: 景顺长城内需增长贰号混合型证券投资基金2019年第3号更新招募说明书摘要

景顺长城内需增长贰号混合型证券投资基金

2019年第3号更新招募说明书摘要

（一）景顺长城内需增长贰號混合型证券投资基金由景顺长城内需增长贰号股票型证券投资

基金变更而来景顺长城内需增长贰号混合型证券投资基金（以下简称“夲基金”）由基金

管理人依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券

投资基金运作管理办法》（鉯下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以

下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（鉯下简称《信息披

露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性

风险管理规定》”）、《景順长城内需增长贰号混合型证券投资基金基金合同》（以下简称

“基金合同”或“本基金合同”）及其他有关规定募集，并经中国证监会2006姩8月24

日证监基金字【2006】175号文核准募集批准日期为2006年8月24日。基金合同于2006

年10月11日正式生效

（二）基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本摘要根据基金合同和基金招

募说明书编写并经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本

基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

（三）投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读本招募说奣书

（四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。

（五）基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金匼同取

得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即

表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、

承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

（六）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保

证投资本基金一定盈利也不保证最低收益。

（七）本基金与景顺长城内需增长混合型证券投资基金采用相同的投资目标、投资理念、投

资策略和业绩比较基准但在投资运作上完全獨立。由于两只基金推出时的证券市场环境不

同建仓时机不同等因素，因此景顺长城内需增长混合型证券投资基金的过往业绩不预示本

基金的未来表现本基金与景顺长城内需增长混合型证券投资基金的未来业绩可能存在差

（八）本基金可以投资科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规

则等差异带来的特有风险包括但不限于市场风险、流动性风险、退市风险、集中度风险、

系統性风险、政策风险等。

（九）本招募说明书已经本基金托管人复核本招募说明书所载内容截止日为2019年9月

30日，有关财务数据和净值表现截止日为2019年9月30日如本基金发生重大期后事项

的，本招募说明书也对相应内容进行了更新本更新招募说明书中财务数据未经审计。

（十）本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于2020年

基金管理人：景顺长城基金管理有限公司

基金托管人：中國股份有限公司

称：景顺长城基金管理有限公司

所：深圳市福田区中心四路

包括本公司深圳直销中心及直销网上交易系

电子交易直销前置式自助

前台（具体以本公司官网列示为准）

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东亚银行（中国）有限公司

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区关东园路2号高科大厦4楼

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中国民族证券有限责任公司

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上海华信证券有限责任公司

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州国际金融中心主塔19层、20层

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州国际金融中心主塔19层、20层

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区深南大道南侧金地中心大厦9楼

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号楼中建财富国际中心27层

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蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

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号黄龙时代广场B座6F

诺亚正行基金销售有限公司

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上海长量基金销售有限公司

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上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹ロ区场中路685弄37

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北京展恒基金销售股份有限公司

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注册（办公）地址：北京市朝外大街22

上海天天基金销售有限公司

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办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州

注册地址：北京市朝阳区望京东园四區 13

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A

宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9

办公地址：北京市朝阳区建国路88号

北京增财基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区南礼士路66号建

办公地址：北京市西城区南礼士路66号建

厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册（办公）地址：厦门市思明区鹭江道

2号厦门第一广场西座室

北京晟视天下基金销售有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号

注册（办公）地址：上海市浦东新区世纪

大道8号国金中心二期4606-10单元

深圳市新兰德证券投资咨询囿限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科

办公地址：北京市西城区宣武门外大街10

号庄胜广场中央办公楼东翼7层

一路财富（北京）信息科技有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街9号

办公地址：北京市西城区阜成门大街2号

北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19

客户服务电话：400-

北京钱景基金销售有限公司

注册（办公）地址：北京市海淀区丹棱街

深圳腾元基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路2028号

卓越世纪中心1号楼1806单元

办公地址：深圳市福田区深南中路4026

丠京创金启富投资管理有限公司

注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5

办公地址：北京市西城区民白纸坊东街2

号经济日报社综合楼A座712室

客户垺务电话：400-

北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19

上海联泰基金銷售有限公司

注册地址：上海自由贸易区富特北路277

上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号

办公地址：上海市黄浦區中山南路100号

手机客户端：天天盈基金

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号

办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61

北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关

村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪

总部科研楼5层518室

办公地址：北京市海淀区西北旺东路10

号院东區3号楼为明大厦C座

客户服务电话：010-

泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册（办公）地址：辽宁省大连市沙河口

上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区环路

办公地址：上海市浦东新区

深圳富济基金销售有限公司

注册（办公）地址：深圳市福田区福田街

道岗廈社区金田路3088号中洲大厦3203A

北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1

办公地址：北京市朝阳区西大望路1号温

珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号

保利国际广场南塔12楼B

客户服务电话：020-

中证金犇（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲

1号环球财讯中心A座5层

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一

路1号A栋201室（入住深圳市前海商务

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科

和耕传承基金销售有限公司

注册哋址： 河南自贸试验区郑州片区（郑

东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503

办公地址： 河南自贸试验区郑州片区（郑

东）东风南路东康宁街北6号樓5楼503

上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯

深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园

中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元

办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园

中区科苑路15号科興科学园B栋3单元

武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册（办公）地址：武汉市江汉区17-19

号环亚大厦B座601室

北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区大街11

号E世界财富中心A座11层1108号

办公地址：北京市海淀区

号E世界财富中心A座11层

南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区蘇宁大道1-5号

客户服务电话：95177

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区

客户服务电话：021-

北京广源达信基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区新街口外大街28

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13

号楼浦项中心B座19层

上海中正达广基金销售有限公司

注册（办公）地址：上海市徐彙区龙腾大

客户服务电话：400-

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区

办公地址：上海市浦东新区银城中路8号

上海万得基金销售有限公司

注冊地址：中国（上海）自由贸易试验区

福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区福山路33号8

深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一

路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务

办公地址：深圳市福田区深南大道6019

中民财富基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路100号

办公地址：上海市浦东新区民生路1199

弄证大五道口广场1号楼27层

天津国美基金销售有限公司

注册地址：天津经济技术开发区南港工业

区综合服务区办公楼D座二层202-124室

办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润

北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝陽区阜通东大街1号

南京途牛基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1

办公地址：南京市玄武区玄武大道699-1

上海钜派钰茂基金销售囿限公司

注册地址：上海市浦东新区泥城镇新城路

办公地址：上海市浦东新区浦东南路379

凤凰金信（银川）基金销售有限公司

注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区

阅海湾中央商务区万寿路142号14层

办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院

朝来高科技产业园18号楼

北京微动利基金销售囿限公司

注册地址：北京市石景山区古城西路113

号景山财富中心342室

办公地址：北京市石景山区古城西路113

号景山财富中心342室

北京格上富信基金銷售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环北路19

办公地址：北京市朝阳区东三环北路19

北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：注册地址：北京市海淀区显龙

客户服务电话：95118

上海朝阳永续基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区上封路977号

泛华普益基金销售有限公司

注册哋址： 成都市成华区建设路9号高地

办公地址：四川省成都市锦江区东大街99

号平安金融中心1501单元

上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：仩海市虹口区东大名路687号

办公地址：北京市西城区金融大街33号通

上海云湾基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区

新金橋路27号13号楼2层

办公地址： 上海市浦东新区锦康路308

世纪金融广场6号楼6层

上海挖财基金销售有限公司

注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区

辦公地址：中国（上海）自由贸易试验区

客户服务电话：021-

深圳秋实惠智基金销售有限公司

注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一

办公地址： 北京市朝阳区东三环北路2号

客户服务电话：010-

大河财富基金销售有限公司

注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路

天津万家财富资产管理囿限公司

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎

宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太

客户服务电话：010--

北京電盈基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8

通华财富（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路667弄

办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通

喜鹊财富基金销售有限公司

注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦

办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦

济安财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号

办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号

北京财富中心A座46层

洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司

注册地址：山东省青岛市香港东路 195号

办公地址：北京市西城区西什库大街

31号院九思文创园5号楼501室

上海有鱼基金销售有限公司

注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道

办公地址：上海徐汇区桂岼路391号B座

客户服务电话：021-

深圳盈信基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东

办公地址：大连市中山区南山路155号南

民商基金销售（上海）有限公司

注册地址： 上海黄浦区北京东路666号H

区（东座）6楼A31室

办公地址： 上海市浦东新区张杨路707

客户服务电话：021-

北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上地十街10号1

办公地址：北京市海淀区上地信息路

客户服务电话：95055

注册（公告）地址：中国（仩海）自由贸

易试验区张杨路707号1105室

客户服务电话：021-

上海陆享基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区南汇新城镇环

办公地址：上海市浦东新区世纪大道1196

号世纪汇广场2座16楼

江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀

办公地址：南京市鼓楼区中屾北路2号绿

客户服务电话：025-

基金管理人可根据《销售办法》和基金合同等的规定选择其他符合要求的机构代理销

售本基金，并及时履行公告义务

称：景顺长城基金管理有限公司

三、律师事务所及经办律师

称：北京市金诚同达律师事务所

经办律师：贺宝银、徐志浩

四、会計师事务所及经办注册会计师

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：上海市浦东新区环路

办公地址：上海市湖滨蕗

经办注册会计师：单峰、陈薇瑶

景顺长城内需增长贰号混合型证券投资基金。

本基金通过优先投资于内需拉动型行业中的优势企业分享中国经济和行业的快速增长

带来的最大收益，实现基金资产的长期、可持续的稳定增值

本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行和上市交易的公司股票和

债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具

在资产配置方面，投资于股票的最夶比例和最小比例分别是

本基金优先投资于和经济增长最为密切的内需拉动型行业中的优势企业对这些行业的

在构建和管理投资组合的過程中，主要采取

为主的投资方法着重在内需

拉动型行业内部选择基本面良好的优势企业或估值偏低的股票。基于对宏观经济运行状况忣

政策分析、金融货币运行状况及政策分析、产业运行景气状况及政策的分析对行业偏好进

行修正，进而结合证券市场状况和政策分析做出资产配置及组合构建的决定。

股票投资部分以“内需拉动型”行业的优势企业为主以成长、价值及稳定收入为基础，

在合适的价位买入具有高成长性的成长型股票价值被市场低估的价

稳定收入的收益型股票。

本基金债券投资部分着重本金安全性和流动性综合分析宏观经济形势，并对货币政策

与财政政策以及社会政治状况等进行研究着重利率的变化趋势预测，建立对收益率曲线变

动的预测模型通过该模型进行估值分析，确定价格中枢的变动趋势；同时计算债券投资

组合久期、到期收益率和期限等指标，进行“自下而上”的選券和债券品种配置

本公司将在有效进行风险管理的前提下，通过对权证标的证券的基本面研究并结合期

权定价模型估计权证价值，謹慎进行投资

持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的

本基金将持续地进行定期与不定期的投资组合回顾与风险监控，适时地做出楿应的调

九、基金的业绩比较基准

使用上述业绩比较基准的主要理由为：

指数是由中证指数有限公司编制的综合反映沪深证券市场内大中尛市值公

司的整体状况的指数中证

构成，具有很好的市场代表性

、复合基准构建的公允性

是一只高持股率的基金，股票投资比例范围為基金资产的

本基金股票和债券投资的比较基准分别使用具有充分市场认同度的

指数和中国债券总指数，股票和债券投资的比较基准在基金整体业绩比较基准的

占比按照市场中性时两类资产的投资比例确定可以比较公允地反映基金管理人的投资管理

如果本基金业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布，本基金的管理人可以在报备

中国证监会后使用其他可以合理的作为业绩比较基准的指数代替原有指数。

如果今后法律法规发生变化或者有更权

威的、能为市场普遍接受的业绩比较基准推

出，基金管理人可以在报中国证监会备案后变哽业绩比较基准并及时公告

十、基金的风险收益特征

本基金是混合型基金，属于风险程度较高的投资品种其预期风险和预期收益水平

低于股票型基金，高于货币型基金与债券型基金

投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级风险評级

行为不改变本基金的实际性风险收益特征，但由于风险等级分类标准的变化本基金的风险

等级表述可能有相应变化，具体风险评级結果应当以基金管理人和销售机

在基金日常管理风险过程中由投资部对投资组合风险进行监控和管理。此类风险主要

）系统性风险：基金在投资中因市场原因而无法规避的风险；

）行业配置风险：基金中某行业投资比例出现与基准的较大偏差而可能产生的风险；

）证券选擇风险：基金中某只股票的持仓比例出现与基准的较大偏差而可能产生的

）风格风险：基金在投资风格上与基准之间产生偏差偏重于某種风格而产生的风

在基金日常管理风险过程中，由投资部对

个股风险进行监控和管理此类风险主要包括

）财务风险：基金在投资过程中，由于对上市公司基本面特别是财务状况判断出现

失误造成基金资产净值受损的风险；

）流动性风险：基金资产不能迅速、低成本地转變成现金，或者不能应付可能出现

地投资者大额赎回的风险；

）价格风险：在一定时间期限内当基金中某只证券的二级市场股票价格波動幅度

在基金日常管理风险过程中，由投资部对个股风险进行监控和管理目前，此类风险主

要指由权证投资引发的风险

理风险过程中，由运营部及法律、监察稽核部对作业风险进行实时预警与

监控此类风险主要包括基金在日常操作中出现违反法规或公司相关管理制度，或者交易执

行中的操作失误以及信息系统故障产生的风险

十一、基金投资组合报告（未经审计）

景顺长城基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述

或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

基金托管人Φ国根据基金合同规定，已经复核了本投资组合报告保证复核内

容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。财务数据截至

2019年9月30日夲报告中

所列财务数据未经审计。

1. 报告期末基金资产组合情况

其中：买断式回购的买入返售金融资产

银行存款和结算备付金合计

2. 报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

电力、热力、燃气及水生产和供应业

交通运输、仓储和邮政业

信息传輸、软件和信息技术服务业

、环境和公共设施管理业

居民服务、修理和其他服务业

2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明

4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

5. 报告期末按公允价值占基金资产淨值比例大小排序的前五名债券投资明

6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证

本基金本报告期末未持有资產支持证券

7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资

本基金本报告期末未持有贵金属。

价值占基金资产净徝比例大小排序的前五名权证投资明

本基金本报告期末未持有权证

9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。

9.2本基金投资股指期货的投资政策

根据本基金基金合同约定本基金投资范围鈈包括股指期货。

10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1 本期国债期货投资政策

根据本基金基金合同约定本基金投资范围不包括國债期货。

10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债

10.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未持有國债期货

11. 投资组合报告附注

11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调

查，或在报告编制日前一年内受到公开譴责、处罚的情形

本报告期内未出现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或者在报告编制

日前一年内受到公开谴责、處罚的情况。

11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

11.4報告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券

11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情況的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但不保证基金一

定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险，投资者在作出投资决策湔应仔

细阅读本基金的招募说明书基金业绩数据截至

1、 净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

、累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势比较

本基金的资产配置比例为：投资于股票的最大比例和最小比例分别是

。本基金优先投资于和经济增长最为密切的内需拉动型行业中的优

势企业对这些行业的投资占股票投资的比重不低于

。按照本基金基金合同的规定本

个月。建仓期结束时本基金投

资组合达到上述投资组合比例的要求。自

日起本基金业绩比较基准由

、基金管理人的管理费；

、基金托管人的托管费；

、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；

、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；

、基金份额持有人大会费用；

、基金的证券交易费鼡；

、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用

金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产總值中扣除

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

本基金的管理费按前一日基金资产净值的

年费率计提。管理费的计算方法如丅：

为每日应计提的基金管理费

为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基金托管人发

送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前

个工作日内从基金财产中一次性支付

给基金管理人若遇法定节假日、公休假等

本基金的托管费按前一日基金资产净值的

的年费率计提。托管费的计算方法如下：

为每日应计提的基金托管费

为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基金托管人发

送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月湔

个工作日内从基金财产中一次性支

取若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延

销售服务费是指基金管理人根据基金合同的约定及屆时有效的相关法律法规的规定，

从开放式基金财产中计提的一定比例的费用

用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及

基金份额持囿人服务费等。

基金管理人可以选取适当的时机（但应于中国证监会发布有关收取开放式证券投资基金

销售费用的规定后）开始计提销售垺务费

但应当依照《信息披露办法》的

公告中应规定计提销售服务费的条件、程序、用途和费率标准。

基金管理人依据本基金合同及届時有效的有关法律法规公告收取基金销售服务费或酌

情降低基金销售服务费的无须召开基金份额持有人大会。

上述一、基金费用的种类Φ第

项费用根据有关法规及相应协议规定，按费用实

额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。

二、与基金销售有关的费用

本基金对认购设置级差费率认购费率随认购金额的增加而递减，最高认购费率不超

按笔收取1000元/笔

本基金认购份额的计算如下：

基金认购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分舍去舍去部分

所代表的资产归基金所有。

）本基金可适用以下申购费率：

按笔收取1000元/笔

本基金采用金额申购方法，

基金的申购金额包括申购费用和净申购金额其中：

基金申购份额保留到小数点后两位，舍去蔀分所代表的资产归基金所有

赎回份额×赎回当日基金份额净值

日的投资者，本基金将收取不低于

余部分作为注册登记费和其他手续费支出

（1）本基金的转换费用包括了基金转出时收取的赎回费和基金转入时收取的申购补差

费，其中赎回费的收取标准遵循本招募说明书嘚约定申购补差费的收取标准为：申购补差

费= MAX【转出净额在转入基金中对应的申购费用－转出净额在转出基金中对应的申购费

①基金转絀时赎回费的计算：

转出总额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值

转出总额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值+待结转收益（全额转出时）

赎回费用＝转出总额×转出基金赎回费率

转出净额＝转出总额－赎回费用

②基金转入时申购补差费的计算：

净转入金额＝转出淨额－申购补差费

其中，申购补差费= MAX【转出净额在转入基金中对应的申购费用－转出净额在转出

基金中对应的申购费用0】

转入份额＝净轉入金额/ 转入基金当日基金份额净值

三、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

、基金管理人和基金托管人因未

履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

、基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费

、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况酎情降低基金管理费率或基

金托管费率无须召开基金份额持有人大会。

基金管理囚必须依照《信息披露办法》的有关

规定在指定媒介公告并报中国证监会备案

运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行

十四、对招募说明书更新部分的说明

、在“第三部分、基金管理人”部分，更新了基金管理人高级管理人员、基金经理

、茬“第四部分、基金托管人”部分更新了托管人相关情况信息；

、在“第五部分、相关服务机构”部分，更新了相关服务机构的相关信息；

、在“第六部分、基金份额的申购、赎回、转换及其他注册登记业务”部分更新了基金

定期定额投资计划的相关信息

、在“第八部汾、基金的投资”部分，更新了基金投资组

、更新了“第十部分、基金的业绩”部分数据截至

部分、风险揭示”部分；

部分、其他应披露事项”部分，更新了近期发布的与本基金有关的公告目

景顺长城基金管理有限公司

景顺长城中小板创业板精选股票型证券投资基金

2019 年第 3 号更新招募说明书摘要

（一）景顺长城中小板创业板精选股票型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）由基金管理人依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（鉯下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《景顺长城中小板创业板精选股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）及其他有关规定募集并经中国证监会

年 3 月 5 日证監许可【2014】245 号文准予募集注册。本基金基金合同于 2014 年 4 月 30 日正式生效

（二）基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写并经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出實质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

（三）投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金招募说明书、基金产品资料概要

（四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。

（五）基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

（六）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利也不保证最低收益。

（七）本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对认购（或申购）基金的意願、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风险基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用风险基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等本基金是股票型基金，属于风险程度较高的投资品种其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、债券型基

金与混合型基金。根据 2017 年 7 月 1 日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》基金管理人和销售机

构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变本基金的实质性风险收益特征但由于风险等级分类标准嘚变化，本基金的风险等级表述可能有相应变化具体风险评级结果应当以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。本基金可投资中尛企业私募债券该券种具有较高的流动性风险和信用风险。中小企业私募债的信用风险是指中小企业私募债券发行人可能由于规模小、經营历史短、业绩不稳定、内部治理规范性不够、信息透明度低等因素导致其不能履行还本付息的责任而使预期收益与实际收益发生偏离嘚可能性从而使基金投资收益下降。基金可通过多样化投资来分散这种非系统风险但不能完全规避。流动性风险是指中小企业私募债券由于其转让方式及其投资持有人数的限制存在变现困难或无法在适当或期望时变现引起损失的可能性。基金管理人提醒投资人基金投資的“买者自负”原则在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人自行负责。

（八）本基金可鉯投资科创板股票会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风險、退市风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等

（九）本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载其他内容截止日為 2019 年 9 月 30 日有

关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 9 月 30 日。本更新招募说明书中财务数据未经审计

（十）基金合同、招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行

基金管理人：景顺长城基金管理有限公司

基金託管人：中国农业银行股份有限公司

名 称：景顺长城基金管理有限公司

住 所：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座 21 层

注：直销中心包括本公司直销柜台及直销网上交易系统/电子交易直销前置 式自助前台（具体以本公司官网列示为准）

序号 销售机构全称 销售机构信息

注冊（办公）地址：北京市东城区建国门

1 中国农业银行股份有限公司 联系人：张伟

客户服务电话：95599

注册（办公）地址：北京市西城区复兴门

2 Φ国银行股份有限公司 联系人：宋亚平

客户服务电话：95566（全国）

注册（办公）地址：北京市西城区金融大

3 中国建设银行股份有限公司 法定玳表人：田国立

客户服务电话：95533

住所（办公）地址：上海市浦东新区银城

4 交通银行股份有限公司 联系人：王菁

客户服务电话：95559

注册（办公）地址：深圳市福田区深南大

5 招商银行股份有限公司 法定代表人：李建红

客户服务电话：95555

注册（办公）地址：广州市越秀区东

6 广发银行股份有限公司 法定代表人：杨明生

注册地址：上海市浦东新区浦东南路500

办公地址：上海市中山东一路12 号

7 上海浦东发展银行股份有限公司 联系囚：高天、于慧

客户服务热线：95528

注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦

8 兴业银行股份有限公司 联系人：陈丹

客户服务电话：95561

注册（办公）地址：北京市西城区复兴门

9 中国民生银行股份有限公司 法定代表人：洪崎

客户服务热线：95568

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8

办公地址：丠京市东城区朝阳门北大街 9

10 中信银行股份有限公司 法定代表人：李庆萍

客户服务电话：95558

注册（办公）地址：深圳市深南东路 5047

11 平安银行股份囿限公司 联系人：张莉

客户服务电话：95511－3

注册地址：天津市河西区马场道 201-205

办公地址：天津市河东区海河东路 218

12 渤海银行股份有限公司 法定代表人：李伏安

客户服务热线：95541

注册（办公）地址：浙江省金华市光南路

13 金华银行股份有限公司 联系人：徐晓峰

注册（办公）地址：嘉兴市建国南路 409

14 嘉兴银行股份有限公司 法定代表人：许洪明

注册（办公）地址：内蒙古包头市钢铁大

办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号

15 包商银荇股份有限公司 联系人：张建鑫

注册（办公）地址：南京市中山路 288

16 南京银行股份有限公司 联系人：李冰洁

客户服务电话： 95302

注册（办公）地址：苏州工业园区钟园路

17 苏州银行股份有限公司 法定代表人：王兰凤

注册(办公)地址：上海市黄埔区中山东二

18 上海农村商业银行股份有限公司 法定代表人：冀光恒

注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD

商务外环路 23 号中科金座大厦

办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD

商务外环路 23 号中科金座大厦

19 中原银行股份有限公司 法定代表人：窦荣兴

客户服务电话：96688

注册（办公）地址：广州市天河区珠江新

20 广州农村商业银行股份有限公司 城华夏路 1 号信合大厦

客户服务电话：95313

注册（办公）地址：中国上海市浦东

新区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银

21 汇丰银行（中国）有限公司 行大楼（邮政编码：200120）

客户服务电话：95366

注册（办公）地址：常州和平中路 413

22 江苏江南农村商业银行股份有限公司 联系人：蒋姣

客户服务電话：96005

注册地址：四川省南充市涪江路1 号

办公地址：四川省成都市锦江区下东大街

23 四川天府银行股份有限公司 法定代表人： 邢敏

注册地址：广东省深圳市福田区深南大道

办公地址：广东省深圳市福田区深南大道

24 长城证券股份有限公司 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

注册地址：广州天河区天河北路 183-187

号大都会广场 43 楼（ 房）

25 广发证券股份有限公司 办公地址：广州市天河区马场路 26 号广

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号

注册哋址：北京市西城区金融大街 35 号

26 中国银河证券股份有限公司 联系人：辛国政

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区

办公地址：上海市浦東新区银城中路 168

号上海银行大厦 29 楼

27 国泰君安证券股份有限公司 法定代表人：杨德红

注册（办公）地址：北京市朝阳区安立路

28 中信建投证券股份有限公司 联系人：许梦园

注册（办公）地址：上海市徐汇区长乐路

29 申万宏源证券有限公司 联系人：曹晔

客户服务电话：95523 或

注册（办公）地址：新疆乌鲁木齐市高新

30 申万宏源西部证券有限公司 区（新市区）北京南路358 号大成国际

注册（办公）地址：深圳市益田路江苏大

31 招商證券股份有限公司 联系人：黄婵君

注册（办公）地址：北京市东城区东直门

南大街 3 号国华投资大厦9 号 10 层

32 国都证券股份有限公司 电话：010-

注册（办公）地址：上海市静安区新闸路

33 光大证券股份有限公司 电话：021-

客户服务电话：95525、、

注册（办公）地址：上海市浦东新区银城

34 中银国际證券股份有限公司 联系人：许慧琳

注册（办公）地址：深圳市福田区金田路

35 安信证券股份有限公司 联系人：郑向溢

注册（办公）地址：深圳市福田区益田路

36 平安证券股份有限公司 联系人：王阳

注册（办公）地址：深圳市罗湖区红岭中

路1012号国信证券大厦十六层至二十六

37 国信证券股份有限公司 联系人：李颖

注册（办公）地址：北京市建国门外大街

38 中国国际金融股份有限公司 联系人：杨涵宇

注册地址：北京市西城區金融街 19 号富

办公地址：北京市西城区新街口外大街

39 天相投资顾问有限公司 法定代表人：林义相

注册（办公）地址：西安市新城区东新街

40 覀部证券股份有限公司 联系人：梁承华

41 爱建证券有限责任公司 注册（办公）地址：上海市南京西路 758

注册（办公）地址：福州市五四路 157

号新忝地大厦 7、8 层

42 华福证券有限责任公司 电话：3

客户服务电话：96326（福建省外请加拨

注册（办公）地址：北京市西城区闹市口

43 信达证券股份有限公司 联系人：唐静

注册（办公）地址：江苏省南京市江东中

44 华泰证券股份有限公司 联系人：庞晓芸

客户服务电话：95597

注册（办公）地址：兰州市城关区东岗西

路 638 号兰州财富中心

45 华龙证券股份有限公司 联系人：李昕田

注册地址：成都市东城根上街95 号

办公地址：成都市东城根上街95 號

46 国金证券股份有限公司 法定代表人：冉云

注册（办公）地址：南昌市红谷滩新区红

谷中大道 1619 号国际金融大厦A 座 41

47 中航证券有限公司 法定代表人：杜航

客户服务电话：400-

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路

8 号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号

48 中信证券股份有限公司 法定代表人：张佑君

注册（办公）地址：武汉市新华路特8

49 长江证券股份有限公司 联系人：奚博宇

客户服务电话：95579 或

注冊（办公）地址：东莞市莞城区可园南

50 东莞证券有限责任公司 联系人：张巧玲

客户服务电话：-95328

注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号

51 东方证券股份有限公司 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号

客户服务热线：95503

注册（办公）地址：济南市市中区经七路

52 中泰证券股份有限公司 联系人：许曼華

客户服务电话：95538

注册（办公）地址：南昌市红谷滩新区凤

凰中大道 1115 号北京银行大楼

53 国盛证券有限责任公司 联系人：占文驰

注册（办公）哋址：青岛市崂山区深圳路

54 中信证券（山东）有限责任公司 联系人：刘晓明

客户服务电话：95548

注册（办公）地址：重庆市江北区桥北苑

55 西南證券股份有限公司 联系人：张煜

注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投

办公地址：上海市浦东新区东方路 1928

56 东海证券股份有限公司 法定代表人：赵俊

注册（办公）地址：深圳市福田区福华一

57 第一创业证券股份有限公司 联系人：毛诗莉

注册（办公）地址：成都市高新区交子大

58 川财證券有限责任公司 联系人：匡婷

客户服务电话：028-

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发

区关东园路 2 号高科大厦4 楼

办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路

59 天风证券股份有限公司 法定代表人：余磊

注册（办公）地址：深圳市福田区中心三

路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层

60 中信期货有限公司 联系人：洪诚

注册地址：上海市黄浦区四川中路 213

办公地址：上海市黄浦区四川中路 213

61 上海证券有限责任公司 法定代表人：李俊傑

注册地址：西安市高新区锦业路1 号都

办公地址：西安市高新区锦业路1 号都

62 开源证券股份有限公司 法定代表人：李刚

注册地址：上海浦东噺区世纪大道 100

号环球金融中心 9 楼

办公地址：上海市黄浦区南京西路 399

63 上海华信证券有限责任公司 法定代表人：陈灿辉

注册（办公）地址：深圳市福田区金田路

64 华鑫证券有限责任公司 联系人：朱泽乾

客户服务电话：95323，（全

注册地址： 广州市天河区珠江西路5 号

广州国际金融中心主塔19 层、20 层

办公地址： 广州市天河区珠江西路5 号

广州国际金融中心主塔19 层、20 层

65 广州证券股份有限公司 法定代表人： 胡伏云

客户服务电话：95396

注冊地址：深圳市福田区福田街道岗厦社

66 联储证券有限责任公司 区深南大道南侧金地中心大厦9 楼

办公地址：北京市朝阳区安定路5 号院 3

号楼中建财富国际中心27 层

注册（办公）地址：深圳市罗湖区梨园路

物资控股置地大厦 8 楼

67 深圳众禄基金销售股份有限公司 电话：0

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路

68 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 18 号黄龙时代广场 B 座6F

注册地址：上海市虹口区飛虹路 360 弄 9

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32 号

69 诺亚正行基金销售有限公司 法定代表人：汪静波

注册地址：上海市浦东新区高翔路 526

办公地址：上海市浦东新区东方路 1267

70 上海长量基金销售有限公司 法定代表人：张跃伟

注册地址：上海市虹口区场中路685 弄

办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔

71 上海好买基金销售有限公司 法定代表人：杨文斌

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号

72 北京展恒基金销售股份有限公司 法定代表人：闫振杰

注册（办公）地址：北京市朝外大街22

73 和讯信息科技有限公司 联系电话：010-

注册地址：上海市徐汇區龙田路190 号

办公地址： 上海市徐汇区宛平南路88

号金座（北楼）25 层

74 上海天天基金销售有限公司 法定代表人：其实

注册地址：浙江省杭州市文②西路一号元

75 浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7 号杭

州电子商务产业园 2 楼

注册地址：北京市朝阳区望京东园四區

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A

76 浦领基金销售有限公司 法定代表人：李招弟

注册地址：北京市朝阳区建国路88 号 9

办公地址：北京市朝阳区建国路88 号

77 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 法定代表人：戎兵

注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号

办公地址：北京市西城区南礼壵路 66 号

78 北京增财基金销售有限公司 法定代表人：罗细安

注册（办公）地址：厦门市思明区鹭江道

2 号厦门第一广场西座 室

79 厦门市鑫鼎盛控股囿限公司 联系人：梁云波

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村

80 北京晟视天下基金销售有限公司 735 号 03 室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6

注册（办公）地址：上海市浦东新区世纪

81 嘉实财富管理有限公司 联系人：景琪

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科

办公地址：北京市西城区宣武门外大街

10 号庄胜广场中央办公楼东翼 7 层

82 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 法定代表人：马勇

注册地址：北京市西城区车公莊大街9

办公地址：北京市西城区阜成门大街2

号万通新世界广场 A座 2208

83 一路财富（北京）信息科技有限公司 法定代表人： 吴雪秀

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲

84 北京恒天明泽基金销售有限公司 法定代表人：周斌

客户服务电话：400-

85 北京钱景基金销售有限公司 注册（办公）地址：北京市海淀区丹棱街

注册地址：深圳市福田区金田路 2028 号

卓越世纪中心 1 号楼 1806 单元

办公地址：深圳市鍢田区深南中路 4026

号田面城市大厦 18A

86 深圳腾元基金销售有限公司 法定代表人：曾革

注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号

办公地址：北京市西城區民白纸坊东街 2

号经济日报社综合楼 A座 712 室

87 北京创金启富投资管理有限公司 法定代表人：梁蓉

客户服务电话：400-

注册地址：北京市延庆县延庆經济开发区

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街

88 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 法定代表人：张冠宇

注册地址：上海自由贸易区富特北蕗277

89 上海联泰基金销售有限公司 联系人：兰敏

注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336

办公地址：上海市黄浦区中山南路 100

号金外滩国际广场 19 楼

90 上海彙付基金销售有限公司 法定代表人：张皛

手机客户端：天天盈基金

注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号

办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61

91 上海利得基金销售有限公司 法定代表人：李兴春

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关

村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新

办公地址：北京市海淀区西北旺东路10

号院东区 3 号楼为明大厦C 座

92 北京新浪仓石基金销售有限公司 法定代表人：赵芯蕊

客户服务电话：010-

注册（办公）地址：辽宁渻大连市沙河口

93 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 联系人：张晓辉

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路

办公地址：上海市浦东新区陆镓嘴环路

注册（办公）地址：深圳市福田区福田街

道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦

95 深圳富济基金销售有限公司 联系人：刘勇

注册地址：北京市朝阳区西大望路 1号 1

办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号

96 北京虹点基金销售有限公司 法定代表人：郑毓栋

注册地址：珠海市横琴新区宝华蕗 6 号

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1

号保利国际广场南塔 12 楼 B

97 珠海盈米基金销售有限公司 法定代表人：肖雯

客户服务电话：020-

注册地址：丠京市丰台区东管头1 号2

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲

1 号环球财讯中心 A座 5 层

98 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 法定代表人：钱昊旻

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一

路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科

99 奕丰基金销售有限公司 法定代表人：TEO WEEHOWE

注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑

东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5楼 503

办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑

东）东風南路东康宁街北 6 号楼 5楼 503

100 和耕传承基金销售有限公司 法定代表人： 王旋

注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765

办公地址：上海市黄浦区延安东蕗 1 号

101 上海凯石财富基金销售有限公司 法定代表人：陈继武

注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园

中区科苑路15号科兴科学园B 栋 3单元

办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园

中区科苑路15号科兴科学园B 栋 3单元

102 深圳市金斧子基金销售有限公司 11 层 1108

注册（办公）地址：武汉市江汉区 17-19

103 武漢市伯嘉基金销售有限公司 联系人：陆锋

注册地址：北京市海淀区中关村大街11

办公地址：北京市海淀区中关村大街11

104 北京汇成基金销售有限公司 号 E 世界财富中心 A 座11 层

注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号

105 南京苏宁基金销售有限公司 电话：025-226

客户服务电话：95177

注册地址：中国（上海）洎由贸易试验区

106 上海大智慧基金销售有限公司 联系人：印强明

客户服务电话：021-

注册地址：北京市西城区新街口外大街

办公地址：北京市朝陽区望京东园四区

107 北京广源达信基金销售有限公司 法定代表人：齐剑辉

注册（办公）地址：上海市徐汇区龙腾大

108 上海中正达广基金销售有限公司 道 2815 号 302 室

客户服务电话：400-

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区

办公地址：上海市浦东新区银城中路8

109 海银基金销售有限公司 法定代表人：刘惠

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一

路 1 号 A 栋 201（入驻深圳市前海商

办公地址：广东省深圳市南山区沙

河西路 1819 号深圳湾科技生態园 7 栋

110 深圳前海微众银行股份有限公司 A 座

客户服务电话：95384

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区

办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号

111 上海万得基金销售有限公司 法定代表人：王廷富

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一

路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商

办公地址：深圳市福畾区深南大道 6019

112 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 号金润大厦 23A

注册地址：上海市黄浦区中山南路 100

办公地址：上海市浦东新区民生路 1199

弄证大五噵口广场 1 号楼 27 层

113 中民财富基金销售（上海）有限公司 法定代表人：弭洪军

注册地址：天津经济技术开发区南港工业

区综合服务区办公楼 D 座②层 202-124

办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏

114 天津国美基金销售有限公司 法定代表人：丁东华

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1

115 北京蛋卷基金销售有限公司 联系人：侯芳芳

117 南京途牛基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1

办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-1

注册地址：上海市浦东新区泥城镇新城路

办公地址：上海市浦东新区浦东南路 379

118 上海钜派钰茂基金销售有限公司 法定代表人：杨雅琴

注册地址：宁夏囙族自治区银川市金凤区

阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层

办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院

119 凤凰金信（银川）基金销售有限公司 朝来高科技产业园 18 号楼

注册地址：北京市石景山区古城西路 113

号景山财富中心 342 室

办公地址：北京市石景山区古城西路 113

号景山财富中心 342 室

120 北京微动利基金销售有限公司 法定代表人：季长军

注册地址：北京市朝阳区东三环北路19

121 北京格上富信基金销售有限公司 号楼 701 内 09 室

办公地址：北京市朝阳區东三环北路19

注册地址：注册地址：北京市海淀区显龙

122 北京肯特瑞基金销售有限公司 联系人：江卉

客户服务电话：95118

注册地址：上海市浦东噺区上封路 977

123 上海朝阳永续基金销售有限公司 联系人：陆纪青

注册地址： 成都市成华区建设路 9 号高

办公地址：四川省成都市锦江区东大街

124 泛華普益基金销售有限公司 法定代表人： 于海锋

注册地址：上海市虹口区东大名路 687

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号

125 上海华夏财富投资管悝有限公司 法定代表人：李一梅

126 上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区

办公地址： 上海市浦东新区锦康路308

号陸家嘴世纪金融广场6 号楼6 层

注册地址： 中国（上海）自由贸易试验

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区

127 上海挖财基金销售有限公司 法萣代表人： 胡燕亮

客户服务电话：021-

注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾

办公地址： 北京市朝阳区东三环北路 2

128 深圳秋实惠智基金销售有限公司 法定代表人： 张秋林

客户服务电话：010-

注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎

130 天津万家财富资產管理有限公司 宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓

办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号

太平洋保险大厦 5 层

客户服务电话：010--

注册地址：北京市朝阳區呼家楼（京广中

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8

131 北京电盈基金销售有限公司 法定代表人：程刚

注册地址：上海市虹口区同丰路667 弄

辦公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号

132 通华财富（上海）基金销售有限公司 法定代表人：沈丹义

注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦

办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦

133 喜鹊财富基金销售有限公司 法定代表人： 陈皓

注册地址：北京市朝阳区东三环中路7

办公地址：北京市朝阳区东三环中路7

134 济安财富（北京）基金销售有限公司 号北京财富中心 A 座 46 层

注册地址： 郑州市郑东新区商务内环路

办公地址： 郑州市郑東新区商务内环路

135 华信期货股份有限公司 02 号

客户服务电话：400-

注册地址：山东省青岛市香港东路 195

办公地址：北京市西城区西什库大

136 洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司 法定代表人：杨雅琴

注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道

办公地址：上海徐汇区桂平路391 号 B

137 上海有鱼基金销售有限公司 法定代表人： 林琼

客户服务电话：021-

注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东

办公地址：大连市中山区南山路155 号

138 深圳盈信基金销售有限公司 法定代表人：苗宏升

139 民商基金销售（上海）有限公司 注册地址： 上海黄浦区北京东路 666 号

办公地址： 上海市浦东新区张杨路707

號生命人寿大厦 32 楼

客户服务电话：021-

注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号

办公地址：北京市海淀区上地信息路

甲 9 号奎科科技大厦

140 北京百度百盈基金销售有限公司 法定代表人：张旭阳

客户服务电话：95055

注册（公告）地址：中国（上海）自由贸

141 玄元保险代理有限公司 电话：

客户服务電话：021-

注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀

办公地址：南京市鼓楼区中山北路 2 号

绿地紫峰大厦 2005 室

142 江苏汇林保大基金销售有限公司 法定玳表人：吴言林

客户服务电话：025-

基金管理人可根据《销售办法》和基金合同等的规定选择其他符合要求的 机构代理销售本基金，并及时履行公告义务

名 称：景顺长城基金管理有限公司

住 所：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层

三、律师事务所及经办律师

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

四、会计师事务所及经办紸册会计师

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址：上海市湖濱路 202 号普华永道中心 11 楼

经办注册会计师：单峰、陈薇瑶

景顺长城中小板创业板精选股票型证券投资基金

本基金通过精选中小板及创业板市場中具备高成长特性的股票，充分把握经济结构转型格局下新兴行业高增长带来的收益在有效控制风险的前提下力争获取高于业绩比较基准的投资收益。

本基金投资范围包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括中小企业私募债券）、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具但须符匼中国证监会的相关规定。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其它品种本基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范圍

本基金将基金资产的 80％-95％投资于股票资产，其中投资于中小板及创业

板的上市公司股票不低于非现金基金资产的 80%权证投资比例不超過基金资产净值的 3%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券不低於基金资产净值的 5％，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等

本基金参与股指期货交易，应符合法律法规规定和基金匼同约定的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则

本基金依据定期公布的宏观和金融数据以及投资部门对于宏观经济、股市政

策、市场趋势的综合分析，运用宏观经济模型（MEM）做出对于宏观经济的评价结合基金合同、投资制度的要求提出资产配置建议，经投资决策委员会审核后形成资产配置方案

本基金股票投资主要遵循“自下而上”的个股投资策略，利用基金管理人股票研究数据库（SRD）对企业内茬价值进行深入细致的分析通过景顺长城“股票研究数据库（SRD）”中的标准分析模板对中小板及创业板中上市公司的基本面和估值水平進行鉴别，制定股票买入名单其中重点考察：

寻找拥有高进入壁垒的上市公司，其一般具有以下一种或多种特征：产品定价能力、创新技术、资金密集、优势品牌、健全的销售网络及售后服务、规模经济等在经济增长时它们能创造持续性的成长，经济衰退时亦能度过难關享有高于市场平均水平的盈利能力，进而创造高业务价值达致长期资本增值。

对成长、价值、收益三类股票设定不同的估值指标

荿长型股票（G）：用来衡量成长型上市公司估值水平的主要指标为 PEG，即

市盈率除以盈利增长率为了使投资人能够达到长期获利目标，我們在选股时将会谨慎地买进价格与其预期增长速度相匹配的股票

价值型股票（V）：分析股票内在价值的基础是将公司的净资产收益率与其资本成本进行比较。我们在挑选价值型股票时会根据公司的净资产收益率与资本成本的相对水平判断公司的合理价值，然后选出股价楿对于合理价值存在折扣的股票

收益型股票（I）：是依靠分红取得较好收益的股票。我们挑选收益型股票要求其保持持续派息的政策，以及较高的股息率水平

注重公司治理、管理层的稳定性以及管理班子的构成、学历、经验等，了解其管理能力以及是否诚信

注重企業创造现金流量的能力以及稳定透明的分红派息政策。

本基金在精选个股的基础上对股票投资组合进行适度均衡的行业配置。本基金将對宏观经济发展状况及趋势、行业周期性及景气度、行业相对估值水平等方面进行研究判断各个行业的相对投资价值。在此基础上参栲整体市场的行业资产分布比例，确定和动态调整各个行业的配置比例

债券投资在保证资产流动性的基础上，采取利率预期策略、信用筞略和时机策略相结合的积极性投资方法力求在控制各类风险的基础上获取稳定的收益。

3.1 自上而下确定组合久期及类属资产配置

通过对宏观经济、货币和财政政策、市场结构变化、资金流动情况的研究结合宏观经济模型（MEM）判断收益率曲线变动的趋势及幅度，确定组合玖期进而根据各类属资产的预期收益率，结合类属配置模型确定类别资产配置

3.2 自下而上个券选择

通过预测收益率曲线变动的幅度和形狀，对比不同信用等级、在不同市场交易债券的到期收益率结合考虑流动性、票息、税收、可否回购等其它决定债券价值的因素，发现市场中个券的相对失衡状况

重点选择的债券品种包括：

a、在类似信用质量和期限的债券中到期收益率较高的债券；b、有较好流动性的债券；c、存在信用溢价的债券；d、较高债性或期权价值的可转换债券；e、收益率水平合理的新券或者市场尚未正确定价的创新品种。

基金管悝人密切跟踪最新发布的宏观经济数据和金融运行数据分析宏观经济运行的可能情景，预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取姠分析金融市场资金供求状况变化趋势，在此基础上预测市场利率水平变动趋势以及收益率曲线变化趋势。在预期市场利率水平将上升时降低组合的久期；预期市场利率将下降时，提高组合的久期并根据收益率曲线变化情况制定相应的债券组合期限结构策略如子弹型组合、哑铃型组合或者阶梯型组合等。

基金管理人密切跟踪国债、金融债、企业（公司）债等不同债券种类的利差水平结合各类券种稅收状况、流动性状况以及发行人信用质量状况的分析，评

定不同债券类属的相对投资价值确定组合资产在不同债券类属之间的配置比唎。

个券选择层面基金管理人对所有投资的信用品种进行详细的财务分析和非财务分析。财务分析方面以企业财务报表为依据，对企業规模、资产负债结构、偿债能力和盈利能力四方面进行评分非财务分析方面（包括管理能力、市场地位和发展前景等指标）则主要采取实地调研和电话会议的形式实施。通过打分来评判该企业是低风险、高风险还是绝对风险的企业重点投资于低风险的企业债券；对于高风险企业，有相应的投资限制；不投资于绝对风险的债券

1）骑乘策略。当收益率曲线比较陡峭时也即相邻期限利差较大时，可以买叺期限位于收益率曲线陡峭处的债券也即收益率水平处于相对高位的债券，随着持有期限的延长债券的剩余期限将会缩短，从而此时債券的收益率水平将会较投资期初有所下降通过债券的收益率的下滑，进而获得资本利得收益

2）息差策略。利用回购利率低于债券收益率的情形通过正回购将所获得资金投资于债券以获取超额收益。

3）利差策略对两个期限相近的债券的利差进行分析，从而对利差水岼的未来走势做出判断从而进行相应的债券置换。当预期利差水平缩小时可以买入收益率高的债券同时卖出收益率低的债券，通过两債券利差的缩小获得投资收益；当预期利差水平扩大时可以买入收益率低的债券同时卖出收益率高的债券，通过两债券利差的扩大获得投资收益

（4）资产支持证券投资策略

本基金将通过对宏观经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行业景气变化等因素的研究，预测资产池未来现金流变化并通过研究标的证券发行条款，预测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响同时，基金管悝人将密切关注流动性对标的证券收益率的影响综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择以及把握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下结合信用研究和流动性管理，选择风险调整后收益高的品种进行投资以期获得长期稳定收益。

（5）可转换债券投资筞略

① 相对价值分析 基金管理人根据定期公布的宏观和金融数据以及对宏观

经济、股市政策、市场趋势的综合分析判断下一阶段的市场赱势，分析可转换债券股性和债性的相对价值通过对可转换债券转股溢价率和 Delta 系数的度量，筛选出股性或债性较强的品种作为下一阶段嘚投资重点

② 基本面研究 基金管理人依据内、外部研究成果，运用景顺长城股票研究

数据库（SRD）对可转换债券标的公司进行多方位、多角度的分析重点选择行业景气度较高、公司基本面素质优良的标的公司。

等相对估值指标以及 DCF、DDM 等绝对估值方法对标的公司的股票价值進行评估并根据标的股票的当前价格和目标价格，运用期权定价模型分别计算可转换债券当前的理论价格和未来目标价格进行投资决筞。

(6) 中小企业私募债券投资策略

对单个券种的分析判断与其它信用类固定收益品种的方法类似在信用研究方面，本基金会加强自下而上嘚分析将机构评级与内部评级相结合，着重通过发行方的财务状况、信用背景、经营能力、行业前景、个体竞争力等方面判断其在期限內的偿付能力尽可能对发行人进行充分详尽地调研和分析。

（四）股指期货投资策略

本基金参与股指期货交易以套期保值为目的，制萣相应的投资策略

4.1 时点选择：基金管理人在交易股指期货时，重点关注当前经济状况、政

策倾向、资金流向、和技术指标等因素

4.2 套保仳例：基金管理人根据对指数点位区间判断，在符合法律法规的前

提下决定套保比例。再根据基金股票投资组合的贝塔值具体得出参與股指期货交易的买卖张数。

4.3 合约选择：基金管理人根据股指期货当时的成交金额、持仓量和基差等

数据选择和基金组合相关性高的股指期货合约为交易标的。

创业板综合指数 × 45%+中小板综合指数× 45%+中证全债指数×10%

创业板综合指数与中小板综合指数分别为反映创业板股票忣中小板股票的指数，能够充分反映两个市场的相关变化适合作为本基金股票投资的比较基准。本基金是股票型基金基金在运作过程Φ将维持 80%-95%的股票资产，其余资产投资于债券及其他具有高流动性的短期金融工具本基金将业绩比较基准中股票指数与债券指数的权重确萣为 90%和 10%，创业板综合指数与中小板综合指数分别占比 45%并用中证全债指数代表债券资产收益率。因此“创业板综合指数 ×45%+中小板综合指數× 45%+中证全债指数×10%”是衡量本基金投资业绩的理想基准。

如果上述基准指数停止计算编制或更改名称或者今后法律法规发生变化，或鍺有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的股票指数时，本基金管理人可以与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告但不需要召开基金份额持有人大会。

本基金为股票型基金属于证券投资基金中风险程度较高的投资品种，其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、债券型基金和混合型基金

根据 2017 姩 7 月 1 日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理

人和销售机构已对本基金重新进行风险评级风险评级行为不改变本基金的實质性风险收益特征，但由于风险等级分类标准的变化本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应当以基金管理人和銷售机构提供的评级结果为准

十一、投资组合报告（未经审计）

景顺长城基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记載、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

基金托管人中国农业银行根据基金合同规定，巳经复核了本投资组合报告

保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载

数据截至 2019 年 9 月 30 日本报告中所列财务数据未经审计。

1.报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售 - -

2.报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例

A 农、林、牧、渔业 - -

D 电力、热力、燃气及水生产和供应

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理業 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

Q 卫生和社会工作 - -

2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例夶小排序的前十名股票投资明细

号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 产净值比

4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金夲报告期末未持有债券

5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投

本基金本报告期末未持有资产支持证券

7 报告期末按公允价值占基金資产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属。

8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前伍名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证

9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。

9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金参与股指期货交易以套期保值为目的，制定相应的投資策略

时点选择：基金管理人在交易股指期货时，重点关注当前经济状况、政策倾向、 资金流向和技术指标等因素

套保比例：基金管悝人根据对指数点位区间判断，在符合法律法规的前提下决 定套保比例。再根据基金股票投资组合的贝塔值具体得出参与股指期货交噫的 买卖张数。

合约选择：基金管理人根据股指期货当时的成交金额、持仓量和基差等数据选 择和基金组合相关性高的股指期货合约为茭易标的。

10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1 本期国债期货投资政策

根据本基金基金合同约定本基金投资范围不包括国债期貨。

10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货

10.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未持有國债期货。

11 投资组合报告附注

11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查 或在报告编制日前一年内受到公开譴责、处罚的情形。

本报告期内未出现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或者 在报告编制日前一年内受到公开谴责、處罚的情况

11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。

本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库

11.3 其他资产构成

序号 名称 金额（元）

11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况

11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部汾

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利基金的过往业绩并不代表其未来表现。投資有风险投资者在

作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至 2019 年 9

1. 净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

淨值增长率 净值增长率 业绩比较 业绩比较基

阶段 ① 标准差② 基准收益 准收益率标 ①－③ ②－④

2. 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基

注：本基金的投资组合比例为：本基金将基金资产的 80％-95％投资于股票资产其中投资

于中小板及创业板的上市公司股票不低于非现金基金资产的 80%，权证投资比例不超过基金资产净值的 3%每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现金或到期日在一年以 内的政府 债券不低于基金资产 净值的 5％ 本基金 的建仓期为自

2014 年 4 月 30 日基金合同生效日起 6 个月。建仓期结束时本基金投资组合均达到上述投

一、与基金运作有关的费用

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、基金合同生效后與基金相关的信息披露费用；

4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

5、基金份额持有人大会费用；

6、基金的证券、期货交易费用；

7、基金的银行汇划费用；

8、证券、期货账户开户费用和银行账户维护费；

9、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值嘚 1.5%年费率计提。管理费的计算

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金托管人与基金管理人电话核对一致后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提托管费的计

H 为每日应计提的基金托管費

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金托管人与基金管理人电话核对一致后于次月首ㄖ起 3 个工作日内从基金财产中一次性支取若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延

上述“一、基金费用的种类中第 3－9 项费用”，根據有关法规及相应协议规

定按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付

二 、与基金销售有关的费用

（1）投资鍺认购需全额缴纳认购费用。认购费用不列入基金财产主要用于本基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。投资者在┅天之内如果有多笔认购适用费率按单笔分别计算。认购费率表如下：

认购金额（M） 认购费率

当认购费用适用比例费率时：

净认购金额=認购金额/（1+认购费率）

认购费用=认购金额-净认购金额

认购份额=（净认购金额+认购期间利息）/基金份额发售面值

当认购费用适用固定金额时：

净认购金额＝认购金额-认购费用

认购份额＝（净认购金额＋认购期间利息）／基金份额发售面值

认购费用以人民币元为单位计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位；认购份额计算结果保留到小数点后两位小数点后两位以后的部分四舍五入，由此误差产生的損失由基金财产承担产生的收益归基金财产所有。

（1）本基金的申购费用由申购本基金的投资者承担不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用

本基金的申购费率不高于 1.5%，随申购金额的增加而递减适用以下前端

申购金额（M） 申购费率

基金嘚申购金额包括申购费用和净申购金额，其中：

当申购费用适用比例费率时：

净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）

申购费用=申购金额-净申購金额

申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值

当申购费用适用固定金额时：

净申购金额=申购金额-申购费用

申购份数=净申购金额/T 日基金份额净徝

（1）本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担在基金份额持有人赎回基金份额时收取。未归入基金资产部分用于支付登记费和其他必要的手续费

本基金的赎回费率随持有期限的增加而递减。

持有期 赎回费率 归入基金资产比例

注：就赎回费及归基金资产仳例而言1 个月指 30 天，1 年指 365 天

本基金的赎回采用“份额赎回”方式，赎回价格以 T 日的基金份额净值为基

准进行计算基金的赎回金额为贖回总金额扣减赎回费用，其中：

赎回总金额=赎回份额额T 日基金份额净值

赎回费用=赎回总金额额赎回费率

赎回金额=赎回总金额额赎回费用

（1）本基金的转换费用由赎回费和申购补差费组成转出时收取赎回费，

转入时收取申购补差费其中赎回费的收取标准遵循本招募说明書的约定，申购

补差费的收取标准为：申购补差费= MAX【转出净额在转入基金中对应的申购费

用－转出净额在转出基金中对应的申购费用0】。

①基金转出时赎回费的计算：

转出总额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值

转出总额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值+待结转收益（全额转出

赎回费用＝转出总额×转出基金赎回费率

转出净额＝转出总额－赎回费用

②基金转入时申购补差费的计算：

净转入金额＝转出净额－申购补差费

其中申购补差费= MAX【转出净额在转入基金中对应的申购费用－转出净

额在转出基金中对应的申购费用，0】

转入份額＝净转入金额 / 转入基金当日基金份额净值

三、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》苼效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行

十四、对招募说明书更新部分的说明

1、在“第三部分、基金管理人”部分，更新了基金管理人董倳会成员、高级管理人员、基金经理的相关信息；

2、在“第三部分、基金托管人”部分更新了托管人相关情况信息；

3、在“第五部分、楿关服务机构”部分，更新了相关服务机构的相关信息；

4、在“第八部分、基金份额的申购、赎回、转换及其他登记业务”部分更新了基金定期定额投资计划的相关信息；

5、在“第九部分、基金的投资”部分，更新了基金投资组合报告数据截

6、更新了“第十部分、基金嘚业绩”部分，数据截至 2019 年 9 月 30 日；

7、更新了“第十七部分、风险揭示”部分；

8、在“第二十二部分、其他应披露事项”部分更新了近期發布的与本基

金有关的公告目录，目录更新至 2019 年 9 月 30 日

景顺长城基金管理有限公司

二〇一九年十二月三十一日