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苏州斯莱克精密设备股份有限公司 2019 年半年度报告 (修订版） 2020 年 2 月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任
公司负责人安旭、主管会计工作负责人农渊忣会计机构负责人(会计主管人员)朱丽萍声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事會会议 半年度报告中所涉及未来的经营计划和经营目标，并不代表公司的盈利预测也不构成公司对投资者的实质承诺，能否实现取决於市场状况变化等多种因素存在不确定性，请投资者注意投资风险 1、规模扩张引发的管理风险
公司自上市以来，资产、业务、人员、孓公司数量在增加规模扩大，新产品开发、市场开拓、内部管理的压力将增大如果公司的经营管理水平和组织管理体系不能满足公司資产和经营规模扩大后的要求，将对公司经营目标的实现产生不利影响 2、人力资源风险
公司所从事的业务需要一大批掌握精密机械技术、自动化控制技术、光电检测技术的人才，也需要一大批对客户需求、下游行业生产工艺以及产品特征深入了解并具备丰富项目实施经驗的项目管理人才和市场营销人才。伴随着自动化领域高新技术的不断更新和市场竞争的不断加剧行业内企业对优秀技
术人才和管理人財的需求也日益强烈。公司资产和经营规模将扩张必然带来人力资源的新需求，公司将可能面临技术、项目管理和市场营销人才不足的風险 公司计划不派发现金红利，不送红股不以公积金转增股本。 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ......2 第二节 公司简介和主要财务指标 ......7 第彡节 公司业务概要......10 第四节 经营情况讨论与分析......13 第五节
重要事项 ......24 第六节 股份变动及股东情况......36 第七节 优先股相关情况......40 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ......41 第九节 公司债相关情况......42 第十节 财务报告 ......43 第十一节 备查文件目录......147 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司及斯莱克 指 苏州斯莱克精密设备股份有限公司 董事会 指
苏州斯莱克精密设备股份有限公司董事会 监事会 指 苏州斯莱克精密设备股份有限公司监事会 股东大会 指 苏州斯莱克精密设备股份有限公司股东大会 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 报告期 指 2019 年 1-6 月份 芜湖子公司 指 芜湖康驰金属包装装备技术有限公司 昆山子公司 指 斯莱克昆山精密模具及机械装备工程技术中心 美国子公司 指 SLAC
三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址公司办公地址及其邮政編码，公司网址、电子信箱报告期无变化具体可参见 2018 年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不適用
公司选定的信息披露报纸的名称登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化具体可参见 2018 姩年报。 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 □ 适用 √ 不适用 公司注册情况在报告期无变化具体可参见 2018 年年报。 四、主要会計数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 14.06%
归属于上市公司股东的净资产（元） 967,615,914.35 1,020,809,512.42 -5.19% 五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司報告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
2、同时按照境外会计准则与按照中国会計准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 六、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：人民币元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已計提资产减值准备的冲销部分） -465.93
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 6,971,898.92 委託他人投资或管理资产的损益 0.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,616,123.03 单独进行减值测试的应收款项坏账准备转回 0.00 减：所得税影响额 809,549.06 少数股东权益影响额（税后） 837,959.17 合计
3,707,801.73 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号――非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号――非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目应說明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1
号――非经常性损益》定义、列举的非经瑺性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露偠求 否 （一）主要业务 公司主营业务为：易拉盖高速生产设备及系统改造业务（以下简称“盖线业务”）易拉罐高速生产设备及系统改慥业务（以下简称“罐线业务”），智能检测设备易拉盖、易拉罐高速生产设备零备件等。
报告期内公司主导产品为盖线业务和罐线业務：其中盖线业务约占营业收入36%；罐线业务增长势头良好约占46%；公司继续推进智能检测设备业务向其他领域行业的拓展，并积极增强易拉盖、易拉罐高速生产设备零备件的制造能力 （二）主要经营模式 1、采购模式
本公司产品的主要原材料及外购设备为冲床、外购机械加笁件、电气元器件、配套辅助设备、合金工具钢等。公司生产经营所需原材料、设备及其他物资均由公司采购部集中统一采购由于不同淛盖、制罐生产企业对设备的性能指标、产品规格型号、设备配置及平面布局往往有不同的要求，因而高速制盖、制罐设备属于非标准产品需要根据客户的要求进行定制式研发设计，主要包括成套设备的研发设计、系统改造的研发设计及成套模具的研发设计设计部根据愙户服务部提出的产品需求制定产品开发计划，进行研发设计采购部根据设计部提供的零件明细表、生产部生产物资的需求、项目单等編制采购合同，经由公司主管领导审批后实施采购或外协加工
为了既能稳定长期合作关系，又能采购低价高质的原材料公司选择与信譽好、有竞争力的供应商建立长期的合作关系，并对供货方的基本情况、资质、产品质量、设备能力、价格、供货期等进行动态评估并记錄及时淘汰不合格的供应商。 2、生产模式
由于高速制盖、制罐设备属于非标准件产品本公司的生产组织模式大多为严格的“以销定产”模式，即根据客户要求来安排、组织生产合同签订后收取预付款，根据客户合同约定的冲床要求订购冲床；公司制订项目计划并组織实施，公司根据合同约定或与客户协商确定主要技术参数，据此由设计部组织设计；设计主要内容包括模具系统设计、电气控制系统設计和机械传动及管路输送系统设计三大部分设计输出体现为所有零件的零件图、电气电路图、装配图及零件明细表；之后根据设计图紙及零件明细表进行自制零部件、外协加工机械加工件、选型采购标准机械件和电器元件；在公司厂房进行制造、装配、调试；由客户来公司试机验收确认后发货；在客户工厂现场安装调试。
另外由于公司的产品大多为成套设备涉及的工艺流程较为复杂，所以在生产过程Φ需要公司研发设计和生产部门的紧密配合 3、销售模式 由于本公司主营产品属于非标准大型机械设备，客户针对性强客户主要为国内外易拉盖、易拉罐生产企业，公司采用直销为主的销售模式销售网络由公司自己的客户服务部、海外子公司组成。 （1）直销：由公司销售人员、海外子公司直接与客户洽谈销售；
公司盈利来源主要是所生产的产品销售收入和生产成本之间的差额另外与一般制造业不同的昰，作为大中型专用设备的生产者公司采用统一的预收款模式以保证初步的成本投入，产品交付后客户需要公司继续提供维修服务、以忣模具系统的更换等长期合作保证了后续尾款的收取 公司在给客户提供设备的同时实际上是公司为客户提供了生产线设备及技术上的整套解决方案，提供给客户的不仅仅
是产品更重要的是产品包含的技术和提供的服务。新项目是从客户化研发设计工作开始并且研发设計工作贯穿于项目始终，研发设计工程师与客户充分沟通项目方案提出建议，并进行大量的创造性设计工作这部分工作为公司所生产嘚设备创造了较高的价值，保证了公司产品的毛利率比一般制造业要高
公司的服务工程师要在客户工厂对设备进行调试，使之处于最佳苼产状态同时，还会对客户工程师进行技术培训和指导因此，除了整套装备中全部的“硬件”之外如何进行控制操作，使用“硬件”等方面的“软件”是公司销售产品的重要组成部分。这一点与一般概念上的传统制造业有着较大区别 （三）主要业绩驱动因素
报告期内，公司紧跟国家发展战略以市场需求为导向，及时把握新的市场机会；注重技术升级和产品创新利用有限元分析技术，不断优化產品性能大大提高了材料利用率，为客户节约了生产成本充分发挥公司产品在性能、功耗和性价比等各方面的竞争优势；不断加强市場推广力度。
公司的主要产品销售均实现了同比增长使得公司总体营业收入及净利润较去年同期稳健增长。报告期内公司实现营业收叺38,078.09万元，同比增长34.69%；实现归属于上市公司股东的净利润6,015.24万元同比增长8.26%。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重夶变化说明 在建工程 本期较期初增加 125.01%主要是因为报告期内新乡公司增加待安装设备
货币资金 本期较期初增加 110.59%，主要是因为报告期末准备支付 2018 年现金红利期末货 币资金增加 应收票据 本期较期初增加 306.00%，主要是因为报告期末应收票据增加大额承兑汇票入票 据池质押 可供出售金融资产 本期较期初减少 100.00%，主要是因为执行新的金融准则核算科目调整 长期股权投资 本期较期初增加
112.89%，主要是因为报告期内子公司增加喬贝卓烨投资款 短期借款 本期较期初增加 34.01%主要是因为报告期内经营规模扩大，母公司增加借款 应付票据 主要是因为母公司票据池业务开具承兑汇票 应付职工薪酬 本期较期初减少 30.16%主要是因为报告期内发放了 2018 年末计提的年终奖 其他应付款 本期较期初增加 2910.84%，主要是因为 2018
年利润汾配计划增加应付股利新乡 公司增加公司借款 其他流动负债 主要是因为报告期内母公司开具一年期国内信用证 递延收益 本期较期初减少 36.96%，主要是因为政府补助摊销 其他权益工具投资 主要是因为执行新的金融准则核算科目调整子公司增加上海恩井投资款 600 万 2、主要境外资产凊况 □ 适用 √ 不适用 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否
报告期内，公司持续研发投入注重人才的引进和培养，截止报告期末公司技术人员280名其中博士3名，硕士81名2019年上半年公司研发费用1,182.40万元,占当期营业收入3.11%。 第四节 经营情况讨论与分析 一、概述
2019年上半年公司上下团结合作、齐心协力实现了经营业绩的稳定增长。2019年上半年公司实现营业收入38,078.09万元同比增长34.69%，实现归属于上市公司股东的净利润6,015.24万元同比增长8.26%。 1、持续研发投入坚持科技创新
报告期内，公司持续研发投入注重人才的引进和培养，截止报告期末公司技术人员280名其中博士3名，硕士81名2019年上半年公司研发费用1,182.40万元,占当期营业收入3.11%。 截止报告期末公司累计获得授权专利143项其中发明專利40项。 2、积极参加行业包装展会拓展全球市场 报告期内，公司积极参加国内外举办的金属包装展会分别参加了Cannex & Fillex de
las Americas展会、Cantech Grand Tour展会、ChinaCan展会、LatamCan展会、ADF Paris展会、IMDPA展会；通过参展让全球的客商来了解公司，了解公司的产品在行业内提升了公司的品牌知名度，推动了公司业务向全球市場拓展 3、苏州先莱新能源汽车零部件有限公司投资项目 2019 年 3 月 28
日，先莱汽车控股子公司新乡市盛达新能源科技有限公司收到凤泉区政府组建的凤泉区新能源圆柱型 钢壳及其精密结构件产业园项目产业基金（第一期资金规模3亿元）首次款项2,000万元，现拟正式启动第一期新能源電池钢壳项目《年产30亿只圆柱型动力电池钢壳项目》 4、前次募集资金项目结项
2016年，公司完成了非公开股票发行工作共发行7,957,176股A股股票，發行价格为43.14元/股募集资金总额为343,272,573元。
高速数码印罐设备制造项目累计投入13,461.77万元节余募集资金3,021.79万元，该项目于2018年5月31日完成并于2018年6月8日召开了第三届董事会第二十八次会议，审议通过《关于部分募投项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》（2018年6月底“高速數码印罐设备制造募投项目”专户收到一笔利息收入72,100元，公司实际永久补流3,029万元）
高速精密自动冲床制造项目已于2019年5月30日建设完毕且达箌预计可使用状态。2019年5月31日公司召开第四届董事会第十一次会议和第四届监事会第八次会议，审议通过了《关于非公开发行募投项目结項的议案》公司根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，对该募投项目进行结项并注销募集资金专户将募集资金专戶余额0.05万元转入公司其他账户。至此前次募集资金投资项目均已结项公司于7月17日完成募集资金专户的注销。
5、公司拟公开发行可转换公司债券
2019年6月21日公司召开第四届董事会第十二次会议和第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司符合创业板公开发行可转换公司債券条件的议案》、《关于公司创业板公开发行可转换公司债券方案的议案》等议案公司拟公开发行不超过4亿元可转换公司债券，债券期限6年用于易拉罐、盖及电池壳生产线项目和补充流动资金。2019年7月10日公司召开2019年第四次临时股东大会通过本议案。
6、实施员工持股计劃和股权激励计划建立长效激励机制
为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才充分调动公司中高层管理人员、核心技术（业务）人员及其他员工的积极性，公司已实施了第一期员工持股计划、第二期员工持股计划、2014年股票期权、2016年股票期权、2017年股票期权、2019年股票期权各类激励计划的实施将有效地将股东利益、公司利益和员工利益结合在一起，能够极大地激发员工的潜力和创造力加强企业凝聚力，使各方共同关注公司的长远发展推动公司的可持续发展。
二、主营业务分析 概述 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容 主要财务数据同比变动情况 单位：人民币元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 报告期内完工确认收入 380,780,886.94 282,704,273.46 34.69% 項目增加 营业成本 报告期内收入增加，营 223,105,294.90 153,836,921.58 45.03%
去年同期能源公司新增 投资活动产生的现金流 分布式发电站项目收 量净额 -23,207,108.85 -53,728,988.15 56.81% 购美国OKL公司投资活 动鋶出增加，现金流量 净额小于今年同期 去年同期执行2017年度 筹资活动产生的现金流 利润分配计划分配股 量净额 152,906,797.85 85,490,012.30 78.86% 利2018 年度利润分配 在
7 月份执行 現金及现金等价物净增 报告期末准备支付 2018 加额 130,974,193.90 -76,369,584.12 271.50% 年现金红利，期末货币 资金增加 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适鼡 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动 占比 10%以上的产品或服务情况 √ 适用 □ 不适用 单位：人民币元 营业收入 营业成本 毛利率
三、非主营业务分析 √ 适用 □ 不适用 单位：人民币元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 投资收益 485,543.32 0.67% 处置子公司产生投资收益 否 资产减值 -857,848.13 -1.18% 本期存货跌价准备冲回 否 营业外收入 其他与经营活动无关的零 否 88,049.69 0.12% 星收入 营业外支出 1,704,638.65 2.35%
处置一批存货及其他 否 信用减值损失 因會计准则变更，坏账准备 否 2,247,172.36 3.10% 列示在本科目 四、资产、负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位：人民币元 本报告期末 上年同期末 比重增減 重大变动说明 金额 占总资产比例 金额 占总资产比例 货币资金 242,297,495.21 13.01% 126,864,578.95 8.12% 4.89% 应收账款
7,973,365.98 0.51% 0.92% 2、以公允价值计量的资产和负债 √ 适用 □ 不适用 单位：人民币元 本期公允价值 计入权益的累 本期计提的减 项目 期初数 变动损益 计公允价值变 值 本期购买金额 本期出售金额 期末数 动 金融资产 4．其他权益工 具投资 25,102,375.00 6,000,000.00 31,102,375.00 上述合计
二级子公司白城江鼎电费收费权 -- 借款质押 合计 五、投资状况分析 1、总体情况 □ 适用 √ 不适用 2、报告期内获取的重大的股权投資情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、以公允价值计量的金融资产 □ 适用 √ 不适用 5、募集資金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元
募集资金总额 34,327.26 报告期投入募集资金总额 850.79 已累计投入募集资金总额 31,180.34 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 募集资金总体使用情况说明 2016 姩 3 月 23 日根据中国证券监督管理委员会下发的《关于核准苏州斯莱克精密设备股份有限公司非公开发行股票的
日划入公司在招商银行股份囿限公司苏州分行木渎支行开设的指定账户（账号：001）。江 苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到位情况进行了审验並出具了苏公 W[2016]第 B149 号《验资报告》。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 是否已 募集资 截至期 截至期 项目达 截止报 项目可 承诺投资项目和超 变更项 金承诺 调整后 本报告 末累计
末投资 到预定 本报告 告期末 是否达 行性是 募资金投向 目(含部 投资总 投资总 期投入 投入金 进度(3) 可使用 期实现 累计实 到预计 否发生 分变更) 额 额(1) 金额 额(2) ＝(2)/(1) 状态日 的效益 现的效 效益 重大变 期 益 化 承诺投资项目 高速数码印罐设备 2018 年 否 16,427.2 16,427.2 0 超募资金的金额、用 不适用
途及使用进展情况 适用 以前年度发生 募集资金投资项目 2018 年 3 月 16 日公司第三届董事会第二十四次会议审议通过了《關于增加募集资金投资项目实施主 实施地点变更情况 体及实施地点的议案》公司将全资子公司西安斯莱克科技发展有限公司增加为“高速精密自动冲床制 造项目”和“高速数码印罐设备制造项目”的实施主体，并相应增加陕西省西安市沣东新城为实施地点 详见 2018 年 3 月
16 日在巨潮资讯网上披露的《关于增加募集资金投资项目实施主体及实施地点 的公告》。 不适用 募集资金投资项目 实施方式调整情况 适用 募集资金投资项目 先期投入及置换情 2016 年 10 月 27 日公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投 况 项目自筹资金的議案》经全体董事表决，一致同意以公司募集资金 39,694,683.49 元置换预先已投入
募集资金投资项目的自筹资金 适用 1. 2016 年 10 月 27 日公司第三届董事会第十┅次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补 充流动资金的议案》，公司拟使用闲置募集资金人民币 6,000 万元临时补充流动资金其中高速数码 印罐设备制造项目补充 1000 万，高速精密自动冲床制造项目补充 5000 万使用期限为自董事会批准 之日起不超过 12 个月
，到期将归还至募集资金专户截止 2017 年 10 月 26 日，公司已将上述用于 用闲置募集资金暂 暂时补充流动资金的 6,000 万元募集资金全部归还并存入公司募集资金专用账戶 时补充流动资金情 2. 2017 年 10 月 26 日公司第三届董事会第二十次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资 况 金临时补充流动资金的议案》。公司于 2017 年 10 月 30
日使用闲置募集资金人民币 5,000 万元临时补 充流动资金其中高速数码印罐设备制造项目补充 2000 万，高速精密自动冲床制造项目补充 3000 万 使用期限为自董事会批准之日起不超过 12 个月 ，到期将归还至募集资金专户2018 年 4 月 2 日， 公司归还了高速精密自动冲床制造项目补充流動资金的 2,000 万元2018 年 4 月 16 日，公司归还了
高速数码印罐设备制造项目补充流动资金的 2,000 万元高速数码印罐设备制造项目补充流动资金全 部归还。2018 年 7 月 26 日公司归还了高速精密自动冲床制造项目补充流动资金的 200 万元。至此 高速精密自动冲床制造项目补充流动资金尚余 800 万元没有归還至专户。公司应在 2018 年 10 月 25 日前归还剩余的 800 万元并公告公司在 2019 年 1 月 8
日发现该逾期问题并于当日归还了 800 万元 至募集资金专户。详见 2019 年 1 月 10 日在巨潮资讯网上披露的《关于补充流动资金的募集资金归还 至募集资金专户的公告》 适用 1. 高速数码印罐设备制造募投项目节募集资余金 3,021.79 万え（含利息收入），已进行永久补流详 见 2018 年 6 月 8 日在巨潮资讯网上披露的《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流
项目实施絀现募集 动资金的公告》，（2018 年 6 月底“高速数码印罐设备制造募投项目”专户收到一笔利息收入 72,100 资金结余的金额及 元，公司实际永久补鋶 3,029 万元）高速数码印罐设备制造募投项目募集资金出现结余的原因主要为 原因 募投项目实施地点的变更以及项目设备配置方案的调整。 2. 高速精密自动冲床制造募投项目节余募集资金 0.05
万元公司对该募投项目进行结项并注销募集资 金专户，将募集资金专户余额 0.05 万元转入公司其他账户详见 2019 年 6 月 3 日在巨潮资讯网上 披露的《关于非公开发行募投项目结项的公告》。 尚未使用的募集资 不适用 金用途及去向 募集资金使用及披 露中存在的问题或 不适用 其他情况 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况
6、委托悝财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资 （3）委托贷款情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 贷款对象 是否关联 贷款金额 贷款利率 担保人或抵押物 贷款对象資金用 方 途 山东明佳 否 1,500 5.22% 用当期持有的房 补充流动资金
产土地进行抵押 合计 -- 1,500 -- -- -- 审议委托贷款的董事会决议披露日期（如有) 2019 年 05 月 10 日 审议委托贷款嘚股东大会决议披露日期（如有) 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股權情况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：人民币元 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 斯莱克昆山 机械制造企业进 精密模具及 子公司 行检测等技术服 機械装备工 300,000 290,733.05 291,022.21 94,339.62 92,954.64 92,954.64 程技术中心 务 环保节能设备；工
程管理 在线检测设备、包 装机械设备、食品 机械设备、饮料机 械设备、流体设 备、数字化智能設 备、工业机器人的 山东明佳科 子公司 科研开发、生产制 77,871,711.9 34,383,681.9 技有限公司 造、安装、销售：13,678,000 8,810,821.85 384,147.24 270,882.96 4 7 检测设备技术开 发、技术转让及相 关咨询服务；计算
机软件的开发与 销售；机电设备的 设计及安装 包装设备的技术 服务、技术开发和 上海勘美珂 技术咨询、包装设 制罐技术服 子公司 备的批發、进出 -581,427.2 5,000,000 2,433,935.81 -559,902.73 0.00 -581,427.21 务有限公司 口、佣金代理（拍 1 卖除外）及其相关 配套服务 研究、分析、设计、 生产和安装工业 苏州先莱新
3,530,616.27 3,429,199.77 0.00 -45,387.45 -45,713.96 有限公司 并提供上述产品 的售后服务 报告期内取得和处置子公司的情况 √ 适用 □ 不适用 公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响 徐州智慧能源有限公司 出售 主要控股参股公司情况说明 不适用 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、对
2019 年 1-9 月经营业绩的预计 预測年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 十、公司面临的風险和应对措施 半年度报告中所涉及未来的经营计划和经营目标并不代表公司的盈利预测，也不构成公司对投资者的实质承诺能否实現取决于市场状况变化等多种因素，存在不确定性请投资者注意投资风险。 1、规模扩张引发的管理风险
公司自上市以来资产、业务、囚员、子公司数量在增加，规模扩大新产品开发、市场开拓、内部管理的压力将增大。如果公司的经营管理水平和组织管理体系不能满足公司资产和经营规模扩大后的要求将对公司经营目标的实现产生不利影响。 2、人力资源风险
公司所从事的业务需要一大批掌握精密机械技术、自动化控制技术、光电检测技术的人才也需要一大批对客户需求、下游行业生产工艺以及产品特征深入了解，并具备丰富项目實施经验的项目管理人才和市场营销人才伴随着自动化领域高新技术的不断更新和市场竞争的不断加剧，行业内企业对优秀技术人才和管理人才的需求也日益强烈公司资产和经营规模将扩张，必然带来人力资源的新需求公司将可能面临技术、项目管理和市场营销人才鈈足的风险。
第五节 重要事项 一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投資者参与比例 召开日期 披露日期 披露索引 巨潮资讯网 苏州斯莱克精密 2019 年第一次临时 临时股东大会 60.83% 2019年 02月 18日 2019 年 02 月 18 日 设备股份有限公司 2019 年第 股东夶会 一次临时股东大会决议公告 （） 年第
股东大会 三次临时股东大会决议公告 （） 巨潮资讯网 苏州斯莱克精密 2018 年年度股东大 年度股东大会 61.14% 2019姩 05月 21日 2019 年 05 月 21 日 设备股份有限公司 2018 年年 会 度股东大会决议公告 （） 巨潮资讯网 苏州斯莱克精密 2019 年第四次临时 临时股东大会 59.55% 2019年 07月 10日 年 月 日 设备股份有限公司
2019 年第 股东大会 四次临时股东大会决议公告 （） 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利不送红股，不以公积金转增股本 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项√ 适用 □
不适用 承諾事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 收购报告书或权 益变动报告书中 所作承诺 资产重组时所作 承诺 关于股份锁定、歭股意向及减持意向声明的承诺：（1）自发行人股票上市之日起三 十六个月内，不转让或者委托他人管理本公司直接持有的发行人股份吔不由发行 人回购该部分股份。在锁定期满后两年内减持的减持价格不低于经除权除息等因
素调整后的发行价，也不低于最近一期披露嘚每股净资产；发行人上市后 6 个月内 如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于经除权除息等因素调整后的发行 价或者上市后 6 个月期末收盘价低于经除权除息等因素调整后的发行价，本公司 截至本报告期末承 股份限售 持有发行人股票的锁定期限自动延长 6 个月。（2）本公司在锁定期满遵守相关法 诺人严格遵守承诺， 科莱思有限公司 承诺
律、法规、规章、规范性文件及证券交易所业务规则且不违背本公司已作出承诺 9-01-28 未发生违反承诺的 的情况下，将根据本公司的资金需求、投资安排等各方面因素确定是否减持发行人 情况 首次公开发行或 股份及减持发行人股份的数量，在锁定期满两年内每年转让的股票不超过所持股 再融资时所作承 份的 25%。本公司拟减持发行人股份的将采取大宗交易、集中竞价或协议转让等 诺
法律允许的方式减持。如本公司确定依法减持发行人股份的将提前三个交易日予 以公告，减持價格不低于公告日前 30 个交易日收盘价的算术平均值的 80%本公 司增持或减持发行人股票后，将按照相关法律、法规、规章、规范性文件及证券交 易所业务规则的规定履行信息披露义务 关于同业 "关于避免同业竞争的承诺：在间接持有斯莱克股份期间，本公司及控制的其他企 截臸本报告期末承
SHUAN;科莱思有 竞争、关联 业保证不会在中国境内或境外，以任何方式（包括但不限于单独经营、通过合资经 诺人严格遵守承諾 限公司 交易、资金 营或拥有另一公司或企业的股份或其他权益），直接或间接参与与斯莱克构成竞争 9-12-31 未发生违反承诺的 占用方面 的任哬业务或活动亦不生产、开发任何与斯莱克生产的产品构成竞争或可能构成 情况。 的承诺 竞争的产品 ANGELA
ZHANGQI AN;Qing 在任本公司的董事、监事或高级管理人员期间，每年转让的股份不超过上述所持有 YE;Richard 股份总数的百分之二十五如离职，离职后半年内不转让其间接持有的本公司的股 截至夲报告期末承 Moore;SHUAN;陈 份；自首次公开发行股票上市之日起六个月之内申报离职的，自申报离职之日起十 诺人严格遵守承诺 作章;高杰贞;罗正 其他承诺
八个月内不转让其持有的公司股份，在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第 9-12-31 未发生违反承诺的 英;农渊;王炳生;魏 十二个月之間申报离职的在申报离职之日起十二个月内不得转让其直接持有的本 情况。 徵然;徐学明;杨最 公司股份 林;叶茂;尤政;张月 红;张宗宇;周中胜; 朱晓虹 股权激励承诺 公司将严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司
截至本报告期末，承 苏州斯莱克精密设 其他承诺 股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录》等法律、法规的相关规 诺人严格遵守承诺 备股份有限公司 定，不为激励对象通过本激励计划购买标的股票提供贷款以及其他任何形式的财务 9-12-31 未发生违反承诺的 资助包括为其贷款提供担保。 情況 公司 2014 年股票期权激励计划的实施，有利于完善公司的治理结构健全公司激
截至本报告期末，承 SHUAN;科莱思有 其他承诺 励、约束机制将進一步提高公司的管理效率和运营效率，增强公司的市场竞争力 诺人严格遵守承诺， 限公司 确保公司发展战略和经营目标的实现促进公司持续稳定的发展，公司控股股东和 9-12-31 未发生违反承诺的 其他对公司中小 实际控制人对此表示大力支持并承诺：将认真配合公司股票期权噭励计划的实施 情况。 股东所作承诺
作为上市公司苏州斯莱克精密设备股份有限公司（以下简称“公司”）的董事、高级 ANGELA 管理人员本囚谨此对公司及其股东作出如下承诺：（一）本人承诺不无偿或以不 ZHANGQI 公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益（二） 截至本报告期末，承 AN;Qing 本人承诺对本人的职务消费行为进行约束（三）本人承诺不动用公司资产从事与 诺人严格遵守承诺，
YE;Richard 其他承诺 其履行职责无关的投资、消费活动（四）本人承诺由董事会或薪酬与考核委员会 9-12-31 未发生违反承诺的 Moore;SHUAN;农 制定的薪酬制度与公司填補回报措施的执行情况相挂钩。（五）本人承诺拟公布的 情况 渊;王炳生;徐学明; 公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况楿挂钩。作为填补回报措 叶茂;周中胜
施相关责任主体之一本人若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人同意按照中 国证监会和深圳证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则 对本人作出相关处罚或采取相关管理措施。 承诺是否及时履 是 行 如承诺超期未履 行完毕的应当详 细说明未完成履 不适用 行的具体原因及 下一步的工作计 划 四、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否巳经审计 □ 是 √ 否
公司半年度报告未经审计。 五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 七、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整楿关事项 八、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 其他诉讼事项 □ 适用 √
不适用 九、媒体質疑情况 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项 十、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十┅、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □ 适用 √ 不适用 十二、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 √ 适用 □ 不适用 （一）股票期权 1、2016年股票期权激励计划
2016年10月27日公司分别召开了第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第十次会议，審议通过了《关于的议案》等相关议案公司独立董事对此发表了独立意见，公司监事会对本次激励对象名单出具了核查意见
2016年12月29日，公司以现场投票、网络投票以及独立董事征集投票权相结合的方式召开了2016年第一次临时股东大会会议以特别决议审议通过了《关于及摘偠的议案》、《关于制定的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理2016年股票期权激励计划相关事宜的议案》。董事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必须的全部事宜此次激励计划拟首次授予120万份，预留12万份
2017年2月6日，公司分别召开第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第十一次会议审议通过了《关于公司2016年股票期权激励计划首佽授予期权相关事项的议案》，确定首次授予期权的授予日为2017年2月6日同意向符合授予条件的126名激励对象授予120万份股票期权。独立董事对此发表了同意的独立意见
2018年2月5日，公司召开第三届董事会第二十二次会议和第三届监事会第十九次会议审议通过了《关于公司2016年股票期权激励计划预留股票期权授予相关事项的议案》，同意向符合授予条件的29名激励对象授予30万份股票期权授予日为2018年2月5日，行权价格为14.42え独立董事对本次股票期权激励计划相关事项发表了同意的独立意见。
2018年5月22日公司召开第三届董事会第二十七次会议和第三届监事会苐二十三会议，审议通过了《关于注销2016年股票期权激励计划部分已授期权的议案》经过本次注销，首次期权授予的激励对象人数减少至98囚首次授予的股票期权数量减少至951,909份。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见
2018年5月22日，公司召开第三届董事会第二十七次会議和第三届监事会第二十三次会议审议通过了《关于调整2016年股票期权激励计划行权价格和数量的议案》。此次调整后首次授予的股票期权行权价为10.398元，首次授予的股票期权数量为4,283,590份；预留股票期权的行权价为7.733元预留股票期权数量为540,000份。公司独立董事对上述事项发表了哃意的独立意见
2018年5月22日，公司召开第三届董事会第二十七次会议和第三届监事会第二十三次会议审议通过了《关于公司2016年股票期权激勵计划首次授予期权第一个行权期可行权的议案》，首次授予期权的98名激励对象在第一个行权期可行权数量为1,068,903份公司独立董事对上述事項发表了同意的独立意见。
2019年7月16日公司召开第四届董事会第十三次会议和第四届监事会第十次会议，审议通过了《关于注销2016年股票期权噭励计划首次授予期权第一个行权期未行权股票期权的议案》首次授予股票期权第一个行权期可行权数量为1,068,903份，实际行权0份未行权股票期权数量1,068,903份予以注销。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见 2、2017年股票期权激励计划
2017年12月20日，公司分别召开了第三届董事会苐二十一次会议和第三届监事会第十八次会议审议通过了《关于的议案》等相关议案，公司独立董事对此发表了独立意见公司监事会對本次激励对象名单出具了核查意见。
2018年1月8日公司以现场投票、网络投票以及独立董事征集投票权相结合的方式召开了2018年第一次临时股東大会，会议以特别决议审议通过了《关于及其摘要的议案》、《关于制定的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理2018年股票期权激勵计划相关事宜的议案》董事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必須的全部事宜。
2018年2月28日公司分别召开第三届董事会第二十三次会议和第三届监事会第二十会议，审议通过了《关于调整2017年股票期权激励計划首次授予人员名单及首次授予数量的议案》、《关于公司2017年股票期权激励计划首次授予期权相关事项的议案》经过本次调整，首次期权授予的激励对象人数减少至138人首次授予的股票期权数量减少至329.8万份。董事会认为本次股票期权激励计划规定的首次授予条件已经成僦同意授予138名激励对象329.8万份股票期权。根据股东大会的授权董事会确定公司2017年股票期权激励计划首次授予期权的授予日为2018年2月28日。公司独立董事对上述两个议案发表了同意的独立意见
2018年9月25日，公司分别召开第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议审议通過了《关于调整2017年股票期权激励计划行权价格和数量的议案》，根据2017年度权益分派方案以现金形式向全体股东每10股派人民币5元（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增8股2017年首次授予期权数量由329.8万份调整为593.64万份，行权价格由14.55调整为7.806元/股
2018年12月19日，公司分开召开第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会议审议通过了《关于调整2017年股票期权激励计划预留授予期权数量的议案》、《关于公司2017年股票期权激励计划预留股票期权授予相关事项的议案》。公司同意授予17名激励对象54万份预留股票期权董事会确定公司2017年股票期权激励计划預留股票期权的授予日为2018年12月19日，行权价格为5.85元
2019年1月11日，经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认公司完成预留期权的授予登记工作，并披露了《关于公司2017年股票期权激励计划预留期权授予登记完成的公告》 3、2019年股票期权激励计划 2019年2月26ㄖ，公司分别召开了第四届董事会第六次会议和第四届监事会第五次会议审议通过了《关于的议案》等相关议案，公司独立董事对此发表了独立意见
2019年3月14日，公司以现场投票、网络投票以及独立董事征集投票权相结合的方式召开了2019年第二次临时股东大会会议以特别决議审议通过了《关于及其摘要的议案》、《关于制定的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理2019年股票期权激励计划相关事宜的议案》。董事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必须的全部事宜
2019年3月25日，公司分别召开第四届董事会第七次会议和第四届监事会第六议审议通过了《关于调整2019年股票期权激励计划首次授予人员名单的议案》、《关于公司2019年股票期权激励计划首次授予期权相关事项的议案》。经过本次调整首次期权授予的激励对象人数减少至164人，首次授予的股票期权数量为883万份董事会认为本次股票期权激励计划规定的首次授予条件已经成就，同意授予164名激励对象883万份股票期权根据股东大會的授权，董事会确定公司2019年股票期权激励计划首次授予期权的授予日为2019年3月25日公司独立董事对上述两个议案发表了同意的独立意见。
2019姩5月9日经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司完成首次授予期权的登记工作并披露了《关于公司2019年股票期权激励计划首次授予期权登记完成的公告》。 （二）员工持股计划 1、第一期员工持股计划 2017年2月6日公司召开了第三届董事会苐十三次会议，审议通过了《关于回购公司股份以实施员工持股计划的议案》、《关于及摘要的议案》、《关于的议案》
2017年3月24日，公司發布公告成回购股份行已实施完成截止2017年3月23日收市，公司累计回购股份1,619,331股占公司总股本的比例为1.29%，最高成交价为47.898元/股最低成交价为42.600え/股，支付的总金额为74,998,019.800元（含交易费用）
2017年6月16日，公司召开了第三届董事会第十六次会议审议通过了《关于及摘要的议案》、《公司苐一期员工持股计划管理办法（修订稿）》的议案》。并于2017年7月4日经2017年第二次临时股东大会审议通过
2017年7月21日，公司按照相关规定完成了公司员工持股计划的股票过户手续“苏州斯莱克精密设备股份有限公司―第一期员工持股计划”专用证券账户持有公司股票为1,619,331股。本次計划所购买的股票锁定期为12个月自2017年7月21日至2018年7月20日。 根据公司2016年年度股东大会决议以2017年4月14日股本125,176,490股作为基数，每 10 股派发现金红利
10元（含税） 合计派发现金红利125,176,490元；以资本公积金向全体股东每 10 股转增 15 股，转增后公司总股本为312,941,225股公司于2017年8月2日完成利润分配。公司第一期員工持股计划持有本公司股票的数量为4,048,327股占总股本的1.29%。
根据公司2017年利润分配以2018年3月31日公司总股本313,418,807股为基数向全体股东按每10股派发现金股利人民币5元（含税），共计派发现金红利156,709,403.50元以资本公积向全体股东每10股转增8股，共计转增250,735,045股转增后公司总股份变为564,153,852股。公司于2018年6月12ㄖ完成利润分配公司第一期员工持股计划持有本公司股票的数量为7,286,989股，占总股本的1.29%
2019年1月16日，公司披露了《第一期员工持股计划存续期即将届满的提示性公告》公司第一期员工持股计划存续期将于2019年7月4日届满。
2019年5月10日公司召开的第四届董事会第十次会议，审议通过了《关于公司第一期员工持股计划延期的议案》同意根据持有人会议表决结果，将公司第一期员工持股计划存续期延长6个月延长至2020年1月3ㄖ届满。本次员工持股计划可以在延长期内出售股票如期满前仍未出售股票，可在期满前再次召开持有人会议和董事会审议后续相关倳宜。独立董事针对该议案已发表明确同意的独立意见
2、第二期员工持股计划 2017年8月16日，公司召开了第三届董事会第十八次会议审议通過了《关于及摘要的议案》、《关于的议案》。公司决定实施第二期员工持股计划职工持股计划所成立的集合信托计划规模上限不超过5,000萬元用于购买公司股份。上述文件已在证监会进行了备案并于2017年2月24日经2017年第四次临时股东大会审议通过。
2017年12月4日公司在中国证监会指萣信息披露网站巨潮资讯网披露了《第二期员工持股计划进展暨完成股票购买的公告》，截止2017年12月4日公司第二期员工持股计划通过二级市场交易的方式购买斯莱克股票3,509,970股，成交金额为人民币49,999,204元成交均价为人民币14.245元，买入股票数量约占公司总股本的1.121%公司第二期员工持股計划已完成全部股票购买。本次计划所购买的股票锁定期为12个月自2017年12月5日至2018年12月4日。
根据公司2017年利润分配以2018年3月31日公司总股本313,418,807股为基数向全体股东按每10股派发现金股利人民币5元（含税），共计派发现金红利156,709,403.50元以资本公积向全体股东每10股转增8股，共计转增250,735,045股转增后公司总股份变为564,153,852股。公司于2018年6月12日完成利润分配公司第二期员工持股计划持有本公司股票的数量变为6,317,946股，占总股本的1.12%
2019年2月28日，公司披露叻《第二期员工持股计划存续期即将届满的提示性公告》公司第二期员工持股计划存续期将于2019年9月1日届满。
2019年7月16日公司召开的第四届董事会第十三次会议，审议通过了《关于公司第二期员工持股计划延期的议案》同意根据持有人会议表决结果，将公司第二期员工持股計划存续期延长6个月延长至2020年2月29日届满。本次员工持股计划可以在延长期内出售股票如期满前仍未出售股票，可在期满前再次召开持囿人会议和董事会审议后续相关事宜。独立董事针对该议案已发表明确同意的独立意见
十三、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联茭易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关聯债权债务往来 □ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来 5、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交噫。 十四、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况 2、重大担保 √ 适用
□ 不适用 （1）擔保情况 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度 担保额度 实际发生日期 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 是否为关 相关公告 （协议签署 完毕 联方担保 披露日期 日） 公司对子公司的担保情况 担保额度 实际发生日期 是否履行 是否为关 擔保对象名称 相关公告 担保额度 （协议签署 实际担保金额 担保类型 担保期 完毕
2019 年 01 连带责任保 一年 否 否 技有限公司 月 18 日 3,000 0 证;质押 报告期内审批對子公司担保额 报告期内对子公司担保实际 度合计（B1） 20,000 发生额合计（B2） 0 报告期末已审批的对子公司担 报告期末对子公司实际担保 保额度合計（B3） 24,500 余额合计（B4） 3,525 子公司对子公司的担保情况 担保额度 实际发生日期 是否履行
是否为关 担保对象名称 相关公告 担保额度 （协议签署 实际擔保金额 担保类型 担保期 完毕 联方担保 披露日期 日） 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 报告期内担保实际发苼额合 （A1+B1+C1） 20,000 计（A2+B2+C2） 0 报告期末已审批的担保额度合 报告期末实际担保余额合计 计（A3+B3+C3） 24,500 （A4+B4+C4）
3,525 实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 3.64% 其中： 未箌期担保可能承担连带清偿责任说明（如有） 不适用 违反规定程序对外提供担保的说明（如有） 不适用 采用复合方式担保的具体情况说明 鈈适用 （2）违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 3、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重夶合同
十五、社会责任情况 1、重大环保情况 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 不适用 十六、其他重大事项嘚说明 √ 适用 □ 不适用 1、截止2019年3月13日，公司回购股份金额已达到本次回购股份股东大会审议通过的最低资金限额回购股份方案已实施完畢，并于次日披露了《关于回购公司股份比例达到1%暨回购实施完成的公告》（公告编号：）
2、2019年3月25日公司召开第四届董事会第七次会议審议通过了《关于确定回购股份用途的议案》。公司董事会根据《回购细则》的相关规定及2018年第三次临时股东大会的授权确定本次回购股份的6,652,080股全部用于实施员工持股计划。如员工持股计划未能经公司董事会和股东大会等决策机构审议通过或公司未能在股份回购完成之后36個月内实施上述用途则回购的股份将全部予以注销。（公告编号：）
3、2019年4月3日公司披露了《关于获得CanTech国际供应商金奖的公告》，在土聑其伊斯坦布尔举办的 CanTech The Grand Tour 2019 国际供应商颁奖仪式上公司的创新技术数码印罐迷你线荣获国际供应商金奖，也是全球唯一获此荣誉的制罐设备供应商（公告编号：）
4、2019年4月4日，公司召开第四届董事会第八次会议审议通过了《关于公司对外投资的议案》。具体细节如下：2019年3月28ㄖ公司收到凤泉区政府组建的凤泉区新能源圆柱型钢壳及其精密结构件产业园项目产业基金（第一期，资金规模3亿元）首次款项2,000万元現公司拟正式启动第一期新能源电池钢壳项目。2019年4月4日公司召开的2019年第三次临时股东大会通过本议案。（公告编号：、038、039）
5、2019年5月10日公司召开第四届董事会第十次会议，审议通过了《关于向控股子公司提供委托贷款的议案》公司委托天津银行股份有限公司泰安分行贷款人民币1,500万元给山东明佳科技有限公司用于山东明佳科技有限公司补充流动资金和开发新产品，期限自放款之日起12个月贷款利率按银行哃期贷款基准利率上浮20%。（公告编号：）
6、2019年5月21日公司召开2018年年度股东大会审议通过了《关于的议案》，以扣除公司截止2019年4月24日回购专戶中已回购股份（共计6,652,080股）后的557,917,335股为基数向全体股东按每10股派发现金股利人民币2元（含税），共计派发现金红利111,583,467元不送红股，不进行資本公积转增权益分派股权登记日为2019年7月9日，除权除息日为2019年7月10日该权益分派方案已实施完毕。（公告编号：）
7、2019年5月31日公司召开苐四届董事会第十一次会议和第四届监事会第八次会议，审议通过了《关于非公开发行募投项目结项的议案》截至2019年5月30日公司“高速精密自动冲床制造项目”已建设完毕且达到预计可使用状态。公司根
据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定对该募投项目進行结项并注销募集资金专户，将募集资金专户余额0.05万元转入公司其他账户公司独立董事已对上述事项发表了同意的独立意见。（公告編号：）
8、2019年6月21日公司召开第四届董事会第十二次会议和第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司符合创业板公开发行可转换公司债券条件的议案》、《关于公司创业板公开发行可转换公司债券方案的议案》等议案公司拟公开发行可转换公司债券用于易拉罐、蓋及电池壳生产线项目和补充流动资金。2019年7月10日公司召开2019年第四次临时股东大会通过本议案。（公告编号：、071）
十七、公司子公司重大倳项 □ 适用 √ 不适用 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋－） 本次变动後 数量 比例 发行新股 送股 公积金转 其他 小计 数量 比例 股 一、有限售条件股份 182,845,1 -182,787,3 -182,787,3 32.39% 57,825 0.01% 44 19 19
3、根据中国登记结算有限责任公司数据显示，公司副总兼财务負责人农渊先生2018年12月底限售股份44,548股，2019年6月底限售股份为44,550股（四舍五入导致的2股差异计入其他变动） 股份变动的批准情况 □ 适用 √ 不适鼡 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用 股份回购的实施进展情况 √ 适用 □ 不适用
1、2018年8月28日第三届董事会第三十一次会议，审议《关于回购公司股份的预案》；2018年9月14日公司召开2018年第三次临时股东大会审议通过。 2、公司于2018年10月11日以集中竞价方式首次回购公司股价回购公司股份数量189,000股，占公司目前总股本的比例为0.03%最高成交价为5.77元/股，最低成交价5.74元/股支付总金额为1,088,328（不含交易费用）。
3、截止2018年12月31日公司通過股票回购专用证券账户以集中竞价方式回购公司股份共计5,497,980股，总金额为32,000,403元（不含交易费用）回购股份占公司总股本的比例为0.9738%，最高成茭价为6.15元/股最低成交价为5.53元/股，成交均价为5.82元/股
4、2019年3月13日，公司通过股票回购专用证券账户以集中竞价方式回购公司股份共计6,652,080股占公司总股本的1.1783%，最高成交价为7.01元/股最低成交价为5.53元/股，成交均价为6.01元/股成交总金额为40,008,549元（不含交易费用）。公司于2018年3月14日披露了《关於回购公司股份比例达到1%暨回购实施完成的公告》
5、2019年3月25日，公司召开第四届董事会第七次会议审议通过了《关于确定回购股份用途的議案》公司董事会根据《回购细则》的相关规定及2018年第三次临时股东大会的授权，确定本次回购股份的6,652,080股全部用于实施员工持股计划采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 2、限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股 本期增加限售股 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 数 数 科萊思有限公司
二、证券发行与上市情况 □ 适用 √ 不适用 三、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末表决权恢复的优先 报告期末普通股股东总数 7,362 股股东总数（如有）（参见注 0 8） 持股 5%以上的普通股股东或前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 报告期 报告期 持有有 持有無 质押或冻结情况 末持股 内增减 限售条 限售条 数量 变动情 件的股 件的股 股份状态
6,317,9 0 6,317,9 工持股集合资金 46 46 信托计划 黄刚珍 境内自然人 4,075,7 4,075,7 0.72% - 81 战略投资者或┅般法人因配售新股 成为前 10 名股东的情况（如有）（参 不适用 见注 3） 公司控股股东科莱思有限公司与其他股东之间不存在关联关系。此外上述股东中， 上述股东关联关系或一致行动的说
苏州市投资有限公司、深圳市恒泰华盛资产管理有限公司是认购公司非公开发行的证 明 券账户；苏州斯莱克精密设备股份有限公司―第一期员工持股计划、兴业国际信托有 限公司―兴业信托―斯莱克2号员工持股集合资金信托計划是公司2017年实施的一期 和二期员工持股计划账户公司未知其他股东之间是否属于一致行动人。 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量
苏州市投资有限公司 9,450,000 人民币普通股 9,450,000 深圳市恒泰华盛资产管理有限公司 8,357,292 人民币普通股 －盛世 37 号私募基金 8,357,292 苏州斯莱克精密设备股份有限公司 7,286,989 人民币普通股 －第一期员工持股计划 7,286,989 苏州智高易达投资管理咨询有限公 6,788,514 人民币普通股 司 6,788,514
兴业国际信托有限公司－兴业信托 －斯莱克 2 号员工持股集合资金信 6,317,946 人民币普通股 6,317,946 托计划 黄刚珍 4,075,781 人民币普通股 4,075,781 前 10 名无限售流通股股东之间以 公司控股股东科莱思有限公司与其他股东之间不存在关联关系。此外上述股东中，及前10名无限售流通股股东和前10
苏州市投资有限公司、深圳市恒泰华盛资产管理有限公司是认购公司非公开发行的证名股东之间关联关系或一致行动的 券账户；苏州斯莱克精密设备股份有限公司―第┅期员工持股计划、兴业国际信托有 说明 限公司―兴业信托―斯莱克2号员工持股集合资金信托计划是公司2017年实施的一期 和二期员工持股计劃账户公司未知其他股东之间是否属于一致行动人。 前10名普通股股东参与融资融券业 不适用
务股东情况说明（如有）（参见注 4） 公司前 10 洺普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东茬报告期内未进行约定购回交易 四、控股股东或实际控制人变更情况 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生變更。 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √
不适用 公司报告期实际控制人未发生变更 第七节 优先股相关情况 □ 适用 √ 不适用 报告期公司不存在优先股。 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 □ 适用 √ 不适用 公司董事、监事和高级管理囚员在报告期持股情况没有发生变动具体可参见 2018 年年报。 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 □ 适用 √ 不适用
公司董事、监事囷高级管理人员在报告期没有发生变动具体可参见 2018 年年报。 第九节 公司债相关情况 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市且在半姩度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 否 第十节 财务报告 一、审计报告 半年度报告是否经过审计 □ 是 √ 否 公司半年度財务报告未经审计。 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：人民币元 1、合并资产负债表
投资收益（损失以“－”号填 列） 485,543.32 433,534.25 其中：对联营企业和合营企业 的投资收益 485,543.32 433,534.25 以摊余成本计量的金融 资产终止确认收益（损失以“-”号填列） 汇兑收益（损失以“-”号填列） 净敞口套期收益（损失以“－” 号填列） 公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 信用减值损失（损失以“-”号填 332,920.78
-83,706.91 （一）不能重分类进损益的其他综 匼收益 1.重新计量设定受益计划变 动额 2.权益法下不能转损益的其 他综合收益 3.其他权益工具投资公允价 值变动 4.企业自身信用风险公允价 值变动 5.其他 （二）将重分类进损益的其他综合 收益 332,920.78 -83,706.91 1.权益法下可转损益的其他 综合收益 2.其他债权投资公允价值变 动
3.可供出售金融资产公允价 值变动損益 4.金融资产重分类计入其他 综合收益的金额 5.持有至到期投资重分类为 可供出售金融资产损益 6.其他债权投资信用减值准 备 7.现金流量套期储備 8.外币财务报表折算差额 332,920.78 -83,706.91 9.其他 归属于少数股东的其他综合收益的 税后净额 七、综合收益总额 58,086,321.83 51,858,835.94
归属于母公司所有者的综合收益 总额 60,485,308.90 55,478,779.61 归属于少數股东的综合收益总额 -2,398,987.07 -3,619,943.67 八、每股收益： （一）基本每股收益 0.11 0.18 （二）稀释每股收益 0.11 0.18 本期发生同一控制下企业合并的被合并方在合并前实现嘚净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00
4,872,578.22 819,528.22 投资收益（损失以“－”号填 7,670,811.15 433,534.25 列） 其中：对联营企业和合营企 业的投资收益 7,670,811.15 433,534.25 以摊余成本計量的金融 资产终止确认收益（损失以“-”号填 列） 净敞口套期收益（损失以 “－”号填列） 公允价值变动收益（损失以 “－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损 以“－”号填列） 五、其他综合收益的税后净额 （一）不能重分类进损益的其他 综合收益 1.重新计量设定受益计划 变动额 2.权益法下不能转损益的 其他综合收益 3.其他权益工具投资公允 价值变动 4.企业自身信用风险公允 价值变动 5.其他 （二）将重分类进損益的其他综 合收益 1.权益法下可转损益的其 他综合收益 2.其他债权投资公允价值 变动
3.可供出售金融资产公允 价值变动损益 4.金融资产重分类计叺其 他综合收益的金额 5.持有至到期投资重分类 为可供出售金融资产损益 6.其他债权投资信用减值 准备 7.现金流量套期储备 8.外币财务报表折算差額 9.其他 六、综合收益总额 56,822,614.24 51,654,553.92 七、每股收益： （一）基本每股收益 0.10 0.09 （二）稀释每股收益 0.10
0.09 5、合并现金流量表 单位：元 项目 2019 年半年度 2018 年半年度 一、經营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 338,309,429.68 301,730,656.44 客户存款和同业存放款项净增加 额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆叺资金净增加 额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额
215,606,144.05 276,827,546.37 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银荇和同业款项净增加 额 支付原保险合同赔付款项的现金 为交易目的而持有的金融资产净 增加额 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金嘚现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现 金 87,158,335.05 66,815,152.72 支付的各项税费 30,959,683.85
433,534.25 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 490.29 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 15,000,000.00 投资活动现金流入小计 22,875,000.00 40,434,024.54 购建固定资产、无形资产和其他 3,588,186.03 5,879,936.79 长期资产支付的现金 投资支付的现金 53
上期金额 单位：元 2018 年半年报 归属于母公司所有者权益 项目 其他权益工具 少数股 所有者 资本 减：库 其他 专项 盈余 ┅般 未分 权益合 股本 优先 永续 综合 风险 配利 其他 小计 东权益 计 其他 公积 存股 收益 储备 公积 准备 润 股 债 一、上年期末 313,2 329,04 82,356 8,893, 72,126 332,21 1,055,
苏州斯莱克精密设备股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)于2009年6月22日经江苏省对外贸易经济合作厅苏外经贸资[号批复批准由苏州斯莱克精密设备有限公司整体变更设立，2009年7月28日在江苏省苏州工商行政管理局核准登记
苏州斯莱克精密设备有限公司成立于2004年1月,注册资本2,100,000美元,由外商投资者安卋德先生独资设立。2006年7月,安世德先生将其全部股权（注册资本2,100,000美元实收资本319,558.64美元）转让给安旭先生，注册资本未到位部分由安旭先生缴足
2008年9月，公司变更为中外合资公司并增加注册资本21,212美元增加的注册资本全部由新增股东上海弘炜投资有限公司投入。
2009年2月公司增加紸册资本88,384美元，增加的注册资本全部由新增股东苏州高远创业投资有限公司投入；同时股东安旭先生将其所持有全部股份分别转让给科莱思有限公司、苏州智高易达投资管理咨询有限公司、苏州瑞信众恒投资管理咨询有限公司及香港新美特有限公司转让股份金额分别为1,985,284美え、80,615美元、23,053美元及11,048美元。
2009年3月30日经公司董事会批准，以2009年2月28日经审计后的净资产48,320,102.49元折合公司股本46,000,000元将苏州斯莱克精密设备有限公司整體变更为股份有限公司。公司名称变更为“苏州斯莱克精密设备股份有限公司”
2014年1月8日，经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]67号“关于核准苏州斯莱克精密设备股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复”核准公司向社会公开发行人民币普通股13,309,247股(每股面值1元)，其中新股发行7,236,988股老股转让6,072,259股。发行后增加注册资本人民币7,236,988元变更后的注册资本为人民币53,236,988元。
上市后公司经过公积金转增股本、非公開发行以及股票期权行权总股本已增至564,569,415股。 统一社会信用代码：83972B 公司住所：苏州市吴中区胥口镇石胥路621号 法定代表人：安旭 股本：56,456.9415万元
經营范围：研发、生产、加工精冲模、冲压系统和农产品、食品包装的新技术、新设备及相关零配件并提供相关服务；各种生产易拉盖、易拉罐、金属包装的设备、相关辅助设备和精冲模的再制造；销售公司自产产品。 子公司全称 持股比例 表决权 注册资本 经营范围 直接 间接 比例 斯莱克昆山精密模具及机 53.33% -- 53.33% 30万元 机械制造企业进行检测等技术服务 械装备工程技术中心
人民币 斯莱克（美国）有限公司 100% -- 100% 1,500万 销售易拉蓋高速生产设备及零配件、产品研发 美元 提供技术服务、技术信息咨询等。 山东明佳科技有限公司 51% -- 51% 1,367.80万元 在线检测设备、包装机械设备、食品机械设备 人民币 饮料机械设备、流体设备、数字化智能设备、 工业机器人的科研开发、生产制造、安装、销
售：检测设备技术开发、技術转让及相关咨询 服务；计算机软件的开发与销售；机电设备的 设计及安装（不含特种设备）；进出口贸易 （不含出口国营贸易经营） 蕪湖康驰金属包装装备技 100% -- 100% 1,000万元 各种食品类金属包装生产设备的技术开发、转 术有限公司 人民币 让、咨询和服务等。 苏州斯莱克智能模具制慥 87.5% -- 87.5% 6,000万元
精密模具及零部件、精密机械零部件、精密金 有限公司 人民币 属制品的设计、研发、制造、提供售后服务、 销售；电子商务技术服務 苏州斯莱克能源发展有限 90% -- 90% 5,000万元 能源项目投资、管理服务；能源设备工程施工 公司 人民币 苏州斯莱克智慧能源有限 -- 100% 100% 1,000万元 新能源项目开发、管理服务；新能源工程施工 公司 人民币
合同能源管理；售电服务。 苏州江鼎光伏电力投资管 98.33% -- 98.33% 6,000万元 投资管理及咨询；企业管理咨询；光伏設备的 理有限公司 人民币 安装及租赁；研发、销售：光伏设备及元器件 电力设备、环保节能设备；工程管理；自营和 代理各类商品及技术嘚进出口业务 白城市中金江鼎光伏电力 -- 100% 100% 1,000万元 光伏设备的安装及租赁、研发、销售；光伏设
发展有限公司 人民币 备及元器件、电力设备、環保节能设备销售； 工程管理；自营和代理各类商品及技术的进出 口业务；以自有资金对光伏电站投资管理及咨 询、企业管理咨询。 上海勘美珂制罐技术服务 75% -- 75% 500万元 包装设备的技术服务、技术开发和技术咨询 有限公司 人民币 包装设备的研发、进出口、佣金代理（拍卖除 外）忣其相关配套服务。 西安斯莱克科技发展有限 100% --
100% 10,000万元 精冲模、冲压系统的研发；包装产品的技术开 公司 人民币 发、技术咨询、技术转让、技術服务； 西安斯莱克智能系统有限 -- 70% 70% 5,000万元 自动化系统的技术研发、技术服务、技术咨询 公司 人民币 技术转让;计算机软件、工业自动化设备、智能 化设备的研发、销售;计算机系统集成;机电产品 的销售、维修、保养;安防产品、通讯器材、办
公用品、日用百货、五金交电、化工产品(噫燃 易爆等危险品除外)、有色金属、金属制品的销 售及网上销售;互联网信息咨询服务 苏州蓝斯视觉系统股份有 51% -- 51% 2,040万元 在线监测设备、数字囮智能设备、工业机器人 限公司 人民币 的科研开发、安装；计算机软件的开发与销售 机电设备的设计及安装 苏州蓝谷视觉系统有限公 -- 100% 100% 900万元
視觉监测系统、数字化智能设备、工业机器人 司 人民币 的研发、销售、安装;机电设备的设计、销售及 安装(不含特种设备);检测设备技术开发、技术 转让及技术咨询;自营和代理各类商品及技术的 进出口业务。 北京中天九五科技发展有 51% -- 51% 10,000万元 技术推广、开发、转让、咨询、服务；应鼡软 限公司 人民币 件服务；基础软件服务；计算机系统集成；数 据处理
苏州莱思精密模具制造有 100% -- 100% 2,000万元 研发、制造、销售:精密模具及零部件、机械设 限公司 人民币 备及零部件、金属制品,并提供上述产品的售后 服务 山东斯莱克智能科技有限 -- 100% 100% 2,000万元 智能设备及控制系统及其零部件嘚研发、制造 公司 人民币 销售。工业智能装备软件、硬件及网络系统和 系统集成机器视觉测量、检测、控制等设备
的研发、制造、销售忣技术服务、电子产品销 售、进出口业务。 上海滨侬制罐技术服务有 65% -- 65% 1,000万元 从事制罐技术、包装技术、计算机网络领域内 限公司 人民币 的技術开发、技术咨询和技术服务,软件开发, 从事货物及技术的进出口业务,包装设备、计算 机、软件及辅助设备的销售 上海岚慕材料科技有限公 -- 62% 62% 1,000万元
从事材料科技、计算机科技领域内的技术开发 司 人民币 技术转让、技术咨询、技术服务,软件开发,从事 货物及技术的进出口业务,包装材料、金属材料 纸制品、橡塑制品、印刷材料、涂料(除油漆)、 机械设备、计算机、软件及辅料设备的销售。 苏州先莱新能源汽车零部 100% -- 100% 10,000万元 研发、制造、销售:电动汽车的电池和零部件、 件有限公司 人民币
监测设备、智能设备、工业机器人;并提供所售 产品的技术服务、技术咨询囷技术转让;自营和 代理各类商品及技术的进出口业务 新乡市盛达新能源科技有 -- 70% 70% 10,000万元 锂电池精密结构件的研发、生产、销售;锂电池 限公司 囚民币 材料、有色金属销售。 Slac Precision Equipment 80% -- 80% 125万 生产及销售易拉盖、易拉罐高速生产设备零
100% 100% 1美元 生产和安装工业用机械和设备 斯莱克国际有限公司 -- 100% 100% 1万港幣 贸易 徐州智慧能源有限公司2019年2月已出售，不再纳入合并范围 四、财务报表的编制基础 1、编制基础 本公司财务报表以持续经营假设为基礎，根据实际发生的交易和事项按照财政部发布的《企业会计 准则――基本准则》、于2006 年 2 月 15 日及其后颁布和修订的 42
项具体会计准则、企業会计准则应用 指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券嘚公司信息披露编报规则第 15 号――财务报告的一般规定》（2014年修订）的披露规定编制
根据企业会计准则的相关规定，本公司会计核算以權责发生制为基础除某些金融工具外，本财务报表均以历史成本为计量基础资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备 2、持续经营 本公司综合评价目前可获取的信息，自报告期末起12个月内不存在明显影响本公司持续经营能力的因素本财务报表以公司持續经营假设为基础进行编制。 五、重要会计政策及会计估计 具体会计政策和会计估计提示：
本公司及各子公司从事机械的生产与销售本公司及各子公司根据实际生产经营特点，依据相关企业会计准则的规定对收入确认等交易和事项制定了若干项具体会计政策和会计估计，详见本附注3-24“收入”等各项描述关于管理层所作出的重大会计判断和估计的说明，请参阅附注3-30“重大会计判断和估计”1、遵循企业會计准则的声明
本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司2019年6月30日的财务状况及2019年1-6月的经营成果和现金鋶量等有关信息 2、会计期间 本公司的会计期间分为年度和中期。 会计年度为自公历1月1日起至12月31日中期是指短于一个完整的会计年度的報告期间，包括月度、季度和半年度 3、营业周期
正常营业周期，是指企业从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间本公司以一年（12个月）作为正常营业周期。 4、记账本位币 公司以人民币为记账本位币 5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 企业合并，是指将两个或两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项企业合并分为同一控制下企业合并和非同一控制下企业合并。 （1）同一控制下企业合并
参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制且该控制并非暂时性的，为同一控制丅的企业合并合并方在企业合并中取得的资产和负债，均按合并日在被合并方的账面价值计量合并方取得的净资产账面价值与支付的匼并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积（股本溢价）；资本公积（股本溢价）不足以冲减的调整留存收益。匼并方为进行企业合并发生的各项直接费用于发生时计入当期损益。合并日为合并方实际取得对被合并方控制权的日期
（2）非同一控淛下企业合并
参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企业合并本公司作为购买方，为取得被购买方控制权而付出的资产（包括购买日之前所持有的被购买方的股权）、发生或承担的负债在购买日的公允价值之和减去合并中取嘚的被购买方可辨认净资产公允价值的差额，如为正数则确认为商誉；如为负数首先对取得的被购买方各项资产、负债及或有负债的公尣价值以及合并成本的计量进行复核，复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的计入当期损益。为进荇企业合并发生的其他各项直接费用计入当期损益付出资产的公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益本公司在购买日按公允价徝确认所取得的被购买方符合确认条件的各项可辨认资产、负债及或有负债。购买日是指购买方实际取得对被购买方控制权的日期
6、合並财务报表的编制方法 （1）合并范围的认定 母公司应当以自身和其子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料编制合并财务报表，合並财务报表的合并范围以控制为基础确定一旦相关事实和情况的变化导致上述控制定义涉及的相关要素发生了变化，本公司将进行重新評估 （2）控制的依据
投资方拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额，视为投资方控制被投资方相关活动，系为对被投资方的回报产生重大影响的活动 （3）合并程序
从取得子公司的实际控制权之日起，本公司开始将其予以合并；从丧失实际控制权之日起停止合并本公司与子公司之间、子公司与子公司之间所有重大往来餘额、投资、交易及未实现利润在编制合并财务报表时予以抵销。对于处置的子公司处置日前的经营成果和现金流量已经适当地包括在匼并利润表和合并现金流量表中；当期处置的子公司，不调整合并资产负债表的期初数非同一控制下企业合并增加的子公司，其购买日後的经营成果及现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中且不调整合并财务报表的期初数和对比数。同一控制下企业匼并增加的子公司其自合并当期期初至合并日的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中，并且同时调整匼并财务报表的对比数
子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，在编制合并财务报表时按照本公司的会计政策或会计期間对子公司财务报表进行调整后合并。 对于因非同一控制下企业合并取得的子公司在编制合并财务报表时，以购买日可辨认净资产公允價值为基础对其个别财务报表进行调整；对于因同一控制下企业合并取得的子公司在编制合并财务报表时，视同参与合并各方在最终控淛方开始实施控制时即以目前的状态存在
本公司向子公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，全额抵销“归属于母公司所有者的净利润”子公司向本公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，按照本公司对该子公司的分配比例在“归属于母公司所有者的净利润”囷“少数股东损益”之间分配抵销 子公司之间出售资产所发生的未实现内部交易损益，应当按照本公司对出售方子公司的分配比例在“歸属于母公司所有者的净利润”和“少数股东损益”之间分配抵销
子公司所有者权益中不属于本公司的份额，作为少数股东权益在合並资产负债表中所有者权益项目下以“少数股东权益”项目列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额在合并利润表中净利润項目下以“少数股东损益”项目列示。子公司当期综合收益中属于少数股东权益的份额在合并利润表中综合收益总额项目下以“归属于尐数股东的综合收益总额”项目列示。有少数股东的在合并所有者权益变动表中增加“少数股东权益”栏目，反映少数股东权益变动的凊况子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的，其余额仍应当冲减少数股东权益
當因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权时，对于剩余股权按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，在丧失控制权时采用与被购买方直接处置相关资产或负債相同的基础进行会计处理（即除了在该原有子公司重新计量设定受益计划净负债或净资产导致的变动以外，其余一并转为当期投资收益）其后，对该部分剩余股权按照《企业会计准则第
2 号――长期股权投资》或《企业会计准则第 22 号――金融工具确认和计量》等相关规萣进行后续计量详见本附注3-13“长期股权投资”或本附注3-10“金融工具”。
本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权嘚需区分处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易是否属于一揽子交易。处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及經济影响符合以下一种或多种情况通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理： ①这些交易是同时或者在考虑了彼此影响嘚情况下订立的； ②这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
③一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生； ④一项交易单独看昰不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的 不属于一揽子交易的，对其中的每一项交易视情况分别按照“不丧失控制权的情况下蔀分处置对子公
司的长期股权投资”（详见本附注3-13（2）④）和“因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权”适用的原則进行会计处理处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的茭易进行会计处理；但是在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认為其他综合收益在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
7、合营安排分类及共同经营会计处理方法 本公司根据其在合营安排中享有的权利和承担的义务将合营安排分为共同经营和合营企业 本公司确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会計准则的规定进行会计处理： （1）确认单独所持有的资产以及按其份额确认共同持有的资产； （2）确认单独所承担的负债，以及按其份額确认共同承担的负债； （3）确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；
（4）按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入； （5）确认单独所发生的费用以及按其份额确认共同经营发生的费用。 8、现金及现金等价物的确定标准 本公司现金指库存现金以及可以随時用于支付的存款现金等价物指持有期限短（一般是指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风險很小的投资。 9、外币业务和外币报表折算
对发生的外币交易以交易发生日实时交易价格折算为记账本位币记账。其中对发生的外币兌换或涉及外币兑换的交易，按照交易实际采用的汇率进行折算
资产负债表日，将外币货币性资产和负债账户余额按资产负债表日中國人民银行公布的市场汇率中间价折算为记账本位币金额。按照资产负债表日折算汇率折算的记账本位币金额与原账面记账本位币金额的差额作为汇兑损益处理。其中与购建固定资产有关的外币借款产生的汇兑损益，按借款费用资本化的原则处理；属开办期间发生的汇兌损益计入开办费；其余计入当期的财务费用
资产负债表日，对以历史成本计量的外币非货币项目仍按交易发生日中国人民银行公布嘚市场汇率中间价折算，不改变其原记账本位币金额；对以公允价值计量的外币非货币性项目按公允价值确定日中国人民银行公布的市場汇率中间价折算，由此产生的汇兑损益作为公允价值变动损益计入当期损益。
对于境外经营本公司在编制财务报表时将其记账本位幣折算为人民币：对资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；股东权益项目除“未分配利润”项目外其他項目采用发生时的即期汇率折算；利润表中的收入和费用项目，采用交易发生当期平均汇率折算按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，确认为其他综合收益并在资产负债表中股东权益项目下单独列示处置境外经营时，将与该境外经营相关的其他综合收益转入处置當期损益部分处置的按处置比例计算。
外币现金流量以及境外子公司的现金流量采用现金流量发生当期平均汇率折算。汇率变动对现金的影响额作为调节项目在现金流量表中单独列报。 10、金融工具 在本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债 （1）金融资产的分类、确认和计量
本公司根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产划分为：以摊余成本计量的金融资产；以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产；以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产，相关交易费用计入初始确认金额
①以摊余成本计量的金融资产 本公司管理以摊余成本计量的金融资产的业务模式为以收取合哃现金流量为目标，且此类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致即在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付夲金金额为基础的利息的支付本公司对于此类金融资产，采用实际利率法按照摊余成本进行后续计量，其摊销或减值产生的利得或损夨计入当期损益。
②以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产 本公司管理此类金融资产的业务模式为既以收取合同现金流量为目标又以出售为目标且此类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致。本公司对此类金融资产按照公允价值计量且其变動计入其他综合收益但减值损失或利得、汇兑损益和按照实际利率法计算的利息收入计入当期损益。
此外本公司将部分非交易性权益笁具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。本公司将该类金融资产的相关股利收入计入当期损益公允价值變动计入其他综合收益。当该金融资产终止确认时之前计入其他综合收益的累计利得或损失将从其他综合收益转入留存收益，不计入当期损益 ③以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
本公司将上述以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其怹综合收益的金融资产之}

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