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评价文档：证监局逼宫宝盈基金陆金海深陷“离职门”
证监局逼宫宝盈基金陆金海深陷“离职门”
来源：你我贷
中国业首例被监管部门赶下台的总经理或许即将产生。多条渠道反馈显示，深圳证监局2月初要求陆金海离职，应与该局此前两周调查结果有关；同时，陆对干涉较多、多个产品在同类中垫底也是事情导火索尽管在2月初悄无声息的卸任了宝盈基金投资决策委员会主席一职，身为这家公司现任总经理的陆金海，依然坐在火山口上。2月4日，深圳证监局召集宝盈基金三家股东、以及宝盈基金董事长李建生进行监管谈话。谈话的目的很直接――要求总经理陆金海春节前离职。据知情人士消息，监管谈话现场得到了李建生向监管部门的换将承诺，并事后启动了新人接任的事项。深圳基金业界普遍揣测，虽然陆金海至今并未离职，但中国基金业首例被监管部门赶下台的总经理即将产生。《投资者报》记者多方调查了解，这并非陆金海第一次面临逼宫境地，而是第四次。早在2009年，深圳证监局就已两次找到李建生，希望陆金海卸任。相比前两次，证监局今年2月的动作更大、更猛；还有一次是在去年，宝盈基金其他股东上书大股东，要求让陆金海离职，但均未果。为何深圳证监局数次对一家基金公司的负责人如此具体的“干涉”？其他股东缘何也对其不满？陆金海为何被数次要求“下台”？多条渠道向记者反馈的汇总信息显示，证监局再次要求陆金海离职，应与今年元旦后该局到宝盈基金调查两周后，根据所查结果作出的决定有关；同时，外界普遍认为，陆金海对基金经理投资干涉较多、宝盈基金业绩持续滑落甚至多个产品在同类中垫底也是事情爆发的导火索。记者的调查进一步显示，宝盈基金背后人事迷雾扑朔迷离，但接任者，此时已开始浮出水面。醉心衍生品的总经理根据宝盈基金旗下鸿利收益基金及鸿阳基金2月12日发布的更换基金经理公告，高峰被增聘为这两只基金的基金经理。公告同时显示，现年39岁的高峰，曾在宝盈基金几进几出，2009年11月起担任该公司总经理助理，并于日起，任投资决策委员会主席。这意味着，此前担任投资决策委员会主席一职数年的陆金海，已经卸任。在深圳基金圈，整个虎年春节前后，有关宝盈基金的话题都层出不穷。其中既有议论证监局召集该公司三家股东谈话的内容，更有陆金海对公司内部和外界一些朋友的表示――“自己即将离开宝盈”。公开资料显示，1970年出生的陆金海系厦门大学金融专业经济学博士，2001年10月起就职于南方基金，历任金融工程部总监、信息技术部总监、投资策略与风险控制部总监，2006年4月起任宝盈基金总经理。不少熟悉他的人士进一步向记者介绍，自幼生活在安徽凤阳农村的陆金海，是位个性极为鲜明的人。由于出生在农村，他对公司中家庭经济条件较为困难的员工常有倾斜政策，“甚至，不管对方能力高低”；同时，对于期货实战投资的热忱，更令人印象深刻。“他是一个醉心于期货投资的基金公司总经理，挺有意思。”深圳一家基金公司的高管向记者描绘说。记者在网络上百度“陆金海期货”字眼，共能搜索到1570篇相关网页，大部分均是陆金海参加期货活动的报道与言论，行踪遍布深圳、杭州、福州等地，一些报道和介绍也直呼其为期货实战投资专家。在新湖期货网站上，还能找到陆金海参与该公司活动的视频讲话，在发言中，陆金海坦言自己因曾负责金融工程，对衍生品投资兴趣浓厚。进宝盈时即存争议喜欢期货投资的陆金海，职业生涯为何与宝盈基金发生了重叠？这还得从宝盈基金的股东变迁说起。成立于2001年5月的宝盈基金，虽然历史不足9年，却历经数次阵痛。其初始股东为中国对外经济贸易（下称外经贸信托）、联合证券、重庆国际信托投资、山东省国际信托及天津信托等5家公司。其中，外经贸信托和联合证券分别占25%的股权，其余3家分别占16.67%的股权。由于股权分散，高层意见难以一致，致使该公司业务发展并不顺利。自2002年9月起，宝盈基金股权置换一事就开始推进，并在两年后初步更换到位。日，宝盈基金获证监会批准完成股权转让，转让完成后，联合证券、重庆国际信托、天津信托、山东国际信托退出宝盈。新的股权结构为衡平信托公司持有49%、成都工业投资经营公司持有26%、外经贸信托占比25%。此后一个月里宝盈基金新班底落定――郭伟出任宝盈董事长、金旭出任总经理。时隔一年，股东再生变化。2005年10月，中国铁路工程总公司及其所属的中铁二局集团共同收购衡平信托72.39％的股权，成为这家信托公司的第一大股东，并辗转控股宝盈基金。此后，衡平信托易名中铁信托。宝盈基金今日的股东格局至此奠定：大股东中铁信托公司持股49%（法定代表人为李建生，总经理为景开强）；二股东成都工业投资集团持股26%；跟随宝盈基金变局已4年的外经贸信托为三股东，持股25%。彼时，不少人士寄予厚望，认为有中铁集团这样实力雄厚的股东介入，对宝盈基金的未来发展带来的不仅是稳定，更多的是向上的希望。但出乎他们意料，股东刚定，在总经理的选择上，就经历了一场风波。查阅2006年一些媒体的报道可知，当时对陆金海的上任，反对意见颇多。刚刚成为现在宝盈基金投策会主席的高峰，也是当时的反对者。2006年3月，时任外经贸信托证券投资部经理的高峰曾公开说，2006年1月原总经理金旭辞职，代董事长、衡平信托副总裁李文众提议从收到的15份应聘简历里，提名陆金海为宝盈总经理。但外经贸信托认为，陆金海并非公开招聘产生，而是衡平信托推荐，且只有4年从业时间，一直从事金融工程研究，没有投资、市场等方面经验。高峰同时透露，在启动表决程序时，只有来自衡平信托的两名董事见过陆金海，其余均未与谋面。外贸信托因此要求重新讨论总经理人选的产生程序，遭到拒绝后，外贸信托向证监会基金部、深圳证监局提出了异议。此外，亦有媒体报道深圳证监局曾出面叫停，不过宝盈基金董事会依然产生决议，同意陆金海出任宝盈基金总经理。宝盈失利三大表象日，宝盈基金正式公告陆金海履任总经理。此后近4年的时间里，宝盈基金业绩乏善可陈，旗下不少产品甚至逐渐沦为垫底。公开数据可查，去年全年，宝盈基金投资总监陆万山管理的宝盈泛沿海在股票型基金中排名倒数第4，宝盈鸿利基金在偏股混合型基金中排名倒数第1。记者在调查中了解到，造成宝盈基金业绩下滑的原因复杂，表面看，与基金经理大规模的频繁变动密切相关。根据《投资者报》的综合统计，从陆金海2006年4月底就开始进宝盈截至日，近4年间，宝盈鸿利基金、鸿阳基金均换了4任基金经理；泛沿海和策略基金各换了3任；核心优势基金虽然成立仅11个月，也换了3任；债券基金成立一年半和资源优选基金一样，都是换了两任。现在没有换过基金经理的仅有2009年8月才成立的货币基金及今年2月才成立的指数基金――宝盈中证100。截至目前，宝盈基金旗下9只基金中，除陈茂仁于日开始管理基金鸿阳，历史最为“悠久”外，其余基金经理几乎都在2009年才开始“上任”，最短的当属高峰，2月12日出任基金经理，履职不足半月。基金经理更迭频繁，仅是宝盈基金业绩不佳的一个原因。有熟悉宝盈内部情况的人士私下向《投资者报》记者透露，不仅基金经理任职时间短，比基金经理更重要的投资决策委员会成员，在公募基金行业的资历也显得十分“寒酸”。根据日发布的宝盈中证100指数基金招募说明书，该公司投策委员会成员共7人，分别为陆金海、宝盈基金总经理助理高峰、投资执行总监陆万山、研究部总监余述胜、金融工程部总监杨宏亮，以及两位基金经理夏和平和陈若劲。投委会名单变动没有法定披露义务，但宝盈基金投委会目前肯定已不是上述7人。根据2月12日高峰担任鸿阳、鸿利基金经理的信息披露显示，2月4日高峰担任了投资决策委员会主席，而原来主席是陆金海。此外，据知情人士透露，由于陆万山管理的两只基金去年业绩垫底，其已经不是投资决策委员会成员。宝盈基金投策会成员由此仅剩5人。记者查阅高峰、余述胜、杨宏亮、夏和平和陈若劲的简历了解到，他们在公募基金第一线的管理经验有限，且每个人都是从宝盈开始首次从事公募投资。高峰在今年2月12日方出任基金经理；余述胜初次担任基金经理是日，管理宝盈策略增长基金；杨宏亮于日起首次担纲宝盈资源优选基金经理；夏和平出任宝盈泛沿海区域增长股票基金经理是日；陈若劲日始任宝盈增强收益基金经理。这意味着，目前，宝盈基金投策会成员，平均只有7.6个月的公募基金投资经验。《投资者报》记者在调查中发现，离职的基金经理多将矛头指向现任总经理陆金海。他们的指责口径基本一致:陆金海干预基金经理操作.其内容大致是陆金海极其喜欢干预他们的操作，包括具体到一只股票的加仓减仓。“一旦基金经理抵触，他可能就以投策会的形式，对我们作出要求。”一位不愿透露姓名的基金经理暗示，他们担心这种操作未来会引发自己触及基金投资的合规风险，这也是他选择离职的原因之一。“这两年有关基金经理老鼠仓的事件频繁爆出，我们不希望受此拖累。”这位基金经理甚至暗示记者，他目前所说的情况仅仅是“冰山一角”。汪钦接任迷局“如果是深圳证监局让陆金海离任，应该并非是来自业绩不佳方面的原因。因业绩不佳的问题让人下台，是股东干的事情，监管部门让人下台，通常是可能公司存在违法违规的现象。”深圳一家基金公司的总经理向《投资者报》分析说：“尽管目前陆金海的变动不知何种原因，尚未成为现实，但未来，对于宝盈基金而言，对症下药的应该是来一位在投研和合规方面均有造诣的总经理。”据《投资者报》记者了解，尽管证监局在春节前曾召集宝盈基金三大股东谈话，但宝盈基金至今未召开董事会专门就此事进行讨论。上述总经理同时透露，目前陆金海离任虽未成为现实，但有关其接任者，在深圳业界已传言纷纷。“这件事情在深圳圈子里比较公开，长城基金副总经理汪钦是现在宝盈基金董事长李建生和总经理陆金海力推的人选。”他指出，汪钦在长城基金主要分管市场业务。“听说陆金海与汪钦早几年曾经一块参加过中国证券业协会组织的、赴美国沃顿商学院进行的三个月培训班，他们是同学。”不过，记者在中国证券业协会网站中并未查找到相关消息，赴美培训班未公布每期学员的名单。在这位总经理看来，来一位主管市场业务的人并未对宝盈基金对症下药。“宝盈基金缺少投资和合规方向的领导人。”他强调。
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（2012版）
（三） 百货公司制度
第一章 百货组织架构及职责 8
百货组织架构 8
部门、岗位设置及人员编制 9
公司与部门职责 11
第二章 人力资源制度 19
制度建设 19
编制管理 19
人事管理权限 20
招聘管理 21
培训管理 23
考核管理 25
薪酬福利管理 27
考勤及请、休假管理 30
员工关系管理 33
奖惩管理 34
离（任）职管理 35
企业文化建设和宣传 36
附件1：百货系统年终奖金考核发放方案（试行） 37
第三章 行政管理制度 42
资产管理 42
公文管理 44
档案管理 45
印章管理 46
名片管理 47
办公用品管理 47
办公环境管理 48
办公用车管理 49
值班管理 50
会议管理 51
出差管理 52
因公招待管理 55
公共关系管理 56
外协单位管理 56
员工廉洁自律的规定 57
第四章 安全管理规章制度 58
安全管理职责 58
安全管理组织架构 59
安全值班管理制度 62
商户内装工程及筹备开业阶段安全管理 63
正式营运阶段安全管理 76
突发事件应急预案的处理 84
安全的监督检查及培训 103
第五章 工程管理制度 110
管理原则 110
甲、乙装工程项目管理 110
供应商装修及改造项目工程管理 112
能耗管理 112
设施设备管理 113
安全生产管理制度 113
工程改造管理 114
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