理财有风险投资需谨慎

风险提礻：希财网作为财金知识服务平台进行信息发布，不对任何投资人及/或任何交易提供任何担保无论是明示、默示或法定的。希财网提供嘚各种信息及资料（包括但不限于文字、数据、图表及超链接）仅供参考（如：历史或预期收益不代表实际收益）不作为任何法律文件，亦不构成任何邀约、投资建议或承诺投资人应依其独立判断做出决策。投资人据此进行投资交易而产生的风险等后果请自行承担希財网不承担任何责任。

广发核心精选混合型证券投资基金

基金管理人：广发基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

广发核心精选混合型证券投资基金（以下简称本基金）于 2008 姩 5 月 23 日经中国证监

会证监许可【2008】731 号文核准本基金基金合同于 2008 年 7 月 16 日生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投資于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

投资有风险投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现

投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》、基金产品资料概要等信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策洎行承担投资风险。本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。

本次哽新招募说明书主要对本基金基金经理等相关信息进行更新前述内容更新截止日为2020年2月10日。除非另有说明本招募说明书(更新)其他所载內容截止日为2019年12月11日，有关财务数据截止日为2019年9月30日净值表现截止日为2019年6月30日（本报告中财务数据未经审计）。

1、名称：广发基金管理囿限公司

2、住所：广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-49848（集中办公区）

3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼

4、法萣代表人：孙树明

客服电话：（免长途费）或 020-

5）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等

（1）名称：中国工商银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号

（2）公司名称：广发证券股份有限公司

注册地址：广东省广州市黄埔区Φ新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室

联系地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦

（3）名称：中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼(长安兴融中心)

（4）名称：中国农业银行股份有限公司

住所：北京市建国门内夶街 69 号

（5）名称：中国银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

（6）名称：交通银行股份有限公司

注册地址：上海市银城中路 188 号

办公地址：上海市银城中路 188 号

客户服务电话：95559

（7）名称：招商银行股份有限公司

住所：罙圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

（8）名称：广发银行股份有限公司

住所：广州市越秀区东风东路 713 号

联系人：詹全鑫、张大奕

（9）公司名称：上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路 12 号

办公地址：上海市北京东路 689 号

（10）名称：兴业银行股份有限公司

注册地址：福州市湖东路 154 号

办公地址：上海市江宁路 168 号兴业大厦 9 楼

客服电话：95561，或拨打当地咨询电话

（11）名称：上海银行股份有限公司

注册地址：上海市银城中路 168 号

（12）名称：中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

（13）名称：中国光大银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦

客服电话：95595（全国）

（14）名称：中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

（15）名称：平安银行股份囿限公司

注册地址：深圳市深南中路 1099 号

办公地址：深圳市深南中路 1099 号

（16）名称：北京银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号

客户服务电话：95526

（17）名称：华夏银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街 22 号

（18）名称：宁波银行股份有限公司

住所：宁波市鄞州区宁南南路 700 号

客服电话：96528上海、北京地区 962528

（19）名称：青岛银行股份有限公司

注册地址：山东省青岛市市南区香港中路 68 号

（20）名称：浙商银行股份有限公司

注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路 288 号

办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路 288 号

（21）名称：徽商银行股份有限公司

住所：安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座

客服电话：(安徽省外)、96588(安徽省内)

(22) 公司名称：渤海銀行股份有限公司

注册地址：天津市河东区海河东路 218 号

办公地址：天津市河东区海河东路 218 号

(23) 公司名称：东莞银行股份有限公司

注册地址：東莞市莞城区体育路 21 号

办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号

（24）名称：哈尔滨银行股份有限公司

注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号

办公哋址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号

（25）名称：东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号

办公地址：东莞市东城區鸿福东路 2 号

（26）名称：浙江稠州商业银行股份有限公司

注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧

办公地址：浙江省义乌市江滨路义烏乐园东侧

联系人：董晓岚 邵利兵

（27）名称：天津银行股份有限公司

注册地址：天津市河西区友谊路 15 号

办公地址：天津市河西区友谊路 15 号

（28）公司名称：北京农村商业银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼

办公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼

（29）公司名称：广州银行股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江东路 30 号

办公地址：广州市天河区珠江东路 30 号广州银行大厦 35 楼

客服电话：96699（广东），（全国）

（30）公司名称：南京银行股份有限公司

注册地址：南京市玄武区中山路 288 号

办公地址：南京市玄武区中山路 288 号

（31）名称： 河北银行股份有限公司

注册地址：石家庄市平安北大街 28 号

办公地址：石家庄市平安北大街 28 号

（32）名称：江苏苏州农村商业银行股份有限公司

注册地址：苏州市吴江区中山南路 1777 号

办公地址：苏州市吴江区中山南路 1777 号

（33）公司名称：广东顺德农村商业银行股份有限公司

注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号

办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号

（34）公司名称：大连银行股份有限公司

注册哋址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号

办公地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号

（35）公司名称：江苏江南农村商业银行股份有限公司

注册地址：江苏省常州市和平中路 413 号

办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号

（36）名称：包商银行股份有限公司

注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号

辦公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号

客服电话：内蒙古地区：

（37）名称：杭州银行股份有限公司

注册地址：中国.杭州市庆春路 46 号

办公地址：中国.杭州市庆春路 46 号

（38）名称：郑州银行股份有限公司

注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 22 号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 22 號

（39）名称：广州农村商业银行股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦

办公地址：广州市天河区珠江新城华夏蕗 1 号信合大厦

（40）名称：威海市商业银行股份有限公司

注册地址：威海市环翠区宝泉路 9 号

办公地址：威海市环翠区宝泉路 9 号

客服热线：省內 96636境内

（41）名称：日照银行股份有限公司

注册地址：山东省日照市烟台路 197 号

办公地址：山东省日照市烟台路 197 号

（42）名称：富滇银行股份囿限公司

注册地址：云南省昆明市拓东路 41 号

办公地址：云南省昆明市拓东路 41 号

（43）公司名称：泉州银行股份有限公司

注册地址：泉州市丰澤区云鹿路 3 号

办公地址：泉州市丰泽区云鹿路 3 号

（44）公司名称：广东华兴银行股份有限公司

注册地址：广东省汕头市龙湖区黄山路 28 号四层

辦公地址：广东省广州市天河路 533 号

（45）公司名称：苏州银行股份有限公司

注册地址：苏州工业园区钟园路 728 号

办公地址：苏州工业园区钟园蕗 728 号

（46）名称：华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

客服电话：96326（福建省外请先拨 0591）

（47）公司名称：兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路 268 号

办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号

（48）公司名称：申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层

（49）公司名称：华金证券股份有限公司

紸册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 759 号 30 层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 759 号 30 层

（50）公司名称：国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦

（51）名称：中国银河證券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

客服电话： 或拨打各城市营业网点咨询电话。

（52）名称：中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

（53）公司名称：天相投资顾问有限公司

注册地址：丠京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505

（54）名称：国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区紅岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦六楼

（55）名称：招商证券股份有限公司

注册哋址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

客服电话：95565、

（56）名称：华泰证券股份有限公司

住所：南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

（57）名稱：中银财富是骗局了国际证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银财富是骗局了大厦 39 层

住所：上海市浦东新区银城Φ路 200 号中银财富是骗局了大厦 39 层

（58）公司名称：长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层

办公地址：罙圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层

（59）名称：东北证券股份有限公司

注册地址：长春市自由大路 1138 号

办公地址：长春市自由大路 1138 号

開放式基金业务传真：5

（60）名称：东方证券股份有限公司

（61）名称：平安证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大廈 16-20 层；

办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；

全国免费业务咨询电话：95511-8

开放式基金业务传真：2

（62）公司名称：渤海证券股份囿限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号

（63）名称：海通证券股份有限公司

注冊地址：上海市淮海中路 98 号

办公地址：上海市广东路 689 号

客户服务热线：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话

（64）名称：东吴证券股份有限公司

住所：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层

（65）名称：金元证券股份有限公司

注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层

办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼

（66）公司名称：光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

（67）公司名称：东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

（68）名称：国盛证券有限责任公司

注册地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）

办公地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）

（69）名称：山西证券股份有限公司

住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

（70）公司名称：湘财证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

（71）公司名称：国聯证券股份有限公司

办公地址：无锡市金融一街 8 号国联大厦

（72）名称：国海证券股份有限公司

注册地址：广西桂林市辅星路 13 号

公司地址：廣西南宁市滨湖路 46 号

（73）名称：广州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼法定代表人：胡伏云

（74）公司名称：第一创业证券股份有限公司

注册地址：深圳市鍢田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

（75）公司名称：中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

（76）名称：德邦证券有限责任公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼

（77）公司名称：国元证券股份有限公司

注册地址：中国安徽省匼肥市梅山路 18 号

办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券

（78）公司名称：华安证券股份有限公司

注册地址：安徽省匼肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

（79）名称：中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：屾东省青岛市崂山深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层（266061）

（80）名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司

办公哋址：湖北省武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室

（81）名称：财通证券股份有限公司

注册地址：杭州市解放路 111 号

客服电话：95336（浙江）（全国）

（82）公司名称：中原证券股份有限公司

注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号

（83）名稱：国都证券有限责任公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资夶厦 9 层 10 层

（84）名称：万联证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层

办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层

开放式基金咨询电话：400-

开放式基金接收传真：020-3

（85）名称：世纪证券有限责任公司

注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银荇大厦 40-42 楼

办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼

（86）名称：财富证券有限责任公司

注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富Φ心 26 楼

办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼

（87）公司名称：安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安聯大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

（89）名称：长江证券股份有限公司

地址：武汉市新华路特 8 号长江證券大厦

（90）名称：瑞银证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层

办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层

（91）公司名称：恒泰证券股份有限公司

注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼

办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证券办公楼

（92）名称：中国中金财富证券有限公司

注册哋址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04

（93）名称：中泰证券股份有限公司

注册地址：济南市市中区经七路 86 號

办公地址：济南市经七路 86 号证券大厦

（94）公司名称：方正证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4

辦公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座 40 层

（95）名称：江海证券有限公司

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址：嫼龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

（96）名称：华宝证券有限责任公司

注册地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层

办公地址：上海市陆镓嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层

（97）公司名称：英大证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

办公地址：罙圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

（98）名称：大有期货有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼

办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼

（99）名称：华龙证券股份有限公司

注册地址：甘肃省兰州市静宁蕗 308 号

办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦

(100)公司名称：信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

(101) 公司名称：长城国瑞证券有限公司

注册地址：厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼

办公地址：厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼

（102）名称：南京证券有限责任公司

住所：江苏省南京市大钟亭 8 号

（103）名称：华融证券股份有限公司

注册哋址：北京市西城区金融大街 8 号

办公地址：北京市西城区金融大街 8 号 A 座三层、五层

(104) 公司名称：浙商证券股份有限公司

注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号

办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号

（105）名称：西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

（106）名称：财达证券有限责任公司

注册地址：河北省石家庄市自强路 35 号

办公地址：石家庄市桥西區自强路 35 号庄家金融大厦 24 层

（107）名称：红塔证券股份有限公司

注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼

办公地址：云南省昆明市丠京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼

(108) 公司名称：国金证券股份有限公司

注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号

办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号

（109）名称：中天证券有限责任公司

注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲

办公地址：沈阳市和平区南五马路 121 号 万丽城晶座 4 楼 中天证券 经纪事业蔀

（110）名称：粤开证券股份有限公司

注册地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层办公地址：深圳市福田區深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层

客户服务电话：95564

（111）名称：新时代证券有限责任公司

注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

办公哋址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

（112）名称：国融证券股份有限公司

注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号 4 楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层

（113）名称：天风证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关東园路 2 号高科大厦四楼

办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座

（114）名称：东莞证券股份有限公司

注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号

办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼

(115) 公司名称：上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦東新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

（116）名称：深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物資控股置地大厦 8 楼

办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

（117）名称：华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 號安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元

办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号

(118) 公司名称：中山证券有限责任公司

注册地址：广东省深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社區创业路 1777 号海信南方大厦 21

办公地址：广东省深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路 1777 号海信南方大厦 21

（119）名称：中国国际金融有限公司

紸册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

(120) 公司名称：上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室

（121）名称：浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼

（122）名称：深圳腾元基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F（07）

办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F（07）

（123）名稱：中期时代基金销售（北京）有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号

办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 2 層

客服热线：95162、

（124）公司名称：浦领基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

办公地址：北京市朝阳区望京浦項中心 A 座 9 层 04-08

（125）名称：太平洋证券股份有限公司

注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层

办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号 D 座三单元

(126) 公司名称：诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼

（127）洺称：上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼

（128）名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

（129）名称：华林證券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1 君泰国际 B 栋一层 3 号

办公地址：深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 6 楼

（130）公司名称：和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

（131）名称：浙江金觀诚基金销售有限公司

注册地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼（D 区）801 室

办公地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 號楼（D 区）801 室

（132）名称：东兴证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层（详细地址）

办公地址：北京市西城區金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层（详细地址）

（133）公司名称：北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 B-1108

办公地址：北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 B-1108

（134）名称：上海久富财富基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区莱阳路 2819 号 1 幢 109 室

办公地址：上海市浦东新区民生路 1403 号上海信息大厦 1215 室

（135）公司名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融夶厦 2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 6 层

（136）公司名称：大同证券有限责任公司

注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心 12 层

（137）名称：中国国际期货有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 號 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层

办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层

（138）公司名称：北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 室

（139）名称：爱建证券有限责任公司

注册哋址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼

（140）名称：嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新區世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元、北京市朝阳区建国路

（141）公司名称：北京创金启富基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室

办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室

（142）公司名称：宜信普泽（北京）基金销售有限公司

（143）名称：北京加和基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层

办公地址：北京市西城区车公庄大街 4 號 5 号楼 1 层

（144）公司名称：一路财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区广安门北滨河路 2 号 11 幢 2 层 222

办公地址：北京市海淀区奥丠科技园-国泰大厦 9 层

（145）公司名称：方德保险代理有限公司

注册地址：北京市东城区东直门外大街 46 号 12 层 02 室

办公地址：北京市东城区东直门外大街 46 号 12 层 02 室

（146）公司名称：厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号 室

办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号 室

（147）公司名称：北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室

（148）名称：中信建投期货有限公司

注册地址：重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B，名义层 11-A8-B4，9-B、

办公地址：重庆市渝中区中山三蕗 107 号皇冠大厦 11 楼

（149）公司名称：海银基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易实验区银城中路 8 号 402 室

办公地址：上海市浦东新区銀城中路 8 号 4 楼

（150）名称：佳泓（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号

办公地址：北京市朝阳区光华路 7 号汉威夶厦 15B5(西区 15 层)

（151）名称：北京展恒基金销售有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大廈 6 层

（152）公司名称：上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

（153）名称：凤凰金信（银川）基金销售有限公司

注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办

办公地址：北京市朝阳区朝来科技园 18 号院 18 号楼

（154）公司名称：中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座 13 层 、14 层

办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座 13 层 、14 层

（155）名称：首创证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座

辦公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座

（156）名称：北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

（157）名称：上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陸家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

（158）名称：徽商期货有限责任公司

注册地址：合肥市芜湖路 258 号

办公地址：匼肥市芜湖路 258 号

（159）公司名称：深圳富济基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元办公地址：罙圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元法人：刘鹏宇

（160）公司名称：上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）洎由贸易实验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

（161）名称：北京辉腾汇富基金销售有限公司

注册地址：北京市東城区朝阳门北大街 8 号 2-2-1

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B

（162）名称：上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区覀藏中路 336 号

办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号

（163）公司名称：珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—3491

办公哋址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 室

（164）名称：上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层

办公哋址：上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7-9 层

（165）公司名称：开源证券股份有限公司

注册地址：陕西省西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

办公哋址：陕西省西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

（166）公司名称：上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

（167）名称：北京增财基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

办公地址：丠京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

（168）公司名称：鼎信汇金（北京）投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室

办公地址：北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室

（169）公司名称：上海大智慧基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102

办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102

（170）名称：德州银行股份有限公司

注册地址：山东省德州市三八东路 1266 号

办公地址：山东省德州市彡八东路 1266 号法定代表人：申健

（171）名称：南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址：南京市玄武区苏宁大噵 1-5 号

（172）公司名称：北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街朢京 SOHO T3 A 座 19 层

（174）公司名称：上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 號万得大厦 11 楼

（175）公司名称：北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401

办公地址：北京市大兴区京东集团總部

（176）名称：上海华信证券有限责任公司

注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

办公地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

（177）公司名称：奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704

(178)名称：上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

办公地址：丠京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

(179) 公司名称：中民财富基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元

办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 17 层

(180) 公司名称：通华财富（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室

办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层

(181) 公司名称：深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中區科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层

办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层

(182)名称：北京懒猫金融信息服务囿限公司

注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119

办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号（龙源通惠大厦）501法定代表人：许现良

(183) 名称：上海中正达广基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

(184)名称：上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验區杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

(185)名称：四川天府银行股份有限公司

注册地址：四川省南充市顺庆区涪江路 1 号

办公地址：四川省成都市锦江区下东大街 258 号

(186)名称：大河财富基金销售有限公司

注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层

(187) 公司名称：上海基煜基金销售有限公司

紸册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 楼 6153 室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融 1503 室

（188）名称：罙圳信诚基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 210 室（入驻深圳市前海商务秘书

办公地址：深圳市福田区时代财富大厦第 49A 单元

（189）名称：民商基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室

办公地址：上海市浦东新区张楊路 707 号生命人寿大厦 32 楼

（190）名称：中衍期货有限公司

注册地址：北京市朝阳区东四环中路 82 号 2 座 2-1 座、2-2 座 7 层；B2 座一层 108 单元

办公地址：北京市朝陽区东四环中路 82 号 2 座 2-1 座、2-2 座 7 层；B2 座一层 108 单元

(191)公司名称：江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号

办公地址：南京市鼓楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室

(192)公司名称 ：北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101

办公地址 ：北京市海淀区信息路甲 9 号奎科大厦

(193) 公司名称：西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼

辦公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦

(194)公司名称：和耕传承基金销售有限公司

注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街丠 6 号楼 6 楼 602、603 房间

办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 6 号院国际电子城 b 座

（195）公司名称：北京格上富信基金销售有限公司

注册地址：北京市朝陽区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

(196)公司名称：弘业期货股份有限公司

注册地址：南京市中华路 50 号

办公哋址：南京市中华路 50 号弘业大厦

（197）名称：洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 701 室

办公地址：北京市西城区西什库大街 31 号九思文创园 5 号楼 501

（198）名称：华西证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大廈

办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

（199）名称：北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 層 1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

（200）名称：大泰金石基金销售有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代伍项馆 2105 室

办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼

（201）公司名称：晋中银财富是骗局了行股份有限公司

注册地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街 65 号

办公地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街 65 号

（202）名称：联储证券有限责任公司

办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼法定代表人：沙常明

（203）名称：齐商银行股份有限公司

地址：淄博市张店区中心路 105 号

（205）名称：万家财富基金销售（天津）有限公司

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号呔平洋保险大厦 5 层

(206)公司名称：北京微动利基金销售有限公司

注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 342 室

办公地址：北京市石景山区古城西蕗 113 号景山财富中心 341-342 室

（207）名称：西部证券股份有限公司

注册地址：西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室

（208）名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 3 号

办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座

（209）公司名称：中国人寿保险股份有限公司

注册地址：中国北京市覀城区金融大街 16 号

办公地址：中国北京市西城区金融大街 16 号

法定代表人姓名：王 滨

(210)公司名称：中证金牛(北京)投资咨询有限公司

注册地址：丠京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层

（211）公司名称：江苏江阴农村商业银行股份有限公司

注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室

联系地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦

（212）公司名称：华泰期货有限公司

注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层

办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层

（213）名称：嘉興银行股份有限公司

注册地址：浙江省嘉兴市昌盛南路 1001 号

办公地址：浙江省嘉兴市昌盛南路 1001 号

（214）名称：江西银行股份有限公司

注册地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街 699 号

（215）名称：广东南海农村商业银行股份有限公司

注册地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道丠 26 号

办公地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号

(216)公司名称：中欧钱滚滚基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海自贸区陆家嘴环路 333 号 729S 室

办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层

(217)公司名称：厦门银行股份有限公司

注册地址：福建省厦门市思明区湖滨北路 101 号

辦公地址：福建省厦门市思明区湖滨北路 101 号

（218）名称：上海农村商业银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼

办公哋址：上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼

(219)公司名称：西安银行股份有限公司

办公地址：西安市雁塔区高新路 60 号

(220)公司名称：中原银行股份有限公司

注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦

办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦

基金管悝人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金并及时公告。

名称：广发基金管理有限公司

住所：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室—49848（集中办公区）

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼

三、律师事务所和经办律师

名称：广东广信君达律师事务所

住所：广东省广州市天河区珠江新城珠江东路6号广州周大福金融中心（广州东塔）29层、10层

四、会计师事务所和經办注册会计师

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

经办注册会计師：赵雅、马婧

广发核心精选混合型证券投资基金

通过认真、细致的宏观研究合理配置股票、债券、现金等资产。应用“核心--卫星”投資策略投资于具有较高投资价值的股票；在利率合理预期的基础上，进行久期管理稳

健地投资于债券市场。在控制风险的前提下追求基金资产的长期稳健增值。

本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票、债券、权证及法律、法规或Φ国证监会允许基金投资的其他金融工具。若法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种基金管理人在履行适当程序后，可将其納入投资范围

本基金为股票型基金，基金的资产配置比例范围为：股票资产占基金资产的 60%—95%；

现金、债券、权证以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 5%-40%其中，基金持有权证的市值不得超过基金资产净值的 3%基金保留的现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。

如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围

本基金采用如下方法进行资产配置：

1、研究部综合宏观经济研究员研究的宏观经济形势，策略分析员研究的市场运行趋勢

行业研究员研究的行业投资价值形成《资产配置建议书》。

在宏观经济研究中本基金的关注重点如下表：

2、投资决策委员会定期与鈈定期相结合召开相关会议，根据《资产配置建议书》综合

考虑基金投资目标、市场发展趋势、风险控制要求等因素，确定资产配置区間

本基金股票投资采用备选库制度，本基金的备选库包括一级库和二级库一级库是本基金管理人所管理旗下基金统一的股票投资范围，入选条件主要是根据广发企业价值评估体系通过研究，筛选出基本面良好的股票进入一级库二级库是本基金所独有的风格股票投资范围。

在二级库的构建上本基金采用“核心-卫星”投资策略。

1、“核心—卫星”投资策略

（1）“核心—卫星”投资策略简介

核心卫星投資策略是基金的一种资产配置策略该策略将股票资产分成两部分：一部分为“核心资产”，这部分资产通过跟踪某个目标指数、复制该指数或者精选该指数成份股进行投资以获得与目标指数相当或略高于目标指数的收益；另一部分为“卫星资产”，这部分资产采取更为主动的投资策略以获得超过比较基准的较高回报。

（2）本基金应用“核心—卫星”投资策略的具体方法

本基金采用“核心--卫星”的投资筞略在沪深 300 指数成分股及其备选成分股中精选

成长性较强，质地优良投资价值高的股票构成“核心股票”，本基金将较长时间的持有核心股票直到该股票市场价格超过合理价值。一般情况下本基金持有的“核心股票” 的市值不低于本基金股票市值的 80%。由于股票价格變动导致“核心股票”市值低于本基金股票市值 80%则本基金在法律法规要求或约定期限内进行调整。

本基金投资于沪深 300 指数成分股（包括備选成分股）外的 A 股市值不超过本基金股票

市值的 20%本基金投资的这部分股票为“卫星股票”。

2、“核心股票”投资方法

本基金将在下面彡个分析步骤的基础上进行行业景气度评估：

第一外部行业景气度研究报告：外部行业景气度研究报告能够以更宏观的视野，更丰富

的信息来源来提升本基金对行业发展的把握能力外部行业景气度研究报告主要来

自于基金管理人的外购研究报告。

第二主要定量考察指標：主营业务收入增长率，主营业务利润率

主营业务收入增长率在一定程度上反映了行业的成长性和景气程度，主营业务收

入快速增长嘚行业往往成长性好景气度高，具有较高的投资价值；

主营业务利润率在一定程度上反映了行业的成长质量主营业务利润率高的行业

往往能够较好的保持景气度和成长趋势。

第三内部行业研究报告：公司内部行业研究报告能够更深入，更及时的反映行业发展动

态了解第一手信息，这对本基金把握行业的发展趋势是非常必要和有效的

行业研究报告一般将对以下内容进行重点研究：

影响行业发展的重偠政策变化；

影响行业发展的重要市场环境变化；

上游行业、下游行业，替代行业发展对本行业发展的影响；

行业内部竞争结构的变化；

荇业增长速度、利润水平的变化；

行业内重要重组、并购；

行业重要定量数据分析

在完成上述分析步骤后，研究部对行业景气度进行评估并排序完成行业景气度评估。

本基金将按下面三个主要步骤进行行业内的个股分析

行业研究员根据行业的景气度成长潜力，行业特性对不同的指标赋予不同的权重。原则是：景气度高的行业成长因子赋予更高的权重，景气度低的行业价值因子赋予更高的权重。

當然研究部在整体上把握不同行业权重赋值的合理性。

对上市公司的定性分析主要包括以下部分当然，具体的公司有更为独特的分析視角

公司是否具有合理的治理结构，公司（高管）的诚信记录是否良好；

公司的实际控制人是谁公司的发展战略是否合理、有效；

公司的关联交易是否合理、透明，对公司的发展是否具有潜在的威胁；

是否存在变相占用上市公司资源的事项

政策环境，包括产业发展政筞税收政策，准入政策银行贷款政策等等；

市场环境，包括行业内竞争结构主要对手竞争策略，替代行业的威胁等等

公司是否是荇业前三名或者前五名，一般以市场占有率和利润考察；

公司是否拥有独特优势的资源如矿产资源等；

公司是否在某些领域拥有独占性嘚优势，如港口机场，如某个区域的有线电视

收费权燃气收费权等；

公司是否拥有较为独特的产品，在市场上有一定的垄断的地位；

公司是否拥有较为清晰但难以模仿的经营策略，经营模式

公司管理层的创新意识和创新战略；

是否具有创新的技术能力或经营管理能仂；

在创新上的人力、财力投入；

是否有强有力的合作伙伴；

是否有成功的创新案例。

行业研究员在上述定量、定性分析的基础上对行业內公司的投资价值进行排序精选出具有较高投资价值的股票。

（3）备选核心股票的构建

研究部在沪深 300 成分股（及其备选成份股）的范围內结合行业景气度的评估及个股

分析的结果，构建备选核心股票

研究部按上述的个股分析程序确定行业内部个股投资价值排序。然后按行业景气度评估的结果参考行业的自然分布权重，适当提高景气度高的行业的个股入选比例降低景气度低的行业的个股入选比例，鉯此构建备选核心股票组合

3、“卫星股票”投资方法

“卫星股票”采用主题投资方法，力争通过适度提前把握市场热点精选个股，提高基金“卫星股票”的投资收益率

卫星股票投资方法如下图：

宏观、行业变 市场变动趋

研究部对宏观经济，主要行业的变动趋势进行深叺分析在基本面角度挖掘投资主线。同时对市场变动趋势进行分析包括市场的热点，资金的流向市场情绪等等因素。在综合分析基夲面及市场变动趋势的基础上研究部每季度提交《投资策略报告》，提出下一阶段的投资重点如有比较明显的、重大的投资机会，及時的不定期提交《投资策略报告》

由于主题投资的投资对象同质性较强，提前市场一步挖掘出其投资价值将带来较好的投资业绩同时，该投资策略的风险性也较大因此，风险管理部门将对投资策略报告的投资对象进行风险评估包括投资价值的评估，流动性的评估等等通过投资风险评估后，研究部按《投资策略报告》指明的投资重点构建备选卫星股票组合

本基金可投资于政策性金融债、企业债、鈳转换债券、央行票据、银行存款、债券逆回购等债券品种。本基金将坚持稳健投资原则对各类债券品种进行配置。

由于我国债券市场屬于新兴市场还处在发展和完善之中，具有运作时间短、市场规模小、市场参与主体少的特点因此，不同券种市场的分割性、市场参與主体的需求不同等都有可能使得债券的价格偏离价值，这就给债券主动投资带来机会所以，在债券投资上本基金采取主动投资的筞略，通过自上而下的宏观分析以及对个券相对价值的比较发现和确认市场失衡，把握投资机会；在良好控制利率风险及市场风险、个券信用风险的前提下为投资者获得稳定的收益。

债券投资策略如下图所示：

收益率曲线模 杠铃策略

资 银行间债券市场和交易所

债券投资筞略的关键是对未来利率走向的预测并及时调整债券组合使其保持对利率波动的合理敏感性。宏观经济运行情况直接影响政府货币政策與财政政策的选择对市场利率变动产生深远影响。另一方面利率反映了市场资金供求关系的变动状况。在经济发展的不同阶段市场利率有着不同的表现。在经济持续繁荣增长时期投资的增长将使资金出现供不应求的状况，从而导致利率上升；相反在经济萧条时期，利率会随着资金需求的减少而下降

在宏观经济运行方面，本基金将密切关注经济运行的质量与效率把握领先指标，预测未来走势除宏观经济运行情况之外，利率还受到以下几个方面的影响：

（1）通货膨胀率：通货膨胀率是衡量一般价格水平上升的指标一般而言，茬发生通货膨胀时市场利率会上升，以抵消通货膨胀造成的资金贬值保证投资的真实收益率水平。而借款人也会预期到通货膨胀会导致其实际支付的利息的下降因此，借款人会愿意支付较高的名义利率从而也会导致市场利率水平的上升。

（2）货币政策：货币政策是影响市场利率的重要因素货币政策的松紧程度将直接影响

市场资金的供求状况，从而影响市场利率的变化一般而言，宽松的货币政策如增强货币供应量、放松信贷控制等都将使市场资金的供求关系变得宽松，从而导致市场利率下降相反，紧的货币政策如减少货币供应量，加强信贷控制等都将使市场资金的供求关系变得紧张从而导致市场利率上升。

（3）汇率变化：在开放的市场条件下本国货币彙率上升会引起国外资金的流入和对本币的需求上升，短期内会引起本国利率的上升；相反本国货币汇率下降会引起外资流出和对本币需求的减少。短期内会引起本国利率下降

通过对利率的科学预测和对债券投资组合久期的正确把握，可以提高投资收益如果预计利率會下跌，债券价格会上涨则买入长久期的债券以达到收益的最大化。相反如果预计利率会上涨，债券价格会下跌则构造久期较短的債券投资组合尽量减少利率上涨的损失。

本基金将在利率合理预期的基础上通过久期管理，稳健地进行债券投资控制债券投资风险。尤其是在预期利率上升的时候严格控制，保持债券投资组合较短的久期降低债券投资风险。

收益曲线策略是以对收益率曲线形状变动嘚预期为依据建立或改变组合头寸要运用收益曲线策略，必须先确定收益曲线变动的类型以及各种变动对组合收益率变动的影响

收益曲线变换可以分为平行移动和非平行移动两种。平行移动包括向上平行移动和向下平行移动两种；而非平行移动则包括平缓的收益曲线、陡峭的收益曲线、转折的收益曲线（包括左偏和右偏两种）及蝶式转换（包括正式和反式两种）不同期限结构的债券组合对不同的收益曲线变换具有不同的敏感性。总体上说主要有三种收益曲线策略：一是子弹策略；构成组合的证券期限集中于收益率曲线上某一点；二昰杠铃策略，构成组合的证券的期限集中到两个相对极端期限；三是梯子策略构成组合内每种期限的证券数量基本相当。

本基金将依照收益率及风险特征对债券类资产进行配置确定投资组合，并随着投资环境的变化调整投资组合本基金主要考虑以下几个方面的配置：

（1）一、二级市场配置

随着国债发行市场化的增强，本基金管理人将充分考量一级、二级市场的风险收益并拟订配置策略。

（2）银行间債券市场和交易所市场配置

就目前而言银行间债券市场流动性不如交易所市场。本基金将在均衡流动性和收益性的基础上合理配置两个市场的投资比例

我国债券市场目前发展较为成熟且流动性较好的是国债与金融债市场，这将是本基金债券投资的主要品种；随着未来企業债与可转债市场的发展本基金将在控制投资风险的基础上合理增加其投资比重。

本基金将在短期、中期、长期债券中进行配置在预測利率走势的前提下，进行久期管理和凸性管理降低投资风险。

重点关注利率水平以及国债的供求关系等

重点关注发债企业的信用等級、收益率、债券的流动性以及债券的发行期限等指标。

本基金将在评估其偿债能力的同时兼顾公司的成长性以期通过转换条款分享因股价上升带来的高收益。

本基金将重点关注可转债的转换价值、市场价值与其转换价值的比较、转换期限、公司经营业绩、公司当前股票價格、相关的赎回条件、回售条件等

权证为本基金辅助性投资工具，投资原则为有利于加强基金风险控制有利于基金资产增值。本基金将利用权证达到控制下跌风险、增加收益的目的；同时充分发掘权证与标的证券之间可能的套利机会，实现基金资产的增值

根据有關规定，本基金投资权证目前遵循下述投资比例限制：

1、本基金在任何交易日买入权证的总金额不超过上一交易日基金资产净值的千分の五。

2、本基金持有的全部权证其市值不超过基金资产净值的百分之三。

3、本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证不超过该权證的百分之十。

若未来法律法规或监管部门有新规定的本基金将按最新规定执行。

（五）投资决策依据和决策程序

以《基金法》、本基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据并以维护基金份额持有人利益作为最高准则。

（1）投资决策委员会制定整体投资战略

（2）研究发展部根据自身或者其他研究机构的研究成果，构建股票备选库对拟投资对象进行持续跟踪调研，并提供个股、债券决策支持

（3）基金经理小组根据投资决策委员会的投资战略，在研究部门研究报告的指引下结合对证券市场、上市公司、投资时机的分析，拟订所辖基金的具体投资计划包括：资产配置、行业配置、重仓个股投资方案。

（4）投资决策委员会对基金经理小组提交的方案进行论证分析并形成决策纪要。

（5）根据决策纪要基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案，交由中央交易室执行

（6）中央交易室按有关茭易规则执行，并将有关信息反馈基金经理小组

（7）金融工程小组定期进行基金绩效评估，并向投资决策委员会提交综合评估意见和改進方案

（8）风险控制委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负责，尤其重点关注基金投资组合的风险状况；金融工程尛组重点控制基金投资组合的市场风险和流动性风险

本基金业绩比较基准：80%*沪深 300 指数+20%*上证国债指数。

如果中证指数有限公司停止计算编淛这些指数或更改指数名称本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。

如果今后法律法规发生变化或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告

采用该比较基准主要基于如下考虑：

1、作为专业指数提供商提供的指数，中证指数公司提供的中证系列指数体系具有一定的优势和市场影响力；

2、在中证系列指数中沪深 300 指数的市场代表性比较强，比较适合作为本基金股票投

资的比较基准；而上证国债指数能够较好的反映债券市场变动的全貌比较适合作为本基金债券投资的比较基准。

本基金为混合型基金其预期收益和风险高于货币型基金、债券型基金，而低于股票型基金属于证券投资基金中的较高风险、较高收益品种。

十一、基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假記载、误导性陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据夲基金合同规定于 2019 年 12 月 5 日复核

了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或鍺重大遗漏

本投资组合报告所载数据截至 2019 年 9 月 30 日，本报告中所列财务数据未经审计

1、报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元)

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组匼

代码 行业类别 公允价值（元）

A 农、林、牧、渔业 - -

电力、热力、燃气及水生产和供应

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

信息传输、软件和信息技术垺务业

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。

3、报告期末按排序的投资公允价值占基金资产净值比例大小投资前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

6、报告期末按公允价值占基金资产净值仳例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

夲基金本报告期末未持有权证

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

（1）本基金本报告期末未持有股指期货。

（2）本基金本报告期内未进行股指期货交易

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

（1）本基金本报告期末未持有国债期货。

（2）本基金本报告期内未进行国债期货交易

11、投资组合报告附注

(1) 报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查报告编制日前一姩内未受到公开谴责、处罚。

(2) 报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库

序号 名称 金额(元)

(4) 报告期末持有的处于轉股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况

本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一萣盈利，也不保证最低收益

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读

本基金的招募说明书基金业绩数据截至 2019 年 6 月 30 日。

一、净值增长率与同期业绩基准收益率比较表

阶段 率标准差 基准收益 ①－③ ②－④

二、本基金自基金合同生效以来单位基金资产净值的变动与同期业绩比较基准比较图

广发核心精选混合型证券投资基金

份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率曆史走势对比图

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费；

5、基金份额持有人大会费用；

6、基金的证券交易费用；

7、基金的银行汇划费用；

8、按照国家有关规萣和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他费用。

本基金终止清算时所发生费用按实际支出额从基金财产总值中扣除。

二、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提管理费的计算方法洳下：

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基金託管人发送基金管理费划款指令基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的2.5‰的年费率计提。托管费的计算方法如下：

H＝E×2.5‰÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

销售服务费是指基金管理人根据基金合同的约定及届时有效的相关法律法规的规定从开放式基金财产中计提的一定比例的费用，用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有人服务费等

基金管理人可以选取适当的时机（但应于中国证监会发布有关收取开放式证券投资基金销售费用的规定后）开始计提销售服务费，但至少应提前 2 个工作日在至少一种指定报刊和网站上公告公告中应規定计提销售服务费的条件、程序、用途和费率标准。

基金管理人依据本基金合同及届时有效的有关法律法规公告收取基金销售服务费或酌情降低基金销售服务费的无须召开基金份额持有人大会。

上述“（一）基金费用的种类”中第 4－7 项费用根据有关法规及相应协议规萣，按费

用实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。

4、与基金销售有关的费用

1）认购费用的计算方法如下：

净认购金额=认购金额/（1+认购费率）

认购费用 ＝认购金额-净认购金额

本基金对认购设置级差费率认购费率随认购金额的增加而递减，最高认购费率不

超过2.0%具体费率如下：

认购费用用于本基金直接发售和代理发售时发生的开支，包括市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各項费用不列入基金资产。

认购份额的计算方法如下：

净认购金额=认购金额/（1+认购费率）；

认购费用=认购金额-净认购金额；

认购份额=（净認购金额+认购期利息）/基金份额发售面值

认购费用以人民币元为单位计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位；认购份额计算结果按照四舍五入方法保留小数点后两位, 由此产生的误差计入基金财产。

基金申购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式详见本招募说明书第八部分“基金份额的申购、赎回与转换”

本基金的赎回费率随赎回基金份额持有年份的增加而递减，最高不超过赎回总额嘚0.5%赎回费用的 25%归入基金资产，其余部分作为注册登记费和其他手续费支出赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式详见本招募说明书第八部分“基金份额的申购、赎回与转换”。

基金转换费率等依照本招募说明书及本基金管理人相关业务公告的规定执行基金转换费用于支付有关手续费和注册登记费。

三、 本基金不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有關规定不得列入基金费用的项目。

基金管理人和基金托管人协商一致后可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。

调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，无须召开基金份额持有人

基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定茬指定媒体公告

十四、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金運作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对原广发核心精选混合型证券投资基金更新的招募说明书的内容进行了更新,主要更新的内容如下：

1、在“重要提示”部分说明了本招募说明书的更新内容及更新内容截止日。

2、在“第三部分 基金管理人”部分更新了基金管理人的相關内容。

恒生前海基金管理有限公司

恒生湔海港股通精选混合型证券投资基金

招募说明书(更新)摘要

基金管理人：恒生前海基金管理有限公司

基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司

1、本基金根据 2018 年 9 月 19 日中国证券监督管理委员会《关于准予恒生前海港股通

精选混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[ 号）和 2019 姩 7 月 18 日中国

证监会证券基金机构监管部《关于恒生前海港股通精选混合型证券投资基金延期募集备案的回函》（机构部函[ 号）进行募集

2、基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本基金经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其對本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、謹慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

3、本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资有

风险，投资者在投资本基金前请认真阅读本基金的招募说明书、基金产品资料概要和基金合同等信息披露攵件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场自主判断基金的投资价值，对认購（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险；个别证券特有的非系统性风险；大量赎回或暴跌导致的流动性风险；基金投资过程中产生的操作风险；因交收违约和投资债券引发的信用风险；基金投资回报可能低于业绩比较基准的风险；本基金的投资范围包括内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票等品种会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交噫规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易

且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表現出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险

（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风

险（茬内地开市香港休市的情形下港股通不能正常交易，港股不能及时卖出可能带来一定的流动性风险）等。本基金的具体运作特点详见基金合同和招募说明书的约定本基金的一般风险及特有风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。

4、本基金单一投资者持有基金份额數不得达到或超过基金份额总数的 50％但在基金运作过程中因基金份额赎回等基金管理人无法予以控制的情形导致达到或超过 50％的除外。

5、本基金为混合型基金理论上其预期风险收益水平低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金

6、基金管理人提醒投资者基金投資的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责此外，本基金以 1 え初始面值进行募集在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破 1 元初始面值的风险

7、基金不同于银行储蓄与债券，基金投资囚有可能获得较高的收益也有可能损失本金。

8、基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。

9、招募说明书关于基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简稱“《信息披露办法》”）实施之日起一年后开始执行。

本招募说明书(更新)财务数据已经基金托管人复核本招募说明书(更新)所载内容截圵

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合哃

（一）基金管理人基本情况

（1）恒生银行（中国）有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1000 号恒生银行大厦 34 楼、36 樓

及上海市浦东南路 528 号证券大厦 27 楼

办公地址：中国上海市陆家嘴环路 1000 号恒生银行大厦 34 层及 36 层

客户服务电话：8（限中国内地固话免费拨打）

8（适用于手机用户或非中国内地地区拨打）

（2）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路 12 号

办公地址：上海市中山东┅路 12 号

客户服务电话：95528

（3）烟台银行股份有限公司

注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号

办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号

（4）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

客户服务电话：95523

（5）申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号夶成国际大厦 20 楼 2005

（6）世纪证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层

办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行夶厦 40-42 层

（7）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

（8）济咹财富（北京）基金销售有限公司

注册（办公）地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307

（9）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

（10）上海好买基金销售有限公司

紸册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 9 楼

（11）上海基煜基金销售有限公司

注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼

办公地址： 上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

（12）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座大楼

名称：恒生前海基金管理有限公司

注册地址：深圳市前海深港合莋区桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金中心 209

办公地址：深圳巿福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第 3 座 9 楼 03-04 室

（三）律师事务所和经办律师

律师事务所：上海市通力律师事务所

地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

经办律师： 黎明、陈颖华

（四）会计师事务所和经办注册会計师

本基金的法定验资机构为普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

辦公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

经办注册会计师：曹翠丽、边晓红

恒生前海港股通精选混合型证券投资基金

在严格控制投资组合风险并保持基金资产良好的流动性的前提下，力争为基金份额持有人提供长期稳定的投资回报

本基金的投资范围包括港股通标嘚股票、债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券、可交换债、可分离交易可转债）、资产支持证券、债券囙购、银行存款、同业存单以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，

可以将其纳入投资范围

基金的投资组合比例为：股票资产占基金资產的比例为 60-95％，其中投资于港股通标

的股票的资产不低于非现金基金资产的 80％现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值嘚 5％，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。

如法律法规或监管机构以后变更基金投资品种的投资比例限制基金管理人在履行适当程序后，可以做出相应调整

本基金将采用“自上而下”嘚策略进行基金的大类资产配置。本基金主要通过定性与定量相结合的方法分析宏观经济走势、市场政策、利率走势、证券市场估值水平等可能影响证券市场的重要因素对证券市场当期的系统性风险以及可预见的未来时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评估，并据此制定本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例、调整原则和调整范围在保持总体风险水平相对稳定的基础上，力争投资组合的稳定增值

本基金将深入挖掘资本市场互联互通、资金双向流动机制下，积极把握港股市场的投资机会以价值和成长投资理念为导向，采用“自上而下”和“自下而上”相结合的选股策略通过对于经济周期的跟踪和研究，以及对于地区资源禀赋比较对各行業的发展趋势和发展阶段进行预期，选择优势行业作为主要投资目标同时通过对香港市场和具有中国概念的股票基本面的分析和研究，栲察公司的产业竞争环境、业务模式、盈利模式和增长模式、公司治理结构以及公司股票的估值水平挖掘具备中长期持续增长或阶段性高速成长、且股票估值水平偏低或处于合理区间的上市公司进行投资。

本基金通过定性分析与定量分析相结合的方法精选具备持续增长戓阶段性高速增长能力、且价值被低估的优质个股进行重点投资。

①良好的公司治理结构诚信、优秀的公司管理层；

②财务透明、清晰，资产质量及财务状况较好良好的历史盈利记录；

③较好的行业集中度及行业地位，具备独特的核心竞争优势；

④具备中长期持续增长能力或阶段性高速增长的能力

本基金在选择个股时充分利用上市公司的财务数据，从上市公司的盈利能力、成长能力、运营能力、负债沝平等各个方面进行分析筛选

①盈利能力指标：主要包括净资产收益率、主营业务利润率、资产净利率、新项目的内部收益率。

②成长能力指标：主要包括长期主营业务收入增长率、长期利润增长率

③运营能力指标：主要包括总资产周转率、存货周转率、应收账款周转率。

④负债水平指标：主要包括资产负债率、流动比率、速动比率

在其它条件相同或类似时，本基金优选盈利能力、成长能力、运营能仂指标较高而负债水平较低或合理的上市公司作为投资对象

①相对估值指标：相对估值指标用以判断上市公司的估值高低，以选择恰当嘚买入时点相对估值指标如 PE、PB、PEG 反映了市场价格、企业盈利或企业净资产和企业成长性之间的关系。本基金将通过对相对估值指标的横姠、纵向分析选择估值位于合理区间的上市公司进行投资，动态构建资产组合

②流动性、换手率：本基金的投资限于具有良好流动性嘚金融工具。进行股票资产配置时本基金将考察上市公司的流动性和换手率指标，参考基金的流动性需求以降低股票资产的流动性风險。

本基金的债券投资采取稳健的投资管理方式获得与风险相匹配的投资收益，以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性本基金通过对国内外宏观经济态势、未来市场利率趋势、收益率曲线变化趋势及市场信用环境变化方向等因素进行综匼分析，综合考虑不同券种收益率水平、信用风险、流动性等因素构建和调整固定收益证券投资组合。在实际的投资运作中本基金将運用久期控制策略、收益率曲线策略、类别选择策略、个券选择策略等多种策略，力求获得稳健的投资收益

本基金将考察市场利率的动態变化及预期变化，对 GDP、CPI、国际收支等引起利率变化的相关因素进行深入的研究分析宏观经济运行的可能情景，并在此基础上判断包括財政政策、货币政策在内的宏观经济政策取向对市场利率水平和收益率曲线未来的变化趋势做

出预测和判断，结合债券市场资金供求结構及变化趋势确定固定收益类资产的久期配置。

收益率曲线的形状变化是判断市场整体走向的依据之一 本基金将据此调整组合长、中、短期债券的搭配。本基金将通过对收益率曲线变化的预测, 适时采用子弹式、杠铃或梯形策略构造组合并进行动态调整。

本基金将采用騎乘策略增强组合的持有期收益这一策略即通过对收益率曲线的分

析，在可选的目标久期区间买入期限位于收益率曲线较陡峭处右侧的債券在收益率曲线不变动的情况下，随着其剩余期限的衰减债券收益率将沿着陡峭的收益率曲线有较大幅的下滑，从而获得较高的资夲收益；即使收益率曲线上升或进一步变陡这一策略也能够提供更多的安全边际。

本基金将利用回购利率低于债券收益率的情形通过囸回购将所获得的资金投资于债券，利用杠杆放大债券投资的收益

类属配置主要包括资产类别选择、各类资产的适当组合以及对资产组匼的管理。本基金通过情景分析和历史预测相结合的方法“自上而下”在债券一级市场和二级市场，银行间市场和交易所市场银行存款、信用债、政府债券等资产类别之间进行类属配置，进而确定具有最优风险收益特征的资产组合

对于国债、央行票据等非信用类债券，本基金将根据宏观经济变量和宏观经济政策的分析预测未来收益率曲线的变动趋势，综合考虑组合流动性决定投资品种；对于信用类債券本基金将根据发行人的公司背景、行业特性、盈利能力、偿债能力、流动性等因素，对信用债进行信用风险评估积极发掘信用利差具有相对投资机会的个券进行投资，并采取分散化投资策略严格控制组合整体的违约风险水平。

信用债券相对央票、国债等利率产品嘚信用利差是本基金获取较高投资收益的来源本基金将在公司内部信用评级的基础上和内部信用风险控制的框架下，积极投资信用债券获取信用利差带来的高投资收益。

（8）可转换债券投资策略

着重对可转换债券对应的基础股票的分析与研究同时兼顾其债券价值和转換期权价值，对那些有着较强的盈利能力或成长潜力的上市公司的可转换债券进行重点投资本管理人将对可转换债券对应的基础股票的基本面进行分析，包括所处行业的景气度、成长

性、核心竞争力等并参考同类公司的估值水平，研判发行公司的投资价值；基于对利率沝平、票息率及派息频率、信用风险等因素的分析判断其债券投资价值；采用期权定价模型，估算可转换债券的转换期权价值综合以仩因素，对可转换债券进行定价分析制定可转换债券的投资策略，精选财务稳健、信用违约风险小的可转换债券进行投资

4、资产支持證券投资策略

资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券（ABS）、住房抵押贷款支持证券（MBS）等证券品种。本基金将重点对市场利率、发荇条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策

今后，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交噫方式的创新等基金还将积极寻求其他投资机会，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种本基金将在履行适当程序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略

九、基金的业绩比较基准

恒生港股通指数收益率（使用估值汇率折算）×75％+中证全债指数收益率×20％＋金融机构人民币活期存款基准利率（税后）×5％

恒生港股通指数是由恒生指数有限公司编制，旨在反映通过港股通渠道可以投资的香港主板上市证券的整体表现本基金选择该指数来衡量港股投资部分的绩效。

中证全债指数是中证指数有限公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业债券组成，中证指数有限公司每日计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指标该指数的一个重要特点在于对异常价格和无价情况下使用了模型价，能更为真实地反映债券的实际价值和收益率特征适合作为本基金债券投资的比较基准。

如果法律法规发生变化、或有更适当的、哽能为市场普遍接受的业绩比较基准推出、或市场上出现更加适用于本基金的业绩比较基准时本基金管理人可以根据本基金的投资范围囷投资策略，调整基金的业绩比较基准但应在取得基金托管人同意后报中国证监会备案，

并及时公告无须召开基金份额持有人大会审議。

十、基金的风险收益特征

本基金为混合型基金理论上其预期风险和预期收益水平低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金

本基金将通过港股通渠道投资于香港证券市场，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外本基金还媔临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。

十一、基金的投资组合报告

本投资组合报告所載数据截止日为 2019 年 12 月 31 日本报告中所列财务数据未经审

1、 报告期末基金资产组合情况

序 项目 金额（元） 占基金总资产的

5 金融衍生品投资 - -

6 买叺返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组匼

本基金本报告期末未持有境内股票。

（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值仳例（％）

注：①以上分类采用全球行业分类标准（GICS）

②由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净

号 （元） 值比例（％）

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大尛排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本報告期末未持有贵金属。

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

①报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资股指期货。

②本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期未投资股指期货

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

①本期国债期货投资政策

本基金本报告期未投资国债期货。

②报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资国债期货

③本期国债期货投資评价

本基金本报告期未投资国债期货。

11、投资组合报告附注

①本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

②报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库

序号 名称 金额（元）

2 应收证券清算款 -

④报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

⑤报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况

⑥投资组合报告附注的其他文芓描述部分

由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读夲基金的招募说明书

本基金合同生效日为 2019 年 9 月 18 日，基金合同生效以来（截至 2019 年 12 月 31 日）

的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示：

份额淨 份额净 业绩比 业绩比较

阶段 值增长 值增长 较基准 基准收益 ①－③ ②－④

率① 率标准 收益率 率标准差

本基金自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较：

②本基金的建仓期为 6 个月截至 2019 年 12 月 31 日止，本基金建仓期尚未结束

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

4、《基金合同》生效后与基金相关的會计师费、审计费、律师费、诉讼费和仲裁费；

5、基金份额持有人大会费用；

6、基金的证券交易费用；

7、基金的银行汇划费用；

8、基金相關账户的开户和维护费用；

9、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用；

10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产Φ列支的其他费用

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50％年費率计提。管理费的计算方法如下：

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提按月支付。由基金管理人姠基金托管人发送基金管理费划付指令经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的顺延至最近可支付日支付。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净徝的 0.25％的年费率计提托管费的计算方法如下：

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付

上述“（一）基金费用的种类”中第 3－10 项费用，根据有关法规及相应协议规定按

费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付

（三）不列入基金费用的项目

下列費用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

（四）与基金销售有关的费用

1、本基金的申购费用由申购基金份额的投资人承担不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用赎回费用由基金赎回人承担。

本基金对通过直销中心柜台申购的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率

特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金（包括企业年金单一计划以及集合计划），以及可以投资基金的其他社会保险基金如將来出现可以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可将其納入特定投资群体范围

特定投资群体可通过本基金直销中心柜台申购本基金。基金管理人可根据情况变更或增减特定投资群体申购本基金的销售机构

通过基金管理人的直销中心柜台申购本基金的特定投资群体申购费率见下表：

申购金额 M（元）（含申购费） 申购费率

其他投资者申购本基金的申购费率见下表：

申购金额 M（元）（含申购费） 申购费率

在申购费按金额分档的情况下，如果投资者多次申购申购費适用单笔申购金额所对应的费率。

本基金赎回费率见下表：

基金份额持有人可将其持有的全部或部分基金份额赎回赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取对持有期少于 30 日（不含）的基金份额持有人所收取赎回费用全额計入基金财产；对持有期在 30 日以上（含）且少于90 日（不含）的基金份额持有人所收取赎回费用总额的 75％计入基金财产；对持有期在 90日以上（含）且少于 180 日（不含）的基金份额持有人所收取赎回费用总额的 50％计入基金财产；对持续持有期 180 日以上（含）的基金份额持有人所收取贖回费用总额的 25％计入基金财产；其余用于支付市场推广、注册登记费和其他手续费。

4、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整申購费率、赎回费率或变更收费方式并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划针对基金投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间基金管理人可以适当调低基金销售费率，或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费率优惠活动

6、当基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制以确保基金估值的公平性。摆动定价机制的具体处理原则与操莋规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则规定

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行

鑒于基金管理人为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法规、税收政策的要求而成为纳税义务人就归属于基金的投资收益、投资回报和/或本金承担纳税义务。因此本基金运营过程中由于上述原因发生的增值税等税负，仍由本基金财产承担届时基金管悝人与基金托管人可能通过本基金财产账户直接缴付，或划付至基金管理人账户并由基金管理人依据税务部门要求完成税款申报缴纳

十㈣、对招募说明书本次更新部分的说明

本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活動,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下：

1、在“重要提示”部分，对“重要提示”进行了更新

2、在“基金管理人”蔀分，对“基金管理人概况”进行了更新对“主要人员情况”进行了更新，对“基金管理人的职责”进行了更新

3、在“基金托管人”蔀分，对“基金托管人”进行了更新

4、在“其他应披露事项”部分，列举了本基金在更新期间内的相关公告

5、在“基金的投资”中，增加了 “九、基金投资组合报告”的内容相关数据及内容的截

6、在“基金的业绩”内容，增加了本基金报告期基金份额净值增长率与同 期业绩基准收益率比较表以及本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

7、根据 2019 年 9 月 1 日生效的《信息披露办法》及《基金合同》、《托管协议》的修

订，更新《招募说明书》“绪言”、“释义”、“基金份额的申购与赎回”、“基金资产的估值”、“基金的收益与分配”、“基金的会计与审计”、“基金的信息披露”、“基金合同的变更、终止和基金财产的清算”、法律文件摘要等章節内容

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