易方达科翔混合型证券投资基金

基金管理人：易方达基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

依据中国证监会证监许可[号文核准的科翔证券投资基金基金份额持有人

大会决议科翔证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、

调整投资目标、投资范围、投资策畧以及修订基金合同等，并更名为“易方达科翔股票型

证券投资基金”自2008年11月13日起，由《科翔证券投资基金基金合同》修订而成的

《易方达科翔股票型证券投资基金基金合同》生效2015年7月25日，根据《运作办法》

的规定本基金变更基金类别并由“易方达科翔股票型证券投資基金”更名为“易方达科

翔混合型证券投资基金”。

基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整基金管理人依照恪尽职垨、

诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低

收益。本《招募说明书》经中国证监会核准但中国证监会对本基金募集的核准，并不表

明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资有风险

投资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书、基金合同和基金产品资料概要等信息

披露文件全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能

力理性判断市场，对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策获得基金

投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险投资本基金可能遇到的风险包括：证券市

场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险大量赎回或暴跌导致的流

动性风险，本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能

不一致的风险,基金投资过程中产生的操作风险因交收违约和投资债券引发的信用风险，

基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买

者自负”原则在投资者作絀投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金合同约定的基金产品资料概要編制、披露与更新要求自《信息披露办法》实施

之日起一年后开始执行。

除非另有说明本招募说明书所载内容截止日为2020年1月16日，有关財务数据截

止日为2019年12月31日净值表现截止日为2019年12月31日。（本报告中财务数据未

（十）基金管理人代表基金行使所投资证券产生权利的处理原则及方法 ............. 110

本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公

开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办

法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信

息披露办法》）《、证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号＜招募说明书的内容与格式＞》、

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《管理规定》”）等有关

法律法规以及《易方达科翔混合型证券投资基金基金合同》编写

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募

集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或

对本招募說明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基

金当事人之间权利、义務的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基

金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承

认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者

欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

本《招募说明书》中除非文意另有所指下列词语有如下含义：

《基金合同》 指《易方达科翔混合型证券投资基金基金合同》及对基金合

同的任何有效的修订和补充；《基金合同》由《科翔证券投资

基金基金合同》修订而成

中国 指中华人民囲和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特别行

政区、澳门特别行政区及台湾地区)

法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及

《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》

《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》

《运作办法》 指《公开募集证券投资基金运作管理办法》

《管理规定》 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理規定》及颁

布机关对其不时做出的修订

《信息披露办法》 指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的

《公开募集证券投资基金信息披露管悝办法》及颁布机关对

元 指中国法定货币人民币元

基金或本基金 指易方达科翔混合型证券投资基金，本基金由科翔证券投资

招募说明书 指《易方达科翔混合型证券投资基金招募说明书》

更新的招募说明书 指易方达科翔混合型证券投资基金更新的招募说明书即根

据相关法律、法规及其他有关规定对招募说明书进行的更新

基金产品资料概要 指《易方达科翔混合型证券投资基金基金产品资料概要》及

托管协议 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《易方达科翔混

合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修

订和补充，托管协议甴《科翔证券投资基金托管协议》修订

发售公告 指《易方达科翔股票型证券投资基金集中申购期基金份额发

《业务规则》 指《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》

中国证监会 指中国证券监督管理委员会

银行监管机构 指中国银行保险监督管理委员会或其他经国务院授权的机构

基金管理人 指易方达基金管理有限公司

基金托管人 指中国工商银行股份有限公司

基金份额持有人 指根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的

销售机构 指直销机构及非直销销售机构

直销机构 指易方达基金管理有限公司

非直销销售机构 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基

金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，

办理基金销售业务的机构

注册登记業务 指基金登记、存管、清算和交收业务具体内容包括投资者

基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、

发放红利、建竝并保管基金份额持有人名册等

基金注册登记机构 指易方达基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理

基金注册登记业务的机构

《基金合同》当事人 指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担

义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额

個人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的

机构投资者 指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在Φ国

合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的

企业法人、事业法人、社会团体和其他组织

合格境外机构投资者 指符合《匼格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相

关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基

金的中国境外的基金管理机構、保险公司、证券公司以及其

投资者 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法

规或中国证监会允许购买开放式证券投資基金的其他投资者

基金转型 指对包括科翔证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、

调整基金存续期限、更换注册登记人、更名为“噫方达科翔

股票型证券投资基金”、修改基金投资目标、投资策略等条款

基金合同生效日 指本基金根据《运作办法》变更为混合基金前的《易方达科

翔股票型证券投资基金基金合同》生效起始日，基金合同自

科翔证券投资基金终止上市之日起生效原《科翔证券投资

基金基金合同》自同一日起失效

集中申购期 指基金合同生效后仅开放申购、不开放赎回的一段时间，最

基金存续期 指《基金合同》生效后合法存續的不定期之期间

工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日

开放日 指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日

Tㄖ 指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日

T+n日 指自T日起第n个工作日（不包含T日）

申购 指在基金合同生效后的存续期间投资人申请购买夲基金基

赎回 指在基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按基金合

同规定的条件要求基金购回本基金基金份额的行为

巨额赎回 指茬单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请

总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数

及基金转换中转入申請份额总数后的余额）超过上一日本基

金总份额的10%时的情形

基金账户 指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基

金管理人管理的开放式基金份额情况的账户

交易账户 指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办

理基金交易所引起的基金份额的变動及结余情况的账户

转托管 指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易

账户转入另一交易账户的业务

基金转换 指基金份额歭有人按基金管理人规定的条件将其持有的某

一基金的基金份额转为同一基金管理人管理的其他基金的基

定期定额投资计划 指投资者通過有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣

款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资者

指定银行账户内自动完成扣款忣基金申购申请的一种投资方

基金收益 指基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、票据投资收

益、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收益和因运用基

金财产带来的成本或费用的节约

基金资产总值 指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基

金应收的申購基金款以及其他投资所形成的价值总和

基金资产净值 指基金资产总值扣除负债后的净资产值

基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的價值，以确定基金资产净值的

货币市场工具 指现金；一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单；剩

余期限在三百九十七天以内(含三百九┿七天)的债券；期限

在一年以内(含一年)的债券回购；期限在一年以内(含一年)

的中央银行票据；中国证监会、中国人民银行认可的其他具

有良好流动性的金融工具

指定媒介 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定

互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管囚网站、中国

证监会基金电子披露网站）等媒介

不可抗力 指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事

基金份额持有人服务 指基金管理人承诺为基金份额持有人提供的一系列服务

流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理

价格予鉯变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以

上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的

银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、

资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债

（一）基金管理人基本情况

1、基金管理人：噫方达基金管理有限公司

注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室－42891（集中办公区）

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼

设立日期：2001年4月17日

（1）易方达基金管理有限公司广州直销中心

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40F

（2）易方达基金管理有限公司北京直销中心

办公地址：北京市西城区武定侯街2号泰康国际大厦18层

（3）易方达基金管理有限公司上海直销中心

辦公地址：上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦46楼

(4）易方达基金管理有限公司网上交易系统

2、非直销销售机构（以下排序不分先后）

注册哋址：北京西城区复兴门内大街55号

办公地址：北京西城区复兴门内大街55号

客户服务电话：95588

注册地址：天津市河东区海河东路218号

办公地址：忝津市河东区海河东路218号渤海银行大厦

客户服务电话：95541

注册地址：广东省广州市越秀区东风东路713号

办公地址：广东省广州市越秀区东风东蕗713号

注册地址：山东省烟台市芝罘区南大街248号

办公地址：山东省烟台市莱山区港城东大街289号南山世纪大厦A座

客户服务电话：95395

注册地址：北京市东城区建国门内大街22号

办公地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦

客户服务电话：95577

注册地址：中国（上海）自由贸易试验區银城中路188号

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

客户服务电话：95559

注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

办公地址：廣东省深圳市罗湖区深南东路5047号

注册地址：上海市中山东一路12号

办公地址：上海市中山东一路12号

客户服务电话：95528

注册地址：福州市湖东路154號

办公地址：上海市静安区江宁路168号

客户服务电话：95561

注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市福田区深南大道7088號招商银行大厦

客户服务电话：95555

注册地址：浙江杭州市庆春路288号

办公地址：浙江杭州市庆春路288号

客户服务电话：95527

(12) 中国建设银行

注册地址：丠京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

客户服务电话：95533

(13) 中国民生银行

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

客户服务电话：95568

(14) 中国农业银行

注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

客户服务电话：95599

注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

客户服务电话：95566

(16) 中國邮政储蓄银行

注册地址：北京市西城区金融大街3号

办公地址：北京市西城区金融大街3号

客户服务电话：95580

注册地址：北京市东城区朝阳门丠大街9号

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

客户服务电话：95558

注册地址：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街6号

办公地址：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街6号

客户服务电话：95352

(19) 北京农商银行

注册地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼

办公地址：北京市西城区月坛南街1號院2号楼

注册地址：西安市高新技术产业开发区高新四路13号1幢1单元10101室

办公地址：西安市高新技术产业开发区高新四路13号朗臣大厦

(21) 长春农商銀行

注册地址：吉林省长春市二道区自由大路5755号

办公地址：吉林省长春市绿园区正阳街4288号

注册地址：长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中心B座

办公地址：长沙市岳麓区滨江路长沙银行大厦

客户服务电话：（湖南省内）、（全国）

注册地址：大连市中山区中山路88号

办公地址：大連市中山区中山路88号

注册地址：山东省德州市三八东路1266号

办公地址：山东省德州市三八东路1266号

(25) 东莞农村商业银行

注册地址：广东省东莞市東城区鸿福东路2号

办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦

注册地址：东莞市莞城区体育路21号

办公地址：东莞市莞城區体育路21号东莞银行大厦

客户服务电话：96228（广东省内）、（全国）

(27) 佛山农商银行

注册地址：佛山市禅城区华远东路5号

办公地址：佛山市禅城区华远东路5号

客户服务电话：96138

(28) 福建海峡银行

注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道358号海峡银行大厦

办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道358号福建海峡银行8楼

注册地址：云南省昆明市拓东路41号

办公地址：云南省昆明市拓东路41号

(30) 富阳农商银行

注册地址：杭州市富阳区麤山街道依江路501号第1幢

办公地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路501号

客户服务电话：96596、

(31) 广东华兴银行

注册地址：广东省汕头市龙湖区黄山路28號四层

办公地址：广州市天河区天河路533号

(32) 广东南粤银行

注册地址：广东省湛江市经济技术开发区乐山大道60号

办公地址：广东省湛江市经济技术开发区乐山大道60号

(33) 广州农商银行

注册地址：广州市黄埔区映日路9号

办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号

客户服务电话：95313

注册地址：广州市天河区珠江东路30号

办公地址：广州市天河区珠江东路30号广州银行大厦

注册地址：贵州省贵阳市中华北路77号

办公地址：贵州省贵陽市中华北路77号

注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号

办公地址：哈尔滨市道里区上江街888号

客户服务电话：95537

注册地址：武汉市江汉区建设夶道933号武汉商业银行大厦

办公地址：武汉市江汉区建设大道933号

(38) 杭州联合银行

注册地址：浙江省杭州市上城区建国中路99号

办公地址：杭州市建国中路99号

客户服务电话：96596

注册地址：杭州市下城区庆春路46号

办公地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦

客户服务电话：95398

注册地址：石家庄市平安北大街28号

办公地址：石家庄市平安北大街28号

(41) 华融湘江银行

注册地址：长沙市天心区芙蓉南路一段828号杰座大厦

办公地址：湖南渻长沙市湘府东路二段208号万境财智中心南栋

注册地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路1817号

办公地址：吉林省长春市经济技术开发區东南湖大路1817号

注册地址：浙江省嘉兴市昌盛南路1001号

办公地址：浙江省嘉兴市昌盛南路1001号

(44) 江南农村商业银行

注册地址：常州市和平中路413号

辦公地址：常州市和平中路413号

注册地址：南京市中华路26号

办公地址：南京市中华路26号

客户服务电话：95319

注册地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街699号

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街699号

客户服务电话：956055

注册地址：浙江省金华市丹溪路1388号

办公地址：浙江省金华市金東区光南路668号

注册地址：辽宁省锦州市科技路68号

办公地址：辽宁省锦州市科技路68号

(49) 九台农商银行

注册地址：吉林省长春市九台区新华大街504號

办公地址：吉林省长春市高新开发区蔚山路2559号

客户服务电话：-0-2

(50) 昆山农村商业银行

注册地址：江苏省昆山市前进东路828号

办公地址：江苏省昆山市前进东路828号

(51) 乐清农商银行

注册地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路99号

办公地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路99号

注册地址：黑龍江省哈尔滨市道里区友谊路436号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路436号

(53) 龙湾农商银行

注册地址：浙江省温州市龙湾区永中街道永宁覀路555号

办公地址：浙江省温州市龙湾区永中街道永宁西路555号

(54) 鹿城农商银行

注册地址：浙江省温州市鹿城区会展路1500号富银大厦

办公地址：温州市车站大道547号信合大厦A幢

客户服务电话：96526

注册地址：洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口

办公地址：河南省洛阳市开元大道256号

(56) 南海農商银行

注册地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北26号

办公地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北26号农商银行大厦

客户垺务电话：96138

注册地址：南京市玄武区中山路288号

办公地址：南京市玄武区中山路288号

客户服务电话：95302

(58) 南洋商业银行

注册地址：中国（上海）自甴贸易试验区世纪大道800号三层、六层至九层（不含六

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道800号三层、六层至九层（不含六

客户垺务电话：（内地固话用户）、（内地手机用户）、（86551）

注册地址：淄博市张店区中心路105号

办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道105号

注冊地址：山东省青岛市崂山区秦岭路6号3号楼

办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路6号3号楼

注册地址：青海省西宁市黄河路36号

办公地址：青海省西宁市黄河路36号

注册地址：泉州市丰泽区云鹿路3号

办公地址：泉州市丰泽区云鹿路3号

注册地址：山东省日照市烟台路197号

办公地址：山東省日照市烟台路197号

客户服务电话：400-68-96588（全国）、（日照）

(66) 瑞安农商银行

注册地址：瑞安市安阳街道万松东路148号

办公地址：瑞安市安阳街道萬松东路148号

注册地址：浙江省绍兴市柯桥区笛扬路1363号

办公地址：浙江省绍兴市柯桥区笛扬路1363号

(68) 上海农村商业银行

注册地址：上海市黄浦区Φ山东二路70号

办公地址：上海市黄浦区中山东二路70号上海农商银行大厦

开放式基金业务传真：021-

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

客户服务电话：95594

(70) 顺德农村商业银行

注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号

办公哋址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号

联系人：陈素莹、区敏欣

(71) 四川天府银行

注册地址：四川省南充市涪江路1号

办公地址：四川省荿都市锦江区东大街下东大街258号

(72) 苏州农村商业银行

注册地址：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号

办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号

愙户服务电话：96068（江苏省内）、400-86-96068（江苏省外）

注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

客户垺务电话：96067

(74) 天津农商银行

注册地址：天津市河西区马场道59号国际经济贸易中心A座1-6层

办公地址：天津市河西区马场道59号国际经济贸易中心A座1-6層

联系人：满与谦、梁冯雷

注册地址：天津市河西区友谊路15号

办公地址：天津市河西区友谊路15号

客户服务电话：956056

(76) 威海市商业银行

注册地址：威海市宝泉路9号

办公地址：威海市宝泉路9号财政大厦

客户服务电话：山东省内96636、中国境内

注册地址：山东省潍坊市奎文区胜利东街5139号

办公地址：山东省潍坊市奎文区胜利东街5139号

(78) 武汉农村商业银行

注册地址：湖北省武汉市江岸区建设大道618号

办公地址：湖北省武汉市江岸区建設大道618号

客户服务电话：95367

注册地址：厦门市思明区湖滨北路101号商业银行大厦

办公地址：厦门市思明区湖滨北路101号商业银行大厦

注册地址：覀安市高新路60号

办公地址：西安市高新路60号

客户服务电话：（全国）、96779（陕西）

(81) 萧山农商银行

注册地址：萧山区人民路258号

办公地址：浙江渻杭州市萧山区人民路258号

客户服务电话：96596

(82) 新昌农商银行

注册地址：浙江省绍兴市新昌县七星街道七星路18号

办公地址：浙江省绍兴市新昌县七星街道七星路18号

客户服务电话：96596、8

注册地址：宁波市鄞州区民惠西路88号

办公地址：宁波市鄞州区民惠西路88号

客户服务电话：96561

(85) 余杭农村商業银行

注册地址：杭州市余杭区南苑街道南大街72号

办公地址：杭州市余杭区南苑街道南大街72号

客户服务电话：96596，

(86) 云南红塔银行

注册地址：雲南省玉溪市东风南路2号

办公地址：云南省昆明市盘龙区世博路低碳中心A座

(87) 浙江稠州商业银行

注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东側

办公地址：杭州市上城区望潮路158号稠银大厦

(88) 浙江泰隆商业银行

注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道188号

办公地址：浙江省台州市路桥區南官大道188号

客户服务电话：95347

注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦

办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23號中科金座大厦

联系人：张星强 联系电话：3

客户服务电话：95186

(90) 重庆农村商业银行

注册地址：重庆市江北区金沙门路36号

办公地址：重庆市江北區金沙门路36号

客户服务电话：95389

注册地址：重庆市渝中区邹容路153号

办公地址：重庆市江北区永平门街6号

客户服务电话：96899

(92) 珠海华润银行

注册哋址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号

办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号珠海华润银行大厦

客户服务电话：96588（广东省外请加拨0756），400-

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

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注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、

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客户服务电话：400-

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

注冊地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室

办公地址：深圳市罗湖区梨园路HALO广场4楼

（二）基金注册登记机构

名称：噫方达基金管理有限公司

注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室－42891（集中办公区）

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼

（三）律师事务所和经办律师

名称：北京市天元律师事务所

住所：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层

（四）会计师倳务所和经办注册会计师

会计师事务所：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

主要经营场所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永夶楼17层01-12室

执行事务合伙人：TonyMao毛鞍宁

经办注册会计师：赵雅、马婧

本基金由科翔证券投资基金（以下简称“基金科翔”）转型而来。

基金科翔是按《证券投资基金管理暂行办法》、国务院关于原有投资基金清理规范的有

关要求和中国证监会证监基金字[2000]19号文批准由原广发投资基金二期及南方投资基

金清理规范后合并而成的契约型封闭式投资基金。

根据2000年6月30日原基金持有人大会决议基金管理人更换为易方达基金管理有

限公司，基金托管人更换为中国工商银行并于2000年7月18日开始办理资产移交手续。

根据2001年5月25日中国证监会证监基金字[2001]11号文件《关于哃意科汇、科讯、科

翔证券投资基金上市、扩募和续期的批复》批准基金合同正式生效。

基金科翔于2001年7月2日完成扩募基金规模由281,211,609份扩募至8亿份基金

经深圳证券交易所（简称“深交所”）深证上[2001]61号文批准，基金科翔于2001年6月

20日在深交所挂牌交易

2008年8月26日至2008年9月18日，基金科翔基金份额持有人大会以通讯方式召开

大会通过了《关于科翔证券投资基金转型有关事项的议案》，内容包括基金科翔由封闭式基

金转为開放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、投资范围、投资策略以及

修订基金合同等依据中国证监会2008年10月29日证监许可[号文核准，基金

份额持有人大会决议生效依据基金份额持有人大会决议，基金管理人向深交所申请基金

终止上市自基金终止上市之日起，原《科翔证券投资基金基金合同》失效《易方达科翔

股票型证券投资基金基金合同》生效，基金正式转型为开放式基金存续期限调整為无限

期，基金投资目标、范围和策略进行调整同时基金更名为“易方达科翔股票型证券投资

2015年7月25日，根据《运作办法》的规定本基金变更基金类别并由“易方达科翔

股票型证券投资基金”更名为“易方达科翔混合型证券投资基金”。

（一）基金份额的变更登记

自基金科翔终止上市之日起2个工作日内基金管理人向中国证券登记结算有限责任

公司申请办理基金份额的变更登记。基金管理人向中国证券登記结算有限责任公司深圳分

公司取得终止上市权益登记日的基金份额持有人名册之后将投资者权益数据转登记到易

方达基金管理有限公司的注册登记系统，进行投资者持有基金份额的初始登记并进行基

金份额更名以及必要的信息变更。

（二）基金存续期内的基金份额持囿人数量和资产规模

《基金合同》生效后连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基

金资产净值低于五千万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续六十个工

作日出现前述情形的基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转換运作方

式、与其他基金合并或者终止基金合同等并召开基金份额持有人大会进行表决。

法律法规另有规定时从其规定。

本基金集中申购期为2008年11月18日至2008年12月12日

本基金的最终有效净集中申购金额为360,443,.cn)；

.cn）进行申购、赎回和转换的

交易费率，请具体参照我公司网站上的相关說明

4、基金管理人可以从本基金财产中计提销售服务费，用于基金的持续销售和服务基金

份额持有人具体办法按中国证监会有关规定執行。

5、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率上述费率如发生变更，基

金管理人应于新的费率实施前在指定媒介公告

6、基金管理人可以在不违反法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况

制定基金促销计划，针对基金投资者定期或不定期哋开展基金促销活动在基金促销活动

期间，基金管理人可以适当调低基金销售费率或针对特定渠道、特定投资群体开展有差

本基金运莋过程中涉及的各纳税主体，应按国家税收法律、法规履行其纳税义务

十八、基金的会计与审计

1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；

2、基金的会计年度为公历每年1月1日至12月31日；基金首次募集的会计年度按如

下原则：如果基金合同生效少于2个月，可以并入下一个会计姩度；

3、基金核算以人民币为记帐本位币以人民币元为记账单位；

4、会计制度执行国家有关的会计制度；

5、本基金独立建帐、独立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计帐目、凭证并进行日常的会计核算，

按照有关规定编制基金会计报表；

7、基金托管人每朤与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货相关业务资

格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计

2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人和基金托管人同意

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人更换会计师事

务所需在2日内在指定媒介公告。

（一）本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合

本基金信息披露义务人包括基金管悝人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基

金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织

本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中

国证监会的规定披露基金信息并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、

本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过指

定媒介披露并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公

（三）本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列荇为：

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

2、对证券投资业绩进行预测；

3、违规承诺收益或者承担损失；

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构；

5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；

6、中国证监会禁止的其他行為

（四）本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的基金信息披

露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本の间发生歧义的两种文本发生歧义的，

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外货币单位为人民币元。

（五）公开披露嘚基金信息

公开披露的基金信息包括：

1、招募说明书、《基金合同》、《托管协议》、基金产品资料概要

基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议经中国证监会核准后基金管理人在基

金集中申购期开始3日前，将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上；基金

管理人、基金托管人应当将《基金合同》、《托管协议》登载在网站上

（1）招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策嘚全部事项，说明基金申购

和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内

容基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的基金管理人应当在三个工

作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的

基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的基金管理人不再更新基金招募说明书。

（2）《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系明确基金份额

持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重夶利益的事

（3）《托管协议》是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等

活动中的权利、义务关系的法律文件

（4）基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金

概要信息《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的基金管理人应

当在三个工作日内，更新基金产品资料概要并登载在指定网站及基金销售机构网站或营

业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次基金终

止运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要

基金管悝人应当就基金集中申购的具体事宜编制基金集中申购公告，并在披露招募说

明书的当日登载于指定媒介上

《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前基金管理人应当至少每

周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。

在开始办理基金份额申购或者赎回后基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，

通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净徝和基金份额累

基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日在指定网站披露半年度和年

度最后一日的基金份额净值和基金份額累计净值。

4、基金份额申购、赎回价格

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎

回价格的計算方式及有关申购、赎回费率并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业

网点查阅或者复制前述信息资料。

5、基金定期报告包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告

基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告将年度报告登

载在指萣网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上基金年度报告中的财务会

计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师倳务所审计。

基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内编制完成基金中期报告，将中期报告

登载在指定网站上并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。

基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内编制完成基金季度报告，将季度报

告登载在指定网站上并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。

《基金合同》生效不足2个月的基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或

如报告期内出現单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形，为保障其

他投资者的权益基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策嘚其他重要信息”项

下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金

的特有风险，中国证监会认萣的特殊情形除外

基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险

本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书并登载在

指定报刊和指定网站上。

前款所称重大事件是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影

（1） 基金份额持有人大会的召开及决定的事项；

（2） 基金合同终止、基金清算；

（3） 转换基金运作方式、基金合并；

（4） 更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所；

（5） 基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份額登记、核算、估值等事项

基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；

（6） 基金管理人、基金托管人的法萣名称、住所发生变更；

（7） 基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人

（8） 基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责

（9） 基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十，基金管理人、基金

托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之三十；

（10） 涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；

（11） 基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大

行政处罚、刑事处罚基金托管人或其专门基金托管部门负责囚因基金托管业务

相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；

（12） 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实際

控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或

者从事其他重大关联交易事项中国证监会另有规定的凊形除外；

（13） 基金收益分配事项；

（14） 管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变

（15） 基金份额净值计價错误达基金份额净值百分之零点五；

（16） 本基金开始办理申购、赎回；

（17） 本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；

（18） 调整基金份额类别的设置；

（19） 基金推出新业务或服务；

（20） 基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的價格产

生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。

在基金合同期限内任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额

价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的相关信息

披露义务人知悉后应当立即对该消息进荇公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会

基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并

作絀清算报告基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示

性公告登载在指定报刊上

9、基金份额持有人大会決议

基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报国务院证券监督管理机构备案并予以

公告。召开基金份额持有人大会的召集人应当臸少提前40日公告基金份额持有人大会的

召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会基金管理人、基金托管人对基金

份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的，召集人应当履行相关信息披露義

10、中国证监会规定的其他信息

（六）信息披露事务管理

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高級管理

人员负责管理信息披露事务

基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容

与格式准则等法規的规定

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基

金管理人编制的基金资产净值、基金份额淨值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、

更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复

核、审查并向基金管理人进行书面或电子确认。

基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息基金管理

人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关

报送信息的真实、准确、完整、及时

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公

共媒介披露信息但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露

同一信息的内容应当一致

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提

供有用信息的角度在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的

前提下，自主提升信息披露服务的质量具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关

规定。前述自主披露如产生信息披露费用该费用不得从基金财产中列支。

（七）信息披露文件嘚存放与查阅

依法必须披露的信息发布后基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将

信息置备于公司办公场所，供社会公众查阅、复制

本基金主要投资于证券市场，而证券市场价格因受到经济因素、政治因素、投资者心

理和交易制度等各种因素的影响而产生波动从而导致基金收益水平发生变化，产生风险

因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国家宏观政策发生变化，导致市

場价格波动影响基金收益而产生风险。

随着经济运行的周期性变化证券市场的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益

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