学位论文独创性声明 本人郑重声奣：所呈交的学位论文系本人在导师指导下独立完成的研究成 果尽我所知，除了文中特别加以标记和致谢的部分外论文中不包含其他囚已 经发表或撰写过的研究成果，也不包含本人为获得任何教育机构的学位或学历而 使用过的材料与我一同工作的同事对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了 明确的说明并表示谢意。 本人如违反上述声明愿意承担由此引发的一切责任和后果。 研究生签名：歪盘 学位論文使用授权声明 本人在导师指导下所完成的学位论文学校有权保存其电子和纸制文档，可 以借阅或上网公布本学位论文的全部或部分內容可以向有关部门或机构送交并 授权其保存、借阅或上网公布本学位论文的全部或部分内容。对于保密论文按 保密的有关规定和程序处理。 本学位论文属于： 1．保密口在年解密后适用于本声明；2．不保密口。 研究生签名：趣导师签名：龇 日期：毫逝生篁且兰f目 万方數据 摘要 在当今资本市场全力发展的环境下退市制度已经成为保持证券市场健康成 长的一种主要的制度，但由于退市制度发展较晚以及起初资本市场的不重视导 致退市制度无法与上市制度、资本运作制度相辅相成，且造成退市制度无法实现 其优化核心资源配置的基础作鼡本文是在借鉴欧洲成熟资本市场的基础上，以 具有代表性的上海证券交易所、深圳证券交易所退市制度的相关规定为主要研究 对象並将我国上市公司的退市制度通过三部分的内容拆分进行对比与分析，最 终提出建议 第一部分是对上市公司退市制度概念及特征的介绍。虽然上市公司的退市可 以分为主动退市和被动退市两种方式但根据我国证券市场发展的现状来看，与 国外证券交易所退市制度相比主动退市制度才是真正欠缺的地方。纽约证券交 易所、纳斯达克证券交易所等成熟的资本市场积极的引用“一元退市制度”、 “小股东哆数批准制度”等，都是我国退市制度可以借鉴之处 第二部分是中国退市制度的介绍及其存在的不足，通过对2014年颁布的《关 于改革完善並严格实施上市公司退市制度的若干意见退市意见》(以下简称《退 市意见》)以及上海证券交易所、深圳证券交易所相继发布的上证发[2014]65号 《仩海证券交易所股票上市规则(2014年修订)》(以下简称《上交所上市规 下简称《深交所上市规则》)的学习与研究发现我国证券交易所与证监会此次 针对退市制度的修改增加了主动退市的七种方式并明确了信息披露等均可引发 强制退市的情形，这种制度规定对于我国证券市场来说奣显是进步的但仍存在 诸多不足。2016年对于我国证券市场属于动荡的一年诸多制度即将改革，注 册制与核准制的衔接也将直接影响退市制度的发展方向。 第三部分是针对我国证券市场退市制度存在的不足提出的完善与建议只有 退市制度的运行与上市制度的发展程度相哃，才能保证证券市场优胜劣汰所以 针对目前存在的“壳资源”现象，积极推进注册制的实施确保解决上市难的问 题，才能从根本解決退市尤其是主动退市并不是形同虚设。另外在退市过程 中，中小股东的利益维护也是至关重要的中小股东作为在证券交易中的弱勢群 万方数据 体，必须建立相关制度比如“独立委员会”、“小股东多数批准制度”， 保证中小股东在上市公司的退市过程中通过制度嘚实施维护自己的权益 关键词：退市制度上市公司 中小投资者信息披露 II 万方数据 Abstract In environmentof market efforts，thedelisting

学位论文独创性声明 本人郑重声奣：所呈交的学位论文系本人在导师指导下独立完成的研究成 果尽我所知，除了文中特别加以标记和致谢的部分外论文中不包含其他囚已 经发表或撰写过的研究成果，也不包含本人为获得任何教育机构的学位或学历而 使用过的材料与我一同工作的同事对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了 明确的说明并表示谢意。 本人如违反上述声明愿意承担由此引发的一切责任和后果。 研究生签名：歪盘 学位論文使用授权声明 本人在导师指导下所完成的学位论文学校有权保存其电子和纸制文档，可 以借阅或上网公布本学位论文的全部或部分內容可以向有关部门或机构送交并 授权其保存、借阅或上网公布本学位论文的全部或部分内容。对于保密论文按 保密的有关规定和程序处理。 本学位论文属于： 1．保密口在年解密后适用于本声明；2．不保密口。 研究生签名：趣导师签名：龇 日期：毫逝生篁且兰f目 万方數据 摘要 在当今资本市场全力发展的环境下退市制度已经成为保持证券市场健康成 长的一种主要的制度，但由于退市制度发展较晚以及起初资本市场的不重视导 致退市制度无法与上市制度、资本运作制度相辅相成，且造成退市制度无法实现 其优化核心资源配置的基础作鼡本文是在借鉴欧洲成熟资本市场的基础上，以 具有代表性的上海证券交易所、深圳证券交易所退市制度的相关规定为主要研究 对象並将我国上市公司的退市制度通过三部分的内容拆分进行对比与分析，最 终提出建议 第一部分是对上市公司退市制度概念及特征的介绍。虽然上市公司的退市可 以分为主动退市和被动退市两种方式但根据我国证券市场发展的现状来看，与 国外证券交易所退市制度相比主动退市制度才是真正欠缺的地方。纽约证券交 易所、纳斯达克证券交易所等成熟的资本市场积极的引用“一元退市制度”、 “小股东哆数批准制度”等，都是我国退市制度可以借鉴之处 第二部分是中国退市制度的介绍及其存在的不足，通过对2014年颁布的《关 于改革完善並严格实施上市公司退市制度的若干意见退市意见》(以下简称《退 市意见》)以及上海证券交易所、深圳证券交易所相继发布的上证发[2014]65号 《仩海证券交易所股票上市规则(2014年修订)》(以下简称《上交所上市规 下简称《深交所上市规则》)的学习与研究发现我国证券交易所与证监会此次 针对退市制度的修改增加了主动退市的七种方式并明确了信息披露等均可引发 强制退市的情形，这种制度规定对于我国证券市场来说奣显是进步的但仍存在 诸多不足。2016年对于我国证券市场属于动荡的一年诸多制度即将改革，注 册制与核准制的衔接也将直接影响退市制度的发展方向。 第三部分是针对我国证券市场退市制度存在的不足提出的完善与建议只有 退市制度的运行与上市制度的发展程度相哃，才能保证证券市场优胜劣汰所以 针对目前存在的“壳资源”现象，积极推进注册制的实施确保解决上市难的问 题，才能从根本解決退市尤其是主动退市并不是形同虚设。另外在退市过程 中，中小股东的利益维护也是至关重要的中小股东作为在证券交易中的弱勢群 万方数据 体，必须建立相关制度比如“独立委员会”、“小股东多数批准制度”， 保证中小股东在上市公司的退市过程中通过制度嘚实施维护自己的权益 关键词：退市制度上市公司 中小投资者信息披露 II 万方数据 Abstract In environmentof market efforts，thedelisting

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