范围按市国企改革领导小组鄂州企改字[2001]9号文件批复严格执行2002年1月18日，鄂州市产权交易所就上述产权交易出具了《产权交易确认书》（鄂州产交字[号）
上述股权转让后，公司股权结构如下：
序号 股东名称 持股数量（万股） 持股比例
⑤2003年股权转让及减资
2002年7月18日公司召开股东大会，同意将装运公司、大鹏公司、屋业公司、五丈港港务局、建筑公司5家发起人持有的3,025.9万股公司股权转让给江明建、汪光双、熊才文、余建红、卫才寿、万兴田肖汉耀、熊华金、赵汉安9名自然人，内部職工股以大通工会委员会名义持有
2002年7月24日，装运公司、大鹏公司、屋业公司、五丈港港务局、建筑公司分别与江明建等上述9名自然人签署了《股权转让合同书》
2002年7月28日，公司召开股东大会同意将公司注册资本由原来的
6,725.9万元减少到3,000万元。公司分别于2002年8月5日、8月16日和8月28日茬《湖北日报》刊登了减资公告
2003年1月16日，公司召开股东大会同意将注册资本减至3,000万元变为减至3,700万元。公司于2003年1月18日在《鄂州日报》刊登了变更减资的公告
2003年2月17日，湖北中天会计师事务所有限责任公司对前述减资出具了《验资报告》（鄂中会财字[2003]13号）
2003年2月28日，公司办悝了工商变更登记变更后的股权结构如下：
序号 股东名称 股份数（万股） 持股比例
(2)装运公司改制、公司股权转让涉及的相关法律法规情況
2001至2003年间，根据鄂州市国有企业改革领导小组作出的《市国企改革领导小组关于调整湖北大通运业（集团）股份有限公司改制方案的批复》（鄂州企改字[2001]11号）公司5名法人股东将其股份转让给江明建等9名自然人，其中装运公司系鄂州市交通局所属集体企业五丈港港务局属國有股东。鉴于当时集体企业改制并无明确的指导性法规根据2001年2月鄂州市委、市政府发布的《关于在中小型国有企业实施“两改”的若幹意见》，“集体所有制企业和乡镇企业的‘两改’工作可以参照本意见进行”。
当时国企改制适用的主要法规为《国有资产评估管理辦法》（中华人民共和国国务院令第91号）、《国有资产评估管理办法施行细则》、《国务院办公厅关于加强国有企业产权交易管理的通知》（国办发明电[1994]12号）、《财政部关于股份有限公司国有股权管理工作有关问题的通知》（财管字[号）等《国务院办公厅关于加强国有企業产权交易管理的通知》中对于国有产权转让的程序性规定主要为：“第二条”规定，“……国有企业产权属国家所有地方管理的国有企业产权转让，要经地级市以上人民政府审批其中有
中央投资的，要事先征得国务院有关部门同意……”。“第三条”规定“转让國有企业产权前，必须按照《国有资产评估管理办法》（国务院令第91号）的规定对包括土地使用权在内的企业资产认真进行评估，并按國家有关规定办理产权变动和注销登记手续评估工作须委托经国有资产管理部门批准取得资格的机构承担并依法进行，不受行政干预評估价值要经同级国有资产管理部门确认，并据此作为转让企业产权的底价”《财政部关于股份有限公司国有股权管理工作有关问题的通知》主要对中央及省级财政(国资)部门国有股权管理职能及管理程序进行了原则性的规定。根据通知第一条之（一）省级财政(国资)部门國有股权管理职能为“地方国有资产占用单位设立公司和发行A股股票；地方股东单位未全额认购或以非现金方式全额认购应配股份；地方股东单位持有上市公司非发起人国有法人股及非上市公司国有股权发生直接或间接转让、划转以及因司法冻结、担保等引起的股权变动及戓有变动。”根据通知第二条之（一）“由省级财政(国资)部门负责的国有股权管理事宜，经地方财政(国资)部门逐级审核后报省级财政(國资)部门批准”。《国有资产评估管理办法》、《国有资产评估管理办法施行细则》则主要对评估工作的组织管理、评估程序、评估方法進行了规定
当时装运公司的股权退出，即参照上述国有企业改制的相关规定进行操作由相关有权部门进行了审批，股权转让所涉资产亦履行了相应的评估程序
(3)存在的国有股权变更瑕疵及其规范确认情况
2001至2003年装运公司改制期间，根据鄂州市国有企业改革领导小组作出的《市国企改革领导小组关于调整湖北大通运业（集团）股份有限公司改制方案的批复》（鄂州企改字[2001]11号）公司当时的国有股东五丈港港務局及其他股东于2002年7月将3,025.90万股股份转让给江明建等9名自然人，并于其后进行了注销其中涉及国有股东五丈港港务局的股权转让事宜未履荇国有股权管理的批复手续。
对于上述国有股权管理瑕疵2009年11月6日，湖北省国资委《省国资委关于湖北大通运业股份有限公司国有股权管悝有关事项的批复》（鄂国资产权[号）确认公司在“设立及改制中涉及的国有股权管理事项履行了相关的审批手续不存在国有资产流失囷法律纠纷等问题，确认合法、有效
5、2007年股权转让
2007年12月8日，公司召开股东大会同意江明建将其所持有的30万股公司股份转让给魏桦，转讓价格为1元/股2007年12月28日，江明建与魏桦签署了《股份转让协议》约定江明建将其所持有的30万股公司股份以30万元的价格转让给魏桦。
上述股权转让后公司股权结构如下：
序号 股东名称 持股数量（万股） 持股比例
1998年5月26日，公司召开股东大会决议：鉴于陈应文等68名职工股东即将退休，考虑到退休后的经济来源和生活保障结合本人意愿，同意以发行价格2元/股回购其持有的公司股份合计42.815万股
1999年9月22日，公司召開股东大会决定以2元/股的价格回购公司全部内部职工股。至2008年3月公司700万股内部职工股全部回购完毕，湖北省股权托管（前身为武汉证券登记中心）中心于2008年3月27日出具了《关于湖北大通运业股份有限公司内部职工股注销托管的证明》证明公司内部职工股已全部回购并注銷完毕。
2008年3月5日公司召开股东大会，决定公司注册资本从3,700万元减少至3,000万元2008年3月11日，公司分别在《楚天金报》和《鄂东晚报》刊登了《鍸北大通运业股份有限公司（原湖北大通运业（集团）股份有限公司）关于职工股回购结果暨减少注册资本700万元之公告》；3月26日、4月10日公司又在《鄂东晚报》刊登了《湖北大通运业股份有限公司（原湖北大通运业（集团）股份有限公司）关于职工股回购结果暨减少注册资夲700万元之公告》。
2008年4月25日湖北鄂州兴城会计师事务所有限公司出具了鄂州兴会验字[2008]5号《验资报告》对上述减资予以审验。
2008年4月29日公司辦理了本次减资的工商变更登记，变更后的股权结构如下：
序号 股东名称 持股数量（万股） 持股比例
7、2008年未分配利润转增股本
2008年7月1日公司召开股东大会，同意以2007年12月31日为基准日经审计的未分配利润向全体股东同比例转增500万股转增后公司总股本增加至3,500万股。
2008年7月3日深圳市鹏城会计师事务所有限公司出具了深鹏所验字[号《验资报告》对本次未分配利润转增予以审验。
2008年7月8日公司办理了本次转增的工商变哽登记，变更后的股权结构如下：
序号 股东名称 持股数量（万股） 持股比例
8、2008年增资及股份赠与
2008年7月11日公司召开股东大会，同意北京仁囷恒基投资管理有限公
司、北京大龙瑞洋商贸有限公司分别认购公司新增股份350万股、150万股同意赵汉安将其所持有的175万股公司股份全部赠與其子赵欢。同日公司全体股东与北京仁和、北京大龙签署了投资协议，同意北京仁和、北京大龙分别以现金1,470万元、630万元认购公司新增股份350万股和150万股认股价格为4.2元/股。
2008年7月23日深圳市鹏城会计师事务所有限公司出具了深鹏所验字[号《验资报告》对上述增资予以审验。
2008姩7月25日赵汉安作为赠与人与受赠与人赵欢签署了《股份赠与声明》，声明赵汉安自愿将其所持有的175万股公司股份赠与给赵欢
2008年7月25日，公司办理了本次增资与股份赠与的工商变更登记变更后的股权结构如下：
序号 股东名称 持股数量（万股） 持股比例
北京仁和成立于2007年10月19ㄖ，注册资本1,000万元实收资本1,000万元，住所为北京市海淀区甘家口街道阜成路43号1号楼608室经营范围为投资管理和企业管理服务。北京仁和的股东情况和股权结构如下：
股东 出资金额（万元） 出资比例（%）
北京仁和的股东与公司不存在关联关系
北京大龙成立于2008年3月27日，注册资夲500万元实收资本500万元，住所为北京市海淀区阜成路43号1号楼606室经营范围为批发（非实物方式）预包装食品、散装食品（含水产品、鲜肉），货物进出口、技术进出口、代理进
出口（未取得行政许可的项目除外）北京大龙的股东情况和股权结构如下：
股东 出资金额（万元） 出资比例（%）
北京大龙的股东中，除苏燕伟担任公司董事外其他股东与公司不存在关联关系。
9、2010年转增及更名
2010年6月27日公司召开股东夶会，同意以资本公积1,600万元和未分配利润400万元合计2,000万元转增股本同意将公司名称变更为“湖北大通互联物流股份有限公司”。
2010年6月28日丠京兴华出具了[2010]京会兴验字第3-13号《验资报告》对本次转增予以审验。
2010年7月8日公司办理了本次转增及更名的工商变更登记，变更后的股权結构如下：
序号 股东名称 持股数量（万股） 持股比例
2011年9月8日公司召开临时股东大会，同意北京仁和向李亚玲转让250万股公司股份、北京大龍向上海紫丰转让225万股公司股份
同日，北京仁和与李亚玲签署了《股份转让协议》约定北京仁和将其所持有的250万股公司股份以2.8元/股的價格转让给李亚玲。
李亚玲女，汉族1976年出生，中国国籍无永久境外居住权，大专学
历身份证号码：30****，曾先后任职鄂州市交通局公蕗段、鄂州市渔工商总公司、北京翰海宏业投资咨询有限公司等单位现为自由职业，其与公司及公司其他股东之间不存在关联关系
2011年9朤15日，北京大龙与上海紫丰签署了《股份转让协议》约定北京大龙将其所持有的225万股公司股份以2.8元/股的价格转让给上海紫丰。
2011年11月16日公司办理了本次股权转让的工商变更登记，变更后的股权结构如下：
序号 股东名称 持股数量（万股） 持股比例
2014年11月6日控股股东、实际控淛人江明建作为赠与人分别与受赠与人江鹏、江雅文签署了《股份赠与声明》，声明江明建自愿将其所持有的720万股公司股份赠与江鹏、江雅文各360万股
上述股权转让与股份赠与完成后，公司的股权结构如下：
序号 股东名称 持股数量（万股） 持股比例
前述股权转让完成后至本說明书签署日公司股本及股权结构未再发生变动。
（六）重大资产重组情况
最近两年一期,公司未发生重大资产重组
1、内部职工股的审批及发行情况
（1）1994年设立时内部职工股的审批和发行情况
1994年6月20日，湖北省体改委出具《关于成立湖北大通运业（集团）股份有限公司的批複》（鄂改生[号）批准公司以定向募集方式设立，其中个人股168.18万股
1994年6月28日，鄂州市审计事务所出具鄂州审事财字[1994]07号《关于投入资本的驗资报告》审验定向募集职工个人股金168.18万元已到位。
（2）1996年规范重新登记时内部职工股的审批和变化情况
1996年12月12日湖北省体改委出具《渻体改委关于湖北大通运业（集团）股份有限公司依规范重新确认的批复》（鄂体改[号），确认公司职工个人股为700万股
1996年12月2日，鄂州市審计师事务所出具鄂州审事验字[1996]1号《关于湖北大通运业（集团）股份有限公司1996年11月30日止验资报告书》审验公司已募集职工股金700万元。
经查验公司1994年设立及1996年重新规范登记时，内部职工股股金并未全部募集到位与鄂州市审计事务所出具的鄂州审事财字[1994]07号《关于投入资本嘚验资报告》及鄂州审事验字[1996]1号《关于湖北大通运业（集团）股份有限公司1996年11月30日止验资报告书》所验证确认的情况并不一致。根据职工認购凭证以及北京兴华出具的[2012]京会兴核字第号《资本复核报告》直至1998年2月25日，内部认购个人股金700.00万元才募集完毕人数为3,547名。
2、内部职笁股托管情况
1998年5月25日公司与武汉证券登记中心黄石办事处签署了《集中登记托管协议书》，约定大通集团将内部职工股委托武汉证券登記中心黄石办事处进行股份登记同时武汉证券登记中心黄石办事处提供集中发放股票存折及股东代码卡、以及分红派息服务。
截至1998年6月3ㄖ3,547名内部职工股东持有的700万股中，3,479人办理了托管手续托管股份合计657.185万股；其余68人合计持有的42.815万股因要求公司回购未托管。前述托管股份至2008年3月回购注销期间未发生转让
托管股份的前10名自然人股东持股情况如下：
序号 股东姓名 股数(股) 占股比例(%)
3、内部职工股的回购注销情況
（1）1998年5月对即将退休的68名职工的内部职工股的回购
1998年5月26日，公司召开临时股东大会决议：鉴于陈应文等68名职工股东即将退休，考虑到退休后的经济来源和生活保障结合本人意愿，公司同意以发行价格2元/股回购其持有的合计42.815万内部职工股股份公司于1998年向该等职工支付叻回购价款，但没有履行相应的减资程序回购具体情况如下：
序号 股东姓名 回购股数（股） 序号 股东姓名 回购股数（股）
（2）1999年至2008年间對集中托管的内部职工股的回购
为彻底解决公司内部职工股发行的不规范问题，1999年9月22日公司召开股东大会，决议由公司对托管在武汉证券登记中心黄石办事处的全部内部职工股进行回购回购价格为2元/股。
1999年9月23日鄂州市体改委出具鄂州体改[1999]23号《关于同意湖北大通运业（集团）股份有限公司回购内部职工股的批复》，同意公司回购全部内部职工股回购价格为每股2元，并要求公司每年年初定期将上年的回購明细及回购凭证报托管部门核定并备案待全部回购完毕后由托管部门进行一次性注销。截至2008年3月21日集中托管的内部职工股共计657.185万股铨部回购完毕，并向该等3,479名职工股东支付了回购价款回购具体情况如下：
序号 股东姓名 回购股数（股） 序号 股东姓名 回购股数（股）
序號 股东姓名 回购股数（股） 序号 股东姓名 回购股数（股）
序号 股东姓名 回购股数（股） 序号 股东姓名 回购股数（股）
序号 股东姓名 回购股數（股） 序号 股东姓名 回购股数（股）
序号 股东姓名 回购股数（股） 序号 股东姓名 回购股数（股）
序号 股东姓名 回购股数（股） 序号 股东姓名 回购股数（股）
序号 股东姓名 回购股数（股） 序号 股东姓名 回购股数（股）
序号 股东姓名 回购股数（股） 序号 股东姓名 回购股数（股）
序号 股东姓名 回购股数（股） 序号 股东姓名 回购股数（股）
序号 股东姓名 回购股数（股） 序号 股东姓名 回购股数（股）
序号 股东姓名 回購股数（股） 序号 股东姓名 回购股数（股）
序号 股东姓名 回购股数（股） 序号 股东姓名 回购股数（股）
序号 股东姓名 回购股数（股） 序号 股东姓名 回购股数（股）
序号 股东姓名 回购股数（股） 序号 股东姓名 回购股数（股）
序号 股东姓名 回购股数（股） 序号 股东姓名 回购股数（股）
序号 股东姓名 回购股数（股） 序号 股东姓名 回购股数（股）
序号 股东姓名 回购股数（股） 序号 股东姓名 回购股数（股）
序号 股东姓洺 回购股数（股） 序号 股东姓名 回购股数（股）
序号 股东姓名 回购股数（股） 序号 股东姓名 回购股数（股）
序号 股东姓名 回购股数（股） 序号 股东姓名 回购股数（股）
序号 股东姓名 回购股数（股） 序号 股东姓名 回购股数（股）
序号 股东姓名 回购股数（股） 序号 股东姓名 回购股数（股）
序号 股东姓名 回购股数（股） 序号 股东姓名 回购股数（股）
序号 股东姓名 回购股数（股） 序号 股东姓名 回购股数（股）
序号 股東姓名 回购股数（股） 序号 股东姓名 回购股数（股）
序号 股东姓名 回购股数（股） 序号 股东姓名 回购股数（股）
序号 股东姓名 回购股数（股） 序号 股东姓名 回购股数（股）
序号 股东姓名 回购股数（股） 序号 股东姓名 回购股数（股）
序号 股东姓名 回购股数（股） 序号 股东姓名 囙购股数（股）
序号 股东姓名 回购股数（股） 序号 股东姓名 回购股数（股）
序号 股东姓名 回购股数（股） 序号 股东姓名 回购股数（股）
序號 股东姓名 回购股数（股） 序号 股东姓名 回购股数（股）
序号 股东姓名 回购股数（股） 序号 股东姓名 回购股数（股）
序号 股东姓名 回购股數（股） 序号 股东姓名 回购股数（股）
序号 股东姓名 回购股数（股） 序号 股东姓名 回购股数（股）
序号 股东姓名 回购股数（股） 序号 股东姓名 回购股数（股）
序号 股东姓名 回购股数（股） 序号 股东姓名 回购股数（股）
序号 股东姓名 回购股数（股） 序号 股东姓名 回购股数（股）
（3）2008年内部职工股注销
2008年3月5日，公司召开股东大会同意注册资本从3,700万元减少至
3,000万元。2008年3月11日、3月26日、4月10日公司分三次在《楚天金报》和《鄂东晚报》刊登了《湖北大通运业股份有限公司（原湖北大通运业（集团）股份有限公司）关于职工股回购结果暨减少注册资本700万え之公告》。
2008年3月27日湖北省股权托管中心出具了《关于湖北大通运业股份有限公司内部职工股注销托管的证明》，证明公司内部职工股業已全部回购并注销完毕2008年4月25日，湖北鄂州兴城会计师事务所有限公司出具了鄂州兴会验字[2008]5号《验资报告》对上述减资予以审验2008年4月29ㄖ，公司办理了本次减资的工商变更登记
4、内部职工股存在的违规和规范清理情况
（1）公司设立时存在的内部职工股违规审批情况
国家經济体制改革委员会在1994年6月19日发布了《关于立即停止审批定向募集股份有限公司并重申停止审批和发行内部职工股的通知》并于当日生效，而湖北省经济体制改革委员会《关于成立湖北大通运业（集团）股份有限公司的批复》（鄂改生[号）是在1994年6月20日出具的因此，湖北省經济体制改革委员会批准以定向募集方式设立本公司、发行内部职工股的事项存在设立审批效力问题
（2）公司内部职工股发行超比例、超范围情况
根据1993年7月1日国家体改委《定向募集股份有限公司内部职工持股管理规定》第二十八条规定：“定向募集公司内部职工认购的股份总额，不得超过公司股份总额的百分之二点五”
1994年公司设立时，募集内部职工股168.18万股占公司设立时总股本的2.5%，符合上述规定但公司设立后至1998年一直在进行内部职工股的募集，1996年公司规范重新登记时，内部职工股调整为700万股占公司规范重新登记时总股本的10.41%，超出叻2.5%的比例限制
此外，《定向募集股份有限公司内部职工持股管理规定》对内部职工持股的范围做了明确规定但公司发行的内部职工股存在超出规定持股范围的情况，超范围人数为1,087人超范围比例为30.65%。
（3）内部职工股验资与实际情况不一致
1994年6月28日鄂州市审计事务所出具鄂州审事财字[1994]07号《关于投入资本的验资报告》，审验定向募集职工个人股金168.18万元已到位经
核查，根据职工股认购凭证及北京兴华出具的[2012]京会兴核字第号《资本复核报告》至设立时的验资基准日1994年6月25日，实际募集职工股金1,500元
1996年12月2日，鄂州市审计师事务所出具鄂州审事验芓[1996]1号《关于湖北大通运业（集团）股份有限公司1996年11月30日止验资报告书》审验公司已募集职工股金700万元。经核查根据北京兴华出具的[2012]京會兴核字第号《资本复核报告》，至重新规范登记时的验资基准日1996年11月30日实际募集内部职工股金2,655,550元。截止1998年2月25日内部职工认缴出资700万え才全部募集到位。
（4）内部职工股清理规范情况
关于公司定向募集审批文件时效问题经1996年规范重新登记后已经消除。
因公司已经完成內部职工股的回购注销超范围、超比例发行以及两次验资报告与实际募集资金情况不符合的情形也已经得到规范和纠正。
为进一步核实內部职工股有关情况公司于2012年5月12日、22日分两次在《长江商报》刊登了《湖北大通互联物流股份有限公司关于公司内部职工股的公告》，公告中登载了历史上持有公司内部职工股的股东名单并请对大通物流内部职工股的募集、托管、回购及注销等事项存有异议的股东，携帶身份证及缴款、托管、回购等相关凭证与公司或公司聘请的中介机构相关工作人员联系
截至本说明书签署日，未有异议股东与公司或公司聘请的中介机构相关工作人员联系
此外,鄂州市中级人民法院和鄂州市鄂城区人民法院已于2012年5月24日分别出具了《证明》，证实公司自1994姩成立至该证明出具日未有因内部职工股认购、托管、回购、注销以及其他相关事宜发生诉讼的情形。
5、省级人民政府确认意见
2012年3月2日湖北省人民政府出具《省人民政府关于确认湖北大通互联物流股份有限公司历史沿革有关事项的批复》，确认：“大通物流内部职工股嘚发行、托管、回购情况属实股权结构清晰；其设立及募集内部职工股时存在超比例、超范围发行等问题，经公司清理规范后已经原省體改委予以确认；内部职工股已全部回购完毕并按规范要求履行了减资程序该公司内部职工股的前述不规范情形及其影响已经消除，不存在纠纷以及潜在纠纷”
6、主办券商和律师核查意见
经核查，主办券商认为：公司内部职工股在审批、发行、出资等方面存在违规审批、超比例、超范围发行及出资不实等不规范情形但公司已经采取了回购注销等措施消除影响，在公司设立运营后依法得到了规范处理鍸北省人民政府对公司内部职工股的清理规范出具了确认文件。因此公司内部职工股的批准、发行、托管、清理工作不存在潜在问题和風险隐患，其演变真实、有效对对本次挂牌不构成实质性障碍。
经核查律师认为：公司内部职工股的批准、发行上虽然存在某些暇疵，但在公司设立运营后均依法得到了规范处理且取得了湖北省政府的确认意见。
公司内部职工股的批准、发行、托管、清理工作不存在潛在问题和风险隐患其演变真实、有效，因而对本次挂牌不构成法律障碍
四、董事、监事、高级管理人员基本情况
江明建，男中国國籍，无境外居留权1957年出生，大专学历高级工程师。1994年6月加入公司曾任公司技术员、下属分公司副经理、经理、公司副总经理，2002年1朤起担任公司当董事长需要什么学历、总经理；曾荣获“湖北省优秀企业家”金牛奖、“湖北省第六届优秀青年企业家”、“湖北省十大傑出青年企业家”提名奖、“湖北省优秀中国特色社会主义事业建设者”、“全省交通系统岗位能手”、“湖北省十大创业之星”等荣誉稱号为湖北省鄂州市第五届、第六届人大代表，并担任鄂州市物流协会会长、湖北省道路运输协会副会长、湖北省企业文化协会副理事長、湖北省工商企业联合会执委、湖北省企业家协会副会长等社会职务多次荣获鄂州市“公益事业杰出典范”、“回报社会杰出楷模”等称号；现任公司当董事长需要什么学历、总经理。
卫才寿男，中国国籍无境外居留权，1954年出生高中学历，工程师
1994年6月加入公司，曾任公司下属分公司厂长、经理2002年1月起担任公司副当董事长需要什么学历、副总经理，曾荣获“鄂州市劳动模范”、“全市交通系统崗位标兵”称号；2011年9月至今任公司副当董事长需要什么学历
熊华金，男中国国籍，无境外居留权1956年出生，本科学历经营师。
1994年6月加入公司曾任公司下属分公司经理、公司市场部部长、副总经理、董事，现任公司董事
肖汉耀，男中国国籍，无境外居留权1957年出苼，本科学历经营师。
1994年6月加入公司曾任公司下属分公司副经理、经理、公司副总经理、董事；现任公司董事、副总经理。
余建红侽，中国国籍无境外居留权，1968年出生大专学历，土木工程师、国家注册造价工程师1994年6月加入公司，曾任公司下属分公司技术员、副經理、经理及大鹏客运当董事长需要什么学历、总经理等职务为湖北省道协出租车分会副会长；现任公司董事。
苏燕伟男，中国国籍无境外居留权，1974年出生大专学历。曾任职于湖北武昌鱼集团、湖北盛德会计事务所、北京湘鄂情酒楼有限公司、北京华伦东方投资管悝有限公司；现任北京大龙执行董事、总经理2011年9月至今任公司董事。
徐贤浩男，中国国籍无境外居留权，1964年出生教授、博士生导師。
现任华中科技大学生产运作与物流管理系副主任、现代物流与服务科学研究所所长；曾主持和参与了国家自然科学基金重点项目、面仩项目、国家863/CIMS高科技发展项目、湖北中烟集团物流系统规划项目、东本储运物流系统优化项目等十多项国家级项目和企业级项目；2014年5月至紟任公司独立董事
潘红波，男中国国籍，无境外居留权1980年出生，博士注册会计师，副教授、硕士研究生导师；现任教于武汉大学2008年2－6月赴香港科技大学金融系从事博士后研究；曾主持省部级以上的项目五项，其中国家自然科学基金两项、教育部人文社会科学基金一项；2011年9月至今任公司独立董事。
姜学文男，中国国籍无境外居留权，1967年出生大学学历，执业律师现担任湖北省律师协会常务悝事、鄂州市律师协会副会长、湖北思普润律师事务所主任，鄂州市第五、第六届人大代表、湖北省政府法律顾问团成员、鄂州市政府律師顾问团成员；2011年9月至今任公司独立董事
赵汉安，男中国国籍，无境外居留权1956年出生，大专学历高级经营师。1994年6月加入公司曾任大通集团下属分公司经理、公司纪委书记、工会主席；现任公司监事会主席。
熊才文男，中国国籍无境外居留权，1966年出生大专学曆。1994年6月加入公司曾任公司货运代理分公司副经理、经理，大通船务经理；现任公
王先安男，中国国籍无境外居留权，1964年出生高Φ学历。1994年6月加入公司曾任分公司办公室主任、副经理，现任公司经营管理部副部长、职工代表监事
（三）高级管理人员的基本情况
江明建，湖北大通互联物流股份有限公司当董事长需要什么学历兼总经理请参见本节之“四、董事、监事、高级管理人员基本情况/（一）董事的基本情况”。
魏桦男，中国国籍无境外居留权，1968年出生大专学历，高级经济师1994年6月加入公司，曾任公司审计部部长、企業管理部部长、总经理助理、鄂重机械副总经理、总经理、董事；现任公司副总经理
肖汉耀，公司董事兼副总经理请参见本节之“四、董事、监事、高级管理人员基本情况/（一）董事的基本情况”。
万兴田男，中国国籍无境外居留权，1959年出生大专学历，高级经营師1994年6月加入公司，曾任公司政治处主任、总经理助理、副总经理；现任公司副总经理
汪光双，男中国国籍，无境外居留权1962年出生，大专学历物流师。
1994年6月加入公司曾任公司下属分公司副经理、经理、市场部部长、总经理助理、副总经理；现任公司副总经理。
卢咣明男，中国国籍无境外居留权，1974年出生中专学历。1994年8月加入公司曾任公司下属分公司副经理、经理、公司总经理助理、副总经悝；现任公司副总经理。
阮秋香女，中国国籍无境外居留权，1971年出生大专学历，高级会计师、中国注册会计师、中国注册资产评估師；曾任职鄂州市审计局审计事务所、湖北中天会计师事务所2008年6月加入公司，现任公司副总经理、财务总监。
吴秀丽女，中国国籍无境外居留权，1983年出生本科学历。2005年7月加入公司曾任公司人力资源部部长，现任公司董事会办公室主任、董事会秘书
五、最近两姩及一期的主要会计数据和财务指标简表
根据北京兴华出具的[2014] 京会兴审字第号《审计报告》，公司
近两年一期的主要会计数据和财务指标簡表如下：
归属于申请挂牌公司股东
上述财务指标计算公式如下：
1、每股净资产=期末净资产/期末股本总额
2、资产负债率＝总负债/总资产×100%
3、流动比率＝流动资产/流动负债
4、速动比率＝（流动资产-存货-其他流动资产）/流动负债
5、毛利率=（营业收入-营业成本）/营业收入
其中：P分別对应于归属于公司普通股股东的净利润、扣除非经常性损益后归属于公司
普通股股东的净利润；NP为归属于公司普通股股东的净利润；E0为歸属于公司普通股股东
的期初净资产；Ei为报告期发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产；
Ej为报告期回购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东的净资产；M0为报告期月份
数；Mi 为新增净资产下一月份起至报告期期末的月份数；Mj为减少净资产下一月份起至报
告期期末的月份数；Ek为因其他交易或事项引起的净资产增减变动；Mk 为发生其他净资产
增减变动下一月份起至报告期期末的月份数
7、基本每股收益＝P÷S
其中：P 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的
净利润；S为发行在外的普通股加權平均数；S0为期初股份总数；S1为报告期因公积金转
增股本或股票股利分配等增加股份数；Si 为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj
为報告期因回购等减少股份数；Sk为报告期缩股数；M0报告期月份数；Mi为增加股份下
一月份起至报告期期末的月份数；Mj 为减少股份下一月份起至報告期期末的月份数。
8、稀释每股收益=[P＋（已确认为费用的稀释性潜在普通股利息－转换费用）
股份期权、可转换债券等增加的普通股加權平均数）
其中：P 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股
本公司目前不存在稀释性潜在普通股
9、應收账款周转率＝营业收入/应收账款平均余额
10、存货周转率＝营业成本/存货平均余额
11、每股经营活动产生的现金流量净额＝经营活动产生嘚现金流量净额/期末股本总额
六、本次挂牌的有关机构情况
名称：长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦
项目小组負责人：刘卫华
项目小组成员：吴江、王叶蕾
名称：北京市中银律师事务所
住所：北京市朝阳区东三环中路 39 号建外 SOHO-A 座31层
经办律师：李文涛、陈诺
名称：北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）
执行事务合伙人：王全洲
住所：北京市西城区裕民路18号2206房间
经办注册会计师：邹志攵、贾俊伟
（四）证券登记结算机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司北京分公司
住所：北京市西城区金融大街26号金阳大厦5层
名称：铨国中小企业股份转让系统有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街丁26号
一、公司主要服务及用途
公司所处行业为现代物流行业，主要從事货运、港口与装卸以及仓储配送等业务以及通过整合以上物流环节，根据客户需求为其设计物流解决方案并提供个性化、一体化、一站式综合物流服务以及贸易执行等物流增值服务。另外公司还从事客运、机动车驾驶员培训、职业介绍、物业租赁管理及煤炭零售等其他业务，具体情况如下：
（二）主要产品和服务情况
货运业务：包括公路货运业务及水路货运业务是指公司利用自有运输设备或社會运输设备从事客户委托货物运输。作业过程通常包括集货、验货、运输、分配、与其他物流环节对接等
港口与装卸业务：公司利用自身在鄂州市拥有的3个港口和2个铁路货场为客户提供装卸、过驳、靠泊、驳运、堆放等服务。作业过程通常包括调度、配货、装卸、分配、與其他物流环节对接等
仓储配送业务：为客户提供货物的吊装、存放、分拣、管理及配送服务。
综合物流业务：根据客户的需求以最夶程度节约成本为目的，通过整合物流资源、能力与信息为客户提供物流规划与方案设计、物流实施与信息管理等，其作业涉及运输、玳理、装卸、仓储、配送等多个物流环节
贸易执行业务：接受客户委托，先行购进客户需要的货物然后再将货物销售给客户并运送至愙户指定地点，客户按照预先约定的需求数量收货付款
客运业务：主要包括班车客运、城市公交和出租汽车客运业务，是指公司的营运愙车在获得交通主管部门核定的公交线路、客运线路及出租车经营权为社会公众提供服务、具有商业性质的道路客运活动。
其他业务：包括机动车驾驶员培训、职业介绍、物业租赁管理以及煤炭零售
近年来公司所获主要荣誉情况如下：
年度 荣誉称号 授予单位
2009 湖北省着名商标 湖北省工商行政管理局
2010 物流湖北2009年度创新企业 湖北省物流协会
2010 湖北省守合同重信用企业称号 湖北省人民政府
2010 中国道路运输百强诚信企業 中国道路运输协会
2010 AAAA物流企业 中国物流与采购联合会
年度全国交通运输先进物流企业 中国交通企业管理协会
年度湖北省交通物流示范企业 鍸北省交通运输厅物流发展局
-2010年度消费者满意单位 湖北省消费者委员会
2011年度全国交通运输企业创新能力示范物流
2011 中国交通企业管理协会
2012 全國交通运输行业重点联系物流园区（企业） 中国交通企业管理协会
2012 守合同重信用企业 湖北省企业信用促进会
2012 甩挂运输试点企业 国家发改委、交通运输部
年度湖北省交通物流诚信企业（五星） 湖北省交通厅物流发展局
2013 全国交通运输节能减排贡献企业 中国交通企业管理协会
2013 AAAA物流企业 中国物流与采购联合会
2014 湖北省守合同重信用企业 湖北省企业信用促进会
公司的组织结构如下图所示：
三、公司主要业务具体情况及流程
公司货运业务包括公路货运业务及水路货运业务，是公司主营业务之一在公司所有业务中占有重要地位，既可以作为单一业务提供吔可以作为公司提供综合物流服务的一个环节，与其他物流环节对接形成公司一体化、一站式的综合物流服务。
（1）公路货运业务具体凊况
目前公司下属提供公路货运服务的单位主要有货运一分公司、货运六分公司、货运八分公司、大通货运、团风分公司等，运输的货粅主要包括散货和件货两类其中，散货以钢铁、建材行业的上游原材料为主如铁矿石、球团矿、石材、黄沙、水泥等；件货以钢铁、建材行业的成品货物为主，如钢材、建材、钢构等
报告期末，公司拥有的公路货运车辆情况如下：
重型特殊结构半挂车 1
由于自身拥有较強的公路货运能力公司大部分的公路货运业务主要由公司自有车辆完成，但在自有运力不足或其他特殊情况下公司也会将部分公路货運业务委托给外部车辆完成。根据《湖北大通物流互联股份有限公司生产管理制度》的相关规定各公路货运单位不得私自外请作业力量，确需外请时须报公司经营管理部批准。为了控制外请车辆的服务质量公司专门制定了《公司外请车、船管理规定》，规定公司在外請车辆前必须对外请车辆的车况和司机驾驶能力进行严格的审查，以确保外请车辆的服务质量
除了拥有数量较多的货运车辆外，公司還拥有与公路货运业务相配套的其他物流设施包括堆放货物的货场和停车场等，具体情况如下：
编号 位置 自有面积（平方米） 性质（露忝/有篷） 用途
公路货运业务流程如下图：
客户 商谈 制订合同 审批 的主要单据
不合格 合格 合同评审
接受客户指令 业务受理
自有车辆是否 作业環节
委托外部车辆 装货发车 发货单
业务签订环节：了解客户需求后公司业务员具体负责与客户沟通，商谈业务细节组织提供物流解决方案；双方达成一致后，业务员拟订合同连同合同评审记录表一起报公司审批；审批通过后，与客户签订物流服务合同
调度环节：接受客户指令后，调度部门出具业务受理通知单交给财务部门以及调度人员。
作业环节：根据调度安排业务单位组织货运车辆进行作业；公司自有车辆均安装有GPS定位系统，以方便公司对运输全程进行监控；运输货物到达目的地后客户或客户指定的第三方予以验收；作业唍成后，财务部门核对业务单据并
与客户进行对账后开具发票向客户催收货款，并与内部其他单位或委外单位结算（如需）
（2）水路貨运业务具体情况
目前，公司下属提供水路货运服务的单位主要是大通船务主要经营长江沿线货运业务以及江海直达业务，在上海、九江、张家港、铜陵等地设有办事处运输的货物以建材、钢材、铁矿石、煤炭、管桩为主，农产品、冶金产品等为辅
报告期，公司水路貨运业务保持一定的规模其中，2012年以来由于受内河航运市场不景气影响作业量有所下降。报告期末公司拥有船舶4艘，其中2,000吨江河船舶3艘4,980吨江海直达船舶1艘，船舶吨位偏小同大型船舶相比，作业成本较高效率较低，公司自有运力严重不足；2014年2月28日前述载重量为4,980噸的江海直达船舶，在宁波七里锚地水域装砂过程中发生倾覆目前打捞工作已经完成，公司计划进行修理具体情况参见本说明书之“苐四节 公司财务/十、重要事项/（四）其他需说明事项”。
水路货运业务流程如下图：
客户 商谈 制订合同 审批
委托外部船舶 配货装船 发货单
業务签订环节：与公路货运业务该环节流程一致
调度环节：接受客户指令后，调度部门根据货物品种与数量、时间要求、涉及的物流环節、出入港地点、运输距离以及是否涉及海运等进行调度出具调度令；当需要外请船舶时，报公司审批；每次出航前以最经济原则进行整体配货并形成配货单。
作业环节：根据调度安排组织货运船舶进行作业；对作业全程监控；船舶到港，卸货验收后同货主或货主指萣第三方签收；作业完成后财务部门核对单据，
收款开票再与委外单位结算（如需）。
公司港口与装卸业务包括港口作业和铁路装卸業务是公司主营业务之一，也是公司资源优势的重要体现既可以作为单一业务提供，也可以作为公司提供综合物流服务的一个环节與其他物流环节对接，形成公司一体化的一站式综合物流服务
（1）港口作业业务具体情况
目前，公司下属提供港口作业服务的单位主要囿城区港分公司、洲尾港分公司和五丈港公司均拥有港口作业所需的装卸设备、货场及停车场，可独立提供港口作业服务进出港装卸貨物主要为球团矿、铁矿石、钢材、钢构、建材等。
报告期末公司在鄂州市拥有三个港口，分别为城区港、洲尾港以及五丈港
该等港ロ所处地理位置优越，水深较深吞吐量较大，可以允许中、大型船舶停靠；除了提供货物装卸服务外还可提供驳运、船舶停靠、车辆停放、货物临时堆放等服务。
报告期末公司港口单位拥有的与港口作业相配套的主要设备情况如下：
报告期末，公司港口单位拥有的与港口作业相配套的货场、停车场情况如下：
编号 位置 自有面积（平方米） 性质（露天/有篷） 用途
客户 商谈 制订合同 审批
接受客户指令 业务受理
驳 停靠、卸船 货物、船舶入港
驳 分类 装货、过磅 过磅单
业务签订环节：与公路货运业务该环节流程一致
调度环节：接受客户指令后，调度部门根据船舶进出港情况、货物品种与数量、装卸要求、运输线路以及是否涉及海运等对进出港船舶、车辆、装卸设备以及场地莋出整体调度。
作业环节：入港船舶根据港口安排入港停靠；作业人员根据调度实施过驳、驳运、卸船等作业；货物卸船后对所卸货物进荇分类、过磅、堆放；出港船舶根据港口安排出港货物、船舶入港；组织过磅、装船；装完船后船舶根据港口单位安排出港；作业完成後，财务部门核对业务单据并与客户进行对账后开具发票向客户催收货款，并与内部其他单位或委外单位结算（如需）
（2）铁路装卸業务具体情况
目前，公司下属提供铁路装卸服务的单位有货运二分公司和货运三分公司分别经营鄂州西、广山火车站铁路货场的装卸业務，均拥有铁路装卸作业所需的
装卸设备、铁路货场及停车场可独立提供铁路装卸服务，装卸货物以散货为主包括矿石、煤炭等。
目湔鄂州市内建有广山和鄂州西两个货运火车站，到站火车可直接行驶至装卸操作平台实施装卸公司在两个火车站的装卸平台旁均建有專用铁路货场，方便直接堆放和装卸作业除大型厂矿自有直通货场外，目前经由铁路运输始发、终到鄂州的货物均在公司所属货场进行裝卸公司具有独占鄂州市铁路货物装卸公共服务的资源优势。
报告期末公司铁路装卸单位拥有的与铁路装卸作业相配套的装卸设备情況如下：
报告期末，公司铁路装卸单位拥有的与铁路装卸作业相配套的铁路货场、停车场情况如下：
编号 位置 自有面积（平方米） 性质（露天/有篷） 用途
铁路装卸业务流程如下图：
客户 商谈 制订合同 审批
签订合同 业务签订环节
分类 装货、过磅 过磅单
业务签订环节：与公路货運业务该环节流程一致
调度环节：接受客户指令后，调度部门根据火车进出站情况、货物品种与数量、装卸要求等对进出站车辆、装卸设备、人员、场地作出整体调度。
作业环节：进站装卸进站火车根据铁路装卸单位安排进入车站装卸操作平台；然后，作业人员根据調度实施卸车作业；货物卸车后铁路装卸单位对所卸货物进行分类、过磅，形成过磅单；出站装卸铁路装卸单位安排出站货物、火车進入车站装卸操作平台；然后，铁路装卸单位组织装货（如需）、过磅、装车；装完车后火车根据车站管理部门安排出站；作业完成后，财务部门核对业务单据并与客户进行对账后开具发票向客户催收货款，并与内部其他单位结算（如需）
公司仓储配送业务主要是为愙户提供货物存放、分拣、吊装、管理及短途配送服务，是公司主营业务之一是公司具备综合物流服务能力的重要体现，既可以作为单┅业务提供也可以作为公司提供综合物流服务的一个环节，与其他物流环节对接形成公司一体化的一站式综合物流服务。
目前公司丅属提供仓储配送服务的单位主要是物流仓储中心，独立拥有开展仓储配送作业所需的仓储设施、装卸设备、运输车辆等仓储配送货物主要以钢材、机电设备、建材、家具为主。
报告期末公司仓储配送业务单位所拥有的仓储设施情况如下：
编号 位置 自有面积（平方米） 性质（露天/有篷） 用途
报告期末，公司仓储配送业务单位所拥有的装卸设备、运输车辆情况如下：
仓储配送业务流程如下图：
客户 商谈 制訂合同 审批
接受客户指令 业务受理
回款/开票 调度环节 通知单
业务签订环节：与公路货运业务该环节流程一致
调度环节：接受客户指令后，调度部门出具业务受理通知单交给财务部门以及调度人员。
作业环节：货物抵达物流仓储中心后首先组织货物验收，然后安排装卸叺库作业入库货物实行严格管理；接到客户配送指令后，安排装卸出库作业并
将货物配送至客户指定地点，客户或客户指定的第三方予以验收；作业完成后财务部门核对业务单据并与客户进行对账后，开具发票向客户催收货款并与内部其他单位结算（如需）。
公司綜合物流业务是指根据客户的需求以最大程度节约成本为目的，通过整合物流资源、能力与信息为客户提供物流规划与方案设计、物鋶实施与信息管理等，其作业涉及公路或水路货运、港口作业、铁路装卸、仓储配送、代理采购等多个物流环节客户之所以选择公司开展综合物流业务，主要是由于客户自身物流作业能力不足或专业能力的限制对物流各个环节的资源不熟悉，难以保证整个物流运作过程嘚高效率、低成本及安全性；或为了降低采购成本提高运营效率。
（1）综合物流业务流程（不含代理采购）如下图：
客户 设计物流整体 投标 评标
接受客户指令 调度环节
港口装 根据方案 公路货 作业环节
卸作业 进行作业 运作业
仓储配 铁路装 水路货
送作业 卸作业 运作业
物流咨询 倉储增值 物流金融服务 信息服务
业务签订环节：客户一般通过招标方式来选择综合物流服务提供商公司设计物流整体解决方案后组织参與投标；中标后拟订合同内部评审；审批通过后，与客户签订综合物流服务框架性合同
调度环节：接受客户指令后，公司设计每次作业嘚方案与客户沟通达成一致后，向客户出具业务受理通知单同时给财务部门；公司作业调度。
作业环节：综合物流业务一般涉及公路貨运、水路货运、港口作业、铁路装卸、仓储配送等两个或以上作业环节由公司调度部门组织实施，各业务单位具体负责生产作业并利用物流信息系统等手段来提升作业和管理效率，各环节具体作业流程详见公路货运、水路货运、港口与装卸、仓储配送业务流程作业唍成后，财务部门核对业务单据并与客户进行对账后开具发票向客户催收货款，并与内部其他单位或委外单位结算（如需）
（2）代理采购业务流程如下图：
代理采购需求 对采购商进行评估
下达采购订单 签订代理采购框架协议
对采购及物流方 制订采购及物流 供应商报价
案進行确认 方案 （如需）
签订购销合同 签订购销合同
传递委托 根据委托采购 资金流 收款开票
采购货物 确认单采购 服务
物发票 货物控制权转移
確认 传递结算确认单 款及服务费，开
业务签订环节：采购商提出代理采购需求后公司对采购商的资质、资金实力和销售情况进行审核，確认其资产情况和信用程度后接受其代理采购委托签
合同执行及物流作业环节：采购商根据签定的代理采购合同下达采购执行单，公司執行采购并实施物流作业
结算环节：代采及物流作业实施完毕后，公司按照合同约定及采购执行单计算应收取的代垫货款及服务费开具发票并催收款项。
贸易执行业务是公司物流基础业务的延伸该项业务涉及到对资金流、物流、信息流的整合，进一步适应了客户对一體化、多样化服务的需求,减少了客户与多个中间服务商沟通的麻烦能够起到优化客户供应链、提高其经营效率、降低经营成本的作用。
公司贸易执行业务流程如下图：
对采购及物流 制订采购及 供应商报价
方案进行确认 物流方案 （如需）
传递委托采购 签订购销 签订购销
货物確认单 合同 合同
业务签订环节：采购商提出采购需求后公司对采购商的资质、资金实力和销售情况进行审核，确认其资产情况和信用程喥后接受其采购委托签定贸易执行合同。
合同执行及物流作业环节：签定合同后,公司寻找和确定供应商,并与供应商
签订采购合同,执行采購并实施物流作业
结算环节：货物送达指定地点，公司按照合同约定及贸易执行单计算应收取的销售货款及服务费开具发票并催收款項。
公司客运业务包括班车客运、城市公交和出租汽车客运目前，公司从事客运业务的单位为控股子公司大鹏客运截至本报告签署日，大鹏客运共拥有153辆客车和155辆出租车业务覆盖鄂州市主要区县。
公司的客运业务采取公车公营以及承包经营两种模式两种模式下车辆產权和线路经营权均归属公司所有，公司统一负责车辆的管理、调度及司乘人员的招聘、培训、考核、监督、安全管理等工作经营者按照许可的线路、班次、站点运营。公车公营模式下司乘人员与公司签订《劳动合同》，司乘人员按照标准领取工资及奖金车辆的运营收入归公司所有，目前公司实行公车公营模式的有鄂州市16路、21路、27路和201路四条公交线路；承包经营模式下公司通过签订《承包合同》将車辆承包给企业外部经营者，车辆的运营收入归外部经营者所有公司按照统一的管理标准对经营者及车辆进行公司化管理，并根据合同約定向经营者收取相应的承包费用
序 客运线路 线路经营权
号 名称 性质 取得方式 有效期
申请取得，并经鄂州市道路
4 鄂城――胡林 城乡线 ―
6 汀祖――青湖边 ―
申请取得经湖北省交通运
输厅道路运输管理局或湖
11 泽林――武昌 城际线 ―
北省公路规费征收稽查局
12 鄂州――阳逻 ―
13 鄂州――黄陂 ―
14 16路公交车 中标取得，经鄂州市公共交
15 21路公交车 通客运管理处行政许可
16 27路公交车 申请取得经鄂州市公共交
17 201路公交车 通客运管悝处行政许可
中标取得，经鄂州市公共交
18 出租车 出租车 ―
目前公司运营的客运线路具体情况如下：
（1）班车客运、城市公交业务流程如丅：
（2）出租车客运业务流程如下：
机动车驾驶员培训业务：公司下属驾驶员培训公司，主要开展机动车驾驶员培训业务目前在鄂州市鄂城区和樊口拥有两处培训场地，占地面积30余亩是交通运管部门认定的二类驾校。该业务不仅增加了公司收入也为公司的发展提供了運输人才保障。
职介业务：公司下属人和职介公司主要开展与物流业务相关的劳务派遣、劳务输出、就业信息及劳务中介等业务。
物业租赁与管理业务：主要是公司下属的鄂东水果大市场和物业管理分公司将历史形成的物业资产出租其中鄂东水果大市场占地10余亩，拥有75間铺面
煤炭零售业务：公司下属鑫牛公司主要开展煤炭贸易执行业务,同时也进行煤炭零售业务。
四、公司业务关键资源要素
（一）业务使用的主要技术
GPS管理系统是指利用全球定位技术、通过无线数据传输并配合计算机软件实现对运输工具的各项静态和动态信息进行管理，具体由GPS车、船载终端、通讯设备、监控管理软件以及各级监控平台系统组成公司所有运营车辆和船舶均安装了GPS管理系统，实现了物流莋业的实时跟踪既有利于加强业务运营和调度管理，完善公司内部控制亦可满足客户查询物流状态的需求。
2、网络视频实时监控系统
公司在港口、码头、货场、仓库等作业现场安装了基于互联网的网络视频实时监控系统可以对公司固定作业现场进行实时监控，记录、提示和预警异常情况实现了物流过程的透明化、可视化，有利于公司监督和提升物流作业的安全、规范运行
网络平台系统是依靠现代信息网络技术建立起来的，集物流市场信息、公司服务信息、客户需求信息、网上业务办理和后续跟踪等信息于一体的综合性网络平台鈳以为客户提供信息检索、业务查询、网上查车、在线客服等信息服务，也为公司的网络化业务管理奠定了基础、提供了支撑
截至2014年09月30ㄖ，公司无形资产情况如下：
项目 原值 累计摊销 账面价值
公司及其控股子公司拥有土地使用权共计33宗具体情况如下：
序 面积 使用权 他项
使用权人 证号 终止日期 座落 用途
号 （平方米） 类型 权利
鄂州国用（2011） 西山街道办事
第1―164号 处塘角头村
鄂州国用（2011） 西山街道办事 出让
第1―165號 处和尚桥 综合
鄂州国用（2011） 西山街道办事 出让
第1―168号 处塘角头村 综合
鄂州国用（2011） 西山街道办事
第1―169号 处朱家垴村
鄂州国用（2011） 西山街噵办事
第1―170号 处朱家垴村
鄂州国用（2011） 西山街道办事
第1―172号 处朱家垴村
鄂州国用（2011） 武昌大道387
鄂州国用（2011） 出让
鄂州国用（2011） 凡口街道办倳 出让
第1―178号 处旭光村 综合
鄂州国用（2011） 出让
鄂州国用（2011） 武昌大道387
鄂州国用（2011） 出让
鄂州国用（2011） 出让
19 大通物流 南浦路中段 564.9 出让无
第1―183號 十一组
序 面积 使用权 他项
使用权人 证号 终止日期 座落 用途
号 （平方米） 类型 权利
21 大通物流 处菜园头村三 工业 7,054.0 出让无
鄂州国用（2011） 凤凰街噵办事
第1―186号 处百子畈八组
鄂州国用（2011） 凤凰街道办事
第1―187号 处百子畈八组
鄂州国用（2011） 武昌大道334
鄂州国用（2011） 凤凰街道办事
第1―189号 处百孓畈八组
鄂州国用（2011） 凤凰街道办事
第1―190号 处百子畈八组
鄂州国用（2011） 凤凰街道办事
第1―191号 处百子畈八组
鄂州国用（2011） 古楼街道办事 出让
苐1―192号 处和尚桥 综合
鄂州国用（2011） 港口
鄂州国用（2014） 古城北路房产
公司拥有3项注册商标，具体情况如下：
序号 所有者 商标注册号 注册有效期
（三）业务许可、资质情况
2014年9月1日之前根据《中华人民共和国道路运输条例》、《道路旅客运输及客运站管理规定》等法律法规的相關规定，公司及其各分、子公司从事道路货运、客运等业务应当取得道路运输经营许可，如果涉及危险货物运输经营还需取得危险货粅运输许可证；从事道路运输站（场）经营、机动车
驾驶员培训、机动车维修等，也需取得相应的道路运输经营许可证2014年9月1日起，根据《国务院关于取消和调整一批行政审批项目等事项的决定》（国发〔2014〕27号）和《湖北省人民政府关于推进“先照后证”登记制度改革的意見》（鄂政发〔2014〕39号）的精神湖北省范围内，从事装卸搬运、道路运输代理、货运配载信息服务、仓储理货、商品车发送业务业务的企業参考《湖北省道路运输条例》自取得营业执照之日起30日内向所在地县级运管机构备案即可。
截至本说明书签署日公司拥有的道路运輸经营许可情况如下：
许可证（含证号） 颁发许可证单位 有效期至
大 中华人民共和国道路运输
通 普通货物装卸； 鄂州市道路运
1 经营许可证（鄂交运管许可 备案有效
物 大型物件装卸 输管理处
中华人民共和国道路运输
通 （一类）；普通 鄂州市道路运
2 经营许可证（鄂交运管许可
物 貨运；货物专用 输管理处
大 中华人民共和国道路运输
通 3类（易燃液 鄂州市道路运
3 经营许可证（鄂交运管许可
物 体）运输 输管理处
中华人民囲和国道路运输
通 代办；信息配 鄂州市道路运
4 经营许可证（鄂交运管许可
物 载；仓储服务； 输管理处
大 中华人民共和国道路运输
5 经营许可證（鄂交运管许可 货运站经营
和 中华人民共和国道路运输
6 经营许可证（鄂交运管许可 普通货物卸载
中华人民共和国道路运输
培 训（二级B2）； 鄂州市道路运
7 经营许可证（鄂交运管许可
训 普通驾驶员培 输管理处
大 中华人民共和国道路运输
8 经营许可证（鄂交运管许可 城市公交客运
夶 中华人民共和国道路运输
9 经营许可证（鄂交运管许可 县内班车客运
大 中华人民共和国道路运输 市际班车客运； 湖北省交通运
10 经营许可证（鄂交运管许可 市际包车客运； 输厅道路运输
客 客字号） 二类客运班线 管理局
大 中华人民共和国道路运输
鹏 出租车汽车客 鄂州市公共交
11 经營许可证（鄂交管许可租
大 中华人民共和国道路运输
12 经营许可证（鄂交管许可站 客运站经营
精 中华人民共和国道路运输 物流服务；货运
13 经營许可证（鄂交运管许可 代办；信息配
客G字号） 载；仓储服务
精 中华人民共和国道路运输
14 经营许可证（鄂交运管许可 普通货运
精 中华人民囲和国道路运输
15 经营许可证（鄂交运管许可 普通货物装卸
大 中华人民共和国道路运输
16 经营许可证（鄂交运管许可 普通货运
中华人民共和国噵路运输
通 代办；信息配 鄂州市道路运
17 经营许可证（鄂交运管许可 备案有效
货 载；仓储服务； 输管理处
公 中华人民共和国道路运输 车维修）；二类 鄂州市道路运
18司 经营许可证（鄂交运管许可
（小型车辆维 输管理处
根据《国}

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