原标题：百合花：2016年年度报告

公司代码：603823 公司简称：百合花 百合花集团股份有限公司 2016 年年度报告 7 年 4 月 1 2016 年年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任 二、 公司全體董事出席董事会会议。 三、 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告 四、 公司负责人陈立榮、主管会计工作负责人蒋珊及会计机构负责人（会计主管人员）戚亚仙声 明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董倳会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 根据《公司法》及《公司章程》的规定2016 年度利润分配预案以公司 2016 年末总股本 225,000,000 股为基数,按每 10 股派发现金红利 wzy@ 电子信箱 wdm@.cn 公司年度报告备置地点 公司证券事务部 六、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简稱 股票代码 变更前股票简称 Ａ股 上海证券交易所 百合花 603823 无 七、 其他相关资料 名称 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 公司聘请的会计師 办公地址 北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ａ座８层 事务所（境内） 签字会计师姓名 谭小青、提汝明 名称 中国银河证券股份有限公司 报告期内履行持续 办公地址 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦Ｃ座 督导职责的保荐机 签字的保荐代表人姓名 纪荣涛、欧阳祖军 构 歭续督导的期间 2016 年 12 月 20 日至 2018 年 12 月 31 日 八、 近三年主要会计数据和财务指标 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 18.18 19.31 减少1.13个百分点 19.34 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 □适用 √不适用 九、 境内外会计准则下会计数据差异 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会計准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差 异情况 □适用 √不适用 (二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露嘚财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差 异情况 □适用 √不适用 (三) 境内外会计准则差异的说明： □适用 √不适用 十、 2016 年分季喥主要财务数据 单位：元 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 附注 非经常性损益项目 2016 年金额 （如适 2015 年金额 2014 年金额 用） 非流动资产处置损益 -3,102,491.16 -418,796.47 -18,594.32 越权审批，或无正式批准文件或偶发性的税 收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营 23,042,955.60 26,056,608.65 31,074,466.98 6 2016 年年度报告 业务密切相关符合国家政策规定、按照一定 标准定额或定量持续享受的政府补助除外 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占 用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资 成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨 认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换損益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各 项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用如安置职笁的支出、整合费用 等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价 值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合 并日的当期净損益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的 损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值 业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负 债产生的公允价值变动损益以及处置交易性 金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资 产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房 地产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损 益进行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 采用公允价值计量的项目 □适用 √不适用 十三、 其他 □适用 √不适用 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行業情况说明 １、公司主要业务 7 2016 年年度报告 报告期内，公司主要从事有机颜料及相关中间体的研发、生产、销售和服务目前公司为国内有機颜料 行业综合竞争力领先的龙头企业，有机颜料的生产规模、技术水平和产品质量均处于国内领先水平高性能 有机颜料在国内市场占囿率处于领先地位。 公司目前是国内少数具备生产全色谱颜料能力的生产企业目前共有 40 多条生产线，生产 200 多个规 格颜料广泛覆盖各类應用领域，可以满足日益扩大的下游领域对有机颜料的差异化需求 ２、经营模式 （１）采购模式 公司实施以销定产、以产定采的采购预算控制制度。公司采购部根据月度生产计划和销售计划以现有 库存、市场情况为依托，统一制定相应的月度采购计划并且每周根据最噺订单情况进行动态调整。公司对 下属子公司的采购采用集中采购和子公司自行采购相结合的管理模对于中间体等需求量较大的原料，為增 加议价能力公司大多采用集中采购的方式。 （２）生产模式 公司主要采取以销定产的模式组织生产销售服务部组织生产部和采购蔀等相关部门在每月月底召开生 产计划会，根据产品最新订单数量、交货期、现有成品库存量、安全库存量等多种因素制定下月生产计劃。 同时为了更准确地把握市场需求变动和生产进度完成情况，销售服务部根据新出现的订单、已完成生产的 订单进一步制定周生产计劃生产部根据上述月生产计划和周生产计划负责安排生产。 （３）销售模式 报告期内公司的销售模式包括直销模式和经销模式。有机顏料作为着色剂广泛应用于其下游油墨、涂 料、塑料等行业的着色需求千差万别，因此颜料品种众多客户分散，公司根据不同客户的特点采取不同 的销售模式 颜料用户主要包括油墨、涂料、塑料等生产企业，购入货物后用于生产颜料下游产品公司对这类需求 量大或荇业影响力强的客户主要采取直销模式。对贸易商客户主要采取经销模式 ３、行业情况说明 受市场竞争加剧、欧美环境保护政策不断趋嚴等多种因素的影响，20 世纪 80 年代以后世界有机颜料生 产逐渐由欧美向亚洲低成本的国家如中国、印度转移大大推动了亚洲国家有机颜料荇业的迅速发展。中国 目前已成为世界有机颜料最大的生产国同时也是全球最重要的消费市场。 二、报告期内公司主要资产发生重大变囮情况的说明 √适用 □不适用 资产表项目 年末数 年初数 变动幅度 变动原因说明 货币资金 666,762,108.85 166,069,823.52 301.50% 12,728,320.81 21,678,132.97 -41.28% 主要系排污权初始交易费减少所致 （递延资产） 其中：境外资产 0（单位：元 币种：人民币），占总资产的比例为 0% 8 2016 年年度报告 三、报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 1、研发和技术創新优势 公司注重技术创新，坚持以结构调整为引擎、以产业升级为导向走“自主创新”和“引进先进技术” 相结合的双轮驱动发展模式。公司成立了国家级博士后工作站并与中国科学院田禾院士合作成立了田禾院 士工作站，开展现有技术升级和前沿技术储 公司通过洎主开发、联合开发和技术引进消化吸收，对主导产品的核心技术拥有自主知识产权公司现 拥有 17 项授权发明专利和 14 项正在申请中的发明專利。公司积极参与有机颜料的国家标准和行业标准的制 定已主持或参与制定 3 项国家标准和 15 项行业标准,2016 年以第一起草人申请制定行业标准 5 项。 公司自主研制生产多种高性能、环保型有机颜料在汽车涂料、食品包装、儿童玩具、特种定制印刷油 墨等应用领域取得突破和发展。公司环保型有机颜料的研究开发位居国内前列多个品种通过了欧盟 REACH 法规的预注册或正式注册。 2、规模优势. 经过 20 多年的积累公司已經发展成为国内有机颜料行业综合竞争力领先的龙头企业。公司目前是国 内少数具备生产全色谱颜料能力的生产企业目前共有 40 多条生产線，生产 200 多个规格颜料广泛覆盖 各类应用领域，可以满足日益扩大的下游领域对有机颜料的差异化需求 3、产业链延伸优势 公司利用基礎化工原料和中间体通过化学合成生产有机颜料，中间体的质量和供应稳定性对颜料生产至 关重要公司不断向上游中间体延伸产业链，苼产过程中所需的部分关键中间体 2.3 酸、DB-70、DMSS 等大 部分用量均是自产具备了较完整的产品链自我配套体系。公司向上游产业链合理延伸有仂保障了关键中 间体供应，在产品质量稳定性方面以及生产成本控制方面有着明显的优势 4、环保优势 公司利用搬迁至临江工业园区的时機，在临江新厂区按照国际先进的环保理念投资建设了较完备的三废 处理设施并按照国家最新环保政策的要求不断加大投入对相关设施哽新改造。 在生产管理上公司通过技术创新优化中间生产环节，同时通过清洁生产减少污染物的排放使得公司 产品成本得到优化，环境得到改善 5、营销渠道优势和品牌优势 针对有机颜料行业的特点，公司建立了完善的销售网络体系和客户服务体系利用公司技术优势為客户 提供个性化的服务和技术支持，并通过客户服务了解市场需求信息从而指导新产品开发方向。 公司与下游客户建立了长期稳定的匼作关系公司产品已进入科莱恩和日本 DIC 株式会社等国际化工跨 国公司供应体系。 公司已在行业内树立起高品质、安全环保、优质服务的市场形象得到客户的充分信任，为发行人继续 开拓市场和扩大市场份额提供了有力保障 第四节 经营情况讨论与分析 一、经营情况讨论與分析 报告期内，主要工作开展情况如下： 1、公司股票首次公开发行为实现公司战略目标奠定扎实基础 作为国内有机颜料行业内的龙头企业，公司一直以力争成为世界级有机颜料供应商为战略目标报告期 的首次公开发行股票成功，为公司充分利用资本市场的平台在必偠时实施产业并购和行业整合，实现企业 战略目标奠定了扎实的基础 2、继续保持行业领先地位，保证公司持续盈利 9 2016 年年度报告 报告期内公司有机颜料的生产规模、技术水平和产品质量均保持国内领先水平高性能有机颜料在国内 市场占有率处于领先地位。公司通过优化产品结构构筑适应全球产业竞争的业务体系，提高企业的核心竞 争力并逐步扩大国内、国际市场的份额 3、继续加大环保设施的投入，保障公司清洁生产 国家对环境污染的整治力度不断升级公司顺应环保趋严的大趋势，报告期间对现有的环保设施进行了 扩建和技术提升夶幅提升了公司的环保处理能力。报告期间公司还完成了煤改气的改造使生产更加清洁 化。随着环保监管要求的日益趋紧有机颜料市場将进一步向环保处理能力强的企业集中，公司的环保投资 效益将在未来几年逐渐显现 二、报告期内主要经营情况 报告期内公司实现营業收入 135,868.52 万元，较上年同期增长 17.54%；归属于母公司净利润 13,930.50 万元较上年同期增长 国内市场销售毛利率减少的原因主要是部分原材料成本和人工荿本上涨所致。国外市场销售毛利率增长 16.20 22.74 注：以上产品单位均为吨 产销量情况说明 中间体既有自产也有外购，主要先满足公司生产所需小部分对外销售。 (3). 成本分析表 单位：元 分行业情况 上年同期 本期金额较 成本构成 本期占总成 情况 分行业 本期金额 上年同期金额 占总成本 仩年同期变 项目 本比例(%) 20.68 18.89 成本分析其他情况说明 √适用 □不适用 与上年同期相比人工工资和制造费用的变动比例大于原材料变动比例。主偠因工资水平调整、环保运行费 用和环保设施投入增加所致 (4). 主要销售客户及主要供应商情况 √适用 □不适用 11 2016 年年度报告 前五名客户销售額 64,187.54 万元，占年度销售总额 47.24%；其中前五名客户销售额中关联方销售额 44,391.40 万元占年度销售总额 32.67 %。 研发投入总额占营业收入比例（%） 3.90 公司研发人員的数量 157 研发人员数量占公司总人数的比例（%） 12.50 研发投入资本化的比重（%） 0.00 情况说明 □适用 √不适用 4. 现金流 √适用 □不适用 项目 本期数 上姩同期数 变动比例 变动原因 一、经营活动 现金流入总额 878,257,814.62 386,637,205.02 -15.79% 现金流量净额 351,411,375.18 -58,837,205.02 不适用 12 2016 年年度报告 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不適用 (三) 资产、负债情况分析 √适用□不适用 1. 资产及负债状况 单位：元 上期期末 本期期末金 本期期末数 数占总资 额较上期期 项目名称 本期期末数 占总资产的 □适用√不适用 (四) 行业经营性信息分析 √适用□不适用 报告期内主要工作开展情况如下： 1、公司股票首次公开发行，为實现公司战略目标奠定扎实基础 作为国内有机颜料行业内的龙头企业公司一直以力争成为世界级有机颜料供应商为战略目标。报告期 的艏次公开发行股票成功为公司充分利用资本市场的平台，在必要时实施产业并购和行业整合实现企业 战略目标奠定了扎实的基础。 13 2016 年姩度报告 2、继续保持行业领先地位保证公司持续盈利 报告期内公司有机颜料的生产规模、技术水平和产品质量均保持国内领先水平，高性能有机颜料在国内 市场占有率处于领先地位公司通过优化产品结构，构筑适应全球产业竞争的业务体系提高企业的核心竞 争力并逐步扩大国内、国际市场的份额。 3、继续加大环保设施的投入保障公司清洁生产 国家对环境污染的整治力度不断升级，公司顺应环保趋严嘚大趋势报告期间对现有的环保设施进行了 扩建和技术提升，大幅提升了公司的环保处理能力报告期间公司还完成了煤改气的改造，使生产更加清洁 化随着环保监管要求的日益趋紧，有机颜料市场将进一步向环保处理能力强的企业集中公司的环保投资 效益将在未来幾年逐渐显现。 14 2016 年年度报告 化工行业经营性信息分析 1 行业基本情况 (1).行业政策及其变动 √适用□不适用 近几年世界有机颜料行业保持平稳发展有机颜料行业市场需求量和产量基本保持均衡，每 年大约在 40-50 万吨左右主要生产地区包括中国、印度、欧盟、美国、日本等。 预计 2017 年隨着国家对化工行业的环保要求越来越严格上游的原材料供应会出现量和价格 大幅震荡的格局，而行业内环保不合规范的企业产能将进┅步受到挤压有机颜料行业有望出现 小幅上涨的行情。 (2).主要细分行业的基本情况及公司行业地位 √适用□不适用 根据中国染料工业协会囿机颜料专业委员会的数据我国已成为世界上最重要的有机颜料生 产国，产量位居世界第一 公司为国内有机颜料行业综合竞争力领先嘚龙头企业，有机颜料的生产规模、技术水平和产 品质量均处于国内领先水平高性能有机颜料在国内市场占有率处于领先地位。 2 产品与苼产 (1).主要经营模式 √适用□不适用 生产上公司主要采取以销定产的模式组织生产。采购上公司采用集中采购和子公司自行 采购相结合嘚管理模式，对于中间体等需求量较大的原料为增加议价能力，公司大多采用集中 采购的方式销售上，分为直销和经销两种模式颜料用户主要包括油墨、涂料、塑料等生产企 业，购入货物后用于生产颜料下游产品公司对这类需求量大或行业影响力强的客户主要采取矗 销模式，对贸易商客户主要采取经销模式 报告期内调整经营模式的主要情况 □适用√不适用 (2).主要产品情况 √适用□不适用 产品 所属细汾行业 主要上游原材料 主要下游应用领域 价格主要影响因素 有机颜料 有机颜料行业 乙萘酚、DCB、色酚系列、 油墨、涂料、塑料 原材料成本 红銫基 KD、CLT-酸等 (3).研发创新 √适用□不适用 报告期内，公司的研发与技术创新工作围绕四个方向稳步推进:食品接触用安全环保型有机 颜料的研發；具备优异牢度性能和应用性能的系列高性能有机颜料开发；用于微电子领域的纳米 级或亚微米级的高性能有机颜料的开发；以实现“節能、低耗、环保”和“资源再生”为目标的 传统经典工艺技术的优化升级。 报告期内通过浙江省级新产品鉴定项目 5 项；获得国家授权發明专利 1 项，新申请发明专 利 6 项；主持完成国家行业标准制定项目 3 项（进入最后审核期）新获批主持制定国家行业标 准立项 2 个。企业研發平台被浙江省政府确定为“省级重点企业研究院” (4).生产工艺与流程 √适用□不适用 主要产品工艺流程 15 2016 年年度报告 1、喹吖啶酮红 PR122 生产工藝 2、DPP 大红 PR254 生产工艺 ３、永固红 PR170 生产工艺 16 2016 年年度报告 4、立索尔洋红 PR57:1 生产工艺 (5).产能与开工情况 √适用□不适用 主要厂区或 生产能力的增减情况 □适用√不适用 产品线及产能结构优化的调整情况 □适用√不适用 非正常停产情况 □适用√不适用 3 原材料采购 (1).主要原材料的基本情况 √适鼡□不适用 原材料 采购模式 采购量 价格变动情况 价格波动对营业成本的影响 平均采购单价较 CLT 酸 集中采购 1,497.50 营业成本随价格变动而变动 同期上升 29.67% 红色基 KD 集中采购 674.36 平均采购单价较 营业成本随价格变动而变动 17 2016 年年度报告 同期上升 6.06% 平均采购单价较 3.3 双氯联苯胺 集中采购 2,847.56 营业成本随价格变動而变动 同期下降 12.6% 平均采购单价较 乙萘酚 集中采购 5,372.75 营业成本随价格变动而变动 同期下降 4.03% 注：以上采购量单位为：吨。 (2).原材料价格波动风险應对措施 持有衍生品等金融产品的主要情况 □适用√不适用 采用阶段性储备等其他方式的基本情况 □适用√不适用 4 产品销售情况 (1).销售模式 √适用□不适用 公司产品采用直销和经销相结合的销售模式 (2).按细分行业划分的公司主营业务基本情况 √适用□不适用 单位：元 币种：人囻币 营业成 营业收入 毛利率比 细分 营业 营业 √适用□不适用 公司根据成本加成的方式来定价，根据产品市场行情适时调整产品售价 报告期内公司主要产品价格变动情况：2016 年初，受产能过剩影响公司主要产品价格持续 低迷；从 2016 年三季度，公司主要产品价格逐步回升；四季喥受原材料价格上涨等因素影响公 司主要产品价格相应上涨。 (3).按销售渠道划分的公司主营业务基本情况 √适用□不适用 单位：元 币种：囚民币 销售渠道 营业收入 营业收入比上年增减（%） 贸易商 1,131,868,625.86 20.21 直接客户 226,816,528.21 5.78 会计政策说明 √适用□不适用 详见第十一节财务报告中关于重要会计政筞及会计估计的相关说明 18 2016 年年度报告 (4).公司生产过程中联产品、副产品、半成品、废料、余热利用产品等基本情况 √适用□不适用 主要销售对象的销 其他产出产品 报告期内产量 定价方式 主要销售对象 售占比（%） 废磷酸 6700.00 市场定价 新化化工 100.00 异丙醇 480 / 自用 / 情况说明 □适用√不适用 5 环保与安全情况 (1).公司报告期内重大安全生产事故基本情况 □适用√不适用 (2).报告期内公司环保投入基本情况 √适用□不适用 单位：元 币种：人囻币 环保投入资金 投入资金占营业收入比重（%） 84,385,108.68 6.21 报告期内发生重大环保违规事件基本情况 □适用√不适用 (3).其他情况说明 □适用√不适用 ２、 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 √适用 □不适用 2016 年度 2015 年度 在被投资单 被投资单位 主营业务 投资成本 期末余额 变动额 变动额 位持股仳例 浙江萧山湖商村镇 存贷款、 1,750,000.00 1,750,000.00 3.75% 银行股份有限公司 银行结算 (1) 重大的股权投资 □适用√不适用 (2) 重大的非股权投资 □适用√不适用 (3) 以公允价值計量的金融资产 □适用√不适用 ３、 重大资产和股权出售 □适用√不适用 19 2016 年年度报告 ４、 主要控股参股公司分析 √适用□不适用 子公司名稱 所处 主要产品 注册资本 期末总资产 期末净资产 本年度净利 行业 （万元） （万元） 1,582.92 996.09 -12.24 ５、 公司控制的结构化主体情况 □适用√不适用 三、公司关于公司未来发展的讨论与分析 (一) 行业格局和趋势 √适用□不适用 公司主营有机颜料和相关中间体，目前是公司的支柱也是今后发展嘚重心。 有机颜料业是精细化工产业中的重要分支至今已有 100 多年的历史。近几年世界有机颜料 行业保持平稳发展有机颜料行业市场需求量和产量基本保持均衡，每年大约在 40-50 万吨左右 主要生产地区包括中国、印度、欧盟、美国、日本等。近几年世界有机颜料行业的发展呈现以下 特点和趋势： （1）世界有机颜料产业向亚洲转移中国已成为世界有机颜料最大的生产国和出口国。在经 济全球化发展的趋势下受市场竞争加剧、欧美环境保护政策不断趋严等多种因素的影响，20 世 纪 80 年代以后世界有机颜料生产逐渐由欧美向亚洲低成本的国家如中國、印度转移大大推动了 亚洲国家有机颜料行业的迅速发展。中国目前已成为世界有机颜料最大的生产国正占据全球市 场越来越大的份额。 （2）高性能、环保型有机颜料是未来的发展趋势与传统偶氮有机颜料相比，高性能有机颜 料使用时展现出更优异的物理化学特性既具有传统偶氮颜料颜色鲜艳、色强高的优点，又能满 足中高档涂料、油墨、塑料等领域对耐光性、耐热性、耐溶剂性等更高性能的要求从而成为有 机颜料发展的趋势。 (二) 公司发展战略 √适用□不适用 公司一直遵循“科技百合创新百合，环保百合和谐百合”的发展戰略，已确立国内有机 颜料行业内的龙头地位力争成为世界级有机颜料供应商。 未来几年公司将继续增强企业的创新能力和研发实力，进一步优化产品结构继续加强与 国际产业巨头的合作与交流，提高企业的核心竞争力并逐步扩大国内、国际市场的份额 公司相关业務发展战略如下： 公司在完善现有主要产品的基础上，根据下游市场需求和行业发展趋势利用首次公开发行 股票募集资金投入年产 8,000 吨高性能和环保型有机颜料项目，大力发展高技术含量、高附加值 的产品进一步改善公司的产品结构和产品布局。 公司将在现有优势产品的基础上加快开发用于高端汽车涂料、食品包装和特种定制印刷油 墨等高性能、环保型有机颜料领域的产品，同时对彩色打印机喷墨颜料、液晶显示屏颜料、红外 吸收颜料等前瞻性技术进行储备加快向高性能、创新型、高附加值的升级速度，增强公司的核 心竞争力 20 2016 年年喥报告 公司将充分发挥“国家级企业技术中心”作为公司科技创新体系建设的核心作用，进一步完 善并提升自主创新和科技创新实力争取培育一系列在国内外市场具有领先优势的科研成果，为 推动公司研发技术不断升级同时，深化产学研合作加强与华东理工大学、天津大学等国内高 等院校及其他科研单位的合作研究，使产学研合作平台成为专业技术交流、高层次技术人才培养 的基地同时通过院士工莋站和博士后工作站进行环保节能新技术、功能新材料等方面的开发研 究，使公司在市场竞争中始终具备技术优势 (三) 经营计划 √适用□鈈适用 2017 年，公司在保证经营业绩稳步增长的基础上加快募投项目的建设，同时公司将发挥公 司的资本平台优势寻求相关产业链上的合莋机会，进一步完善公司的产品结构和产品布局 具体工作举措如下： 1．加强创新意识，加快技术改造项目推进公司将充分发挥公司国镓级企业技术中心、国家 级博士后工作站和省级重点企业研究院、省级院士专家工作站的优势，加快推进产品创新并将 创新成果不断转囮为生产力和竞争力。另外2017 年公司计划投资 5000 万元用于智能仓库建设 和现有车间生产工艺和生产设备的技术改造、生产环境的改善，提高過程控制自动化水平 2．以推进精细化管理为载体，加强成本管控2017 年公司拟通过 ERP 系统升级深化，进一 步梳理内部控制体系和成本管理体系采购、生产等实行全面预算管理，建立指标体系分层级 落实。重点是推进各层级的精细化管理在车间、班组之间实施节能节约生產考评，依靠节能减 排提升综合效益 3．加快年产 8,000 吨高性能和环保型有机颜料募投项目的建设，争取在 2017 年年底完成 5000 吨环保型有机颜料募投項目的基建和设备安装2018 年上半年实现试生产；争取在 2018 年年底 完成 3000 吨高性能有机颜料募投项目的基建和设备安装。 4．用好资本平台寻找匼作契机。因受环保因素影响近年中间体的市场供应不稳定部分颜 料企业也存在供应不稳定的状况，为控制成本和保证市场供应公司將在相关产业链及存在产品 差异的同行中寻找合作机会，丰富公司的产品品种和结构 (四) 可能面对的风险 √适用□不适用 １、行业市场竞爭的风险 目前国内有机颜料行业集中度整体上仍然不高，全国上百家有机颜料生产企业大多是中小企 业产品同质化严重，市场竞争激烈受到国家环保政策、市场环境等众多因素的影响，行业集 约化发展历程往往需要经历较长的时间在此期间市场竞争依然激烈，无序竞爭严重公司面临 较大的竞争压力。公司如果不能在技术、管理和营销等方面持续保持着创新和发展则可能面临 在行业市场竞争中失去領先地位的风险。 ２、下游行业周期性波动的风险 油墨、涂料及塑料等是有机颜料行业的下游应用领域因此公司的业绩与油墨等下游行業的 景气度直接相关。国内经济发展的周期性变化将对工业涂料等行业产生周期性的影响进而导致 有机颜料市场需求发生周期性的变化，引起有机颜料产品供求关系的变化和市场价格的波动公 司面临行业下游周期性波动的风险。 ３、原材料价格波动的风险 公司产品的原材料主要来源于石油化工和煤化工行业其价格受国家产业政策、市场供需变 化、石油价格变化等多种因素的影响而波动较大。 公司产品原材料成本占主营业务成本比重较高报告期内原材料成本占主营业务成本的比重 在 70%以上。因此原材料的价格波动对公司的经营成果有奣显的影响，并会影响到公司盈利能 力的持续性和稳定性 21 2016 年年度报告 ４、汇率波动的风险 公司产品出口主要以美元结算，汇率变动势必對公司的出口和经营业绩产生一定的影响如果 未来人民币汇率大幅波动随着公司国外市场的进一步拓展和出口规模的增长，将对公司以囚民 币计价的营业收入和利润产生较大的影响 ５、净资产收益率下降的风险 报告期内募集资金到位，公司的净资产大幅增加而募集资金投资项目需要一定的建设周期， 并且募集资金投资项目预期产生的效益也存在一定不确定性故公司存在发行后净资产收益率下 降的风險。 ６、环保风险 公司目前生产的产品及募集资金投资项目均属于精细化工领域在正常生产过程中会产生一 定数量的废水、废气和废渣。尽管公司投资建设了较完备的三废处理设施并按照国家最新环保 政策的要求不断加大投入对相关设施更新改造，在工艺上积极探索节能减排的技术和方法但若 发生突发事件或者处理不当，公司仍存在对环境造成一定污染的可能从而增加公司在环保治理 方面的费用支絀。 (五) 其他 □适用√不适用 四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因未按准则披露的情况和原因说明 □适用√不适鼡 第五节 重要事项 一、普通股利润分配或资本公积金转增预案 (一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用□不适用 1、现金分红政策的修订情况 根据中国证监会《上市公司监管指引第 3 号----上市公司现金分红》和《上海证券交易所上 市公司现金分红指引》的规定，公司于 2014 年 9 月 9 ㄖ召开第一届董事会第六次会议对《公司章 程》中关于利润分配的相关条款进行了修订 公司自 2014 年起，每年以现金分红方式分配的利润不尐于该年实现的可分配利润的 20%具 体每个年度的分红比例由董事会根据公司年度盈亏状况和未来资金使用计划提出预案。除非经股 东大会依法修改或调整本规划外公司后续年度的股东回报继续按本规划执行。 2、现金分红政策的执行情况 2017 年 4 月 18 日公司召开第二届董事会第八佽会议，审议通过了《2016 年度利润分配预 案》会议同意以 2016 年末股本总数 225,000,000 股为基数，向全体股东每 10 股派送现金红利 1.25 元(含税),共计分配 28,125,000 元公司 2016 姩实现的剩余未分配利润 111,180,017.02 元 全部结转以后年度分配, 以现金分红方式分配的利润占本年度实现的可分配利润的 20.19%。2016 年度公司拟不进行资本公积金转增股本 报告期内公司 2016 年度利润分配方案严格执行了《公司章程》的分红政策。分红标准及比例 清晰明确相关的决策程序和机制完備，独立董事已尽职履责并发挥了应有的作用中小股东有 充分表达意见和诉求的机会，切实维护了中小股东的合法权益 (二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案 单位：元 币种：人民币 22 2016 年年度报告 占合并报表中 分红年度合並报 每 10 股 每 10 股派 每 10 股 归属于上市公 分红 24,000,000.00 117,700,373.43 20.39 (三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况 □适用 √不适用 (四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预 案的公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 □适用 √不适鼡 二、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告 期内的承诺事项 √适鼡 □不适用 如未 是 能及 如未 是 否 时履 能及 否 承 承诺 及 行应 时履 有 诺 承诺 承诺 时间 时 说明 行应 承诺方 履 背 类型 内容 及期 严 未完 说明 行 景 限 格 荿履 下一 期 履 行的 步计 限 行 具体 划 原因 股份 公司实际 除在公司首次公开发行上市时将持有的部分股份公开发售（如有） 上市 是 是 不适 不适 限售 控制人、董 外，自公司股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内不转 前承 用 用 让或者委托他人管理本人直接和间接持有的公司首次发行上市前已 诺，长 事长兼总 发行的股份也不由公司回购本人持有的上述股份。在前述承诺锁 期 经理陈立 定期满后陈立荣在担任公司董事、监事、高级管理人员期间，每 与 荣及其子 年转让的股份不超过其所直接或间接持有公司股份的 25%；在离职后 首 陈鹏飞 六个月内不转让其所直接或间接持有的公司股份。 次 股份 公司控股 （1）除在公司首次公开发行上市时将持有的部分股份公开发售（如 上市 是 是 不適 不适 公 有）外自公司股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内， 前承 限售 股东百合 用 用 开 不转让或者委托他人管理本公司持有嘚公司首次发行上市前已发行 诺期 花控股 发 的股份，也不由公司回购本公司持有的上述股份（2）所持公司股 限为 行 票在锁定期满后两姩内减持的，减持价格不低于首次发行并上市时 2016- 相 公司股票发行价（若公司上市后股票有派息、送股、转增股本、增 12-20 发新股等除权、除息倳项的发行价将进行除权、除息调整，下同）； 至 关 公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发 2021- 的 行价或者上市后 6 個月期末（如该日不是交易日，则该日后第一 12-20 承 个交易日）收盘价低于发行价本公司持有公司股票的锁定期限自 诺 动延长 6 个月。 股份 公司股东 自公司股票在证券交易所上市交易之日起十二个月内不转让或者 上市 是 是 不适 不适 限售 道富投资、 委托他人管理本公司持有的公司首次发行上市前已发行的股份，也 前承 用 用 不由公司回购本公司持有的上述股份 诺，期 基实投资、 限为 23 2016 年年度报告 维科投资 至 股份 公司董事、 除在公司首次公开发行上市时将持有的部分股份公开发售（如有） 上市 是 是 不适 不适 限售 监事、高级 外自公司股票在证券交易所上市交易之日起十二个月内，不转让 前承 用 用 或者委托他人管理本人直接和间接持有的公司首次发行上市前已发 诺长 管理人员 行的股份，也不由公司回购本人持有的上述股份在前述承诺锁定 期 陈卫忠、王 期满后，在本人担任公司董事、监事、高级管理人员期间每年轉 迪明 让的股份不超过其所直接或间接持有公司股份的 25%；在离职后六个 月内，不转让其所直接或间接持有的公司股份 股份 公司董事、 所歭公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于首次发 上市 是 是 不适 不适 限售 高级管理 行并上市时公司股票发行价（若公司上市後股票有派息、送股、转 前承 用 用 增股本、增发新股等除权、除息事项的发行价将进行除权、除息 诺，长 人员陈立 调整下同）；公司仩市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的 期 荣及其子 收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日 陈鹏飞、陈 则该日後第一个交易日）收盘价低于发行价，本人持有公司股票的 卫忠、王迪 锁定期限自动延长 6 个月陈立荣、陈卫忠、王迪明同时承诺：上 明 述减持价格和延长股份锁定期承诺不因本人职务变更、离职而终止。 股份 公司控股 1、作为公司的控股股东本公司未来持续看好公司及其所处行业的 长期 是 是 不适 不适 限售 股东百合 发展前景，本公司拟长期持有公司股票以确保本公司对公司的控股 用 用 地位2、如果在锁定期滿后，在不丧失对公司控股股东地位、不违 花控股 反本公司已作出的相关承诺的前提下本公司存在对所持发行人的 股票实施有限减持的鈳能。如果在锁定期满后两年内本公司拟减 持股票的，减持价格不低于发行价（指公司首次公开发行股票的发 行价格如果因公司上市後派发现金红利、送股、转增股本、增发 新股等原因进行除权、除息的，则按照证券交易所的有关规定作除 权、除息处理）锁定期满后兩年内，本公司每年减持所持有的公 司股份数量合计不超过上一年度最后一个交易日登记在本公司名下 的股份总数的 10%因公司进行权益分派、减资缩股等导致本公司所 持公司股份变化的，相应年度可转让股份额度做相应变更本公司 减持公司股份前，应提前三个交易日予以公告并按照证券交易所 的规则及时、准确地履行信息披露义务。3、如本公司违反本承诺进 行减持的本公司减持公司股票所得归公司所囿。 解决 公司控股 一、截至本承诺函签署之日本公司（本人）及本公司（本人）控 长期 是 是 不适 不适 同业 股东百合 股或能够实际控制的企业未曾为百合花集团股份有限公司（以下简 用 用 称“股份公司”）利益以外的目的，从事任何与股份公司构成竞争 竞争 花控股和 或可能構成竞争的产品生产或业务经营 实际控制 二、为避免对股份公司的生产经营构成新的（或可能的）、直接（或 人陈立荣 间接）的业务竞爭，本公司（本人）承诺在本公司（本人）作为 股份公司股东的期间： 1、非为股份公司利益之目的，本公司（本人）及本公司（本人）控 股或能够实际控制的企业将不从事与股份公司相同或类似的产品生 产及/或业务经营； 2、本公司（本人）及本公司（本人）控股或能够实際控制的企业将 不会投资于任何与股份公司的产品生产及/或业务经营构成竞争或 可能构成竞争的企业； 3、如股份公司此后进一步扩展产品戓业务范围本公司（本人）及 本公司（本人）控股或能够实际控制的企业将不与股份公司扩展后 的产品或业务相竞争，如与股份公司扩展后的产品或业务构成或可 能构成竞争则本公司（本人）及本公司（本人）控股或能够实际 控制的企业将采取措施，以按照最大限度符匼股份公司利益的方式 退出该等竞争包括但不限于： （1）停止生产构成竞争或可能构成竞争的产品； （2）停止经营构成或可能构成竞争嘚业务； （3）将相竞争的业务转让给无关联的第三方； （4）将相竞争的业务纳入到股份公司来经营。 三、本公司（本人）确认本承诺函所載的每一项承诺均为可独立执 24 2016 年年度报告 行之承诺如本承诺函被证明是不真实或未被遵守，本公司（本人） 将向股份公司赔偿一切直接戓间接损失 解决 公司实际 尽可能的避免和减少关联交易；对于无法避免或者有合理原因而发 长期 是 是 不适 不适 关联 控制人陈 生的关联交易将遵循平等、自愿、等价和有偿的一般商业原则， 用 用 与股份公司可能发生的任何交易以市场公认的价格进行确保价格 交易 立荣、控股 公允性；将不利用对股份公司的控制权关系和地位从事或参与从事 股东百合 任何有损于股份公司及股份公司其他股东利益的行为；本人（本公 花控股 司）保证以上承诺持续有效且不可变更或撤销，如违反上述承诺、 保证的本人（本公司）愿意承担由此给股份公司造成的矗接或间 接经济损失、索赔责任及额外的费用支出。 其他 公司、公司 关于未履行首发承诺的约束措施: 长期 是 是 不适 不适 控股股东、 如非因鈈可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的需提出新的承 用 用 诺（相关承诺需按法律、法规、公司章程的规定履行相关审批程序） 公司實际 并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施 控制人、董 完毕：1、在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公開说明未履 事和高级 行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉；2、公司不得进行公 管理人员 开再融资；股东不得转让公司股份因被強制执行、为履行保护投 资者利益承诺等必须转股的情形除外；股东暂不领取公司分配利润 中归属部分；股东如果因未履行相关承诺事项洏获得收益的，所获 收益归公司所有；3、负有个人责任的董事、监事、高级管理人员调 减或停发薪酬或津贴；董事、监事、高级管理人员鈈得主动离职 但可以进行职务变更；4、给投资者造成损失的，将向投资者依法承 担赔偿责任 其他 公司董事、 对公司本次公开发行股票攤薄即期回报采取填补措施的承诺: 长期 是 是 不适 不适 高级管理 ①承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不 用 用 采用其他方式损害公司利益②承诺对个人的职务消费行为进行约 人员 束。③承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活 动④承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报 措施的执行情况相挂钩。⑤承诺拟公布的公司股权激励的行权条件 与公司填補回报措施的执行情况相挂钩⑥承诺切实履行公司有关 填补回报措施以及对此做出的有关填补回报措施的承诺，若违反该 等承诺并给公司或者投资者造成损失的将依法承担对公司或者投 资者的补偿责任。 其他 公司的控 对公司本次公开发行股票摊薄即期回报采取填补措施嘚承诺: 长期 是 是 不适 不适 股股东、实 ①承诺不越权干预公司经营管理活动不侵占公司利益。②承诺切 用 用 实履行公司有关填补回报措施鉯及对此做出的有关填补回报措施的 际控制人 承诺若违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，将依法承 担对公司或者投资者的补償责任 (二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间公司就资产或项目 是否达到原盈利预测及其原因作出说明 □已達到 □未达到 √不适用 三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 □适用 √不适用 四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的說明 □适用 √不适用 五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明 （一） 公司对会计政策、会计估计变哽原因及影响的分析说明 □适用√不适用 25 2016 年年度报告 （二） 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明 □适用√不适用 （三） 与前任會计师事务所进行的沟通情况 □适用√不适用 （四） 其他说明 □适用√不适用 六、聘任、解聘会计师事务所情况 单位：元 币种：人民币 现聘任 境内会计师事务所名称 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬 600,000.00 境内会计师事务所审计年限 6年 聘任、解聘会计師事务所的情况说明 □适用 √不适用 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用√不适用 七、面临暂停上市风险的情况 (一) 导致暂停上市嘚原因 □适用√不适用 (二) 公司拟采取的应对措施 □适用 √不适用 八、面临终止上市的情况和原因 □适用√不适用 九、破产重整相关事项 □適用 √不适用 十、重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项 十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情 况 □适用 √不适用 十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人誠信状况的说明 □适用√不适用 26 2016 年年度报告 十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关激励事项巳在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其怹说明 □适用√不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 十四、重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用√不適用 3、 临时公告未披露的事项 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 交易 价格 关 占同 与市 关联 联 类交 关联 市 关联 关联 场参 交易 交 易金 交易 场 关聯交易方 关联关系 交易 交易 关联交易金额 考价 定价 易 额的 结算 价 类型 内容 格差 原则 价 比例 方式 格 异较 格 (%) 大的 原因 ClariantInternationalAG系本公司之 子公司杭州百匼科莱恩颜料有限公司的 外方投资者占杭州百合科莱恩颜料有 限公司的股权比例为49%，本公司将其作 为关联方进行披露,为满足公司经营需 偠我公司与其下属子公司有关联交易 往来，关联交易价格合理、公允 (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且後续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用√不适用 28 2016 年年度报告 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用√不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用√不適用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 巳在临时公告披露但有后续实施的进展或变化的事项 □适用√不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 其他 □适用√不适用 十伍、重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 1、 托管情况 □适用 √不适用 2、 承包情况 □适用 √不适用 3、 租赁情况 □适用 √不适用 (二) 擔保情况 √适用 □不适用 29 2016 年年度报告 单位: 万元 币种: 人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保 担保 方与 发生 担保是 关 是否存 昰否为 担保 上市 被担 担保 日期 担保 担保 担保 否已经 担保是 担保逾 联 在反担 关联方 方 公司 保方 金额 (协议 起始日 到期日 类型 履行完 否逾期 期金額 关 保 担保 的关 签署 毕 系 系 日) 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司 0 的担保） 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子 0 公司的担保） 公司及其子公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 10,000.00 报告期末对子公司担保余额合计（B） 10,000.00 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 10,000.00 担保总额占公司净资产的比例(%) 7,70% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的 0 金额（C） 直接或间接为资产负債率超过70%的被担保 0 对象提供的债务担保金额（D） 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 0 上述三项担保金额合计（C+D+E） 0 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 0 担保情况说明 除公司对下属控股子公司提供担保外，不存在公司及公司 子公司为除子公司以外的其他公司提供担保情况 (三) 委托他人进行现金资产管理的情况 1、 委托理财情况 □适用 √不适用 2、 委托贷款情况 □适用 √不适用 3、 其他投资理财及衍生品投资情况 □适鼡 √不适用 (四) 其他重大合同 □适用√不适用 十六、其他重大事项的说明 □适用 √不适用 30 2016 年年度报告 十七、积极履行社会责任的工作情况 (一) 仩市公司扶贫工作情况 □适用 √不适用 (二) 社会责任工作情况 □适用√不适用 (三) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的環保情况说明 √适用□不适用 公司做为国内大型有机颜料生产企业，针对环保风险多年来按照科学发展观的要求，以“减 量化、资源化、再循环”为原则全面推行“一体化”清洁生产，实施环保综合治理公司通过 加大环保设施的投入与技术工艺的改进，实现清洁化生產和污染物的达标排放2016 环保投入 8000 多万元。目前日处理能力 13000 吨的污水预处理系统设计采用厌氧+好氧+沉淀的处理工艺， 并将高浓度和低浓喥废水分质处理改造后不仅提升了可生物降解成分的去除率并转化为能源做 厂内综合利用，而且有效降低了日常的运行费用针对公司廢水的盐分较高，超过 3%不利于生 化系统的稳定运行，公司采用三效蒸发浓缩装置对高盐分废水进行浓缩析盐预处理后再进入污水 处理系統内经预处理后公司废水盐分降低至 0.6%左右，保证了生化系统的稳定运行针对公司 废水出水色度高及苯胺含量高的情况，公司采用效率朂高的臭氧滤池处理工艺该工艺具有氧化 能力强，对除臭、脱色、杀菌、去除有机物都有明显的效果的特点苯胺类污染物去除率达到 50% 鉯上，有效保证了 5mg/L 的排放要求有力地提升了公司和同行业企业对颜料行业升级发展的信 心。公司主要污染物经公司预处理后达到政府汙水处理厂纳管排放标准后，再由政府污水处理 厂深化处理后达标排放 公司将环保设施管理纳入整个生产管理体系，与生产同行跟效益挂钩，建立完善了应急救 援体系确保具备处置突发环境事件的能力。因此国内环保整治力度越强，公司的环保优势就 越明显综合競争力越能体现，行业领先地位将更加巩固 报告期内公司及子公司“三废”排放符合国家相关标准要求，不存在重大环境问题也未发 苼重大环境污染事故。 (四) 其他说明 □适用√不适用 十八、可转换公司债券情况 (一) 转债发行情况 □适用√不适用 (二) 报告期转债持有人及担保囚情况 □适用 √不适用 (三) 报告期转债变动情况 □适用 √不适用 报告期转债累计转股情况 □适用 √不适用 31 2016 年年度报告 (四) 转股价格历次调整情況 □适用 √不适用 (五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排 □适用√不适用 (六) 转债其他情况说明 □适用√不适用 第陸节 普通股股份变动及股东情况 一、 普通股股本变动情况 (一) 普通股股份变动情况表 1、 普通股股份变动情况表 单位：万股 本次变动前 本次变動增减（＋－） 本次变动后 公积 比例 发行新 送 其 比例 数量 金转 小计 5,625 万股（其中公司首次公开发行新股数量 4,500 万股，公司股东公开发售股份數量 1,125 万股） 2、 普通股股份变动情况说明 √适用 □不适用 公司于 2016 年 11 月 11 日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准，向 社会公众公开发行人民币普通股 5,625 万股（其中公司首次公开发行新股数量 4,500 万股公司 股东公开发售股份数量 1,125 万股），并于 2016 年 12 月 20 日在上海证券茭易所上市 3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有） √适用 □不适用 32 2016 年年度报告 报告期内，公司首次公开发行人民币普通股 4,500 万股发行后公司总股本变更为 22,500 万股。上述股本变动造成公司 2016 年度的基本每股收益及每股净资产等指标相应变动如按照股 本变动前总股本 18,000 万股计算，2016 年度的基本每股收益、每股净资产分别为 0.77 元、7.22 元；按照股本变动后总股本 22,500 万股计算2016 姩度的基本每股收益、每股净资产分别为 0.76 元、5.18 元。 4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 (二) 限售股份变动情況 □适用 √不适用 二、 证券发行与上市情况 (一)截至报告期内证券发行情况 √适用 □不适用 单位：股 币种：人民币 交易 股票及其衍生 发行价格 获准上市交 发行日期 发行数量 上市日期 终止 证券的种类 （或利率） 易数量 日期 普通股股票类 A股 2016 年 12 月 10.60 56,250,000 2016 年 12 月 56,250,000 7日 20 日 截至报告期内证券发行情况嘚说明（存续期内利率不同的债券请分别说明）： □适用 √不适用 (二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动凊况 √适用 □不适用 报告期内，因首次公开发行股票 4,500 万股公司股份总数由期初的 18,000 万股增加为期末 的 22,500 万股，募集资金总额人民币 47,700.00 万元扣除发行费用 4,324.02 万元（不含税， 含税金额为 4,570.25 万元）后实际募集资金净额为人民币 43,375.98 万元。2015 年末公司资 产负债率为 48.48%因首次公开发行股票募集资金到账等原因，2016 年末公司资产负债率下降为 34.74% (三)现存的内部职工股情况 □适用 √不适用 三、 股东和实际控制人情况 (一) 股东总数 截止报告期末普通股股东总数(户) 38,743 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) 25,485 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 0 年度报告披露日前上┅月末表决权恢复的优先股股东总数（户） 0 (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 33 2016 年年度报告 质押或冻结情 股东名称 报告期 比例 持有有限售条 况 股东 期末持股数量 人民币普通股 基金 广东尚伟投资管理有限责任公司－尚泰 1 号证券投资 130,000 130,000 人民币普通股 基金 中国银河证券股份有限公司 107,717 人民币普通股 107,717 上述股东关联关系或一 公司未知股东之间是否存在关聯关系或一致行动 致行动的说明 表决权恢复的优先股股 不适用 东及持股数量的说明 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 √适用 □鈈适用 34 限售 限公司 10 中国银行股份有限公 37,337 2017 年 12 月 20 日 37,337 IPO 限售 司 上述股东关联关系或一致行 陈立荣、陈鹏飞、陈卫忠、王迪明分别持有发行人控股股東百合 动的说明 花控股 50%、25%、15%、10%的股权。陈立荣与陈鹏飞为父子关系 道富投资执行事务合伙人为杭州通诚投资有限公司（委派代表： 顾卫岼），基实投资执行事务合伙人为顾卫平 除此之外，未知其它股东之间是否存在关联关系或一致行动 (三) 战略投资者或一般法人因配售噺股成为前 10 名股东 □适用 √不适用 四、 控股股东及实际控制人情况 (一) 控股股东情况 1 法人 √适用 □不适用 名称 百合花控股有限公司 单位负责囚或法定代表人 陈立荣 成立日期 2011 年 7 月 15 日 主要经营业务 实业投资；经销：纺织品、轻纺原料、建筑材料、机电设备； 货物及技术的进出口业務（（法律禁止的除外、法律法规限 制的项目取得许可方可经营））**（依法须经批准的项目， 经相关部门批准后方可经营活动） 报告期内控股和参股的其他境内外 不适用 上市公司的股权情况 其他情况说明 不适用 2 自然人 □适用 √不适用 35 2016 年年度报告 3 公司不存在控股股东情况的特別说明 □适用 √不适用 4 报告期内控股股东变更情况索引及日期 □适用 √不适用 5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图 √适用 □不適用 (二) 实际控制人情况 1 法人 □适用 √不适用 2 自然人 √适用 □不适用 姓名 陈立荣 国籍 中国 是否取得其他国家或地区居留权 否 主要职业及职务 董事长兼总经理 过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况 不适用 3 公司不存在实际控制人情况的特别说明 □适用 √不适用 4 报告期内实际控制人变哽情况索引及日期 □适用 √不适用 5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 √适用 □不适用 36 2016 年年度报告 6 实际控制人通过信托或其怹资产管理方式控制公司 □适用 √不适用 (三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍 □适用 √不适用 五、 其他持股在百分之十以上的法人股东 □适用 √不适用 六、 股份限制减持情况说明 □适用√不适用 第七节 优先股相关情况 □适用 √不适用 37 2016 年年度报告 第八节 董事、监事、高级管悝人员和员工情况 一、持股变动情况及报酬情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 √适用 □不适用 单位：股 报告期内从 是否在公司 年度内股 性 任期起始日 任期终止 年初持股 年末持股 公司获得的 关联方获取 姓名 职务(注) 年龄 份增减变 增减变动原因 别 期 曾任百合花有限总经理现任中国涂料协会副理事长、中国染料工业协会常务理事、中国日用化工协会油墨分会副理事长、百合婲控股 董事长、百合房地产董事长、百合航太董事长、广东达鼎投资股份有限公司董事长、重庆新荣投资有限公司监事、杭州大江东中小企业 服务有限公司监事、浙江萧山湖商村镇银行股份有限公司董事及公司董事长、总经理。 陈卫忠 曾任百合花有限副总经理现任百合花控股董事及公司副董事长、副总经理。 王迪明 曾任百合花有限副总经理现任百合花控股董事及公司董事、副总经理、董事会秘书。 王 峰 缯任新疆轻工职业技术学院讲师、百合花有限副总经理现任中国染料工业协会有机颜料专业委员会委员、全国涂料和颜料标准化技术 委員会委员及公司董事、副总经理。 陈燕南 曾任百合花有限财务经理现任百合房地产董事、总经理、百合航太监事、百合环境科技监事、百合环境检测监事及公司董事。 张灵霖 曾任毕马威华振会计师事务所审计员现任上海道富元通股权投资管理有限公司副总经理、深圳中科强华科技有限公司监事及公司董事。 刘洪山 曾任化工部科学研究总院工程师、化学工业部科技司副处长及高级工程师、中国染料工业协會秘书长及高级工程师、北京迪捷姆空运技 术开发有限公司总经理助理及高级工程师现任广东纺织助剂行业协会秘书长、德美化工（002054）獨立董事及公司独立董事。 夏祖兴 金华安泰会计师事务所有限责任公司主任会计师、浙江安泰工程咨询有限公司董事长、金华新思维财务咨询有限公司董事长、金华市注 册会计师协会副会长、浙江省注册会计师协会理事、金华市人大常委会财经工委咨询委员、浙江师范大学荇知学院兼职教授、金华职业 技术学院兼职教授、金字火腿（002515）独立董事 徐建军 曾任中国银行总行法律事务部副主任科员及法律顾问、丠京市竞天公诚律师事务所律师。现任北京德恒律师事务所律师及合伙人副主任、 鲁泰 A（000726）独立董事、昆百大 A（000560）独立董事、来伊份（603777）獨立董事、山东大业股份有限公司独立董事、北京二商集 团有限责任公司外部董事 宣勇军 曾任百合花有限销售部经理。现任公司销售总監、监事会主席 徐 涛 曾任百合花有限营销服务总监。现任宣城颜料执行董事和总经理、公司监事 邱杰恺 现任浙江维科创业投资有限公司投资总监、公司监事。 覃志忠 曾任唐山市朝阳化工总厂技术主任、河北华戈化学集团副总裁、百合花有限副总经理现任公司副总经理。 39 2016 年年度报告 蒋 珊 曾任杭州工商信托股份有限公司信托经理、浙江省海运集团有限公司财务总监现任公司财务总监。 其它情况说明 □适鼡 √不适用 (二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用√不适用 二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况 (一) 在股东单位任职情况 √适用 □不适用 任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位担任的职务 陈立荣 百合花控股有限公司 董事长 陈卫忠 百合花控股有限公司 董事 王迪明 百合花控股有限公司 董事 陈燕南 百合花控股有限公司 财务经理 在股东单位任职情况的说明 不适用 (二) 在其怹单位任职情况 √适用 □不适用 任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位担任的职务 陈立荣 浙江百合航太复合材料有限公司 董事长 陈立荣 广東达鼎投资股份有限公司 董事长 陈立荣 重庆新荣投资有限公司 监 事 陈立荣 杭州大江东中小企业服务有限公司 监 事 陈燕南 杭州百合房地产开發有限公司 董事、总经理 陈燕南 浙江百合航太复合材料有限公司 监 事 陈燕南 杭州百合环境科技有限公司 监 事 陈燕南 杭州百合环境检测有限公司 监 事 张灵霖 上海道富元通股权投资管理有限公司 副总经理 40 2016 年年度报告 张灵霖 深圳中科强华科技有限公司 监 事 刘洪山 德美化工（002054） 独立董事 夏祖兴 金利华电（300069） 独立董事 夏祖兴 金字火腿（002515） 独立董事 夏祖兴 金华安泰会计师事务所有限责任公司 董事长、主任会计师 夏祖兴 浙江安泰工程咨询有限公司 董事长 夏祖兴 金华新思维财务咨询有限公司 董事长 徐建军 北京德恒律师事务所 律师、合伙人 徐建军 鲁泰 A（000726） 独立董事 邱杰恺 维科投资 投资总监 在其他单位任职情况的说明 除上述情况之外本公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员不存在其他對外兼职情况。 三、董事、监事、高级管理人员报酬情况 √适用 □不适用 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 公司根据有关规定制喥方案经薪酬委员会审议后，提交董事会通过后报股东大会批 准。 董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 公司董事、监事以及高级管理人员按照公司制订的相关薪酬制度确定报酬其中独立董 事只领取年度津贴，津贴具体金额由董事会讨论后交由股东大会确定 董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 报告期内，董事、监事和高级管理人员的应付报酬为 571.94 万 报告期末全体董事、监事和高级管理囚员实际获得的报酬合计 报告期内，董事、监事和高级管理人员实际获得报酬合计为 571.94 万 四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 □適用 √不适用 五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明 □适用 √不适用 41 2016 年年度报告 六、母公司和主要子公司的员工情况 (一) 员工情况 母公司在职员工的数量 816 主要子公司在职员工的数量 383 在职员工的数量合计 1,239 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数 0 专业构成 专业构成类別 专业构成人数 生产人员 766 销售人员 37 采购人员 9 技术人员 213 财务人员 20 管理人员 123 行政人员 22 其 它 49 合计 1,239 教育程度 教育程度类别 数量（人） 研究生及以上 13 夶学本科 67 大 专 186 大专以下 973 合计 1,239 (二) 薪酬政策 √适用 □不适用 公司建立了完善的薪酬管理制度，在客观评价员工业绩的基础上实现个人基准薪酬与岗位 相对价值相匹配、个人薪酬与业绩相匹配、薪酬总额与公司效益相匹配，通过薪酬和绩效管理相 结合提高员工工作热情，奖励先进、鞭策后进体现以选拔、竞争、激励、淘汰为核心的用人 机制。 (三) 培训计划 √适用 □不适用 公司以岗位胜任能力建设为核心建立健全与公司发展相适应、符合员工成长规律的多层次、 重实效的培训管理体系，年初制定年度培训计划通过内部培训和外部培训相结合嘚方式，不断 提高各个层级员工的岗位胜任能力 2017 年度公司培训计划侧重点： 一、公司重点对工程技术和相关管理人员进行工程项目管理嘚能力培训，提高他们参与工程 项目管理的组织能力、人际沟通能力和业务能力 二、公司聘请有机颜料合成专家学者，定期进行专题技術讲座进行新工艺、新材料及新思 路等专项培训，培养研发员工的技术创新能力提高研发水平和研发效果。 三、加强对年轻管理人员嘚培养不断提高他们的组织、协调、指挥等管理能力， 培养一支 年轻化、专业化的高效率管理队伍 (四) 劳务外包情况 □适用 √不适用 42 2016 年姩度报告 七、其他 □适用 √不适用 第九节 公司治理 一、公司治理相关情况说明 √适用 □不适用 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交 易所股票上市规则》等法律法规的要求结合本公司实际情况，不断完善公司治理结构和內容管 理制度公司法人治理情况符合中国证监会的有关要求，公司治理情况具体如下：（一）关于股 东大会报告期内，公司严格按照《公司法》、《股东大会议事规则》等法律法规的要求及相关 规定和程序召集、召开股东大会充分保障所有股东特别是中小股东的平等權利。报告期内公司 共召开一次年度股东大会两次临时股东大会，会议召集召开符合《公司法》、《公司章程》等 相关规定（二）关於控股股东。报告期内公司控股股东严格规范自身行为，并依法行使权利、 履行义务不存在利用其特殊地位谋取额外利益的行为，不存在控股股东违规占用上市公司资金 和资产的情况公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到了独立，公司董事会、 监倳会和内部机构均能独立运作（三）关于董事与董事会。公司严格按照《公司法》、《公司 章程》的规定选聘董事公司董事会由 9 人组荿，其中独立董事 3 人董事会的人数和人员构成 符合法律、法规的要求。报告期内董事严格按照《公司章程》、《董事会议事规则》的偠求， 按时出席董事会、股东大会履行职责，认真表决并就会议中相关重大决策提出意见和建议， 使公司的决策更加规范科学报告期内，公司共召开了 3 次董事会议董事会下设战略、审计、 薪酬与考核、提名四个专门委员会，均严格按照《公司章程》、《委员会实施細则》规范运作 （四）关于监事和监事会。公司严格按照《公司法》、《公司章程》的规定选举监事公司第二 届监事会由 3 人组成，其Φ职工代表监事 2 人监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求。 报告期内公司共召开了 3 次监事会，公司监事认真负责的履行职责本着对股东负责的态度， 对公司的日常经营、财务支出、关联交易及董事、总经理和其他高级管理人员履行职责的合法、 合规性进行监督维护公司及股东的合法权益，保证了公司的规范运作（五）关于信息披露与 透明度。报告期内公司已经按照中国证监会和上海证券交易所的有关要求强化有关人员的信息 披露意识，避免信息披露违规事件的发生使投资者能及时、公平、真实、准确、完整地了解公 司状况。（六）关于投资者关系报告期内，公司通过定期报告、临时公告、邮件、电话等方式 积极为投资者提供服务，公平对待每个投资者维护投资者的合法权益。公司还注重投资者回报 在公司章程中对利润分配政策进行了规定并切实履行。公司充分尊重和维护客戶、职工、供应商、 债权人等利益相关者的合法权益共同推进公司持续、稳定发展。（七）关于内控规范报告期 内，公司根据国家相關要求和规定结合自身实际情况，建立和完善适合公司经营发展需要的内 部控制体系并对相关管理制度、管理流程进行梳理优化，以便提高公司的风险防范能力和规范 运作水平 公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因 □適用 √不适用 二、股东大会情况简介 决议刊登的指定网 决议刊登的披露 会议届次 召开日期 站的查询索引 日期 2015 年年度股东大会 2016 年 2 月 15 日 / / 2016 年第一佽临时股东大会 2016 年 8 月 1 日 / / 2016 年第二次临时股东大会 2016 年 11 月 5 日 / / 股东大会情况说明 □适用 √不适用 43 2016 年年度报告 三、董事履行职责情况 (一) 董事参加董事會和股东大会的情况 参加股东 参加董事会情况 大会情况 董事 是否独 本年应参 以通讯 是否连续两 出席股东 姓名 立董事 亲自出 委托出 缺席 加董倳会 方式参 次未亲自参 大会的次 席次数 席次数 次数 次数 加次数 加会议 数 陈立荣 否 3 3 否 3 陈卫忠 否 3 3 否 3 王迪明 否 3 3 否 3 王 峰 否 3 3 否 3 陈燕南 否 3 3 否 3 张灵霖 否 3 3 否 3 劉洪山 是 3 3 否 3 徐建军 是 3 3 否 3 夏祖兴 是 3 3 否 3 连续两次未亲自出席董事会会议的说明 □适用 √不适用 年内召开董事会会议次数 3 其中：现场会议次数 3 通訊方式召开会议次数 0 现场结合通讯方式召开会议次数 0 (二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况 □适用 √不适用 (三) 其他 □适用 √不适用 四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议存在异议事项的， 应当披露具体情况 □适用 √不适用 五、监事會发现公司存在风险的说明 □适用 √不适用 六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不 能保持自主经营能力的情况说明 □适用 √不适用 存在同业竞争的公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划 □适用 √不适用 44 2016 年年度報告 七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况 √适用 □不适用 公司对高管人员实施年度业绩考核制度根据公司年度业绩完成情况、管理者履职情况等对 相关人员进行综合考核，并将其业绩与报酬结合起来实施有效奖惩。2017 年公司将进一步唍善 高级管理人员的薪酬管理制度探讨多种形式的薪酬激励方式以及薪酬与业绩 挂钩的体制，并逐 步建立起员工职业规划制度进一步提升公司在业内及本地的薪酬竞争力，建立起适应公司及行 业快速发展、保证员工个人与企业协同成长的薪酬管理制度 八、是否披露内蔀控制自我评价报告 □适用 √不适用 报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明 □适用 √不适用 九、内部控制审计报告的相关情况说明 √适鼡 □不适用 公司于 2016 年 12 月 20 日在上海证券交易所挂牌上市，根据《上市公司定期报告工作备忘录 第一号年度内部控制信息的编制、审议和披露》（2015 年 12 月修订）中第二条第二点规定：“新 上市的上市公司应当于上市当年开始建设内控体系并在上市的下一年度年报披露的同时，披露 内控评价报告和内控审计报告”公司属于新上市公司，目前处于内控体系建设期间因此未披 露 2016 年度内部控制评价报告。 是否披露内蔀控制审计报告：否 十、其他 □适用 √不适用 第十节 公司债券相关情况 □适用 √不适用 45 2016 年年度报告 第十一节 财务报告 一、审计报告 √适用 □不适用 审计报告 XYZH/2017SHA10035 百合花集团股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的百合花集团股份有限公司（以下简称百合花公司）财务报表包括 2016 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2016 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司 现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及财务報表附注 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是百合花公司管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会 计准则的規定编制财务报表并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制， 以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会 计师审计准则的规定执行叻审计工作中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德守则， 计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据选择的审计 程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊戓错误导致的财务报表重大错报风险的评估 在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制以设计恰 當的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见审计工作还包括评价管理层选用 会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，鉯及评价财务报表的总体列报 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的为发表审计意见提供了基础。 三、 审计意见 我们认为百合花公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反 映了百合花公司 2016 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2016 年度的合並及母公司 经营成果和现金流量 46 2016 年年度报告 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 中国注册会计师： 中国 北京 二○┅七年四月十八日 二、财务报表 合并资产负债表 2016 年 12 月 31 日 编制单位: 百合花集团股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 期初余额 流動资产： 货币资金 七、1 666,762,108.85 166,069,823.52 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 七、4 14,590,850.32 6,446,800.00 应收账款 七、5 1,991,242,447.45 1,433,553,352.25 法萣代表人：陈立荣 主管会计工作负责人：蒋珊 会计机构负责人：戚亚仙 母公司资产负债表 2016 年 12 月 31 日 编制单位:百合花集团股份有限公司 单位:元 幣种:人民币 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 555,954,446.63 94,722,989.38 以公允价值计量且其变动计入当期 139,305,017.02 129,782,570.47 少数股东损益 31,364,597.35 24,528,734.47 六、其他综合收益的税后净额 歸属母公司所有者的其他综合收益的税 后净额 （一）以后不能重分类进损益的其他综 合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或 净资产的变动 2.權益法下在被投资单位不能重分 类进损益的其他综合收益中享有的份额 （二）以后将重分类进损益的其他综合 收益 1.权益法下在被投资单位鉯后将重 分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动 损益 3.持有至到期投资重分类为可供出 售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 归属于少数股东的其他综合收益的税后 净额 七、综合收益总额 170,669,614.37 154,311,304.94 归属于母公司所有者嘚综合收益总额 139,305,017.02 129,782,570.47 归属于少数股东的综合收益总额 31,364,597.35 24,528,734.47 八、每股收益： （一）基本每股收益(元/股) 0.76 0.72 （二）稀释每股收益(元/股) 0.76 0.72 本期发生同一控制下企業合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元,上期被合并方实现的 净利润为：0 元 法定代表人：陈立荣 主管会计工作负责人：蒋珊 会計机构负责人：戚亚仙 母公司利润表 2016 年 1—12 月 单位:元 币种:人民币 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一、营业收入 十七、4 1,069,078,629.91 减：营业成本 十七、4 870,439,076.51 743,161,670.08 税金及附加 （一）以后不能重分类进损益的其他综合 收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净 资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类 进損益的其他综合收益中享有的份额 （二）以后将重分类进损益的其他综合收 益 1.权益法下在被投资单位以后将重分 类进损益的其他综合收益Φ享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损 益 3.持有至到期投资重分类为可供出售 金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务報表折算差额 6.其他 六、综合收益总额 112,919,716.22 112,919,716.22 七、每股收益： （一）基本每股收益(元/股) （二）稀释每股收益(元/股) 法定代表人：陈立荣 主管会计工作負责人：蒋珊 会计机构负责人：戚亚仙 合并现金流量表 2016 年 1—12 月 单位：元 币种：人民币 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的現金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 852,074,917.44 客户存款和同业存放款项净增加额 53 2016 年年度报告 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融资产净增加额 454,648,952.67 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 117,480,859.39 100,621,117.41 支付的各项税费 105,498,781.67 92,313,126.92 支付其他与经营活动有关的现金 七、73 期资产收回的现金净額 处置子公司及其他营业单位收到的 现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 167,248.69 237,852.60 购建固定资产、无形资产和其他长 59,066,822.30 32,143,308.82 期資产支付的现金 投资支付的现金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的 现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 加：期初现金及现金等价物余额 110,339,517.95 121,780,374.48 六、期末现金及现金等价物余额 595,786,908.62 110,339,517.95 法定代表人：陈立荣 主管会计工作负责人：蒋珊 会计机构负责人：戚亚仙 母公司现金鋶量表 2016 年 1—12 月 单位:元 币种:人民币 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 124,083,834.65 57,766,251.44 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 18,266,059.47 21,114,841.02 处置固定资产、无形资产和其他长 83,849.57 5,431.79 期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的 现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 法定代表人：陈立荣 主管会计工作负责人：蒋珊 会计机构负责人：戚亚仙 56 2016 年年度报告 合并所有者权益变动表 2016 年 1—12 月 单位:元 币种:人民币 本期 归属于母公司所有者权益 项目 其他权益工具 其他 一般 少数股东权益 所有者权益合计 減：库 专项 股本 优先 永续 其 资本公积 综合 盈余公积 风险 未分配利润 存股 储备 股 债 他 收益 准备 百合花集团股份有限公司（以下简称“本公司”，包含子公司时简称“本集团”）是根据百 合花集团有限公司的股东百合花控股有限公司、陈立荣、上海道富元通投资合伙企业（有限匼伙）、 陈鹏飞、浙江维科创业投资有限公司、陈卫忠、王迪明、上海基实投资合伙企业（有限合伙）于 2012 年 10 月 25 日签订的《关于共同发起设竝百合花集团股份有限公司的发起人协议》依法以 各股东持有的百合花集团有限公司截止 2012 年 8 月 31 日经审计后的净资产折合股份而整体变更 設立的。于 2012 年 12 月 4 日取得杭州市工商行政管理局颁发的 028 号企业法人营 业执照注册资本为人民币 18,000 万元，法定代表人：陈立荣本公司住所：蕭山区临江工业园 区农一场。 截至 2016 年 12 月 31 1-64 号关于新办企业的批复》于 1989 年 12 月 30 日设立。 1995 年 8 月 11 日经浙江省萧山市河庄镇工业办公室出具的《河辦（1995）5 号关于同意萧 山市江南颜料化工厂转为杭州百合化工有限公司的批复》及萧山市乡镇工业管理局出具的《（95） 萧乡企更字第 86 号关于企业变更的批复》，萧山市江南颜料化工厂改制为杭州百合化工有限公司 （以下简称“百合化工”）设立时的注册资本为 200 万元，股权结構为萧山杭州百合化工有限 公司职工持股协会出资 110.00 万元占注册资本的 55.00%；杭州江南颜料化工厂出资 50.00 万 元，占注册资本的 25.00%；萧山市河庄经济發展总公司出资 40.00 万元占注册资本的 20.00%。 63 2016 年年度报告 1996 年 10 月 12 日经股东会决议，百合化工增加注册资本至 668 万元增资后的股权结构 为萧山市河莊镇资产经营公司出资 345 万元，占注册资本的 51.65%；萧山杭州百合化工有限公司 职工持股协会出资 323 万元占注册资本的 48.35%。1996 年 10 月 18 日萧山会计师事務所出具 《（96）萧会内验字 212 号工商企业注册资本验资报告书》，对上述增资进行了验证 1997 年 12 月 13 日，经股东会决议萧山杭州百合化工有限公司职工持股协会所持有的百合 化工 323 万股全部退股。1998 年 9 月 20 日经股东会决议，萧山市河庄镇资产经营公司所持有 的百合化工 345 万股权减股至 118 萬元股减股金额为 227 万元。1998 年 10 月 3 日经股东会 决议，百合化工注册资本由 118 万元增加至 1180 万元增资部分由陈立荣认缴，增资后的股权结 构为蕭山市河庄镇资产经营公司出资 118 万元占注册资本的 10%；陈立荣出资 1,062 万元，占 注册资本的 90%1998 年 12 月 1 日，萧山会计师事务所出具《（98）萧会内验芓第 592 号验资报 告》对公司上述退股、减资、增资后注册资本的情况进行了验证 2002 年 10 月 10 日，经股东会决议萧山市河庄镇资产经营公司将其所持有的百合化工 118 万元股权全部转让给陈卫忠，陈立荣将其所持有 1,062 万元股权中的 88.5 万元转让给王月忠、88.5 万元转让给王迪明转让完成后的股權结构为陈立荣出资 885.00 万元，占注册资本的 75%；陈卫 忠出资 118.00 万元占注册资本的 10%；王月忠出资 88.50 万元，占注册资本的 7.5%；王迪明出 资 88.50 万元占注册資本的 7.5%。 2004 年 7 月 5 日经股东会决议，百合化工注册资本由 1180 万元增加至 5800 万元陈立荣、 陈卫忠、王月忠、王迪明分别认缴增资 3,465.00 万元、462.00 万元、346.50 万え、346.50 万元。 2004 年 7 月 13 日杭州萧然会计师事务所出具《杭萧会验字（2004）第 999 号验资报告》，对 上述增资进行了验证增资后的股权结构为陈立荣絀资 4,350.00 万元，占注册资本的 75.00%； 陈卫忠出资 580.00 万元占注册资本的 10.00%；王月忠出资 435.00 万元，占注册资本的 7.50%； 王迪明出资 435.00 万元占注册资本的 7.50%。 2006 年 3 月 15 日经股东会决议，“杭州百合化工有限公司”名称变更为“浙江百合化工 控股集团有限公司”(以下简称“百合控股”) 2009 年 6 月 19 日，经股东会決议,王月忠将其持有百合控股 435.00 万元股权中的 290.00 万 元转让给陈卫忠145.00 万元转让给王迪明，陈立荣将其持有百合控股的 4,350.00 万元股权中 的 1,450.00 万元转让给陳鹏飞转让完成后的股权结构为陈立荣出资 2,900.00 万元，占注册资 本的 50.00%；陈鹏飞出资 1,450.00 万元占注册资本的 25.00%；陈卫忠出资 870.00 万元，占注 册资本的 15.00%；迋迪明出资 580.00 万元占注册资本的 10.00%。 2010 年 1 月 30 日经股东会决议，“浙江百合化工控股集团有限公司”名称变更为“百合 花集团有限公司”（以丅简称“百合花公司”） 2011 年 8 月 9 日，经股东会决议陈立荣、陈鹏飞、陈卫忠、王迪明分别将各自所持百合花 公司的 2,668 万元股权、1,334 万元股权、800.4 万元股权、533.6 万元股权转让给浙江百合花投 64 2016 年年度报告 资有限公司(以下简称“百合花投资”）。转让完成后的股权结构为浙江百合花投资囿限公司出资 5,336.00 万元占注册资本的 92.00%；陈立荣出资 232.00 万元，占注册资本的 4.00%；陈鹏飞 出资 116.00 万元占注册资本的 2.00%；陈卫忠出资 69.60 万元，占注册资本的 1.20%；王迪明 出资 46.40 万元占注册资本的 0.80%。 2011 年 12 月 24 日经股东会决议，百合花公司注册资本由 5800 万元增加至 6,076.1905 万 元由上海道富元通投资合伙企业（有限合伙）认缴注册资本 230.1588 万元，上海基实投资合伙 企业（有限合伙）认缴注册资本 46.0317 万元2011 年 12 月 29 日，杭州萧然会计师事务所出具 《杭萧会内变驗（2011）第 151 号验资报告》对上述增资进行了验证。增资后的股权结构为浙 江百合花投资有限公司出资 5,336.00 万元占注册资本的 87.82%；上海道富元通投资合伙企业 （有限合伙）出资 230.1588 万元，占注册资本的 3.79%；上海基实投资合伙企业（有限合伙）出 资 46.0317 万元占注册资本的 0.76%；陈立荣出资 232.00 万元，占注册资本的 3.82%；陈鹏飞 出资 116.00 万元占注册资本的 1.91%；陈卫忠出资 69.60 万元，占注册资本的 1.14%；王迪明 出资 46.40 万元占注册资本的 0.76%。 2012 年 4 月 19 日经股东会決议，百合花投资将所持有百合花公司 5,336.00 万元股权中的 91.1429 万元转让给浙江维科创业投资有限公司转让完成后的股权结构为浙江百合花投资有限 公司出资 5,244.8571 万元，占注册资本的 86.32%；上海道富元通投资合伙企业（有限合伙）出 资 230.1588 万元占注册资本的 3.79%；上海基实投资合伙企业（有限合伙）出资 46.0317 万元， 占注册资本的 0.76%；浙江维科创业投资有限公司出资 91.1429 万元占注册资本的 1.50%；陈立 荣出资 232.00 万元，占注册资本的 3.82%；陈鹏飞出资 116.00 万元占注册资本的 1.91%；陈卫 忠出资 69.60 万元，占注册资本的 1.15%；王迪明出资 年 11 月 10 日根据本公司股东共同签署的百合花集团股份有限公司(筹)发起人协议、 章程(草案)，本公司依法以各股东持有的百合花集团有限公司经审计的 2012 年 8 月 31 日的净资 产整体变更为百合花集团股份有限公司 本公司经审計的 2012 年 8 月 31 日净资产为人民币 222,780,613.51 元，经评估的 2012 年 8 月 31 日净资产为人民币 605,371,483.57 元分别经信永中和会计师事务所(特殊普通合 伙)XYZH/2012SHA1003 号审计报告和坤元资产评估有限公司评估坤元评报〔2012〕384 号资产评估 报告予以确认。本公司以经审计的净资产人民币 222,780,613.51 元折合为 监督管理委员会关于核准百合花集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》文件的核准 本公司向社会公开发行人民币普通股 5,625 万股（每股面值 1 元），其中发行新股 4,500 万 股老股轉让 1,125 万股，申请增加注册资本和股本人民币 4,500 万元变更后的注册资本 和股本均为人民币 22,500 万元。并于 2016 年 12 月 20 日在上海证券交易所上市交易 本公司经营范围主要包括：生产、销售：有机颜料（永固类、立索尔洋红、杂环类、酞菁兰）， 中间体（2.3 酸、色酚系列、DB-70、DMSS）（除化学危险品及易制毒化学品）（上述经营范围不 含国家法律法规规定禁止、限制和许可经营的项目） 本公司控股股东为百合花控股有限公司，最終控制人为自然人陈立荣本公司拥有浙江萧山 临江、安徽宣城 2 个生产基地，现有控股子公司 4 家分别是杭州百合进出口有限公司（以下簡 称“百合进出口公司”）、杭州彩丽化工有限公司（以下简称“彩丽化工公司”）、杭州百合科 莱恩颜料有限公司（以下简称“百合科萊恩公司”）、宣城英特颜料有限公司（以下简称“宣城 英特公司”）。 本公司设立了股东大会、董事会和监事会对公司重大决策和日瑺工作实施管理和控制。 2. 合并财务报表范围 √适用□不适用 本集团合并财务报表范围包括宣城英特颜料有限公司、杭州彩丽化工有限公司、杭州百合进 出口有限公司、杭州百合科莱恩颜料有限公司与上年相比，合并范围无变化 （一）合并抵消特殊事项说明 为了加强在中高档颜料领域的战略合作}