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重新安装浏览器，或使用别的浏览器博莱特:公开转让说明书_博莱特(838350)_公告正文
博莱特:公开转让说明书
公告日期：
宁波博莱特光电科技股份有限公司
Ningbo Bo lai te Photoelectric Technology Corp., Ltd
（慈溪市观海卫镇工业园区东区)
公开转让说明书
（住所：东莞市莞城区可园南路1号）
二一六年四月
本公司声明
本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。
中国证监会、全国股份转让系统公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。
重大事项提示
公司在经营过程中，由于所处行业及自身特点决定，特别提示投资者对公司以下可能出现的风险予以充分关注：
一、市场竞争导致行业利润下降的风险
光纤陶瓷插芯行业属于充分竞争的行业，尽管近两年光通信产业的蓬勃发展，拉动陶瓷插芯产品需求的快速增长，但陶瓷插芯行业不断有新的竞争者加入，同时原有市场参与者也在加大投产力度。市场竞争的不断加剧，将导致行业平均利润率下降，公司可能面临毛利率下降的风险。
应对措施：公司登陆资本市场后，一方面，将利用资本市场融资功能，解决公司发展的资金瓶颈问题，快速提升产能，降低单位产品成本，提升毛利率水平；另一方面，公司将通过加大研发投入，丰富陶瓷插芯产品的种类，增强公司在细分应用领域的竞争力,提高整体利润率水平。
二、原材料价格波动的风险
光纤陶瓷插芯是光通信连接器件的关键部件，以氧化锆粉为主要原材料，氧化锆粉原材料采购的比例较高。氧化锆粉价格行情从2013年开始持续走低。尽管近年氧化锆粉市场价格低位盘整，未来若原材料价格发生大幅波动，将给行业带来不利影响。
应对措施：公司采购部门密切关注氧化锆粉价格走势，通过采取与主要供应商建立长期供货框架协议，及时调整库存等手段，有效防范和降低原材料价格变动给公司带来不利影响的风险。
三、客户集中度较高的风险
报告期内，公司来自前五大客户的主营业务收入分别为1,035.65万元、2,739.57万元，占主营业务收入比例分别为64.92%、51.68%，公司前五大客户的收入占比较高，但不存在单一客户依赖的情况。如果未来行业产业格局发生重
大变化、下游重要客户采购政策发生变化，可能将对公司的盈利能力产生一定影响。
应对措施：公司销售部门积极与主要客户巩固合作关系，跟进下游客户变化需求。同时，开拓下游客户市场，扩大客户地域范围及类型，降低客户集中度较高的风险，以有效防范和降低因行业产业变动及下游客户采购政策变化等给公司带来不利影响的风险。
四、劳动力价格上涨与人才缺失的风险
随着我国经济的快速发展，国民收入水平快速增长，各地最低工资标准不断调升，预计未来我国劳动力价格仍然会持续增长,劳动力价格上涨对公司单位成本的增加将造成一定影响。同时，光纤陶瓷插芯行业属于资本技术密集型行业，对具有丰富经验的技术人才依赖度较高，因此行业内企业对技术人才的争夺十分激烈，公司存在潜在的人才流失风险。如果出现核心技术骨干或管理人员离职，将给企业经营造成一定的不利影响。
应对措施：公司不断改良生产设备，提高生产自动化程度，在多个生产环节逐步以机器替代人工，降低单位产品的人工成本。同时，公司将持续加强内部技术骨干的培养，并给予核心技术人员有竞争力的福利待遇，以保持公司核心技术团队和管理团队的稳定。
五、未能持续技术创新的风险
报告期内，公司始终抓住市场需求，站在行业技术前沿，实现了营业收入和利润的快速增长。但由于光纤通信行业电子元件技术更新速度较快，若公司不能通过持续的技术创新使生产工艺水平保持行业领先，或未能持续开发出符合市场需求的新产品，则可能导致公司市场竞争力下降，将对公司未来经营业绩造成不利影响。
应对措施：公司高度重视技术创新，通过不断加大研发投入，持续改进生产工艺，并根据客户个性化需求开发不同规格的产品，不断巩固和提升公司在技术、产品和市场方面的综合竞争力。
六、经营活动现金流偏低的风险
报告期内，公司经营活动现金净流量分别为-677.62万元和-2,320.36万元，经营活动现金净流量偏低。考虑到公司正处在快速成长期，未来几年公司的生产规模还将继续扩大，设备、人员、原材料等方面投入的持续增加，将导致经营性现金支出金额较大。同时，目前公司的应收帐款周转率略低于行业平均水平，预计未来几年，公司经营活动现金净流量偏低的现状仍可能持续，公司的生产经营和偿债能力存在一定风险。
应对措施：公司已在着手加强对应收账款的催收，并将提高应收账款周转率作为年度核心考核指标之一，以加快资金回笼。同时，随着公司采购规模扩大，与供应商谈判的优势也随之增加，公司不断增加采购过程中票据支付的比例，延长付款周期，减少经营活动现金流支出，以通过采取多种措施改善公司经营活动现金流状况。
七、实际控制人控制不当风险
沈晓峰直接持有公司48.16%的股份，通过慈溪正达间接持有公司2.75%的股份，是公司的控股股东，能够对公司的经营决策和财务决策作出决定性影响。沈东平（董事）持有公司13.76%的股份，与沈晓峰为父子关系，二人合计持有公司64.67%的股份，二人可对股东大会决策产生实质性影响。因此，沈晓峰与沈东平可认定为公司的实际控制人。
公司实际控制人可利用其控制地位，通过行使表决权对公司的人事、经营决策进行控制。虽然公司已经建立了较为完善的公司治理结构和内部控制制度，制定了包括《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》和《关联交易决策制度》等规章制度，但并不排除实际控制人利用其控制地位从事相关活动，对公司和少数股东的利益产生不利影响。
应对措施：公司建立了完善的公司治理结构和内部控制制度，对公司实际控制人的行为进行了限制，另外，公司实际控制人出具了《关于避免同业竞争的承诺函》和《关于规范和减少关联交易的承诺函》等声明与承诺，避免对公司和其他股东的利益造成不利影响。
八、租赁房产不能续期的风险
报告期内，公司租赁宁波凯峰电器有限公司所有的位于观海卫镇工业园东区的厂房（包括车间、办公用房、宿舍等），租赁合同自日起至日止，公司租赁厂房系生产经营需要，且短期内公司不存在因厂房租赁期限到期而影响公司正常经营的情况。但若未来宁波凯峰电器不再与公司签订厂房租赁续期合同，公司可能面临厂房租赁带来的经营风险。
应对措施：公司将充分考虑当前企业状况及未来发展规划，待后期登陆资本市场后，进行融资以购买或自建部分厂房，以避免公司因厂房租赁合同无法续签等造成的对公司经营不利的风险，减少目前厂房租赁对关联方的依赖。
本公司声明......2
重大事项提示......3
一、市场竞争导致行业利润下降的风险......3
二、原材料价格波动的风险......3
三、客户集中度较高的风险......3
四、劳动力价格上涨与人才缺失的风险......4
五、未能持续技术创新的风险......4
六、经营活动现金流偏低的风险......5
七、实际控制人控制不当风险......5
八、租赁房产不能续期的风险......6
目录......7
释义......10
第一节 基本情况......13
一、公司基本情况......13
二、本次挂牌情况......14
三、公司股权结构......16
四、公司董事、监事、高级管理人员基本情况......28
五、关于公司法人股东或机构股东是否属于私募投资基金或私募投资基金管 理人情况的说明......31 六、公司重大资产重组情况......34 七、公司最近两年的主要会计数据和财务指标......34 八、本次挂牌的相关机构......35第二节 公司业务......37 一、主营业务及产品......37 二、内部组织结构及业务流程......391-1-7
三、与业务相关的关键资源要素......46
四、业务基本情况......56
五、商业模式......62
六、公司所处行业概况、市场规模及行业基本风险特征......64
七、公司面临的主要竞争状况......74
第三节 公司治理......80
一、股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况......80
二、公司董事会对公司治理机制执行情况的评估......83
三、违法、违规情况......85
四、独立经营情况......86
五、同业竞争情况......88
六、资金占用和对外担保情况......95
七、需提醒投资者关注的董事、监事、高级管理人员的其他事项......97
八、董事、监事、高级管理人员近两年内的变动情况......101
第四节 公司财务......103
一、最近两年财务报表和审计意见......103
二、报告期内的主要会计政策、会计估计及其变更情况和影响......112
三、报告期内主要会计数据和财务指标的重大变化及说明......123
四、关联方、关联关系及关联交易情况......156
五、重要事项......164
六、报告期内资产评估情况......164
七、股利分配......165
八、控股子公司或纳入合并报表的其他企业的情况......165
九、可能影响公司持续经营的风险因素......166
第五节 有关声明......167
一、全体董事、监事、高级管理人员声明......167
二、主办券商声明......168
三、律师事务所声明......169
四、承担审计业务的会计师事务所声明......170
五、承担资产评估业务的评估机构声明......171
第六节 备查文件......172
在本公开转让说明书中，除非另有所指，下列词语具有如下含义：
公司、本公司、股份公司、指
宁波博莱特光电科技股份有限公司
博莱特有限、有限公司
宁波博莱特光电科技有限公司，博莱特前身
宁波博莱特光电科技有限公司股东会
宁波博莱特光电科技股份有限公司股东大会
宁波博莱特光电科技股份有限公司董事会
宁波博莱特光电科技股份有限公司监事会
慈溪正达投资管理合伙企业（有限合伙）
大成创新资本管理有限公司，由于工商登记机关不接受
将资产管理计划作为公司股东进行登记，因此，大成创
新资本-东证锦信2号-新三板精选资产管理计划委托
大成创新资本管理有限公司代为持有公司股份并登记
宁波北冥股权投资合伙企业（有限合伙）
韩电集团有限公司
宁波凯峰电器有限公司
潮州三环集团股份有限公司
宁波韵升股份有限公司
太辰光通信
深圳太辰光通信科技股份有限公司
江苏中天科技股份有限公司
通鼎互联信息股份有限公司
深圳市特发信息股份有限公司
烽火通信科技股份有限公司
中兴通讯股份有限公司
圣戈班西普
圣戈班西普磨介（邯郸）有限公司
宁波市嘉润置业有限公司
融通小额贷款
慈溪市融通小额贷款股份有限公司
海威混凝土
慈溪市海威混凝土有限公司
慈溪联合家电售后服务有限公司
慈溪市嘉润广场购物有限公司
宁海宁兴置业有限公司
宁波韩电贸易有限公司
宁波保税区旺发塑化有限公司
宁波经济技术开发区鑫建塑化有限公司
宁波东炬塑化有限公司
宁波韩电线缆有限公司
慈溪市怡祥电子有限公司
宁波东业电器有限公司
宁波权盛餐饮管理发展有限公司
宁波世用电池科技有限公司
中国证监会
中国证券监督管理委员会
《公司法》
《中华人民共和国公司法》
《劳动法》
《中华人民共和国劳动法》
《劳动合同法》
《中华人民共和国劳动合同法》
《业务规则》
《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》
《监督管理办法》
《非上市公众公司监督管理办法》
全国中小企业股份转让系统有限责任公司
本次挂牌、挂牌、公开转让指
公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌行为
本公开转让说明书、本说明指
宁波博莱特光电科技股份有限公司公开转让说明书
高级管理人员
公司总经理、财务负责人、董事会秘书
股东大会、董事会、监事会
《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议
三会议事规则
最近两年、报告期
2014年度和2015年度
《公司章程》
《宁波博莱特光电科技股份有限公司公司章程》
《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作
《尽调指引》
立信会计师为本次挂牌出具的“信会师报字[2016]第
110301号”《审计报告》
立信会计师出具的“信会师报字[2016]第110512号”
股改《验资报告》
号《验资报告》
银信评估师出具的“苏银信评报字[2016]第007号”《评
股改《评估报告》
主办券商、东莞证券
东莞证券股份有限公司
审计机构、立信会计师、会指
立信会计师事务所（特殊普通合伙）
计师事务所
通力律师事务所
评估机构、银信
江苏银信资产评估房地产估价有限公司
人民币元、人民币万元
注：本公开转让说明书除特别说明外，所有数值均保留2位小数，若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
第一节 基本情况
一、公司基本情况
中文名称：宁波博莱特光电科技股份有限公司
英文名称：Ningbo Bo lai te Photoelectric Technology Corp., Ltd
注册资本：5,450万元
统一社会信用代码：733827
法定代表人：沈晓峰
有限公司成立日期：日
股份公司成立日期：日
住所：慈溪市观海卫镇工业园区东区
邮编：315314
电子邮箱：
董事会秘书：魏权宏
所属行业：按照《上市公司行业分类指引》（2012年修订）的分类，公司所属细分行业为计算机、通信和其他电子设备制造业，行业代码是
C39；按照《国民经济行业分类》（GB/T ），公司属于
“计算机、通信和其他电子设备制造业”下属的“光电子器件及
其他电子器件制造”细分行业，行业代码是C3969；按照《新三
板挂牌公司管理型行业分类指引》，公司所属行业为“C39计算
机、通信和其他电子设备制造业”大类下的“C3969光电子器件
及其他电子器件制造”；按照《新三板挂牌公司投资型行业分类
指引》（股转系统公告〔2015〕23号），公司属于其他电子元器
件行业，行业代码为。
经营范围：光电子器件研究、开发；通信设备、塑料制品、五金配件制造、加工；自营和代理货物和技术的进出口，但国家限定经营或禁止
进出口的货物和技术除外。（依法须经批准的项目，经相关部门
批准后方可开展经营活动）
主营业务：公司主要从事光纤陶瓷插芯产品的研发、生产、销售。经过多年的发展，公司已成为国内较大的专业从事光纤陶瓷插芯产品研
发、生产和销售的企业之一。报告期内，公司主营业务稳定，未
发生重大变化。
二、本次挂牌情况
（一）本次挂牌的基本情况
股票代码：【】
股票简称：【】
股票种类：人民币普通股
每股面值：1.00元
股票总量：54,500,000股
挂牌方式：协议转让
挂牌日期：【】年【】月【】日
（二）股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺
根据《公司法》第一百四十一条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份
不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。”
《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第2.8条规定：“挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应继续执行股票限售规定。”《公司章程》第二十八条规定：“公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。”公司股东签署承诺函，同意遵照上述《公司法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》以及《公司章程》关于股份转让的规定执行。股份公司于日成立，截至本公开转让说明书签署之日股份公司成立未满一年，根据《公司法》及《公司章程》规定，发起人股东以及公司董事、监事、高级管理人所持股份不可转让。因此，本次可进入股转系统转让的股份数为4,500,000股。
公司股东持股情况及第一批进入全国中小企业股份转让系统的股份情况如下：
本次可转让股
持股数量（股）
股东在公司任职情况
份数（股）
26,250,000
董事、总经理
54,500,000
除上述情况，公司全体股东所持股份无冻结、质押或其他转让限制情况。
三、公司股权结构
（一）公司股权结构图
自然人股东
宁波博莱特光电科技股份有限公司
（二）控股股东、实际控制人基本情况
截至本公开转让说明书签署日，沈晓峰直接持有公司48.16%的股份，通过慈溪正达间接持有公司2.75%的股份，是公司的控股股东，能够对公司的经营决策和财务决策作出决定性影响。沈东平（董事）持有公司13.76%的股份，与沈晓峰为父子关系，二人合计持有公司64.67%的股份，二人可对股东大会决策产生实质性影响。因此，沈晓峰与沈东平可认定为公司的实际控制人。其基本情况如下：
沈晓峰，男，1991年4月出生，中国国籍，无境外居留权，毕业于浙江科技学院，本科学历。2010年8月至今，担任宁波韩电贸易有限公司执行董事；2010年12月至今，担任宁波韩电线缆有限公司执行董事；2015年4月至今，担任宁波
凯峰电器有限公司执行董事；2015年11月至今，担任慈溪正达投资管理合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人；2015年12月至2016年3月，担任博莱特有限执行董事；2016年3月至今，担任博莱特股份董事长。
沈东平，男，1957年9月出生，中国国籍，无境外居留权，大专学历。1985年1月至今，就职于韩电集团有限公司，担任董事长、总经理；1997年1月至今，担任宁波凯峰电器有限公司监事；2008年12月至今，担任慈溪市融通小额贷款股份有限公司董事；2009年8月至今，担任宁波市嘉润置业有限公司监事；2010年4月至今，担任慈溪联合家电售后服务有限公司董事；2010年12月至今，担任宁海宁兴置业有限公司董事；2011年4月至今，担任慈溪市海威混凝土有限公司监事；2011年11月至今，担任慈溪市嘉润广场购物有限公司监事；2016年3月至今，担任博莱特股份董事。
日至日，柴雅萍担任博莱特有限执行董事、总经理；日至日，应建国担任博莱特有限执行董事、总经理；日至日，沈孟君担任博莱特有限执行董事、应建国担任博莱特有限总经理；日至日，沈晓峰担任博莱特有限执行董事、应建国担任博莱特有限总经理。
柴雅萍原系公司创始股东之一，担任博莱特有限执行董事、总经理，是博莱特有限实际控制人。后因各方经营理念不同，柴雅萍、宋自立将其股份转让给应建国，退出了博莱特有限的经营，应建国开始担任有限公司执行董事、总经理。
后博莱特有限扩大产能，增加投入，因应建国资金有限，加之沈东平看好陶瓷插芯市场前景，沈东平受让应建国的股权，成为新股东，其妻沈孟君继而担任博莱特有限执行董事。2015年12月，沈东平、沈孟君之子沈晓峰通过增资成为有限公司的控股股东，并开始担任博莱特有限执行董事。
报告期内，公司实际控制人存在变更情形，但公司主要创始人应建国先生历任公司副总经理、总经理，负责公司实际具体经营事务，实际控制人变动未对公司经营造成重大影响。
（三）公司股东基本情况
本次可转让
持股数量（股）
持股比例(%)
股份数（股）
自然人股东
26,250,000
自然人股东
自然人股东
自然人股东
截至本公开转让说明书签署日，沈晓峰直接持有公司股份26,250,000股，持股比例为48.16%，持有慈溪正达30.00%的份额，从而间接持有公司2.75%的股份，合计持有公司50.91%的股份；应赞怡直接持有公司股份8,750,000股，持股比例为16.06%，持有慈溪正达10.00%的份额，从而间接持有公司0.91%的股份，合计持有公司16.97%的股份。其他股东不存在间接持有公司股份的情况。
沈晓峰，男，中国国籍，无永久境外居留权，身份证号码为20****。沈晓峰直接持有本公司股份2,625万股，占比48.16%，通过慈溪正达间接持有公司股份150万股，占比2.75%。
应赞怡，男，中国国籍，无永久境外居留权，身份证号码为02****。应赞怡直接持有本公司股份875万股，占比16.06%，通过慈溪正达间接持有公司股份50万股，占比0.92%。
沈东平，男，中国国籍，无永久境外居留权，身份证号码为09****。沈东平直接持有本公司股份750万股，占比13.76%。
4、慈溪正达
慈溪正达投资管理合伙企业（有限合伙）
慈溪市观海卫镇工业园东区
执行事务合伙人
有限合伙企业
实业投资,投资咨询,投资管理, 财务咨询,商务咨询(除经纪),
企业管理咨询,市场信息咨询与调查, 企业形象策划, 会展服务,
计算机软硬件、建筑材料、五金材料、电子产品、机械设备及配件、
日用百货的销售。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可
开展经营活动)
无固定期限
统一社会信用代码
慈溪正达直接持有本公司股份500万股，占比9.17%。
截至本公开转让书签署日，慈溪正达合伙人及其出资情况如下：
合伙人类型
合伙人姓名
实际出资金额(万元)
普通合伙人
普通合伙人
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
应建国，男，中国国籍，无永久境外居留权，身份证号码为22****。应建国直接持有本公司股份250万股，占比4.59%。
6、大成创新
大成创新资本-东证锦信2号-新三板精选资产管理计划系按照《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》设立的资产管理计划，属于基金专户，并在中国证券投资基金业协会基金专户备案，备案号为S98866。
管理人大成创新资本管理有限公司基本信息如下：
大成创新资本管理有限公司
深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综
合办公楼A楼201室
法定代表人
10,000.00万元人民币
有限责任公司
特定客户资产管理业务以及中国证监会许可的其他业务
无固定期限
大成创新直接持有本公司股份225万股，占比4.13%。
7、北冥投资
宁波北冥股权投资合伙企业（有限合伙）
北仑区梅山大道商务中心五号办公楼665室
执行事务合伙人
有限合伙企业
股权投资及相关咨询服务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后
方可开展经营活动)
北冥投资直接持有本公司股份225万股，占比4.13%。
截至本公开转让书签署日，北冥投资合伙人及其出资情况如下：
合伙人类型
合伙人名称/姓名
认缴出资额(万元)
普通合伙人
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
有限合伙人
（四）公司股东相互之间关联关系
截至本说明书出具之日，公司股东沈东平与沈晓峰为父子关系，应建国与应赞怡为父子关系，沈晓峰持有慈溪正达30.00%的股份，任慈溪正达执行事务合伙人，应赞怡持有慈溪正达10.00%的股份。除此之外，其他股东之间无关联关系。
（五）公司设立以来股本形成及其变化情况
1、2009年7月，有限公司设立
有限公司成立于日，住所为慈溪市掌起镇北路一环路50号，注册资本为人民币1,000万元，柴雅萍、应建国和宋自立分别以货币出资人民币510万元、340万元和150万元，占有限公司股权比例分别为51.00%、34.00%和15.00%，法定代表人为柴雅萍，经营范围为光电子器件研究、开发；通信设备、塑料制品、五金配件制造、加工。
日，慈溪弘正会计师事务所有限公司对注册资本的实收情况进行审验，并出具了“慈弘验字（2009）第394号”《验资报告》。《验资报告》显示，截至日止，有限公司已收到全体股东缴纳的注册资本（实收资本）合计人民币1,000万元整。
日，有限公司取得宁波市工商行政管理局慈溪分局颁发的注册号为499的《企业法人营业执照》。有限公司设立时的股权结构如下：
出资额（万元）
出资比例（%）
2、2014年5月，有限公司第一次股权转让及变更为一人有限责任公司日，有限公司召开股东会，同意股东柴雅萍将公司51.00%的股权，以510万元的价格平价转让给应建国；同意宋自立将公司15.00%的股权，以150万元的价格平价转让给应建国。同日，柴雅萍、宋自立分别与应建国签订了《股权转让协议》。本次股权转让完成后, 博莱特有限企业类型变更为一人有限责任公司(自然人独资)。
有限公司就上述事项办理了工商变更登记手续，并于日取得了慈溪市工商行政管理局换发的《企业法人营业执照》。本次股权转让后有限公司的股权结构如下：
出资额（万元）
出资比例（%）
3、2014年7月，有限公司第二次股权转让
日，有限公司召开股东会，同意将应建国持有有限公司65.00%的股权以650万元的价格转让给沈东平。同日，双方签订了《股权转让协议》。
本次股权转让完成后, 博莱特有限企业类型由一人有限责任公司(自然人独资)
变更为私营有限责任公司。
有限公司就上述事项办理了工商变更登记手续，并于日取得了慈溪市市场监督管理局换发的《企业法人营业执照》。本次股权转让完成后有限公司股权结构如下：
出资额（万元）
出资比例（%）
4、2015年6月，有限公司第三次股权转让
日，有限公司召开股东会，同意应建国将其持有的有限公司10%的股权以100万元的价格转让给沈东平。次日，双方签订了《股东转让协议》。
有限公司就上述股权变更办理了变更登记手续，本次股权转让完成后有限公司股权结构如下：
出资额（万元）
出资比例（%）
5、2015年12月，有限公司第一次增资
日，有限公司股东会决议增加注册资本人民币4,000万元，其中沈晓峰认缴出资份额2,625万元，应赞怡认缴出资份额875万元，慈溪正达认缴出资份额500万元,增资后公司注册资本为人民币5,000万元。日，慈溪正利会计师事务所对公司增资情况进行审验，并出具了“正利验字（2015）第1012号”《验资报告》。
《验资报告》显示，截至日止，有限公司已收到沈晓峰、应赞怡、慈溪正达的新增注册资本（实收资本）合计人民币4,000万元整，其中沈晓峰货币出资2,887.50万元（注册资本2,625万元，资本公积262.50万元）；应赞怡出资962.50万元（注册资本875万元，资本公积87.50万元）；慈溪正达出资550万元（注册资本500万元，资本公积50万元）。
有限公司就上述事项已办理了工商变更登记手续,并于日取得了取得了慈溪市市场监督管理局换发的统一社会信用代码为733827《企业法人营业执照》。本次增资完成后有限公司股权结构如下：
出资额（万元）
出资比例（%）
6、2016年3月有限公司整体变更为股份有限公司
日，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了“信会师报字[2016]第110301号”《审计报告》，有限公司截至日经审计的净资产值为56,481,007.76元人民币。
日，江苏银信资产评估房地产估价有限公司出具了“苏银信评报字[2016]第007号”《评估报告》，有限公司截至日经评估的净资产值为58,182,371.77元人民币。
日，有限公司召开股东会议并决定，以日为基准日，将有限公司整体变更为股份有限公司, 并以经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计的有限公司截至日净资产56,481,007.76元人民币，按1.1296:1比例折合股份公司股份50,000,000股，整体变更设立宁波博莱特光电科技股份有限公司，超出股本部分6,481,007.76元人民币计入股份公司资本公积。
全体发起人于日签署了《关于设立宁波博莱特光电科技股份有限公司之发起人协议》。
日，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了“信会师报字[2016]第110512号”《验资报告》，确认全体股东本次所认缴股份公司的全部出资均已足额缴纳。
日，股份公司召开创立大会暨2016年第一次临时股东大会，审议通过了股份公司章程，并选举沈晓峰、沈东平、应赞怡、应建国、沈孟君为股份公司第一届董事会成员；选举周浩强、丁昕为股份公司股东代表监事，与职工代表监事赵思元共同组成股份公司第一届监事会。
全体股东出资比例不变，认购股份数额及其持股比例如下：
持股数量（股）
持股比例（%）
26,250,000
50,000,000
日，宁波博莱特光电科技股份有限公司取得了宁波市市场监督管理局核发的《营业执照》，统一社会信用代码为：733827。
7、2016年3月，股份公司第一次增资
日，公司召开2016年第二次临时股东大会，会议审议并通过了《宁波博莱特光电科技股份有限公司关于增加公司注册资本的议案》、《在全国中小企业股份转让系统挂牌适用的等的议案》，同意董事会全权办理本次挂牌转让的相关事宜。
公司分别与新增股东北冥投资、大成创新签署了《关于宁波博莱特光电科技股份有限公司之增资协议》,北冥投资以540万元认缴公司225万元新增注册资本,大成创新以540万元认缴公司225万元新增注册资本。本次定增的价格为2.40元/股，共募集资金10,800,000.00元，其中4,500,000.00元计入股份公司的注册资本，6,300,000.00元计入公司的资本公积。
公司本次增资中与各投资机构在《增资协议》未设立对赌条款。公司股东沈东平、沈晓峰、应建国、应赞怡、股份公司分别与北冥投资、大成创新签署了《关于宁波博莱特光电科技股份有限公司之股东协议》（以下简称“股东协议”）。
（1）根据《股东协议》的约定, 沈东平、沈晓峰、应建国、应赞怡对北冥
投资、大成创新作出如下业绩承诺: 博莱特股份2016年度经有证券从业资格的审
计师审计实际税后净利润（以公司税后净利润扣除非经常损益后孰低计算）不低于人民币1,500万元；
（2）根据《股东协议》的约定, 若博莱特股份2016年扣非净利润低于当年
承诺利润的90%, 沈东平、沈晓峰、应建国、应赞怡以现金补偿的方式返还北冥
投资、大成创新超额投资款, 以使北冥投资、大成创新的投资价格达到相当于
2016年承诺税后净利润1,500万元人民币8.72倍的P/E倍数, 并按年息10%支付资
金占用费用；
（3）根据《股东协议》的约定, 若股份公司2016年度经具有证券从业资格
的审计师审计的实际税后净利润（以公司税后净利润扣除非经常损益后孰低计算）低于公司承诺净利润人民币1500万元的70%或其他特殊情形的，北冥投资、大成创新有权要求沈东平、沈晓峰、应建国、应赞怡或其指定的第三方购买其所持有的全部或部分目标公司股份。
日，慈溪正利会计师事务所（普通合伙）出具正利会验[号《验资报告》，对上述出资事实进行了验证。
股份公司就上述事项已办理了工商变更登记手续,并于日取得了宁波市市场监督管理局换发的《企业法人营业执照》。本次增资完成后股份公司股权结构如下：
持股数量（股）
出资比例（%）
26,250,000
54,500,000
（六）股东主体适格
公司自然人股东均为具有完全民事权利能力和民事行为能力的中国公民，均具有《公司法》、《中华人民共和国民法通则》等法律法规和《公司章程》规定的对公司进行出资并作为公司股东的民事主体资格。
公司法人股东或机构股东均为中国境内具有投资资格的合法企业。
慈溪正达系员工持股平台，不属于《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规范的私募投资基金。
北冥投资系按照《私募投资基金监督管理暂行办法》设立的私募基金管理人，
管理基金主要类别为股权投资基金，并在中国证券投资基金业协会备案，登记编号为P1016082。
大成创新：由于工商登记机关不接受将资产管理计划作为公司股东进行登记，因此，大成创新资本-东证锦信2号-新三板精选资产管理计划委托资产管理人大成创新资本管理有限公司代为持有公司股份并登记为股东。大成创新资本-东证锦信2号-新三板精选资产管理计划的具体情况如下表所示：
大成创新资本-东证锦信2号-新三板精选资产管理计划
初始销售日期
资产管理人
大成创新资本管理有限公司
资产托管人
广发证券股份有限公司
计划认购总金额
0.7108亿元
委托人总数
该资产管理计划的资产管理人管理人为大成创新资本管理有限公司，营业执照注册号为190，并取得了中国证券监督管理委员会颁发的《特定客户资产管理业务资格证书》（编号：A009-01）,符合《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》、《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》的规定。
大成创新资本-东证锦信2号-新三板精选资产管理计划已在证监会登记并在中国证券投资基金业协会完成了备案，备案日期：日；资产管理人：大成创新资本管理有限公司；资产托管人：广发证券股份有限公司。
资产管理计划依法设立、规范运作并已履行相关备案或批准手续。根据大成创新资本管理有限公司提供的资产委托人《承诺函》并经核查，大成创新资本-东证锦信2号-新三板精选资产管理计划的资金全部由2名委托人以合法资金认购，出资来源合法合规。
根据大成创新资本管理有限公司提供的《大成创新资本-东证锦信2号-新三板精选资产管理计划资产管理合同》并经核查，大成创新资本-东证锦信2号-新三板精选资产管理计划的投资部分用于认购博莱特的股票，投资范围合法合规，符合资管合同的约定。
根据大成创新资本管理有限公司提供的《大成创新资本-东证锦信2号-新三板精选资产管理计划资产管理合同》并经核查合同主体，大成创新资本-东证锦信2号-新三板精选资产管理计划的委托人由2名机构投资者组成。公司的董事、监事、高级管理人员及股东并未参与该专项计划的发行及认购。
该专项计划的设立及运营符合全国中小企业股份转让系统《机构业务问答（一）关于资产管理计划、契约型私募基金投资拟挂牌公司股权有关问题》的规定。
经主办券商及律师核查，公司股东不存在或曾经存在法律法规、任职单位规定不得担任股东的情形或者不满足法律法规规定的股东资格条件等主体资格瑕疵问题。
四、公司董事、监事、高级管理人员基本情况
（一）公司董事基本情况
公司董事会由5名董事组成，由公司创立大会选举产生，自2016年3月起任期三年，任期届满可连选连任。董事会成员基本情况如下：
沈晓峰，公司董事长，男，基本情况详见本公开转让说明书“第一节 基本
情况”之“三、公司股权结构”之“（二）控股股东、实际控制人基本情况”相关内容。
沈东平，公司董事，男，基本情况详见本公开转让说明书“第一节基本情况”之“三、公司股权结构”之“（二）控股股东、实际控制人基本情况”相关内容。
应建国，男，1962年3月出生，中国国籍，无境外居留权，大专学历。2001年2月至今，担任宁波经济技术开发区鑫建塑化有限公司执行董事；2004年7月至今，就职于南通明达模塑有限公司，担任执行董事兼总经理；2004年8月至今，任宁波保税区旺发塑化有限公司监事；2009年7月至2014年5月，就职于博莱特有限，担任副总经理；2014年5月至2014年7月，就职于博莱特有限，担任执行董事、总经理；2014年7月至2016年3月，就职于博莱特有限，担任总经理；2016年3月至今，就职于博莱特股份，担任董事、总经理。
应赞怡，男，1986年12月出生，中国国籍，无境外居留权，毕业于浙江大学城市学院，本科学历。2011年7月至2015年2月，就职于宁波吉融塑化有限公司，担任销售经理；2015年3月至今，担任宁波东炬塑化有限公司执行董事；2015年11月至今，就职于慈溪市怡祥电子有限公司，担任执行董事、总经理；2016年3月至今，担任博莱特股份董事。
沈孟君，女，1959年9月出生，中国国籍，无境外居留权，初中学历。1985年1月至今，担任韩电集团有限公司董事；1997年1月至今，就职于宁波凯峰电器有限公司，任出纳；2001年4月至今，担任宁波东业电器有限公司监事；2014年10月至今，担任宁波权盛餐饮管理发展有限公司监事；2014年7月至2015年12月，担任博莱特有限执行董事；2016年3月至今，担任博莱特股份董事。
（二）公司监事基本情况
公司监事会由3名成员组成，其中股东监事2名，职工监事1名。股东监事由公司创立大会选举产生，职工监事由公司职工民主选举产生，任期三年，任期届满可连选连任。监事会成员基本情况如下：
周浩强，男，1975年4月出生，中国国籍，无境外居留权，大专学历。1997年1月至2009年1月，就职于宁波韩电电器有限公司，担任副总经理；2009年1月至今，就职于宁波凯峰电器有限公司，担任总经理；2014年7月至2016年3月，就职于博莱特有限，担任监事；2016年3月至今，就职于博莱特股份，担任监事会主席。
丁昕，女，1988年6月出生，中国国籍，无境外居留权，毕业于南开大学，本科学历。2010年4月至2016年3月，就职于博莱特有限，担任综合管理部经理；2016年3月至今，就职于博莱特股份，担任综合管理部经理、监事。
赵思元，男，1977年6月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。
2000年7月至2002年12月，就职于深圳德昌集团，担任工程部二级工程师；2003年1月至2006年7月，就职于深圳市福群电子有限公司，担任电子工程部高级工程师；2006年8月至2015年2月，就职于深圳市沙井久安自动化经营部，担任工程部经理；2015年3月至2016年3月，就职于博莱特有限，担任技术部经理；2016年3月至今，就职于博莱特股份，担任技术部经理、监事。
（三）高级管理人员基本情况
股份有限公司第一届董事会第一次会议决定聘任公司高级管理人员4名，自2016年3月起任期三年，任期届满可连选连任，基本情况如下：
应建国，总经理，基本情况详见本公开转让说明书“第一节 基本情况”之
“四、董事、监事、高级管理人员基本情况”之“（一）公司董事基本情况”相关内容。
曹波,男，1980年11月出生，中国国籍，无境外居留权，毕业于山东大学，本科学历。2004年7月至2010年1月，就职于宁波韵升光通信技术有限公司，担任技术部职员；2010年2月至2016年3月，就职于博莱特有限，担任副总经理；2016年3月至今，就职于博莱特股份，担任副总经理。
孙月兰,女，1982年6月出生，中国国籍，无境外居留权，毕业于东北财经大学，大专学历。2004年12月至2008年7月，就职于慈溪旭润玩具有限公司，担任财务助理；2008年8月至2010年6月，就职于慈溪大润发商贸有限公司，担任财务助理；2010年7月至2015年3月，就职于飞龙家电集团有限公司，担任财务经理；2015年4月至2016年3月，就职于博莱特有限，担任财务经理；2016年3月至今，就职于博莱特股份，担任财务总监。
魏权宏，男，1979年9月出生，中国国籍，无境外居留权，毕业于吉林大学，研究生学历。2005年11月至2015年3月，就职于北京联信融通咨询有限公司，担任投资银行部高级经理；2006年5月至今，担任北京世用投资管理有限公司监事；2013年12月至今，担任宁波世用电池科技有限公司监事；2014年8月至今，担任北京世用电池租赁服务有限公司监事；2015年4月至2015年9月，就职于宁波摩米创新工厂投资部，担任投资经理；2015年10月至2015年11月，就职于宁波凯峰电器有限公司，担任投资经理；2015年12月至2016年3月，就职于博莱特有限，担任证券事务经理；2016年3月至今，就职于博莱特股份，担任董事会秘书。
（四）公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员持有公司股份情况
（万股） 比例（%）
50.92通过慈溪正达间接持股
董事、总经理
16.97通过慈溪正达间接持股
监事会主席
0.13通过慈溪正达间接持股
监事、核心技术人员
0.37通过慈溪正达间接持股
董事会秘书
0.37通过慈溪正达间接持股
曹波 副总经理、核心技术人员
1.10通过慈溪正达间接持股
0.55通过慈溪正达间接持股
核心技术人员
0.37通过慈溪正达间接持股
截至本公开转让说明书签署日，除上述持股情形外，公司其余董事、监事、高级管理人员不存在直接与间接持有本公司股份的情况。
五、关于公司法人股东或机构股东是否属于私募投资基金或私募投资基金管理人情况的说明
本次私募基金备案核查的对象为公司的机构股东慈溪正达、北冥投资以及法人股东大成创新。
1、慈溪正达投资管理合伙企业（有限合伙）
慈溪正达基本情况详见本公开转让说明书“第一节 基本情况”之“三、公
司股权结构”之“（三）公司股东基本情况”相关内容。
根据慈溪正达的合伙协议及公司的确认, 慈溪正达系公司员工持股平台,
由全体合伙人以自有资金出资设立并间接投资公司, 并非由私募基金管理人或
营销机构通过非公开募集资金方式设立的私募基金, 不属于《私募投资基金监督
管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》所规范的私
募投资基金。
2、大成创新资本-东证锦信2号-新三板精选资产管理计划
大成创新基本情况详见本公开转让说明书“第一节 基本情况”之“三、公
司股权结构”之“（三）公司股东基本情况”相关内容。
大成创新资本-东证锦信2号-新三板精选资产管理计划系按照《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》设立的资产管理计划，属于基金专户，并在中国证券投资基金业协会基金专户备案，备案号为S98866。资产管理人为大成创新资本管理有限公司, 资产托管人为广发证券股份有限公司,计划认购总金额为0.7108亿元。由于工商登记机关不接受将资产管理计划作为公司股东进行登记，因此，大成创新资本-东证锦信2号-新三板精选资产管理计划委托大成创新资本管理有限公司代为持有公司股份并登记为股东。
经主办券商和律师核查并根据大成创新提供的《承诺函》, 大成创新资本-
东证锦信2号-新三板精选资产管理计划的设立及运营符合全国中小企业股份转让系统《机构业务问答（一）关于资产管理计划、契约型私募基金投资拟挂牌公司股权有关问题》的规定：
（1）依法设立、规范运作并已履行相关备案或者批准手续
经核查, 大成创新资本-东证锦信2号-新三板精选资产管理计划已于2015
年8月12日在中国证券投资基金业协会完成了基金专户备案, 备案编号为
S98866。资产管理人大成创新已于日取得了中国证券监督管理委员会颁发的编号为A009-01《特定客户资产管理业务资格证书》, 大成创新具有担任资产管理人的相关资质。
（2）资金来源
根据中汇会计师事务所(特殊普通合伙)深圳分所于日出具的编号为中汇深基验[号《验资报告》, 截止日, 大成创新资本-东证锦信2号-新三板精选资产管理计划已收到机构委托人有效认购资金人民币71,080,000元。根据大成创新提供的《承诺函》, 大成创新资本-1-1-32
东证锦信2号-新三板精选资产管理计划的资金分别由2名委托人以合法资金认购, 出资来源合法合规。
（3）投资范围
根据《大成创新资本-东证锦信2号-新三板精选资产管理计划投资说明书》、《大成创新资本-东证锦信2号-新三板精选资产管理计划资产管理合同》, 大成创新资本-东证锦信2号-新三板精选资产管理计划的投资范围为主要投资于拟在全国中小企业股份转让系统挂牌的企业股权（含定向增发）， 新三板挂牌公司的股票（含定向增发股票），现金类资产（包括不限于货币市场基金、银行存款等）以及中国证监会认可的其他投资品种。
（4）资产管理计划委托人与股份公司的关联关系
经核查, 大成创新资本-东证锦信2号-新三板精选资产管理计划的委托人
均不是股份公司控股股东、实际控制人, 亦未在股份公司担任董事、监事或高级
管理人员。
（5）独立性
根据大成创新提供的《承诺函》, 大成创新资本-东证锦信2号-新三板精选
资产管理计划的资产管理人为大成创新资本管理有限公司, 该专项计划能够与
大成创新资本管理有限公司管理的其他资产管理计划或契约型私募基金保持相互独立。
3、宁波北冥股权投资合伙企业（有限合伙）
宁波北冥基本情况详见本公开转让说明书“第一节 基本情况”之“三、公
司股权结构”之“（三）公司股东基本情况”相关内容。
宁波北冥股权投资合伙企业（有限合伙）系按照《私募投资基金监督管理暂行办法》设立的私募基金管理人，管理基金主要类别为股权投资基金，并在中国证券投资基金业协会备案，登记编号为P1016082。
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》（“《暂行办法》”）第二条的规定：“非公开募集资金，以进行投资活动为目的设立的公司或者合伙企业，资产由基金管理人或者普通合伙人管理的，其登记备案、资金募集和投资运作适用本办
法。”私募基金管理人需按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关规定履行登记备案程序。
经主办券商会同律师核查，慈溪正达系员工持股平台，不属于《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规范的私募投资基金；北冥投资为私募基金管理人；大成创新资本-东证锦信2号-新三板精选资产管理计划为经中国证券投资基金业协会备案登记的资产管理计划，且两位股东均已按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关规定完成了登记备案程序。
六、公司重大资产重组情况
报告期内，公司未发生重大资产重组的情况。
七、公司最近两年的主要会计数据和财务指标
根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“信会师报字[2016]第110301号”审计报告，公司最近两年的主要财务数据如下：
资产总计（万元）
股东权益合计（万元）
归属于申请挂牌公司的股东权益合
计（万元）
每股净资产（元）
归属于申请挂牌公司股东的每股净
资产（元）
资产负债率(%)
流动比率（倍）
速动比率（倍）
营业收入（万元）
净利润（万元）
归属于申请挂牌公司股东的净利润
扣除非经常性损益后的净利润（万
归属于申请挂牌公司股东的扣除非
经常性损益后的净利润（万元）
毛利率（%）
净资产收益率（%）
扣除非经常性损益后净资产收益率
基本每股收益（元/股）
稀释每股收益（元/股）
应收帐款周转率（次）
存货周转率（次）
经营活动产生的现金流量净额（万
每股经营活动产生的现金流量净额
八、本次挂牌的相关机构
（一）主办券商
东莞证券股份有限公司
法定代表人
广东省东莞市莞城区可园南路1号
项目负责人
项目小组成员
王辉、谭星、何流闻
（二）律师事务所
通力律师事务所
上海市银城中路68号时代金融中心19楼
法定代表人
陈臻、陈鹏
（三）会计师事务所
立信会计师事务所（特殊普通合伙）
法定代表人
上海市黄浦区南京东路61号四楼
经办注册会计师
罗国芳、孙华
（四）资产评估机构
江苏银信资产评估房地产估价有限公司
南京市建邺区江东中路359号（国睿大厦2号楼20层）
法定代表人
经办注册资产评估师
向卫峰、徐晓斌
（五）证券登记结算机构
中国证券登记结算有限责任公司北京分公司
北京市西城区金融大街26号金阳大厦5层
（六）证券交易场所
全国中小企业股份转让系统有限责任公司
法定代表人
北京市西城区金融大街丁26号金阳大厦
第二节 公司业务
一、主营业务及产品
（一）主营业务
公司主要从事光纤陶瓷插芯产品的研发、生产、销售,经过多年的发展，公司已成为国内较大规模从事光纤陶瓷插芯产品研发、生产和销售的企业。报告期内，公司一直从事光纤陶瓷插芯产品的研发、生产和销售，主营业务始终保持稳定，未发生重大变化。
（二）主要产品
报告期内，公司主要产品为光纤陶瓷插芯。光纤陶瓷插芯主要应用于光纤连接器跳线、光模块和光收发器，其中以光纤连接器为主。
光纤连接器，俗称活接头，国际电信联盟（ ITU）建议将其定义为“用以稳
定地，但并不是永久地连接两根或多根光纤的无源组件”。 光纤连接器由光纤
线、固定光纤接头的陶瓷插芯和耦合套筒三个主要部分组成，通过把光纤的两个端面精密地对接起来，使发射光纤输出的光能量最大限度地耦合到接收光纤中。
它主要用于实现系统中设备间、设备与仪表间、设备与光纤间以及光纤与光纤间的非永久性固定连接，广泛应用在光纤通信系统中，是光纤通信系统中不可缺少的无源器件。
陶瓷插芯是光纤连接器插头中精密对中的圆柱体，中心有一微孔，用作固定光纤，它是一种以纳米氧化锆(ZrO2)为原材料，经“原料混炼造粒、注射成型、高温烧结、精密研磨”等系列工序加工而成的高精度特种陶瓷元件。陶瓷插芯是光纤连接器的核心部件，起到固定光纤线的一端，并通过外围散件，实现与另一光纤的高精度对接和紧固作用。
公司生产的陶瓷插芯产品按规格和用途分为SC、SC非标（主要为SC3.8）、LC、LC非标（主要为LC3.0）四种类型。
用途与功能
SC产品广泛应用于光纤通信系统中，主要用于实
现系统中设备间、设备与仪表间、设备与光纤间
以及光纤与光纤间的非永久性固定连接，是光纤
通信系统中不可缺少的无源器件,如FC/PC连接
器，FC/APC连接器，FC/UPC连接器，SC/PC连接器，
SC/UPC连接器，SC/APC连接器等。
SC非标产品一般应用在光有源器件上，广泛用于
SC非标（以
光有源器件各部分或设备的连接，如TOSA，ROSA，
SC3.8为例）
LC产品体积较小，广泛应用于国外特别是欧美光
纤通信系统中，主要用于实现系统中设备间、设
备与仪表间、设备与光纤间以及光纤与光纤间的
非永久性固定连接，是光纤通信系统中不可缺少
的无源器件，如LC/PC连接器。
LC非标产品一般应用在光有源器件上，广泛用于
LC非标（以
光有源器件各部分或设备的连接，如TOSA，ROSA，
LC3.0为例）
二、内部组织结构及业务流程
（一）内部组织结构
董事会秘书
职能部门名称
1.负责按客户要求开发已有同类型不同规格的产品。
2.负责拟订新类型产品开发计划与方案，报总经理批准后实施。
3.负责产品开发工艺文件的审批。输出的全套文件进行受控、发放、销毁、
归档和管理。
4.负责新旧机器的作业指导书的编制和工艺参数的优化。
5.负责既有产品的改进、改良工作，并形成输出文件，必要时提请品质部
予以协助。
6.根据不良率异常分析做出相应的改善工作，必要时需与报品质部、生产
部协调后并备案。
7.负责制定并审定相关指导书及各项表单文件，提交研发部受控后，由生
产部实施。
8.协助综合管理部共同完成科技项目及专利的申报。
1.主管公司质量管理体系的建立、维护与持续改进，负责质量体系内审、
外审事宜。
2.负责原物料的进料检验，对不合格的原物料供应商的投诉，并追踪改善
效果，相关信息报研发部备案。
3.负责收集统计、分析公司产品的质量状况，定期组织召开公司质量管理
4.负责公司质量目标分解，制定质量目标考核方案，承办质量目标执行、
落实绩效考核事项，并按公司绩效考核周期，出具质量绩效考核评定意见，
提交人力资源部组织会审。
5.负责公司质量管理体系培训和文件管理。
6.负责公司计量器具及量测设备管理工作。
7.负责公司实验室的建立及管理工作。
8.负责强制性认证产品工厂现场审查的组织工作。
9.负责公司品质部文件收集与管理。
10.负责国内外相关专利和技术情报收集、分析，跟踪国内外行业技术发
11.支持、协助新产品品质方面工作。
13.协助研发部研发新产品、新技术、新工艺和新设备工作。
14.管理部门员工调配、考核、奖惩和教育培训工作。
1.按销售计划与内部订单，制定物料需求计划，提交物控部组织采购，并
与物控部协调物料交期。
2.根据生产计划向仓库领料，并及时将产线余料退还仓库；生产的产品及
3.负责生产与产品的产能、良率提升及生产调度与协调。
4.负责产线生产设备、工装治具的日常维护保养、维修、管理及动力设备
异常的报备工作。
5.负责生产场所标识管理，6S的维护。
6.负责生产物料损耗统计、分析。
7.负责产线员工工时统计，绩效统计与考核及安全生产管理。
1.根据各部门年、季、月度业务计划与预算计划，制定年、季、月度采购
业务计划与采购资金需求预算计划。
2.根据各部门提出的物料需求计划，参酌库存数量，制定材料采购计划，
确保生产及其他业务工作的正常运行。
3.制订或参与制订公司采购管理流程、质量管理体系采购控制程序和供应
商管理控制程序及环境管理体系中相关程序。
4.负责制订采购管理制度，并组织实施。
5.负责建立供应商网络。利用规模采购优势，获得最佳采购价格、原料质
量和供货的及时性及供应商的良好服务质量。
6.根据常用物料市场动态（价格、质量、需求及汇率变动等），制定相应
的业务策略。
7.跟踪了解销售计划、生产计划的调整与变化情况，做好生产与样品开发
的材料供应保证工作，适时调整采购计划。
8.定期分析物料消耗周期，降低资金占用周期，提高存货周转率。
9.负责与供应商进行价格和供货合同（协议）的谈判，订立采购合同，按
权限批准后，跟踪并及时传递合同的执行情况。
10.负责原材料供应商与外协供应商选择、导入、稽核、评定等管理工作，
编制合格供应商名册。
11.负责不合格材料，不合格外协加工件的退货，理赔跟踪，配合生产部、
品质部做好对供应商的不合格投诉管理工作，并跟踪其纠正措施的实施效
1.严格遵守公司规章制度，认真履行其工作职责。
2.负责制定公司技术管理制度；负责建立和完善产品设计、新产品的试制、
标准化技术规程、技术情报管理制度，组织、协调有关部门建立和完善质
量等管理标准及制度。
3.组织和编制公司技术发展规划。编制近期技术提高工作计划，编制长远
技术发展和技术措施规划，并组织对计划、规划的拟定、修改、补充、实
施等一系列技术组织和管理工作。
4.负责制订和修改技术规程；编制产品的使用、维修和技术安装等有关的
技术规定。
5.负责公司新技术引进和产品开发工作的计划、实施，确保产品品种不断
更新和扩大；负责产品配方的开发、研制工作。
6.合理编制技术文件，改进和规范工作流程。
7.研究和摸索科学的流水作业规律，认真做好各类技术信息和资料收集、
整理、分析、研究汇总归档保管工作。
8.负责制定公司产品的企业统一标准，实现产品的规范化管理。
9.编制公司产品标准，按年度审核、补充、修订定额内容。
10.认真做好技术图纸、技术资料的归档工作；负责制定严格的技术资料
交接、保管工作制度。
11.及时指导、处理、协调和解决产品出现的技术问题，确保生产、经营
工作的正常进行。
12.及时搜集整理国内外产品发展信息，及时把握产品发展趋势。
13.负责编制公司技术研发计划，抓好技术管理人才培养，技术队伍的管
理。有计划的推荐、引进、培养专业技术人员，搞好业务培训和管理工作。
14.组织技术成果及技术经济效益的评价工作。
15.负责公司技术管理制度制订检查、监督、指导、考核专业管理工作。
1.负责产品的销售过程和客户网络的管理，并做好客户维护与服务工作。
2.积极开拓本部产品市场，确保完成乃至超额完成公司下达的年、季、月
销售指标（包括销售额、货款回笼、履约率、利润等）。
3.负责销售合同的草拟及评审后签订正式合同。重大重要合同，组织公司
相关部门进行评审，报公司批准后，事业部在授权范围内与客户签订正式
销售合同。
4.严格按照公司产品价格管理制度做好产品报价工作。
5.负责组建经销商网络及与经销商协议拟定工作，并报计划发展部和公司
领导备案。
6.负责合同履约、交期排程、货款回笼等管理工作。
7.根据公司制定的市场发展规划，拟定具体产品的市场开拓计划，提交计
划发展部组织评估，报公司批准后，组织推进落实。
8.进行市场调研，搜集行业信息，特别是竞争产品的性能、价格、竞争手
段等信息，掌握产品适用市场潜在客户群。编写市场调研报告，提交计划
发展部组织评估。
9.负责各种展会、电子商务和网络平台的准备与建立工作。
10.管理和提升公司的品牌形象。
1.组织编制公司年、季、月度成本、利润、资金、用款财务指标计划，并
监督、检查、考核计划的执行情况，适时调整和控制计划的实施。
2.负责制定公司财务、会计核算管理制度。建立、健全公司资金管理、筹
资管理、资金预算、固定资产管理（含计价、折旧）、成本核算、产品定
价等财务管理及会计核算制度。
3.做好会计帐务和结算工作。对款项收付、财物收发、增减和使用及经费
收支进行会计核算；按会计制度设置总帐、明细帐，审核原始凭证和记帐
凭证，依据审核无误的记帐凭证登录帐册。
4.负责按规定进行生产成本、销售成本及利润的核算，按时编制各类财务
报表，搞好年度会计决算工作。客观、真实、全面反映公司的财务状况和
经营成果。
5.定期核对往来帐款，及时清算应收应付款。
6.依照国家税收政策及时申报纳税和出口退税。依法计提各类应交税金，
办理纳税、退税手续。
7.负责填报有关部门及股东单位布置的各项审计检查、信用等级评定等主
要财务报表。
8.负责编报财务分析和经营活动分析报告。根据存在的问题，提出改进意
见和建议，提出风险控制措施。
9.参与公司经营决策和经济合同的会签，跟踪合同履约情况，负责合同应
收款催交和应付款支付管理和把关。
10.负责流动资金筹措和调度，提高资金使用率。
11.负责办理固定资产的购建、转移、报废等财务审核手续，正确计提折
旧。定期会综合管理部、生产部、物控部、销售部、研发部）等部门相关
人员进行盘点，做到资产帐卡物相符。
12.负责公司产品成本的核算工作，正确分摊成本费用；依据成本核算，
会同相关部门，提出产品定价方案。
13.办理现金收支和银行结算业务，保管好库存现金和空白收据、支票；
保管好支票印章。
14.做好项目贷款的后续工作，及时提交相关报表。
15.负责公司财务审计和财税检查工作。
16.参与公司绩效考核工作，承办公司绩效考核相关业务审核工作。
17.按人力资源部核定的员工工资表，做好复审、发放和社保金缴纳工作。
18.负责财务档案整理、归档、立卷工作。
19.协助公司领导及有关部门处理好与财税、金融部门和有关单位的经济、
财务关系。
20.管理部门员工调配、考核、奖惩和教育培训工作。
1.根据公司发展规划，编制组织机构、岗位设置、定员定编方案，并根据
需要按规定程序提出调整意见。
2.组织各部门共同编制机构职责、岗位职责，明确划分、界定各机构、岗
综合管理部
位职责、职权。
3.根据公司发展规划和年度经营计划，制定公司年度人力资源需求计划和
分阶段实施计划，经批准后组织实施。
4.制定公司人员招聘录用、干部选拔任用、员工调配异动、劳动合同管理、
员工教育培训、考勤考绩、工时管理等各项人事管理政策、制度和工作流
5.核定公司员工工资标准，提出工资普调方案和个调意见，报批后组织实
施；编制、审核、报批日常工资、加班工资及福利、补贴、奖金等。
6.管理公司员工招聘、录用、试用、转正、调配、劳动合同签订、辞退、
解聘、退休、离职、人事档案和产线员工内部流动安排。
7.负责公司管理的干部的考察、选拔、任免及后备干部选拔、培养。
9．管理员工专业技术职务的聘任；协助、指导员工进行专业技术职称申
10.管理公司员工社保建户及手续接转；管理人事档案。
11.管理公司员工休假、请销假、考勤、加班、出差事项。
12.管理公司员工劳动纪律，不定期组织抽查、讲评，依法实施对员工的
13.管理公司员工保健及福利。
14.做好员工食宿、劳保用品管理。
15.主管公司员工培训工作。
16.制定（修改）公司员工手册及相关配套制度。
17.管理公司员工文体及旅游活动。
18.受理公司员工投诉、申诉。
19.协调与政府相关部门、社保机构及业内单位的工作关系。
20.收集汇总最新人力资源管理信息，管理人事管理信息系统建设与维护。
21.积极主动做好企业和员工的思想政治工作，调动员工工作积极性，保
障法律法规在企业贯彻落实。
22.负责公司安全保卫管理。包括内部治安综合治理、防火、防盗、防灾
害事故管理，消防管理、门卫（人员、车辆、物资进出登记、值班）管理，
建立安全责任制，组织安全检查等。
23.负责公司员工宿舍管理。
24.负责公司办公用品、办公设备和后勤用品、设备的采购、配置及行政
后勤仓库管理。
25.负责公司公车管理，包括购车、派车、行车安全、车辆维护、保修、
保险、年检。
（二）主要业务流程
1、产品设计开发流程
设计开发策划
设计开发确认
公司新产品的设计开发，主要以客户需求及行业发展新趋势为基础，通过充分的市场调研与分析，参照行业标准和企业标准进行产品试样生产，最终确定增加新产品。其中，公司销售部负责客户需求信息的收集和市场调研与分析；研发部负责产品的开发与设计；生产部、品质部及其他相关部门负责产品的试制、检验等工作。公司产品的设计开发主要分为以下六个阶段：
（1）设计开发策划
在市场部前期调研的基础上，研发部收集相关的技术资料，对准备开发的产品进行技术经济指标的综合分析研究和比较论证。经过论证的项目，列入公司研发计划，提交董事会讨论。董事会根据公司的总体发展、效益情况、技术储备需求等决定是否开展研发项目并对研发经费投入额度进行批准。
（2）结构设计
结构设计内容包括产品图纸、物料清单、成本核算表和相关技术标准、技术资料。结构设计人员根据评审结果更改图纸和相应样品。
（3）样品试制
结构设计人员负责填写《样品加工单》，并全程跟踪样品试制。
（4）设计评审
在各阶段工作结束后，由研发部组织相关部门和人员对设计的阶段结果进行评审，评审结果要形成书面文件。主要评审项目在经济、技术上的可行性，市场前景、社会和经济效益与国家法规政策的相容性等。此外，评审人员还应该对样机性能、工艺文件进行评审。每一次评审结束后，由研发部门出具书面评审报告，对相关部门的评审意见和建议进行处理。
（5）设计更改
设计更改由提出人填写，《技术更改单》经研发部主管审核批准后，由结构设计人员到相关部门实施更改。研发部有关内部沟通信息可用《内部联络单》传递。
（6）设计开发确认
将试制的产品选送客户试用，由客户对产品的外观、型式、技术性能和操作使用性能等方面进行确认。业务员应主动收集产品试用情况的信息及反馈。在不便选择客户确认的情况下，由设计部门召集本公司相关部门人员，在合同条件下对试制产品进行试用。对产品外观、型式、性能、制品产能和质量、操作使用性等方面进行评价，写出书面确认意见。
2、产品生产工艺流程
（2）SC非标（SC3.8）
（4）LC非标（LC3.0）
三、与业务相关的关键资源要素
（一）主要技术
核心制造技术
具有良好流动性能的纳米氧化锆粉胶状体注射料有机
物添加剂配方技术。
注射料混炼、密炼和粉碎制备工艺技术。
在内孔径为0.125毫米，长度为小于17毫米细微孔注
射成型工艺技术或者其他类似圆柱体的非标准注塑成
加工工艺技术
型工艺技术。
加工精度达±0.1微米的精密研磨技术。
产品低成本清洗工艺技术。
氧化锆陶瓷的毛坯体设计。
加工设备设计并制造
陶瓷插芯全自动或者半自动设备的制造
（二）主要无形资产
公司重视技术研发及知识产权保护，主要技术具有完全自主知识产权，不存在纠纷，截至日，公司不存在满足资本化条件的专利技术。
1、专利技术
截止本公开转让说明书签署之日，公司名下共有30项实用新型专利，均为自主研发，申请取得，基本情况如下：
申请号/专利号
2015年06月
陶瓷插芯夹具
16日起10年
2015年06月
陶瓷插芯切断夹具
17日起10年
2015年06月
陶瓷插芯烧结载具
16日起10年
2015年06月
一种开槽陶瓷插芯
17日起10年
实用新 一种便于同轴连接的非标陶瓷
2015年06月
16日起10年
2015年06月
一种多参照面陶瓷插芯
17日起10年
2015年06月
一种光纤陶瓷插芯承烧板
16日起10年
2015年06月
一种光纤陶瓷尾柄插芯
17日起10年
2015年06月
一种陶瓷插芯
17日起10年
2015年06月
一种陶瓷插芯保护座
16日起10年
2015年06月
一种陶瓷插芯传输识别装置
17日起10年
2015年06月
一种陶瓷插芯的外径加工机构
17日起10年
2015年06月
一种陶瓷插芯的研磨载具
17日起10年
一种陶瓷插芯方向调整机构
月16日起10
2015年06月
一种陶瓷插芯混炼机防护罩
16日起10年
2015年06月
一种陶瓷插芯加工工装
16日起10年
2015年06月
一种陶瓷插芯毛坯排列装置
16日起10年
实用新 一种陶瓷插芯与金属套件的组
2015年06月
16日起10年
2015年06月
一种陶瓷插芯组件
16日起10年
实用新 一种用于光纤陶瓷插芯测量校
2015年06月
正的专用固定装置
16日起10年
实用新 一种用于生产陶瓷插芯毛坯的
2015年06月
16日起10年
实用新 一种用于陶瓷插芯端部的倒角
2015年06月
16日起10年
2015年06月
一种预埋式光纤陶瓷插芯装置
16日起10年
2015年06月
一种组装陶瓷插芯的设备
16日起10年
实用新 一种用于陶瓷插芯注胶和预热
2015年06月
16日起10年
实用新 一种自动同轴检测机的方向判
2012年09月
18日起10年
实用新 一种自动同轴检测机的料斗装
2012年09月
18日起10年
实用新 一种自动同轴检测机的单只产
2012年09月
品通过装置
18日起10年
2012年09月
一种烧结盘
18日起10年
2012年09月
一种自动同轴检测机
18日起10年
注：1、因为技术更新换代，上述26-30项实用新型专利被新技术取代，与公司生产已无相关性。公司准备放弃上述5项专利，故上述5项专利的状态为等年费滞纳金。
2、上述第1-24项专利权已经转移到股份公司名下，公司正在办理第25项专利权人名称由博莱特有限变更为股份公司的相关手续。
除上述专利外，公司有5项正在申请中的发明专利，具体如下：
申请号/专利号
一种陶瓷插芯排料装置
一种陶瓷插芯PC球面加工装置
一种陶瓷插芯同心度检测仪及
其检测方法
一种陶瓷插芯的制备方法
一种氧化锆陶瓷插芯的制备方
2、注册商标
公司目前已完成注册2项商标，具体情况如下：
注册有效期
注：公司正在办理将前述商标权利人名称由博莱特有限变更为股份公司的相关手续。
（三）公司业务许可资质及所获荣誉
1、公司业务许可资质
公司持有慈溪市环境保护局于日颁发的编号为浙BC的《浙江省排污许可证》，排放主要污染物种类为废气、废水, 有效期限自日至日止。
根据中国质量认证中心向公司颁发的编号为R0M/3302的《质量管理体系认证证书》，公司的质量管理体系符合ISOGB/T标准, 通过认证范围为光纤连接器用陶瓷插芯的设计和生产, 有效期至日。
公司持有慈溪市招商局核发的备案登记表编号为的《对外贸易经营者备案登记表》；持有中华人民共和国宁波出入境检验检疫局核发的备案号码为的《出入境检验检疫报检企业备案表》，备案类别为自理企业；持有中华人民共和国宁波海关核发的海关注册编号为的《中华人民共和国海关报关单位注册登记证书》，企业经营类别为进出口货物收发货人，有效期为长期。
2、公司所获荣誉情况
公司所获荣誉
2014年慈溪市战略新兴产业
慈溪市工业转型升级工作领
镇级重点培育项目
（四）取得特许经营权情况
公司暂无特许经营权。
（五）主要固定资产
1、公司固定资产包括机器设备、办公及电子设备、运输设备。根据立信会计师事务所出具的信会师报字[2016]第110301号《审计报告》，截至日，公司固定资产情况如下：
原值（万元）
账面价值（万元）
成新率（%）
办公及电子设备
2、租赁房产
报告期内，公司有正在使用的租赁房屋2处，公司正在履行的房屋租赁合同如下：
宁波凯峰电
观海卫镇工业园区东区
器有限公司
宁波凯峰电
观海卫镇工业园区东区
器有限公司
注：1、公司租赁的生产用厂房、宿舍已获得编号为“慈房权证2015字第029200号”的房屋产权证；
2、公司租赁的办公楼已获得编号为“慈房权证2003字第012102号”的房屋产权证；3、公司与凯峰电器签订的上述两处房产的租赁协议于日到期后，双方于日续签了该租赁协议，租赁期限自日至日，协议其他内容不变。
（六）公司员工情况
截止日，公司共有员工374人，其按年龄、工龄、岗位、学历结构如下表：
1、按照年龄划分
按年龄划分
年龄分布图
2、按照工龄划分
按工龄划分
工龄分布图
注：因公司于2015年3月扩大产能，开始大量招工，故员工工龄按照1年以上和1年以下进行划分。
3、按照工作岗位划分
按岗位结构划分
岗位结构图
行政管理人员
财务管理人员
产品技术人员
产品生产人员
产品采购人员
市场销售人员
4、按照教育程度划分
按学历划分
受教育程度图
注：公司已与全部员工签订劳动合同。
（七）员工社保缴纳情况
截至2016年3月份，公司有360名员工缴纳了社会保险（包括城镇社会保险和新型农村合作医疗保险、新型农村养老保险）。
公司实际控制人沈东平及沈晓峰、股东应建国和应赞怡出具承诺：若有相关主管部门向公司追缴员工的社会保险费等社保费用，则被追缴的社保费用概由本人承担，并承担公司因此产生的相关费用及损失；若有相关主管部门向公司追缴员工的住房公积金，则被追缴的住房公积金概由本人承担，并承担公司因此产生的相关费用及损失。
根据慈溪市人力资源和社会保障局于日出具的《证明》，证明公司自日以来按照国家、地方有关社会保险方面的法律、法规、规范性文件为员工缴纳包括养老保险、失业保险、基本医疗保险、工伤保险和生
育保险等在内的各项社会保险费用, 且截至《证明》出具之日，未曾发生因违反
国家、地方有关社会保险方面的法律、法规、规范性文件而受到行政处罚的情况。
日，慈溪市住房公积金管理中心慈溪分中心出具《住房公积金缴存证明》，证明公司已依据国务院《住房公积金管理条例》的规定，于日在慈溪市住房公积金管理中心慈溪分中心办理了住房公积金的缴存登记手续, 单位账号: , 截至日, 在慈溪市住房公积金管理中心慈溪分中心无违反住房公积金相关法律、法规的行政处罚记录。
（八）公司核心技术人员情况
1、公司核心技术人员
曹波，副总经理，基本情况详见本公开转让说明书“第一节 基本情况”之
“四、董事、监事、高级管理人员基本情况”之“（三）高级管理人员基本情况”相关内容。
徐刚，男，1970年2月出生，中国国籍，无境外居留权，大专学历。1989年5月至2003年3月，就职于宁波浙东棉纺厂，担任班组长；2003年4月至2012年8月，就职于宁波光通信技术有限公司，担任部门经理；2012年9月至2014年5月，就职于宁波安利普电子有限公司，担任设备总监；2014年6月至2016年3月，就职于博莱特有限，担任研发部经理；2016年3月至今，就职于博莱特股份，担任研发部经理。
赵思元，技术部经理，基本情况详见本公开转让说明书“第一节 基本情况”
之“四、董事、监事、高级管理人员基本情况”之“（二）公司监事基本情况”相关内容。
2、公司为稳定核心技术人员采取的措施
公司为员工提供了有竞争力的薪酬，并根据《绩效考核制度》和《薪酬考核制度》制定了相应的奖励计划。2015年12月，公司实施了针对公司中高层员工的股权激励计划。同时，综合管理部还结合公司快速发展的需要，制定了员工晋升管理制度，为员工的专业技能培训和职业发展提供了空间。公司管理团队与核心技术团队较为稳定，报告期内未发生重大人事变动。
（九）环评批复情况和排污许可证
1、建设项目的环保合规性
参照环境保护部于日颁发的《上市公司环保核查行业分类管理名录》(环办函[号)的规定,被列入重污染行业的有： 火电、钢铁、水泥、电解铝、煤炭、冶金、建材、采矿、化工、石化、制药、轻工、纺织、皮革。公司系处于“计算机、通信和其他电子设备制造业”下属的“光电子器件及其他电子器件制造”细分行业, 所处行业根据上述规定不属于上述重污染行业范围。
日，慈溪市环境保护局向博莱特有限送达慈环观[2016]5号《关于宁波博莱特光电科技有限公司年产10000万枚陶瓷插芯生产线技改项目环境影响报告书的批复》批复意见为“同意你公司在慈溪市观海卫工业园东区租用宁波凯峰电器有限公司已建厂房实施年产10000万枚陶瓷插芯生产线技改项目,该项目东侧为宁波凯峰电器有限公司厂房，南侧为宁波韩电电器有限公司，西侧隔大塘路为慈溪顺发火机实业有限公司，北侧为宁波凯峰电器有限公司办公楼。
公司在慈溪市观海卫工业园东区从事年产10000万枚陶瓷插芯生产线技改项目已经取得了环评批复，公司已经落实了各项环保措施的要求。
2、排污许可证
公司已经取得慈溪市环境保护局颁发的编号为“浙BC”的排污许可证，排放主要污染物种类为废气、废水，有效期为日至日。
3、日常环保合规性
主办券商及律师对公司所在地环保部门慈溪市环保局观海卫环保分局的访谈并经公司确认, 自2014年度至今, 公司生产经营活动符合国家有关环境保护法律、法规、规章及规范性文件的规定及各种环境保护标准, 公司通过环保部门的检查, 公司未发生过相关单位或个人投诉其环境污染、未发生过环境污染事件、不存在违反环保相关法律法规而受到环保部门处罚的情形。
公司在报告期内不存在因违反环境保护的法律、法规和规范性文件而受到行政处罚的情形。
4、公司及管理层关于环保事项的说明
公司及公司董事、监事、高级管理人员出具了《对公司合法合规经营事项的书面说明》，承诺最近两年，公司的业务经营对周围环境不造成污染。公司在生产经营过程中能够遵守国家有关环保政策、环保法律法规、规章及各级政府相关规定，没有受到有关环保方面的行政处罚。
（十）公司安全生产情况
公司所经营业务不属于行政法规规定的需要取得安全生产许可证的行业，公司无需办理安全生产许可，公司主营业务不属于行政法规规定的需向有关部门申报核查安全设施设计，并在投产、使用前需取得安全设施验收的行业或项目，无需进行建设项目安全设施验收。
公司已制定了《安全生产管理制度》，由生产部负责公司安全生产相关事务。
公司截至本公开转让说明书签署日未发生安全生产方面的事故、纠纷、处罚。
日，慈溪市安全生产监督管理局出具《证明》，证明公司在日至日期间未发生生产安全责任事故及生产安全违法行为行政处罚记录。截至本公开转让说明书签署日，公司未发生安全生产方面的事故、纠纷、处罚。
日，公司被宁波市安全生产监督管理局核准为轻工行业三级安全生产标准化企业。
（十一）公司消防合规情况
公司按照《安全生产管理办法》的规定，定时组织新进员工进行消防和安全知识培训及考试；公司定期对各部门负责人、员工进行安全意识教育，将消防培训纳入公司教育计划，强化安全检查制度，对厂区施行实时消防监控和定期检查消防安全措施的落实情况。报告期内，公司未曾发生过重大消防安全事故，不存在因为消防安全违法遭受处罚的情形。
日，慈溪市公安消防大队出具《证明》, 证明公司自
日以来无任何重大消防安全违法行为不良记录, 未受过公安消防主管部门重大
（十二）公司产品质量合规情况
根据中国质量认证中心向公司颁发的编号为R《质量管理体系认证证书》, 公司的质量管理体系符合ISOGB/T标准,通过认证范围为光纤连接器用陶瓷插芯的设计和生产, 有效期至日。日，慈溪市市场监督管理局出具《慈溪市市场监督管理局行政证明》,证明自日至日, 未发现公司违反产品质量标准及技术监督管理方面法律、法规行为而受到慈溪市市场监督管理局行政处罚的记录。
四、业务基本情况
（一）主要产品收入构成情况
1、公司的主营业务是陶瓷插芯产品的研发、生产和销售；公司报告期内主营业务收入占营业收入比例分别为100.00%和99.99%。具体结构如下：
金额（万元）
金额（万元）
主营业务收入
其他业务收入
2、报告期内，公司的主营业务收入全部来自于陶瓷插芯产品的销售，具体分类如下：
金额（万元）
金额（万元）
金额（万元）
金额（万元）
注：LC及LC非标（LC3.0)为公司报告期末研发成功的新产品，除LC3.0在报告期末形成少量收入外，LC产品报告期内未形成收入。
（二）公司主要客户情况
报告期内，公司前五名客户的销售额分别占当期主营业务收入的64.92%和51.68%，不存在单一客户依赖的情况。
金额（万元）
鄂州灿光光电有限公司
四川灿光光电有限公司
中天宽带技术有限公司
杭州吉欧西光通信有限公司
四川天邑康和通信股份有限公司
海安光易通信设备有限公司
主营业务收入
金额（万元）
宁波博创光通信科技有限公司
中天宽带技术有限公司
海安光易通信设备有限公司
武汉华工正源光子技术有限公司
慈溪市锐光通信科技有限公司
主营业务收入
注：鄂州灿光光电有限公司和四川灿光光电有限公司受同一自然人明志文控制。
公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员、主要关联方或持有公司5%以上股份的股东均未在主要客户中占有权益。
（三）公司主要原材料与能源供应情况
1、公司主要原材料与能源供应情况
公司陶瓷插芯产品所需原材料主要包括氧化锆粉、有色金属、化学原料。公司上游行业竞争充分，所需原材料市场供应充足。公司所用能源主要为电力，所消耗能源主要由生产部门、研发部门及行政部门所使用。
公司营业成本构成结构如下：
单位：万元
金额（万元）
金额（万元）
折旧及摊销
低值易耗品与机料物耗
2、公司主要采购情况
报告期内，公司前五名供应商采购金额分别占当期主营业务成本的37.90%和61.30%，不存在单一供应商采购金额占比超过50%的情况。
供应商名称
金额（万元）
深圳市米椒光科技有限公司
圣戈班西普磨介（邯郸）有限公司
宁波韩电电器有限公司
上海宙快经贸有限公司
慈溪市掌起英璐五金配件厂
主营业务成本
供应商名称
金额（万元）
圣戈班西普磨介（邯郸）有限公司
慈溪市永杰空调设备有限公司
慈溪沃恒家电有限公司（郑德义）
宁波大榭开发区兴悦贸易有限公司
宁波德曼压缩机有限公司
主营业务成本
公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员、主要关联方或持有公司5%以上股份的股东均未在主要供应商中占有权益。
（四）重大业务合同
1、销售合同
报告期内，50万元以上或与前五大客户签订的对公司持续经营有重大影响的部分订单情况如下：
中天宽带技术有限公司
海安光易通信设备有限公司
海安光易通信设备有限公司
四川灿光光电有限公司
SC3.8短插芯
四川天邑康和通信股份有限公
四川天邑康和通信股份有限公
四川天邑康和通信股份有限公
SC3.8短插芯
鄂州灿光光电有限公司
（带倒角）
SC/PC单模插
杭州吉欧西光通信有限公司
慈溪市锐光通信科技有限公司
宁波博创光通信科技有限公司
武汉华工正源光子技术有限公
中天宽带有限公司
2、采购合同
报告期内，公司50万元以上或与前五大供应商签订的对持续经营有重大影响的部分采购订单情况如下：
供应商名称
深圳市米椒光科技有限
内径研磨机
圣戈班西普磨介（邯郸）
圣戈班西普磨介（邯郸）
宁波市北仑海硕特种钢
丝有限公司
宁波市北仑海硕特种钢
丝有限公司
华阳-恩赛（大连）贸易
陶瓷插芯清洗剂
上海宙快经贸有限公司
陶瓷插芯添加剂
宁波艾拓自动化科技有
空气干燥器、油
慈溪市掌起英璐五金配
圣戈班西普磨介（邯郸）
圣戈班西普磨介（邯郸）
3、借款合同
报告期内，公司主要的短期借款合同基本情况如下：
中国农业银行股份有限公司慈溪市支行向公司
提供人民币300万元一般流动资金借款，借款期
限为至，执行年利率5.88%。
中国农业银行股份有限公司慈溪市支行向公司
提供人民币300万元一般流动资金借款，借款期
限为至，执行年利率5.65%。
中国农业银行股份有限公司慈溪市支行向公司
提供人民币560万元一般流动资金借款，借款期
限为至，执行年利率
中国农业银行股份有限公司慈溪市支行向公司
提供人民币100万元一般流动资金借款，借款期
限为至，执行年利率
中国农业银行股份有限公司慈溪市支行向公司
提供人民币600万元一般流动资金借款，借款期
限为至，执行年利率
中国银行股份有限公司慈溪分行向公司提供人
民币800万元一般流动资金借款，借款期限为
慈溪2015人借.10.27至，借款利率为人民币
借款浮动利率（以全国银行间同业拆借中心贷款
基础利率为定价基础）。
中国农业银行股份有限公司慈溪市支行向公司
提供人民币1,500万元一般流动资金借款，借款
期限为至，执行年利率
中国农业银行股份有限公司慈溪市支行向公司
提供人民币100万元一般流动资金借款，借款期
限为至，执行年利率
中国农业银行股份有限公司慈溪市支行向公司
提供人民币600万元一般流动资金借款，借款期
限为至，实行固定利率,
借款利率按照合同签订日单笔借款期限所对应
的人民银行公布的同期同档次基准利率计算。
中国农业银行股份有限公司慈溪市支行向公司
提供人民币800万元一般流动资金借款，借款期
限为至，执行年利率
4、保理合同
日，公司与中国农业银行股份有限公司慈溪市支行签订了编号为00019的《国内保理合同（有追索权）》，约定公司向中国农业银行转让对宁波博创光通信科技有限公司等四笔共计200万元的应收账款，中
国农业银行向公司支付共计200万元的融资款作为转让价款，并按照每笔应收账款的银行收款金额从已转让应收账款中收取款项。截止本公开转让说明书签署之日，该《保理合同》已经履行完毕。
5、租赁合同
报告期内，公司有正在使用的租赁房屋2处，公司正在履行的房屋租赁合同如下：
宁波凯峰电
观海卫镇工业园区东区
器有限公司
宁波凯峰电
观海卫镇工业园区东区
器有限公司
注：1、公司租赁的生产用厂房、宿舍已获得编号为“慈房权证2015字第029200号”的房屋产权证；2、公司租赁的办公楼已获得编号为“慈房权证2003字第012102号”的房屋产权证；3、公司与凯峰电器签订的上述两处房产的租赁协议于日到期后，双方于日续签了该租赁协议，租赁期限自日至日，协议其他内容不变。
五、商业模式
公司主要从事通信用光纤陶瓷插芯的研发、生产与销售，公司产品以单模光纤连接器用陶瓷插芯为主，属于光电子器件及其他电子器件制造行业。
公司核心管理团队成员在技术、销售和生产管理方面有丰富的经验，通过持续改进工艺流程和自主研发关键生产设备，公司的投入产出比、产品合格率都明显高于行业平均水平。截至日，公司有30项实用新型专利，5项正在申请中的发明专利。凭借在核心技术、生产工艺、质量控制以及营销管理方面的综合优势，公司已成为中天科技、通鼎互联、特发信息、烽火通信、中兴等多家上市公司或其下属企业的合格供应商，在业内树立起良好的品牌形象。
公司的产品研发主要遵循两条路径：一方面紧盯国内外陶瓷插芯及相关领域的新技术、新产品和新工艺，参照行业领先的技术标准进行通用型产品开发；另一方面根据各部门收集的市场反馈及客户需求，进行个性化产品开发。由公司技
术部牵头，组织研发部、生产部、品质部及销售部共同参与研发项目评审，确定可行性方案后由技术部执行，确定标准后由生产部门开始批量生产。
公司的采购部负责根据生产部和其他部门需求，制订并实施采购计划，保障公司经营的顺利进行。采购部同时负责跟踪供应市场行情变化，及时调整采购计划，有效控制采购成本。
目前公司采购以原材料和设备为主，均采用直接采购模式。设备采购主要面向业内知名的供应商，其设备性能在业内已得到广泛验证和认可。对于主要原材料，公司每批采购均建立了“小样试用”，合格后“批量送货”、“来料检验”以及“生产使用过程中发现的问题反馈”质量}