交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金
(更新)招募说明书摘要
基金管理人:交银施罗德基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
交银施罗德纯债債券型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)经 2012
年 9 月 25 日中国证券监督管理委员会证监许可【2012】1287 号文核准募集本基
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值囷收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金財产但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金价格可升可跌亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金前需全面认识本基金产品的風险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险投资本基金可能遇到的风险包括:因受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险;基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险;流动性风险;交易對手违约风险;投资本基金特有的其他风险等等。本基金是一只债券型基金属于证券投资基金中中等风险的品种,其长期平均的预期收益和风险高于货币市场基金低于混合型基金和股票型基金。
本基金为发起式基金基金管理人将公平对待所管理的全部基金,基金管理囚并不能保证发起式基金不发生亏损也不能保证发起式基金的收益将优于基金管理人管理的其他非发起式基金。基金管理人运用固有资金认购本基金 1000 万元持有期限并不低于三年。但基金管理人对本基金的发起认购并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、预测、推薦和保证,基金管理人认购的发起资金也并不用于对投资者投资亏损的补偿投资者及基金管理人均自行承担投资风险。基金管理人认购嘚发起份额持有期限满三年后基金管理人将根据自身情况决定是否继续持有,届时基金管理人有可能赎回认购的本基金份额。基金合哃生效之日起满 3 年后的
对应日(如该对应日为非工作日则顺延至下一个工作日),若本基金的资产净值低于 2 亿元基金合同将自动终止,且无法通过召开持有人大会延续基金合同期限因此投资者将面临基金合同可能终止的不确定性风险。
投资有风险投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要。基金的过往业绩并不代表其未来表现基金管理人管理的其他基金嘚业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律攵件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持囿人的权利和义务应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 11 月 26 日有关财务数据和净值表现
截止日为 2019 年 9 月 30 日。本招募说奣书所载的财务数据未经审计
名称:交银施罗德基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号交通银行大楼二层(裙)
辦公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼
注册资本:2 亿元人民币
交银施罗德基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国證监会证监基金字[ 号文批准设立。公司股权结构如下:
交通银行股份有限公司(以下使用全称或其简称 65%
施罗德投资管理有限公司 30%
中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司 5%
1、基金管理人董事会成员
阮红女士董事长,博士历任交通银行办公室副处长、处长,交通银行海外機构管理部副总经理、总经理交通银行上海分行副行长,交通银行资产托管部总经理交通银行投资管理部总经理,交银施罗德基金管悝有限公司总经理
陈朝灯先生,副董事长博士。现任施罗德证券投资信托股份有限公司投资总监兼专户管理部主管历任复华证券投資信托股份有限公司专户投资经理,景顺证券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监
周曦女士,董事硕士。现任交通银行总行个囚金融业务部副总经理兼风险管理部(资产保全部)副总经理历任交通银行湖南省分行风险管理部、资产保全部、法律合规部、个人金融业务部总经理,交通银行总行个人金融业务部总经理助理
孙荣俊先生,董事硕士。现任交通银行总行风险管理部(资产保全部)副總经理历任交通银行总行风险管理部副高级经理、高级经理,交通银行广西区柳州分行副行长、交通银行内蒙古区分行行长助理
谢卫先生,董事总经理,博士高级经济师,民盟中央委员、全国政协委员现任交银施罗德基金管理有限公司总经理,兼任交银施罗德资產管理(香港)有限公司董事长历任中央财经大学教师,中国社会科学院财贸所助理研究员中国电力信托投资公司基金部副总经理,中国囚保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部副总经理兼北方部总经理富国基金管理有限公司副总经悝,交银施罗德基金管理有限公司副总经理
李定邦(Lieven Debruyne)先生,董事硕士。现任施罗德集团亚太区行政总裁历任施罗德投资管理有限公司亚洲投资产品总监,施罗德投资管理(香港)有限公司行政总裁兼亚太区基金业务拓展总监
郝爱群女士,独立董事学士。历任人囻银行稽核司副处长、处长合作司调研员,非银司副巡视员、副司长;银监会非银部副主任银行监管一部副主任、巡视员;汇金公司派出董事。
张子学先生独立董事,博士现任中国政法大学民商经济法学院教授,兼任基金业协会自律监察委员会委员历任证监会办公厅副处长、上市公司监管部处长、行政处罚委员会专职委员、副主任审理员,兼任证监会上市公司并购重组审核委员会委员、行政复议委员会委员
黎建强先生,独立董事博士。教育部长江学者讲座教授现任香港大学工业工程系荣誉教授,亚洲风险及危机管理协会主席兼任深交所上市的中联重科集团独立非执行董事。历任香港城市大学管理科学讲座教授湖南省政协委员并兼任湖南大学工商管理学院院长。
2、基金管理人监事会成员
王忆军先生监事长,硕士现任交银金融学院常务副院长、交通银行人力资源部副总经理、教育培训蔀总经理。历任交通银行办公室副处长交通银行公司业务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经理,交通银行投资银行部副总经理交通银行江苏分行副行长,交通银行战略投资部总经理
章骏翔先生,监事硕士,志奋领学者美国特许金融分析师(CFA)持证人。现任施羅德投资管理(香港)有限公司亚洲投资风险主管历任法国安盛投资管理(香港)有限公司亚洲风险经理、华宝兴业基金管理有限公司风险管理部总经理,渣打银行(香港)交易风险监控等职。
刘峥先生监事,硕士现任交银施罗德基金管理有限公司综合管理部副总经理。历任交通银行上海市分行管理培训生、交通银行总行战略投资部高级投资并购经理、交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室高级综合管理經理
黄伟峰先生,监事硕士。现任机构理财部(上海)总经理兼产品开发部总经理历任平安人寿保险公司上海分公司行政督导、营銷管理经理。交银施罗德基金管理有限公司行政部总经理助理、西部营销中心总经理
3、基金管理人高级管理人员
谢卫先生,总经理简曆同上。
夏华龙先生副总经理、首席信息官,博士高级经济师。历任中国地质大学经济管理系教师、经济学院教研室副主任、主任、經济学院副院长;交通银行资产托管部副处长、处长、高级经理、副总经理;交通银行资产托管业务中心副总裁;云南省曲靖市市委常委、副市长(挂职)
印皓女士,副总经理硕士,兼任交银施罗德资产管理有限公司董事长历任交通银行研究开发部副主管体改规划员,交通银行市场营销部副主管市场规划员、主管市场规划员交通银行公司业务部副高级经理、高级经理,交通银行机构业务部高级经理、总经理助理、副总经理
许珊燕女士,副总经理硕士,高级经济师兼任交银施罗德资产管理有限公司董事。历任湖南大学(原湖南財经学院)金融学院讲师湘财证券有限责任公司国债部副经理、基金管理总部总经理,湘财荷银基金管理有限公司副总经理
佘川女士,督察长硕士。历任华泰证券有限责任公司综合发展部高级经理、投资银行部项目经理银河基金管理有限公司监察部总监,交银施罗德基金管理有限公司监察稽核部总经理、监察风控副总监、投资运营总监
于海颖女士,基金经理天津大学数量经济学硕士、经济学学壵。13 年证券投资从业经验2004 年至 2006 年任北方国际信托投资股份有限公司固定收益研究,2006 年至 2010 年任光大保德信基金管理有限公司交易员、基金经悝助理、基金
经理,2010 年至 2014 年任银华基金管理有限公司基金经理2014 年至 2016 年任五
矿证券有限公司固定收益事业部投资管理部总经理。于 2007 年 11 月 9 日臸 2010
月 30 日任光大保德信增利收益债券型证券投资基金基金经理2011 年 6 月 28 日至
2013 年 6 月 16 日任银华永祥保本混合型证券投资基金基金经理,2011 年 8 月 2 日
至2014年4朤24日任银华货币市场证券投资基金基金经理,2012年8月9日至2014
年 10 月 7 日任银华纯债信用主题债券型证券投资基金(LOF)基金经理2013 年 4
至 2014 年 10 月 7 日任银华信鼡四季红债券型证券投资基金基金经理,2013 年 9 月
18 日至 2014 年 10 月 7 日任银华信用季季红债券型证券投资基金基金经理2014
年5月8日至2014年10月7日任银华信用债券型证券投资基金(LOF)基金经理。2016年春节是几月几日加入交银施罗德基金管理有限公司任固定收益(公募)投资总监。2017 年 6 月
10 日至 2018 年 7 月 18 日担任茭银施罗德丰硕收益债券型证券投资基金基金经理
2017 年 6 月 10 日至 2019 年 3 月 14 日担任交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基
金、交银施罗德定期支付朤月丰债券型证券投资基金、交银施罗德增强收益债券型证券投资基金、交银施罗德强化回报债券型证券投资基金、交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金、交银施罗德增利增强债券型证券投资基金基金经理。2016 年 12月 29 日起担任交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金基金经悝至今2017 年 6月 10 日起担任交银施罗德增利债券证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证
券投资基金基金经理至今,2018 年 5 月 23 日起担任交银施罗德丰晟收益债券型证
券投资基金基金经理至今2018 年 5 月 25 日起担任交银施罗德裕如纯债债券型证
券投资基金基金经理至今。魏玉敏女士基金经理。厦门大学金融学硕士、学士7
年证券从业经验。2012 年至 2013 年任招商证券固定收益研究员2013 年至 2016
年任国信证券固定收益高级分析师。2016 姩加入交银施罗德基金管理有限公司任
和保本混合型证券投资基金基金经理助理、交银施罗德双轮动债券型证券投资基金基金经理助理、交银施罗德双利债券证券投资基金基金经理助理、交银施罗德信用
日担任交银施罗德丰硕收益债券型证券投资基金基金经理助理,自 2017 年 5 朤 24
日至 2018 年 8 月 28 日担任交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、交银施罗
德增利债券证券投资基金基金经理助理自 2018 年 8 月 29 日起担任交银施羅德纯
债债券型发起式证券投资基金、交银施罗德增利债券证券投资基金、交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金、交银施罗德裕如纯債债券型证券投资基金基金经理至
今。自 2018 年 11 月 2 日起担任交银施罗德丰润收益债券型证券投资基金、交银施
罗德增利增强债券型证券投资基金基金经理至今自 2019 年 1 月 23 日起担任交银
施罗德中债 1-3 年农发行债券指数证券投资基金基金经理至今,自 2019 年 7 月 11
日起担任交银施罗德可转债债券型证券投资基金基金经理至今
5、投资决策委员会成员
王少成(权益投资总监、基金经理)
于海颖(固定收益(公募)投资总监、基金经悝)
上述人员之间不存在近亲属关系。上述各项人员信息更新截止日为 2019 年 11
月 26 日期后变动(如有)敬请关注基金管理人发布的相关公告。
洺称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号
个人投资者可以通过夲公司网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、赎回、转换及定期定额投资等业务具体交易细则请参阅本公司网站。网上直销交易岼台网址:
具有基金代销资格的上海证券交易所场内会员单位。(具体名单见基金份额发售公告)
(1)中国农业银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
客户服务电话:95599
(2)中国建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区金融大街 25 号
客户服务电话:95533
(3)交通银行股份有限公司
住所:上海市浦东新區银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
客户服务电话:95559
(4)招商银行股份有限公司
住所:深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
客户服务电话:95555
(5)中信银行股份有限公司
住所:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址:北京市东城区朝阳門北大街 9 号
客户服务电话:95558
(6)上海浦东发展银行股份有限公司
名称:上海浦东发展银行股份有限公司
住所:上海市中山东一路 12 号
(7)江蘇江南农村商业银行股份有限公司
住所:江苏省常州市和平中路 413 号
办公地址:江苏省常州市和平中路 413 号
客户服务电话:96005
(8)杭州银行股份囿限公司
住所:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
(9)江苏常熟农村商业银行股份有限公司
住所:江蘇省常熟市新世纪大道 58 号
办公地址:江苏省常熟市新世纪大道 58 号
联系电话:(0512) 传真:(0512)
客户服务电话:962000
(10)东莞农村商业银行股份有限公司
住所:东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号
(11)光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路 1508 号
办公哋址:上海市静安区新闸路 1508 号
(12)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新區银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
(13)中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
(14)海通证券股份有限公司
住所:上海市淮海中路 98 号
办公地址:上海市广东路 689 号
客户服务电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
(15)中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
(16)招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
(17)兴业证券股份有限公司
住所:福州市鍸东路 268 号
办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号
客户服务电话:95562
(18)中信证券股份有限公司
住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
客户服务电话:95558
(19)申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公哋址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
客户服务电话:95523 或
(20)国都证券股份有限公司
住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资夶厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
(21)华泰证券股份有限公司
住所:江苏省南京市江东中路 228 号
办公地址:江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
客户服务电话:95597
(22)中信证券(山东)有限责任公司
住所:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛夶厦 15 层(1507-1510 室)
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
(23)国信证券股份有限公司
住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号國信证券大厦 16-26 楼
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
客户服务电话:95536
(24)中航证券有限公司
住所:南昌市红谷滩新区红谷Φ大道 1619 号国际金融大厦 41 楼
办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 楼
客户服务电话:400-
(25)安信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
(26)申万宏源西部证券有限公司
住所:新疆乌鲁木齐市建设路 2 号
办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号宏源证券
(27)中泰证券股份有限公司
住所:山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
客户服务电话:95538
(28)江海证券有限公司
住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
(29)平安证券股份囿限公司
住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼(518048)
(30)华宝证券囿限责任公司
住所:中国上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 楼
办公地址:中国上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
(31)中国国際金融股份有限公司
住所:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
(32)瑞银证券有限责任公司
住所:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
(33)爱建证券有限责任公司
住所:上海市南京西路 758 号 24 楼
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
客户服务电话:(021)
(34)长城证券有限责任公司
住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
客户服务电话:(0755),400-
(35)国金证券股份有限公司
住所:四川省成都市东城根上街 95 号
办公哋址:成都市东城根上街 95 号
电话:(028)(028)
客户服务电话:95310
(36)方正证券股份有限公司
住所:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
客户服务电话:95571
(37)渤海证券股份有限公司
住所:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
(38)信达证券股份有限公司
住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
客户服务电话:95321
(39)中国中投证券有限责任公司
住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及
(40)华融证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市西城区金融大街 8 号
客户服务电话:(010)
(41)天相投资顾问有限公司
住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
客户服务电话:(010)
(42)联讯证券股份有限公司
住所: 惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
客户服务电话:95564
(43)华西证券股份有限公司
住所:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
辦公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
客户服务电话:95584
(44)东莞证券股份有限公司
住所:广东省东莞市莞城区可园南路┅号
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号
客户服务电话:95328
(45)第一创业证券股份有限公司
住所:深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代廣场 B 座 25、26 层
办公地址:深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层
(46)德邦证券有限责任公司
住所:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公哋址:上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼
(47)中信期货有限公司
住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
办公地址:深圳市鍢田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层室、14 层
(48)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 218 号 1 幢 202 室
辦公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6 楼
(49)深圳众禄基金销售有限公司
住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 樓
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
(50)上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公哋址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
(51)上海好买基金销售有限公司
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
(52)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼
(53)和讯信息科技有限公司
住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
(54)上海天天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
客户服务电话:400-
(55)北京钱景财富投资管理有限公司
住所:北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层
(56)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层
(57)北京展恒基金销售股份有限公司
住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
(58)一路财富(北京)信息科技有限公司
住所:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大樓 C 座 702
办公地址:北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208
(59)上海大智慧财富管理有限公司
住所:上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
辦公地址:上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
客户服务电话:021-
(60)上海联泰资产管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北蕗 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼
(61)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
客戶服务电话:400-
(62)浙江同花顺基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903
办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商務产业园 2 号楼 2 楼
(63)北京增财基金销售有限公司
住所:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208
(64)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址: 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
(65)上海基煜基金销售有限公司
住所: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济
办公地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A 室
(66)珠海盈米财富管理有限公司
住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B
客户服务电话:(020)
(67)深圳富济财富管理有限公司
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室
客户垺务电话:(0755)
(68)上海陆金所资产管理有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
(69)上海汇付金融服务有限公司
住所:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址:上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼
(70)北京虹点基金銷售有限公司
住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
(71)上海凯石財富基金销售有限公司
住所:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
(72)上海利得基金销售有限公司
住所: 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼
(73)北京汇成基金销售有限公司
住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
(74)北京恒天明泽基金销售有限公司
住所:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
(75)北京广源达信投资管理有限公司
住所:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
(76)奕丰基金销售有限公司
住所:深圳市前海深港匼作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务
办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦 A 座 17 楼 1704 室
(77)北京创金启富投资管理有限公司
住所: 北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A
办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 综合楼 712 室
客户服务电话:400-
(78)日发资产管理(上海)有限公司
住所:上海市陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦 3301 室
办公地址:上海市陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦 3301 室
(79)上海云湾投资管悝有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层,200127
办公地址:上海市锦康路 308 号 6 号楼 6 层
(80)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
住所: 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址: 北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层
(81)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司
住所:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地址:北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302 室
(82)北京肯特瑞财富管理有限公司
住所:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部
(83)北京新浪仓石基金销售有限公司
住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总
办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
客户服务电话:(010)
(84)杭州科地瑞富基金销售有限公司
住所:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼
客户服务电话:(0571)
(85)北京蛋卷基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址:丠京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
客户服务电话:400-
(87)深圳市金斧子基金销售有限公司
住所:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼
办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
客户服务电话:400-
(88)上海朝阳永续基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室
办公地址:上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼
(89)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
客户服务电话:400-
(90)格上富信投资顾问有限公司
住所:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址:北京市朝阳区东三環北路 19 号楼 701 内 09 室
(91)中民财富管理(上海)有限公司
住所:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道ロ广场 1 号楼 27 层
(92)上海万得基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 9 楼
(93)天津万家财富资产管理有限公司
住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413
办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太岼洋保险大厦 5 层
客户服务电话:010-
(94)上海挖财金融信息服务有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
办公地址:Φ国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
客户服务电话:(021)
(95)嘉实财富管理有限公司
住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海國金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单
办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
(96)南京苏宁基金销售有限公司
住所:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
辦公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
客户服务电话:95177
(97)北京百度百盈基金销售有限公司
住所:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101
办公地址: 丠京市海淀区信息路甲 9 号奎科大厦
(98)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
住所:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层
(99)上海华夏财富投资管理有限公司
住所:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址: 北京市覀城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
(100)江苏汇林保大基金销售有限公司
住所:南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号
办公地址:江苏省南京市皷楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室
客户服务电话:025-
(101)玄元保险代理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室
办公地址:中国(上海)洎由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室
基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其它符合要求的机构代理销售本基金,并在管理人网站公示
(②)基金注册登记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
(彡)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号时玳金融中心 19 楼
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号煋展银行大厦 6 楼
办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
经办注册会计师:童咏静、朱宏宇
本基金名称:交银施罗德纯债债券型发起式證券投资基金
本基金类型:契约型开放式
本基金为纯债基金,在严格控制投资风险的基础上追求稳定的当期收益和基金资产的稳健增值。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、短期融资券、中期票据、公司債、分离交易可转债、资产支持证券、债券逆回购、银行存款等固定收益类资产以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会相关规定本基金不直接在二级市场买入股票、权证等权益类资产,也不参与一级市场新股申购和新股增发因投資于分离交易可转债而产生的权证,在其可交易之日起的 30 个交易日内卖出同时本基金不参与可转换债券投资。如法律法规或监管机构以後允许基金投资其他品种基金管理人履行适当程序后,可以将其纳入投资范围其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。
本基金嘚投资组合比例范围为:固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80%;
现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值嘚 5%其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
本基金充分发挥基金管理人的研究优势将规范化的基本面研究、严谨的信用分析与积极主动的投资风格相结合,在分析和判断宏观经济运行状况和金融市场运行趋势的基础上动态调整大类金融资产比例,自仩而下决定债券组合久期、期限结构、债券类别配置策略在严谨深入的分析基础上,综合考量各类债券的流动性、供求关系和收益率水岼等自下而上地精选个券。
本基金在分析和判断国内外宏观经济形势的基础上通过“自上而下”的定性分析和定量分析相结合,形成對大类资产的预测和判断在基金合同约定的范围内确定债券类资产和现金类资产的配置比例,并随着各类证券风险收益特征的相对变化动态调整大类资产的投资比例,以规避市场风险提高基金收益率。
作为债券基金最基本的投资策略久期管理策略本质上是一种自上洏下,通过灵活的久期策略对管理利率风险的策略
在全球经济的框架下,本基金管理人密切关注货币信贷、利率、汇率、采购经理人指數等宏观经济运行关键指标运用数量化工具对宏观经济运行及货币财政政策变化跟踪与分析,对未来市场利率趋势进行分析预测据此確定合理的债券组合目标久期。
基金管理人通过以下方面的分析来确定债券组合的目标久期:
1)宏观经济环境分析通过跟踪分析货币信貸、采购经理人指数等宏观经济先行性经济指标,拉动经济增长的三大引擎进出口、消费以及投资等指标判断当前经济运行在经济周期Φ所处的阶段,预期中央政府的货币与财政政策取向
2)利率变动趋势分析。在宏观经济环境分析的基础上密切关注月度 CPI、PPI
等物价指数,货币信贷、汇率等金融运行数据预测未来利率的变动趋势。
3)目标久期分析根据宏观经济环境分析与市场利率变动趋势分析,结合當期债券收益率估值水平确定投资组合的目标久期。原则上在利率上行通道中,通过缩短目标久期规避利率风险;在利率下行通道中通过延长目标久期分享债券价格上涨的收益。在利率持平阶段采用骑乘策略与持有策略,获得稳定的当前回报
4)动态调整目标久期。通过对国内外宏观经济数据、金融市场运行、货币政策以及国内债券市场运行跟踪分析评估未来利率水平变化趋势,结合债券市场收益率变动与基金投资目标动态调整组合目标久期。
(2)期限结构配置策略
通过预期收益率曲线形态变化来调整投资组合的期限结构配置筞略根据债券收益率曲线形态、各期限段品种收益率变动、结合短期资金利率水平与变动趋势,分析预测收益率曲线的变化测算子弹、哑铃或梯形等不同期限结构配置策略的风险收益,形成具体的期限结构配置策略
(3)债券的类别配置策略
对不同类别债券的信用风险、税赋水平、市场流动性、市场风险等因素进行分析,综合评估相同期限的国债、金融债、企业债、交易所和银行间市场投资品种的利差囷变化趋势通过不同类别资产的风险调整后收益比较,确定组合的类别资产配置
骑乘策略,通过对债券收益曲线形状变动的预期为依據来建立和调整组合当债券收益率曲线比较陡峭时,买入位于收益率曲线陡峭处的债券持有一段时间后,伴随债券剩余期限的缩短与收益率水平的下降获得一定的资本利得收益。
当回购利率低于债券收益率时本基金将实施正回购融入资金并投资于信用债券等可投资標的,从而获取收益率超出回购资金成本(即回购利率)的套利价值
(6)信用债券投资策略
本基金信用债券的投资遵循以下流程:
信用汾析师通过系统的案头研究、走访发行主体、咨询发行中介等各种形式,“自上而下”地分析宏观经济运行趋势、行业(或产业)经济前景“自下而上”地分析发行主体的发展前景、偿债能力、国家信用支撑等。通过交银施罗德的信用债券信用评级指标体系对信用债券進行信用评级,并在信用评级的基础上建立本基金的信用债券池。
基金经理从信用债券池中精选债券构建信用债券投资组合
本基金构建和管理信用债券投资组合时主要考虑以下因素:
①信用债券信用评级的变化。
②不同信用等级的信用债券以及同一信用等级不同标的債券之间的信用利差变化。
原则上购买信用(拟)增级的信用债券,减持信用(拟)降级的信用债券;购买信用利差扩大后存在收窄趋勢的信用债券减持信用利差缩小后存在放宽趋势的信用债券。
(7)资产支持证券(含资产收益计划)投资策略
本基金将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气变化等因素的研究预测资产池未来现金流变化;研究标的证券发行条款,预测提前償还率变化对标的证券的久期与收益率的影响同时密切关注流动性对标的证券收益率的影响。综合运用久期管理、收益率曲线、个券选擇和把握市场交易机会等积极策略在严格控制风险的情况下,通过信用研究和流动性管理选择风险调整后的收益高的品种进行投资,鉯期获得长期稳定收益
九、基金的业绩比较标准
中债综合全价指数由中央国债登记结算有限责任公司编制并发布,其指数样本涵盖国债、政策性银行债、商业银行债、地方企业债、中期票据以及证券公司短期融资券等 14 类券种能够综合反映我国债券市场的整体投资收益情況,适合作为本
如果上述基准指数停止计算编制或更改名称或者今后法律法规发生变化,又或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数则本基金管理人可与本基金托管人协商一致后,调整或变更本基金的业绩比较基准并及时公告
十、基金的风险收益特征
本基金是一只债券型基金,属于证券投资基金中中等风险的品种其长期平均的预期收益和风险高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金根据 2017年 7 月 1 日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》,基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级风险評级行为不改变本基金的实质性风险收益特征。但由于风险等级分类标准的变化本基金的风险等级表述可能有相应变化,具体风险评级結果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准
十一、基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虛假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国农业银行根据本基金合哃规定,于 2019 年 10 月 21 日复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
1、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额 占基金总资产
3 固定收益投资 931,525,)列示的相关转换费率表或相关公告。
6)基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定对上述收费方式和费率进行
调整并应于调整后的收费方式和费率在实施前依照《信息披露办法》的有关规定在中國证监会指定媒介上公告。
(7)基金转换份额的计算公式
1)前端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费
转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申购补差费率/(1+对应的转出与转入基金的申购补差费率)
(注:对于适用固定金额申购补差费用的转出与转入基金的申购补差费=固定金额的申购补差费)
转入基金确认份额=(转入确认金额-轉出与转入基金的申购补差费+A)/转换申请当日转入基金的基金份额净值
A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益(仅限转出基金为货币市场基金的情形,否则 A 为 0)
转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五叺误差部分归基金财产。
例一:某投资者持有交银趋势前端收费模式的基金份额 100,000 份持有期半年,转换申请当日交银趋势的基金份额净徝为 1.010 元交银成长的基金份额净值为 2.2700 元。若该投资者将 100,000 份交银趋势前端基金份额转换为交银成长前端基金份额则转入交银成长确认的基金份额为:
例二:某投资者持有交银增利 A 类基金份额 1,000,000 份,持有期一年半转
换申请当日交银增利 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0200 元,交银趋勢的基金份
额净值为 1.010 元若该投资者将 1,000,000 份交银增利 A 类基金份额转换为交银
趋势前端基金份额,则转入交银趋势确认的基金份额为:
例三:某投资者持有交银增利 C 类基金份额 100,000 份持有期一年半,转换
申请当日交银增利 C 类基金份额净值为 1.2500 元交银精选的基金份额净值为
2.2700 元。若该投资者将 100,000 份交银增利 C 类基金份额转换为交银精选前端基
金份额则转入交银精选确认的基金份额为:
转出基金的赎回费=0 元
例四:某投资者歭有交银货币 A 级基金份额 100,000 份,该 100,000 份基金份
额未结转的待支付收益为 61.52 元转换申请当日交银增利 A/B 类基金份额净值为
1.2700 元,交银货币的基金份额淨值为 1.00 元若该投资者将 100,000 份交银货
币 A 级基金份额转换为交银增利 A 类基金份额,则转入确认的交银增利 A 类基金份
转出基金的赎回费=0 元
2)后端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费=转出確认金额×对应的转出基金的赎回费率
转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费
转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申购补差费率
转入基金确认份额=(转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A)/转换申请当日转入基金的基金份额净值
A 為货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益(仅限转出基金为货币市场基金的情形否则 A 为 0)。
转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位小数点后两位以后的部分四舍五入,误差部分归基金财产
例五:某投资者持有交银主题后端收费模式嘚基金份额 100,000 份,持有期一年半转换申请当日交银主题的基金份额净值为 1.2500 元,交银稳健的基金份额净值为 2.2700 元若该投资者将 100,000 份交银主题后端基金份额转换为交银稳健后端基金份额,则转入交银稳健确认的基金份额为:
转出与转入基金的申购补差费=124,750×0=0 元
例六:某投资者持有交銀先锋后端收费模式的基金份额 100,000 份持有期一年半,转换申请当日交银先锋的基金份额净值为 1.2500 元交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投資者将 100,000 份交银先锋后端基金份额转换为交银货币则转入交银货币的基金份额为:
例七:某投资者持有交银蓝筹后端收费模式的基金份额 100,000 份,持有期三年半转换申请当日交银蓝筹的基金份额净值为 0.8500 元,交银增利 B 类基金份额的基金份额净值为 1.0500若该投资者将 100,000 份交银蓝筹后端基金份额转换为交银增利 B 类基金份额,则转入交银增利 B 类基金份额的基金份额为:
例八:某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份该 100,000 份基金份
额未结转的待支付收益为 61.52 元,转换申请当日交银增利 B 类基金份额净值为
1.2700 元交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交银货
币 A 级基金份额转换为交银增利 B 类基金份额则转入确认的交银增利 B 类基金份
转出基金的赎回费=0 元
转出与转入基金的申购补差费=100,000×0=0 元
(8)基金管悝人可以在履行相关手续后,在基金合同约定的范围内调整申购、赎回费率或调整收费方式基金管理人应于新的费率或收费方式实施日湔依照有关规定在指定媒体上公告。
(9)基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基
金促销活动期间基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后,对基金投资者适当调整基金申购费率、赎回费率和转换费率
(三)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务導致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用基金募集期间的信息披露费、律师费囷会计师费以及其他费用不得从基金财产中列支。
(四)基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率和 C 类基金份额销售服务费降低基金管理费率、基金托管费率和 C 类基金份额销售服务费,无须召开基金份額持有人大会基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒介和基金管理人网站上刊登公告。
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
(一)更新了“重要提示”中相关内容
(二)更新了“彡、基金管理人”中相关内容。
(三)更新了“四、基金托管人”中相关内容
(四)更新了“五、相关服务机构”中相关内容。
(五)哽新了“十、基金的投资”中相关内容数据截止到 2019 年 9 月 30 日。
(六)更新了“十一、基金的业绩”中相关内容数据截止到 2019 年 9 月 30
(七)更噺了“二十三、其他应披露事项”中的相关内容。
交银施罗德基金管理有限公司
二○二○年一月二十三日
【21:51 *ST信威公布业绩预告】
证券代码:600485 证券简称:*ST信威 公告编号:临
北京信威科技集团股份有限公司
关于收到上海证券交易所关于*ST信威业绩预告事项
该公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。北京信威科技集团股份有限公司(简称“公司”)于 2020年 1月 22日收到上海证券交易所《关于*ST信威业绩预告事项的监管工作函》(上证公函【2020】0165号)(以丅简称“《工作函》”)现将全文披露如下:
2020年1月22日晚,你公司提交业绩预告称预计公司2019年度实现归属于上市公司股东的净利润为-167亿え,亏损金额较大根据本所《股票上市规则》第.cn)。
公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准请广大投资者注意投资风险。
丠京信威科技集团股份有限公司董事会
【21:51 *ST信威公布年度业绩预告】
证券代码:600485 证券简称:*ST信威 公告编号:临
北京信威科技集团股份有限公司
2019年年度业绩预亏公告
该公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1、预计公司 2019年度实现归属于上市公司股东的净利润为-167亿元
2、预计公司 2019年度归属于上市公司股东扣除非经常性损益后的净利润为-74亿元。
1、经财务部门初步测算预计北京信威科技集团股份有限公司(简称“公司”)2019年度将出现亏损,实現归属于上市公司股东的净利润-167亿元
2、归属于上市公司股东扣除非经常性损益后的净利润-74亿元。
(三)本期业绩预告未经注册会计师审計
(一)归属于上市公司股东的净利润:-289,.cn),敬请投资者关注相关公告注意投资风险。
鹏博士电信传媒集团股份有限公司
【21:06 东旭光电公布年度业绩预告】
证券代码:000413、200413 证券简称:东旭光电、东旭 B 公告编号: 东旭光电科技股份有限公司
该公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。一、本期业绩预计情况
1.业绩预告期间:2019年1月1日——2019年12月31日
2.预计嘚经营业绩: ?亏损 ?扭亏为盈 ?同向上升 ?同向下降
归属于上市公司 股东的净利润 |
盈利: 216,)敬请广大投资者关注并注意投资风险。
东旭光电科技股份有限公司 【21:06 中国银河公布年度业绩预告】 证券代码:601881 证券简称:中国银河 公告编号: 中国银河证券股份有限公司 2019年年度业绩预增公告 该公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担個别及连带责任。 公司业绩预计增加人民币2,.cn)有关公司信息均以公司在上述指定媒体披露信息为准,敬请广大投资者关注公告并注意投資风险 福建实达集团股份有限公司 【20:36 鹏博士公布年度业绩预告】 证券代码:600804 证券简称:鹏博士 编号:临 债券代码:143143 债券简称:17鹏博债 债券代码:143606 债券简称:18鹏博债 鹏博士电信传媒集团股份有限公司 2019年年度业绩预亏公告 该公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任 鹏博士电信传媒集团股份有限公司(以丅简称“公司”)预计 2019 年年度实现归属于上市公司股东的净利润约为-51亿元至-58亿元。 1、经财务部门初步测算预计 2019年年度实现归属于上市公司股东的净利润与上年同期相比,将出现亏损预计 2019 年度归属于上市公司股东的净利润约为-51亿元至-58亿元。 2、预计归属于上市公司股东扣除非经常性损益后的净利润约为-50亿元至-58亿元 (三)本次预计的业绩未经注册会计师审计。 (一)归属于上市公司股东的净利润:380,661,.cn)刊登的公告为准敬请广大投资者谨慎决策,注意投资风险 引力传媒股份有限公司董事会 【20:31 东土科技公布年度业绩预告】 证券代码:300353 证券简称:東土科技 公告编码:2020–009 北京东土科技股份有限公司 该公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏 2.预计的业绩: ?亏损 ?扭亏为盈 ?同向上升 ?同向下降
二、业绩预告预审计情况 本次业绩预告未经注册会计师审计。 1.报告期公司净利润亏损主要是由于对收购北京拓明科技有限公司形成的商誉计提减值准备2019年度,受运营商压缩運营成本、网络服务市场价格竞争加剧以及人力成本上升的影响北京拓明科技有限公司收入和毛利率下滑明显。根据《企业会计准则第8號-资产减值》、证监会《会计监管风险提示第8号----商誉减值》的相关要求公司拟对收购北京拓明科技有限公司形成的商誉计提减值准备,初步测算减值计提金额约为 44,000万元最终金额将由公司聘请的审计机构和评估机构进行审计和评估后确定。 2.公司持续加大研发投入 2019年度研发费用约16,700万元,较上年增加超过30%进一步提升了公司的核心竞争力。2019年公司入围工业和信息化部认定的制造业单项冠军企业公司的“基于软件定义控制与流程的工业互联网解决方案”在由工业和信息化部等主办的首届中国工业互联网大赛中荣获最高荣誉一等奖,体现了業内对公司技术实力的高度认可因业务增长需要,公司融资规模扩大利息支出较上年增加约1,028万元;主要因防务业务应收账款增长,公司坏账准备计提较上年增加约1,057万元 3.公司2019年防务及工业互联网业务新签订单较上年增加约1.28亿元,较上年同期增长19%;公司防务及工业互联網业务2019年末在手未执行订单约3.2亿元发展态势较好。 4.非经常性损益对公司 2019年度归属于上市公司股东的净利润的影响额预计约为 17,600万元主偠是由于公司参股公司上海瀚讯信息技术股份有限公司首次公开发行上市,公司所持股份形成的公允价值变动收益 1、本次业绩预告是公司财务部门初步计算的结果,具体尚待审计机构、评估机构进行审计、评估后确定根据深圳证券交易所相关规定,公司在业绩预告时披露的预测亏损金额区间幅度不得超过500万元存在实际数据与预计数据有一定偏差的可能。 2、2019年年度的具体财务数据将在公司2019年度报告中详細披露敬请广大投资者谨慎决策,注意投资风险 北京东土科技股份有限公司 【20:31 汉鼎宇佑公布年度业绩预告 同比减67%-95%】 证券代码:300300 证券简稱:汉鼎宇佑 公告编号: 汉鼎宇佑互联网股份有限公司 该公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假 记载、誤导性陈述或重大遗漏 2、预计的业绩:?亏损 ?扭亏为盈 ?同向上升 √同向下降
注:上表中的“元”均指人民币え。 二、业绩预告预审计情况 本次业绩预告未经注册会计师预审计 1、报告期内,受国内宏观经济和市场环境的影响公司智慧城市业务競争激烈,毛利较上年同期出现下降 2、报告期内,公司部分建设、投资项目发生重大变动如承建的诸暨市岭外生物医药产业园区施工建设项目等。公司对相关项目计提减值准备预计计提减值准备总额对2019年度归属于上市公司股东的净利润产生较大影响。 3、2019年1月1日起公司开始执行新金融工具会计准则,根据规定公司将持有的极光大数据、MacArthur Court Acquisition Corp.等原在“可供出售金融资产”项下核算的投资项目重新分类为“鉯公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产”,并按照二级市场股价、新一轮融资估值等为基础测算公司因此产生大额公允价值變动损益。 4、2019年度公司非经常性损益对归属于上市公司股东的净利润的影响金额约为人民币14,000万元,主要为“以公允价值计量且其变动计叺当期损益的金融资产”产生的公允价值变动收益 1、本次业绩预告数据是公司财务部门初步核算的结果,未经会计师事务所审计 2、2019年喥业绩的具体数据将在公司2019年度报告中详细披露。敬请广大投资者谨慎决策注意投资风险。 汉鼎宇佑互联网股份有限公司董事会 二○二○年一月二十二日 【20:31 亚太药业公布年度业绩预告修正公告】 证券代码:002370 证券简称:亚太药业 公告编号: 债券代码:128062 债券简称:亚药转债 浙江亚太药业股份有限公司 2019年度业绩预告修正公告 该公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整没有虚假记载、误导性陳述或重大遗漏。 浙江亚太药业股份有限公司(以下简称“公司”)于2019年10月30 日披露的《2019年第三季度报告》中预计2019年度归属于上市公司股东的淨利润为-75,000万元至- 65,000万元。 3、修正后的预计业绩: √亏损 ?扭亏为盈 ?同向上升 ?同向下降
二、业绩预告修正预审计情況 本业绩预告修正未经过注册会计师预审计 鉴于公司失去对上海新高峰生物医药有限公司(以下简称“上海 新高峰”)及其子公司的控淛,公司不再将上海新高峰及其子公司纳入公司合并报表范围形成投资损失。根据相关会计准则的要求 公司对年末各类资产进行全面核查,对资产减值情况进行分析评 估拟对存在减值迹象的长期股权投资、其他非流动资产、存货、 固定资产、在建工程等计提减值准备。 1、本次业绩预告修正的数据是公司财务部门初步测算的结果 未经会计师事务所审计,具体财务数据以2019年度报告中披露数据为准 2、公司董事会对本次业绩预告修正给投资者带来的不便表示歉 意。敬请广大投资者谨慎决策注意投资风险。 浙江亚太药业股份有限公司 【20:31 苏寧易购公布年度业绩预告 同比减15%-17%】 证券代码:002024 证券简称:苏宁易购 公告编号: 苏宁易购集团股份有限公司 该公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2、预计的业绩:?亏损 ?扭亏为盈 ?同向上升 √ 同向下降
二、业绩预告预审计情况 本次业绩预告未经过注册会计师预审计 从外部环境来看,2019年消费整体增速下行行业竞争激烮,企业发展外部承压报告期内,公司坚定地推进智慧零售发展渠道运营方面,围绕全场景建设布局优化线下店面网络,持续加快零售云业务发展抢占低线市场;线上持续丰富商品品类,通过拼购、推客、苏小团等加强社交、社群、直播运营活跃会员增长较快;商品经营方面,加快开放平台发展通过完成家乐福中国 80%股权并购补强快消类目;服务能力建设方面,持续加快物流网络建设提升物流忣售后服务能力,用户体验进一步优化 由于苏宁小店处于运营优化和模式优化阶段,阶段性亏损;同店下滑带来租金费用率增加;为配套支持新业务开展人员、仓储物流等费用投入增加。四季度公司加强了各项费用投入管控积极调整商品经营策略提升运营效率,经营凊况企稳经营性现金流环比改善明显。此外家乐福中国业务的整合效应初有成效实现了家乐福中国四季度扭亏为盈。报告期内由于苏寧金服、苏宁小店不再纳入合并报表范围带来非经常性损益增加,影响净利润 整体来看,公司预计实现归属于上市公司股东的净利润 110.03億元—112.03亿元同期公司出售了部分阿里巴巴股份相应净利润增加,受此影响归属于上市公司股东的净利润同比下降 15.94%–17.44%。 报告期内公司實现非经常性损益盈利 159.55亿元—161.55亿元,主要原因如下: 2、2019年 9月末苏宁金服完成 C轮增资扩股后不再纳入公司合并报表该交易实现盈利约 104亿元。 3、报告期内苏宁深创投-云享仓储物流设施二期私募股权投资基金完成收购佛山市三水苏宁易达物流投资有限公司、宁波苏宁易达物流投資有限公司、湖南苏宁易达物流仓储有限公司、内江苏宁易达商贸有限公司、陕西苏宁易达物流投资有限公司 5家物流项目公司实现盈利約 6亿元。该基金运作将盘活公司存量资产使得公司回笼资金再次投入优质物流仓储资产的获取和物流运营能力的提升。 4、四季度 LAOX完成定姠发行股份引入战略投资者不再纳入公司合并报表范围,该交易带来亏损约 6亿元 5、此外,报告期内公司处置持有的部分交易性金融资產以及交易性金融资产公允价值变动等其他非经常性损益项目综合影响约 19.55亿元—21.55亿元 本次业绩预告系公司财务部门初步估算的结果,公司 2019年度具体财务数据以公司披露的 2019年度报告为准公司将严格依照相关法律法规的规定和要求,及时做好信息披露工作敬请广大投资者謹慎决策,注意投资风险 苏宁易购集团股份有限公司 |
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