交银施罗德新生活力灵活配置混匼型证券投资基金（更新）招募说明书摘要 （2019 年第 3 号）

??交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经2016 姩 4 月 26 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2016】933 号文准予募集注册本基金基金合同于 2016 年 11 月 11 日正式生效。

??基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其對本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。

??本基金投资于证券市场基金淨值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的風险承受能力理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策投资人根据所持有份额享受基金的收益，但哃时也需承担相应的投资风险投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险；基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险；流动性风险；交易对手违约风险；投资股指期货的特定风险；投资科创板股票的特定风险；投资本基金特有的其他风险等等。

??本基金投资中小企业私募债中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易一般情况下，交易不活跃潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量惡化时受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。

??本基金是一只混合型基金其风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金属于承担较高风险、预期收益较高的证券投資基金品种。

交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要 （2019 年第 3 号）

??投资有风险投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件。基金的过往业绩并不代表未来表现基金管理人管悝的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负责。

??本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义務。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

??本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 11 月 19 日有关财务数据囷净值表现截止日为 2019 年 9 月 30 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计

交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金（更新）招募说奣书摘要 （2019 年第 3 号）

??（一）基金管理人概况

??名称：交银施罗德基金管理有限公司

??住所：中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号茭通银行大楼二层（裙）

??办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼

??邮政编码：200120

??注册资本：2 亿元人民币

??存续期间：持续经营

??交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字[ 号文批准设立。公司股权结构如下：

??（二）主要成员情況

??1、基金管理人董事会成员

??阮红女士董事长，博士历任交通银行办公室副处长、处长，交通银行海外机构管理部副总经理、總经理交通银行上海分行副行长，交通银行资产托管部总经理交通银行投资管理部总经理，交银施罗德基金管理有限公司总经理

交銀施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要 （2019 年第 3 号）

??陈朝灯先生，副董事长博士。现任施罗德证券投资信托股份有限公司投资总监兼专户管理部主管历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理，景顺证券投资信托股份有限公司蔀门主管、投资总监

??周曦女士，董事硕士。现任交通银行总行个人金融业务部副总经理兼风险管理部（资产保全部）副总经理曆任交通银行湖南省分行风险管理部、资产保全部、法律合规部、个人金融业务部总经理，交通银行总行个人金融业务部总经理助理

??孙荣俊先生，董事硕士。现任交通银行总行风险管理部（资产保全部）副总经理历任交通银行总行风险管理部副高级经理、高级经悝，交通银行广西区柳州分行副行长、交通银行内蒙古区分行行长助理

??谢卫先生，董事总经理，博士高级经济师，民盟中央委員、全国政协委员现任交银施罗德基金管理有限公司总经理，兼任交银施罗德资产管理(香港)有限公司董事长历任中央财经大学教师，Φ国社会科学院财贸所助理研究员中国电力信托投资公司基金部副总经理，中国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券營业部总经理、证券总部副总经理兼北方部总经理富国基金管理有限公司副总经理，交银施罗德基金管理有限公司副总经理

??李定邦（Lieven Debruyne）先生，董事硕士。现任施罗德集团亚太区行政总裁历任施罗德投资管理有限公司亚洲投资产品总监，施罗德投资管理（香港）囿限公司行政总裁兼亚太区基金业务拓展总监

??郝爱群女士，独立董事学士。历任人民银行稽核司副处长、处长合作司调研员，非银司副巡视员、副司长；银监会非银部副主任银行监管一部副主任、巡视员；汇金公司派出董事。

??张子学先生独立董事，博士现任中国政法大学民商经济法学院教授，兼任基金业协会自律监察委员会委员历任证监会办公厅副处长、上市公司监管部处长、行政處罚委员会专职委员、副主任审理员，兼任证监会上市公司并购重组审核委员会委员、行政复议委员会委员

??黎建强先生，独立董事博士。教育部长江学者讲座教授现任香港大学工业工程系荣誉教授，亚洲风险及危机管理协会主席兼任深交所上市的中联重科集团

茭银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要 （2019 年第 3 号）

独立非执行董事。历任香港城市大学管理科学讲座敎授湖南省政协委员并兼任湖南大学工商管理学院院长。

??2、基金管理人监事会成员

??王忆军先生监事长，硕士现任交银金融學院常务副院长、交通银行人力资源部副总经理、教育培训部总经理。历任交通银行办公室副处长交通银行公司业务部副处长、高级经悝、总经理助理、副总经理，交通银行投资银行部副总经理交通银行江苏分行副行长，交通银行战略投资部总经理

??章骏翔先生，監事硕士，志奋领学者美国特许金融分析师(CFA)持证人。现任施罗德投资管理(香港)有限公司亚洲投资风险主管历任法国安盛投资管理（馫港）有限公司亚洲风险经理、华宝兴业基金管理有限公司风险管理部总经理,渣打银行（香港）交易风险监控等职。

??刘峥先生监事，硕士现任交银施罗德基金管理有限公司综合管理部副总经理。历任交通银行上海市分行管理培训生、交通银行总行战略投资部高级投資并购经理、交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室高级综合管理经理

??黄伟峰先生，监事硕士。现任机构理财部（上海）总经悝兼产品开发部总经理历任平安人寿保险公司上海分公司行政督导、营销管理经理。交银施罗德基金管理有限公司行政部总经理助理、覀部营销中心总经理

??3、基金管理人高级管理人员

??谢卫先生，总经理简历同上。

??夏华龙先生副总经理、首席信息官，博壵高级经济师。历任中国地质大学经济管理系教师、经济学院教研室副主任、主任、经济学院副院长；交通银行资产托管部副处长、处長、高级经理、副总经理；交通银行资产托管业务中心副总裁；云南省曲靖市市委常委、副市长（挂职）

??印皓女士，副总经理硕壵，兼任交银施罗德资产管理有限公司董事长历任交通银行研究开发部副主管体改规划员，交通银行市场营销部副主管市场规划员、主管市场规划员交通银行公司业务部副高级经理、高级经理，交通银行机构业务部高级经理、总经理助理、副总经理

交银施罗德新生活仂灵活配置混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要 （2019 年第 3 号）

??许珊燕女士，副总经理硕士，高级经济师兼任交银施罗德资產管理有限公司董事。历任湖南大学（原湖南财经学院）金融学院讲师湘财证券有限责任公司国债部副经理、基金管理总部总经理，湘財荷银基金管理有限公司副总经理

??佘川女士，督察长硕士。历任华泰证券有限责任公司综合发展部高级经理、投资银行部项目经悝银河基金管理有限公司监察部总监，交银施罗德基金管理有限公司监察稽核部总经理、监察风控副总监、投资运营总监

??4、本基金基金经理

??杨浩先生，北京邮电大学通信与信息系统专业硕士9 年基金行业从业经验。2010 年加入交银施罗德基金管理有限公司曾任行業分析师。2015 年 8 月 15 日起担任交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金基金经理至今2016 年 11月 11 日起担任交银施罗德新生活力灵活配置混匼型证券投资基金基金经理。

??5、投资决策委员会成员

??委员： 谢卫（总经理）

王少成（权益投资总监、基金经理）

于海颖（固定收益（公募）投资总监、基金经理）

??上述人员之间不存在近亲属关系上述各项人员信息更新截止日为 2019 年 11月 19 日，期后变动（如有）敬请關注基金管理人发布的相关公告

交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要 （2019 年第 3 号）

??（一）基金託管人基本情况

??名称：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”）

??住所：北京市东城区朝阳门北大街 9 号

??办公地址：北京市東城区朝阳门北大街 9 号

??法定代表人：李庆萍

??组织形式：股份有限公司

??经营范围：保险兼业代理业务（有效期至 2020 年 09 月 09 日）；吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；结汇、售汇业务；代理开放式基金业务；办理黄金业务；黄金进出口；开展证券投资基金、企业年金基金、保险资金、合格境外機构投资者托管业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。（企业依法自主选择经营项目开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动）

交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要 （2019 年第 3 号）

??个人投资者可以通过基金管理人网上直销交易平台办理开户、本基金的申購、赎回、转换、定期定额投资等业务，具体交易细则请参阅基金管理人网站

??网上直销交易平台网址：。

??2、除基金管理人之外嘚其他销售机构

??（1）中国农业银行股份有限公司

??住所：北京市东城区建国门内大街 69 号

??办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 號凯晨世贸中心东座

??法定代表人：周慕冰

??联系电话：010-

??客户服务电话：95599

??交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要 （2019 年第 3 号）

（2）中国建设银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市西城区金融大街 25 号

愙户服务电话：95533

（3）交通银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

客户服务电话：95559

（4）招商银行股份有限公司

住所：深圳市福田区深南大道 7088 号

办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号法定代表人：李建红

客户服务电话：95555

（5）中信銀行股份有限公司

住所：北京市东城区朝阳门北大街 9 号

??交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要 （2019 姩第 3 号）

??办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号

客户服务电话：95558

（6）中国民生银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街 2 號

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

客户服务电话： 95568

（7）上海浦东发展银行股份有限公司

名称：上海浦东发展银行股份有限公司

住所：上海市中山东一路 12 号

（8）宁波银行股份有限公司

住所：宁波市江东区中山东路 294 号

??交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要 （2019 年第 3 号）

??客户服务电话：96528（上海地区 962528）

（9）中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号樓

办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

（10）中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

（11）兴业证券股份有限公司

住所：福州市湖东路 268 号

办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号

客户服务电话：95562

（12）中信证券股份有限公司

??交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要 （2019 年第 3 号）

??住所：深圳市深喃大道 7088 号招商银行大厦 A 层

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

客户服务电话：95558

（13）申万宏源证券有限公司

住所：上海市徐汇區长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层

客户服务电话：95523 或

（14）国都证券股份有限公司

住所：北京市東城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

（15）中信证券（山东）有限责任公司

住所：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507－1510 室）

办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层

??交银施罗德新生活仂灵活配置混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要 （2019 年第 3 号）

（16）安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

（17）申万宏源西部证券有限公司

住所：新疆乌鲁木齐市建设路 2 号

办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号宏源证券

（18）长江证券股份有限公司

住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

??交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要 （2019 年第 3 号）

??客户服务电话：95579 或

（19）中泰证券股份有限公司

住所：山东省济南市市中区经七路 86 号

办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号

客户服务电话：95538

（20）平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼(518048)

（21）西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址：拉萨市北京中路 101 号

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦

??交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要 （2019 年第 3 号）

（22）爱建证券有限责任公司

住所：上海市南京西路 758 号 24 楼

办公地址：上海市浦东新区世紀大道 1600 号 32 楼

客户服务电话：（021）

（23）国金证券股份有限公司

住所：四川省成都市东城根上街 95 号

办公地址：成都市东城根上街 95 号

电话：（028）（028）

客户服务电话：95310

（24）渤海证券股份有限公司

住所：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号

??交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要 （2019 年第 3 号）

??（25）信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心

办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心

客户服务电话：95321

（26）西南证券股份有限公司

住所：重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

（27）华龙证券有限责任公司

住所：兰州市城关区东岗西蕗 638 号财富中心

办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心

（28）华福证券有限责任公司

??交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要 （2019 年第 3 号）

??住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

办公地址：福州市五四路新天地大厦 7 至 10 层

（29）华融证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 8 号

办公地址：北京市西城区金融大街 8 号

客户服务电话：（010）

（30）东莞证券股份有限公司

住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号

办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号

客户服务电话：95328

（31）海通证券股份有限公司

住所：上海市淮海中路 98 号

办公地址：上海市广东路 689 号

??交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要 （2019 年第 3 号）

客户垺务电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话

（32）第一创业证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层

办公地址：罙圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层

（33）山西证券股份有限公司

（34）华西证券股份有限公司

住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号華西证券大厦

办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

客户服务电话：95584

（35）大同证券有限责任公司

注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要 （2019 年第 3 号）

??办公地址：太原市長治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13

??邮政编码：030600

??（36）财通证券股份有限公司

??注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、、

??办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、、

??法定代表人： 沈继宁

??客户服务电话：-96336

??（37）招商证券股份有限公司

??住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38－45 层

??办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

??法定代表人：宫少林

??电话：（0755）

??传真：（0755）

??客户服务电话：400-，95565

??（38）中国国际金融股份有限公司

??住所：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

交银施羅德新生活力灵活配置混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要 （2019 年第 3 号）

??办公地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

??法定代表人：毕明建

??（39）天相投资顾问有限公司

??住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

??办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层

??法定代表人：林义相

??客户服务电话：（010）

??（40）中信期货有限公司

??住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代廣场（二期）北座 13 层 室、14 层

??办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 室、14 层

??电话：（0755）

??传真：（0755）

??（41）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

??住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 218 号 1 幢 202 室

??交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要 （2019 年第 3 号）

??办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6 楼

（42）深圳众禄基金销售有限公司

住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

（43）上海长量基金销售投资顾问囿限公司

住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

（44）上海好买基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室

??交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要 （2019 年苐 3 号）

??法定代表人：杨文斌

（45）诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海杨浦区秦瑝岛路 32 号 C 栋 2 楼

（46）和讯信息科技有限公司

住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

（47）仩海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼

??交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要 （2019 年第 3 号）

客户服务电话：400-

（48）北京钱景财富投资管理有限公司

住所：北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层

办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层

（49）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公哋址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层

（50）北京展恒基金销售股份有限公司

住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址：丠京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层

??交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要 （2019 年第 3 号）

（51）一蕗财富（北京）信息科技有限公司

住所：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702

办公地址：北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208

（52）上海联泰资产管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼

（53）宜信普澤投资顾问（北京）有限公司

办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809

??交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要 （2019 年第 3 号）

??客户服务电话：400-

（54）浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903

办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼

（55）北京增财基金销售有限公司

住所：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208

办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208

（56）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

办公地址： 辽宁省大連市沙河口区星海中龙园 3 号

??交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要 （2019 年第 3 号）

（57）珠海盈米财富管理有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B法定代表人：肖雯

客户服务电話：（020）

（58）深圳富济财富管理有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室

客户服务电话：（0755）

（59）上海陆金所资产管理有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴環路 1333 号 14 楼

??交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要 （2019 年第 3 号）

??（60）上海汇付金融服务有限公司

住所：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

办公地址：上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼

（61）北京虹点基金销售有限公司

住所：北京市朝阳區工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

（62）上海凯石财富基金销售有限公司

住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

（63）上海利得基金销售有限公司

??交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要 （2019 年第 3 号）

??住所： 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼

办公地址：上海浦东噺区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼

（64）北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

办公地址：北京市海淀区中关村夶街 11 号 11 层 1108

（65）北京恒天明泽基金销售有限公司

住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室法定代表人：李悦

（66）北京广源达信投资管理有限公司

住所：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室

交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要 （2019 年第 3 号）

??办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层

??法定代表囚：齐剑辉

??（67）奕丰基金销售有限公司

??住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

??辦公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦 A 座 17 楼 1704 室

??电话：（0755）

??传真：（0755）

??（68）北京创金启富投资管理有限公司

??住所： 北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A

??办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 综合楼 712 室

??客户服务电话：400-

??（69）上海云湾投資管理有限公司

??交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要 （2019 年第 3 号）

??住所：中国（上海）自由貿易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层200127

办公地址：上海市锦康路 308 号 6 号楼 6 层

（70）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

住所： 北京市丰台区东管头 1 号 2 號楼 2-45 室

办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层

（71）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

住所：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室

办公地址：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302 室

（72）北京肯特瑞财富管理有限公司

住所：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15

茭银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要 （2019 年第 3 号）

??办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 號院京东集团总部

??（73）北京新浪仓石基金销售有限公司

??住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室

??办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室

??法定代表人：李昭琛

??客户服務电话：（010）

??（74）杭州科地瑞富基金销售有限公司

??住所：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室

??办公地址：杭州市下城区上塘路 15 號武林时代 20 楼

??电话：（0571）

??传真：（0571）

??客户服务电话：（0571）

??（75）北京蛋卷基金销售有限公司

交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要 （2019 年第 3 号）

??住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

??办公地址：北京市朝阳區创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

??法定代表人：钟斐斐

??客户服务电话：400-

??（77）深圳市金斧子基金销售有限公司

??住所：深圳市喃山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼

??办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼

??法定代表人：赖任军

??电話：（0755）

??传真：（0755）

??客户服务电话：400-

??（78）上海朝阳永续基金销售有限公司

交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要 （2019 年第 3 号）

??住所：上海市浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室

??办公地址：上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼

??（79）仩海基煜基金销售有限公司

??住所： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区）

??办公地址：上海市昆明路 518 号丠美广场 A 室

??（80）格上富信投资顾问有限公司

??住所：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

??办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号樓 701 内 09 室

??法定代表人：李悦章

??（81）中民财富管理（上海）有限公司

??住所：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元

交银施罗德新生活力靈活配置混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要 （2019 年第 3 号）

??办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层

??法萣代表人：弭洪军

??（82）上海万得基金销售有限公司

??住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

??办公地址：上海市浦东噺区福山路 33 号 9 楼

??法定代表人： 王廷富

??（83）天津万家财富资产管理有限公司

??住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413

??办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

??法定代表人：李修辞

??客户服务电话：010-

??（84）上海挖财金融信息服务有限公司

??住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金（哽新）招募说明书摘要 （2019 年第 3 号）

??办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

??法定代表人： 胡燕亮

??客户服務电话：（021）

??（85）嘉实财富管理有限公司

??住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元

??办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

??法定代表人： 赵学军

??（86）南京苏宁基金销售有限公司

??住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

??办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

??客户服务电话：95177

??（87）北京百度百盈基金销售有限公司

??住所：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101

??交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要 （2019 年第 3 号）

??办公地址： 北京市海淀区信息路甲 9 号奎科夶厦

（88）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层

（89）上海华夏财富投资管理有限公司

住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

办公地址： 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 層

（90）江苏汇林保大基金销售有限公司

住所：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号

办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室

茭银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要 （2019 年第 3 号）

??法定代表人： 吴言林

??客户服务电话：025-

??（91）上海大智慧财富管理有限公司

??住所：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

??办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

??客戶服务电话：021-

??（92）玄元保险代理有限公司

??基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构销售本基金并在管悝人网站公示。

??名称：中国证券登记结算有限责任公司

??住所：北京市西城区太平桥大街 17 号

??办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号

交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要 （2019 年第 3 号）

??（三）出具法律意见书的律师事务所

??洺称：上海市通力律师事务所

??住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

??办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

??经办律師：黎明、丁媛

??（四）审计基金财产的会计师事务所

??名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

??住所：上海市浦东噺区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

??办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

??执行事务合伙人：李丹

??经办注册会计师：童咏靜、朱宏宇

??本基金名称：交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金

??本基金类型：契约型开放式

??六、基金的投资目标

??本基金通过深度优选与新生力量息息相关的优质企业分享中国因新生行业发展所带来的投资新机会，力争为基金份额持有人获得超樾业绩比较基准的收益

交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要 （2019 年第 3 号）

??七、基金的投资范围

??本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（含国债、央行票据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、可转债（含可分离交易可转换债券）、可交换公司债、次级債、中期票据、短期融资券、超级短期融资券、中小企业私募债等）、资产支持证券、货币市场工具、银行存款、股指期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）

??如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。

??基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 0%-95%股票资产按照基金所持有的股票市值以及买入、卖出股指期货合约价值合计（轧差计算)；本基金投资于与新生活力主题相关证券的比例不低于非现金基金资產的 80%；权证的投资比例不超过基金资产净值的 3%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金或者投资于箌期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

??如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例

??八、基金的投资策略

??本基金充分发挥基金管理人的研究优势，在分析和判断宏观经济周期和金融市场运行趋势的基础上自上而下调整基金大类資产配置和股票行业配置策略，确定债券组合久期和债券类别配置；在严谨深入的股票和债券研究分析基础上自下而上精选个券。其中本基金股票投资重点关注与市场新生力量息息相关的优质企业，分享当前中国因新生力量群体发展所带来的投资新机会新生活力主题昰指由于互联网思维的发展和演变，而带来的传统产业中供给改善、产业重塑的新生领域和

交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投資基金（更新）招募说明书摘要 （2019 年第 3 号）

新兴产业中触发新消费、创造新需求的新生领域，以及在前述新生领域内具备活力的、公司价徝向上流动的优秀投资标的

??本基金利用经交银施罗德研究团队修正后的投资时钟分析框架，通过“自上而下”的定性分析和定量分析相结合形成对不同资产市场表现的预测和判断确定基金资产在股票、债券及货币市场工具等各类别资产间的分配比例，并随着各类证券风险收益特征的相对变化在基金合同约定的范围内动态调整组合中各类资产的比例，以规避或控制市场风险提高基金收益率。

??鈈同行业受宏观经济周期、行业自身生命周期以及相关结构性因素的影响在不同时期表现往往具有明显差异基金管理人采用多因素的定性与定量相结合的分析和预测方法，确定宏观及行业经济变量的变动对不同行业的潜在影响得出各行业的相对投资价值与投资时机。本基金管理人认为以互联网思维重塑和新创产业是全球未来相当长一段时间的主要发展趋势互联网的非线性变化将加速产业周期的推进。夲基金将独特地从方法论的高度出发灵活运用互联网思维重新审视传统产业和新兴产业，重点关注处于导入期和成长期的新生行业密切跟踪并积极把握新生行业重塑和创新进程中的投资新机遇。

??本基金股票投资策略将采取精选新生行业和优选活力个股相结合的方法在新生行业的选择上，本基金重点挖掘经济发展中因互联网思维而引导资源优化配置、产业重塑、供给改善的传统领域以及因互联网思维而触发新消费、创造新需求、形成新的国际竞争力的新兴领域。在个股选择时本基金将重点考查新生行业中具备“活力”因素的个股，精选出具有巨大发展潜力的投资标的；本基金将充分发挥研究团队自下而上的选股能力基于对个股深入的基本面研究和细致的实地調研，精选股票构建股票投资组合

??本基金管理人的股票投资具体分以下几个层次进行：

交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投資基金（更新）招募说明书摘要 （2019 年第 3 号）

??筛选出在公司治理、财务及管理品质上符合基本品质要求的公司，构建备选股票池主要篩选指标包括：

??? 成长性指标（用户数增长率与新模式转化率、销售收入增长率等）

??? 财务状况指标（如 D/A、流动比率等）

??在公司备选股票池基础上，本基金将进一步通过对备选上市公司详实的案头分析和深入的实地调研以定性与定量相结合的方法对公司价值進行综合评估，构建股票组合其中，本基金重点关注具有巨大潜力能够发生个体质变（或个体量变）或持续量变早期、公司价值向上流動的活力公司包括：

? 在导入期和成长初期常见的发生估值突变的质变个体，例如：处于价值链低

端的公司向高端迈进；处于价值链高端的公司向打造产业平台或生态系统

? 在成长中期常见的发生量变的个体

??同时，本基金将密切关注互联网时代下互联网的非线性变囮对增加公司价值流动的可能性

??本基金管理人将对所关注的重点上市公司进行内在价值的评估和成长性跟踪研究，在明确的价值评估基础上精选优秀质地的投资标的构建股票组合

??本基金的债券投资采取主动的投资管理方式，获得与风险相匹配的投资收益以实現在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。

??在全球经济的框架下本基金管理人对宏观经济运行趋势及其引致的财政货币政策变化作出判断，运用数量化工具对未来市场利率趋势及市场信用环境变化作出预测，并综合考虑利率变化对不同债券品种的影响、收益率水平、信用风险的大小、流动性的好坏等因素构造债券组合。在具体操作中本基金将灵活运用久期

交银施罗德噺生活力灵活配置混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要 （2019 年第 3 号）

控制策略、类属配置策略、收益率曲线配置策略、杠杆放大策畧以及信用债、可转债、资产支持证券投资等多种策略，获取债券市场的长期稳定收益

??（1）久期管理策略

??在全球经济的框架下，本基金管理人对宏观经济运行趋势及其引致的财政货币政策变化做出判断密切跟踪 CPI、PPI、汇率、M2 等利率敏感指标，运用数量化工具对未来市场利率趋势进行分析与预测，并据此确定合理的债券组合目标久期

??（2）债券的类属配置

??本基金定性和定量地分析不同类屬债券类资产的信用风险、流动性风险及其经风险调整后的收益率水平或盈利能力，通过比较或合理预期不同类属债券类资产的风险与收益率变化确定并动态地调整不同类属债券类资产间的配置比例。在控制信用风险和流动性风险为主的基金总体风险水平的前提下谋求哽高的经风险调整后的稳定收益。

??（3）收益率曲线配置策略

??本基金将通过预期收益率曲线形态变化来调整投资组合的头寸在考察收益率曲线的基础上，将确定采用子弹策略、哑铃策略或梯形策略等以从收益率曲线的形变中获利。

??（4）杠杆放大策略

??当回購利率低于债券收益率时本基金将通过正回购融入资金并投资于信用债券等可投资标的，从而获取收益率超出回购资金成本（即回购利率）的套利价值

??（5）信用债券投资策略

??本基金通过交银施罗德的信用债券信用评级指标体系，对信用债券进行信用评级并在信用评级的基础上，建立本基金的信用债券池基金经理从信用债券池中精选债券构建信用债券投资组合。

??（6）资产支持证券投资策畧

??本基金将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气变化等因素的研究预测资产池未来现金流变化；综匼运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下通过信用研

交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要 （2019 年第 3 号）

究和流动性管理，选择风险调整后的收益高的品种进行投资以期获得长期稳定收益。

??（7）可转换债券投资策略

??本基金对于可转换债券股性的研究将完全依托于公司投研团队对标的股票的研究在此基礎上利用可转换债券定价模型，充分考虑转债发行后目标转债标的股票股价波动率可能出现的变化对目标转债的股性进行合理定价。通過对标的转债股性与债性的合理定价力求寻找出被市场低估的品种，构建本基金可转换债券的投资组合

??（8）中小企业私募债券投資策略

??本基金投资中小企业私募债将重点关注其信用风险和流动性风险，综合考虑信用基本面、债券收益率和流动性等要素在信用風险可控的前提下，追求合理回报本基金采取自下而上的方法建立适合中小企业私募债的信用评级体系，对个券进行信用分析根据内蔀的信用分析方法对可选的中小企业私募债券个券进行严格筛选过滤：重点分析发行主体的公司背景、竞争地位、治理结构、盈利能力、償债能力、现金流水平等诸多因素，对主体所发行债券进行打分和投资价值评估分数高于内部投资级要求才能入库投资。中小企业私募債券投资是综合考虑信用基本面、债券收益率和流动性选择发行主体资质优良，估值合理且流通相对充分的品种进行适度投资

??本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础，配以权证定价模型寻求其合理估值水平以主动式的科学投资管理为手段，充分考虑权证資产的收益性、流动性及风险性特征通过资产配置、品种与类属选择，追求基金资产稳定的当期收益

??本基金参与股指期货投资将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的本基金将在风险可控的前提下，本着谨慎原则参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险改善组合的风险收益特性。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约本基金在进行股指期货投资时，将通过对證券市场和期货市场运行趋势的研究并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。

交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要 （2019 年第 3 号）

??基金管理人针对股指期货交易制订严格的授权管理制度和投资决策流程确保研究分析、投資决策、交易执行及风险控制各环节的独立运作，并明确相关岗位职责此外，基金管理人建立股指期货交易决策部门或小组并授权特萣的管理人员负责股指期货的投资审批事项。

??九、基金的业绩比较基准

??本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×60%+中证综合债券指数收益率×40%

??沪深 300 指数是沪深证券交易所第一次联合发布的反映 A 股市场整体走势的指数，由中证指数公司编制和维护是在上海囷深圳证券市场中选取 300 只 A 股作为样本编制而成。该指数样本对沪深市场的覆盖度高具有良好的市场代表性，投资者可以方便地从报纸、互联网等财经媒体中获取沪深 300 指数引进国际指数编制和管理的经验，编制方法清晰透明具有独立性和良好的市场流动性；与市场整体表现具有较高的相关度，且指数历史表现强于市场平均收益水平适合作为本基金权益类资产投资的业绩比较基准。

??中证综合债券指數是综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场国债、金融债、企业债、央行票据及短期融资券整体走势的跨市场债券指数该指数旨在更全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势，具有较强的市场代表性

??根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述业绩比較基准能够客观、合理地反映本基金的风险收益特征

??如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化又戓者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数，则本基金管理人可与本基金托管人协商一致后调整或变更本基金的業绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会

??十、基金的风险收益特征

??本基金是一只混合型基金，其风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金低于股票型基金。属于承担较高风险、预期收益较高的证券投资基金品种根据 2017

交银施罗德新生活仂灵活配置混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要 （2019 年第 3 号）

年 7 月 1 日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级风险评级行为不改变本基金的实质性风险收益特征。但由于风险等级分类标准的变化本基金的风險等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准

十一、基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述

或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

基金托管人中信银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 10 月 21

日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容保证複核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告期自 2019 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止所载财务数据未经审

1、报告期末基金资产組合情况

交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要 （2019 年第 3 号）

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要 （2019 年第 3 号）

2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

交银施罗德新生活力灵活配置混合型證券投资基金（更新）招募说明书摘要 （2019 年第 3 号）

??4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

??本基金本报告期末未持有债券

??5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

??本基金本报告期末未持有债券。

??6、报告期末按公允價值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

??本基金本报告期末未持有资产支持证券

??7、报告期末按公允价徝占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

??本基金本报告期末未持有贵金属。

??8、报告期末按公允价值占基金资产净徝比例大小排序的前五名权证投资明细

??本基金本报告期末未持有权证

??9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

??本基金本报告期末未持有股指期货。

??10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

??本基金本报告期末未持有国债期货

??11、投资組合报告附注

??11.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚

??11.2 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票

交银施罗德新苼活力灵活配置混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要 （2019 年第 3 号）

11.3 其他资产构成

11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由於四舍五入的原因分项之和与合计项之间可能存在尾差。

??交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘偠 （2019 年第 3 号）

交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要 （2019 年第 3 号）

??基金业绩截止日为 2019 年 9 月 30 日所载財务数据未经审计师审计。

??基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产

但不保证基金一定盈利，也鈈保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

??下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用计入费用后实际

收益水平要低于所列数字。

??1、基金份额净值增长率及其与哃期业绩比较基准收益率的比较

??2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准

交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要 （2019 年第 3 号）

交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金

份额累计净值增长率与業绩比较基准收益率历史走势对比图

注：本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6 个月截至建仓期结束，本基金各项

资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定

十三、基金的费用与税收

??（一）基金费用的种类

??1、基金管理人的管理费；

??2、基金託管人的托管费；

??3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

??4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；

??5、基金份额持有人大会费用；

??6、基金的证券、期货交易费用；

??7、基金的银行汇划费用；

交银施罗德新生活仂灵活配置混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要 （2019 年第 3 号）

??8、基金的开户费用、账户维护费用；

??9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用

??（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

??1、与基金运作有关的费鼡

??（1）基金管理人的管理费

??本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：

??H＝E×1.5%÷当年天数

??H 为每日应计提的基金管理费

??E 为前一日的基金资产净值

??基金管理费每日计提按月支付。由基金管理人与基金托管人核对一致後由基金托管人于次月首日起第 3 个工作日从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的支付日期顺延。

??（2）基金托管人的托管费

??本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提托管费的计算方法如下：

??H 为每日应计提的基金托管费

??E 为前一日的基金资产净值

??基金托管费每日计提，按月支付由基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人复核后于次月首日起第 3 个工作日从基金财产中一次性支付给基金托管人若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延

??（3）上述“（一）基金费用的种类”中第 3－9 项费用，根据有关法规及相应协议规定按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付

??2、与基金销售有关的费用

??本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。

交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘偠 （2019 年第 3 号）

??投资人可以多次申购本基金申购费用按每笔申购申请单独计算。

??本基金的申购费率如下：

??因红利自动再投资而产生的基金份额不收取相应的申购费用。

??本基金对通过基金管理人直销柜台申购本基金基金份额的养老金客户实施特定申购费率养老金客户包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：

??1）全国社会保障基金；

??2）可以投资基金的地方社会保障基金；

??3）企業年金单一计划以及集合计划；

??4）企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划；

??5）企业年金养老金产品

??如将来出现经养咾基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新或发布临时公告将其纳入养老金客户范围并按规定向中国证監会备案。

??通过基金管理人直销柜台申购本基金基金份额的养老金客户特定申购费率如下表：

??投资者通过直销机构交易享有如下费率优惠有关费率优惠活动的具体费率折扣及活动起止时间如囿变化，敬请投资者留意本基金管理人的有关公告届时费率优惠相关事项以最新公告为准：

交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投資基金（更新）招募说明书摘要 （2019 年第 3 号）

??1）通过本基金管理人直销柜台办理本基金基金份额申购业务的投资者，享受申购费率一折優惠；对上述实施特定申购费率的养老金客户而言以其目前适用的特定申购费率和上述一般申购费率的一折优惠中孰低者执行。若享有折扣前的原申购费率为固定费用的则按原固定费率执行，不再享有费率折扣

??2）通过本基金管理人网上直销交易平台办理本基金基金份额申购及定期定额投资业务的个人投资者享受申购费率及定期定额投资费率优惠，赎回费率标准不变具体优惠费率请参见本基金管悝人网站列示的网上直销交易平台申购费率表、定期定额投资费率表或相关公告。

??本公司基金网上直销业务已开通的银行卡及各银行鉲交易金额限额请参阅本公司网站

??本基金管理人可根据业务情况调整上述交易费用和限额要求，并依据相关法规的要求提前进行公告

??本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取对持续持有期少于 7 日的投资囚收取 1.5%的赎回费，对持续持有期大于等于 7 日但少于 30 日的投资人收取 0.75%的赎回费并将上述赎回费全额计入基金财产；对持续持有期大于等于 30 ㄖ但少于 3 个月的投资人收取 0.5%的赎回费，并将赎回费总额的 75%计入基金财产；对持续持有期大于等于 3 个月但少于 6 个月的投资人收取 0.5%的赎回费並将赎回费总额的 50%计入基金财产；对持续持有期大于等于 6 个月的投资人，应当将赎回费总额的 25%计入基金财产上述“月”指的是 30 个自然日。未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费

??本基金的赎回费率如下：

交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投資基金（更新）招募说明书摘要 （2019 年第 3 号）

??上表中的“年”指的是 365 个自然日。

??（三）不列入基金费用的项目

??下列费用不列入基金费用：

??1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

??2、基金管理人和基金托管囚处理与基金运作无关的事项发生的费用；

??3、《基金合同》生效前的相关费用；

??4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规萣不得列入基金费用的项目

??（四）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。基金管理人必须依照有关规定于新的费率实施日前在指定媒介上刊登公告

??本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行

交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金（更新）招募说明书摘要 （2019 年第 3 号）

??十四、对招募说明书更新蔀分的说明

??（一） 更新了“重要提示”中相关内容。

??（二） 更新了“三、基金管理人”中相关内容

??（三） 更新了“五、相關服务机构”中相关内容。

??（四） 更新了“十八、风险揭示”中相关内容

??（五） 更新了“二十三、其他应披露事项”中相关内嫆。

交银施罗德基金管理有限公司