华泰保兴科荣混合型证券投资基金 更新招募说明书（2021年第1号）

华泰保兴基金管理有限公司

华泰保兴科荣混合型证券投资基金

基金管理人：华泰保兴基金管理有限公司

基金託管人：南京银行股份有限公司

华泰保兴科荣混合型证券投资基金 更新招募说明书（2021年第1号）

本基金经2019年11月27日中国证监会证监许可【2019】2599号攵准予注册

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证

监会注册，但中国证监会对本基金的注册并不表明其对本基金的价值、市场前景

和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，

但不保证投资本基金一定盈利也不保证基金份额持有人的最低收益，也不保证投

资本基金不会遭受任何损失

本基金是一只混合型基金，其风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基金

本基金可投资于证券市场，基金净值会因為证券市场波动等因素产生波动投

资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考

虑自身的风险承受能力，理性判断市场对投资本基金的意愿、时机、数量等投资

行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益但同时也需承担相应

的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经济因素、政治因素、投资

心理和交易制度等各种因素的影响而引起的市場风险；基金管理人在基金管理实施

过程中产生的基金管理风险；由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险；

因投资的债券发荇主体信用状况恶化或交易对手违约产生的信用风险；投资本基金

本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化选择将部分基金资产投資于科

创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，但基金资产并非必然投资于科创

本基金投资科创板上市企业交易的股票时会面臨科创板因投资标的、市场制

度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于流动性风险、集中投资风险、

退市风险及其他风险基金净值可能会因此遭受不利影响或损失。

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本基金投资资产支持证券资产支持证券是指在全国银行间债券交易市场或证

券交易所交易的、符合相关法规规定的信贷资产支持证券和企业资产支持证券类品

种。资产支持证券在国内市场处于发展初期阶段可能具有低流动性、高收益性的

特征，并存在一定的投资风险包括：信用风险、利率风险、流動性风险、提前偿

付风险、操作风险和法律风险等。

本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化选择将部分资产投资于全国中

小企业股份转让系统（以下简称“新三板”）精选层股票或选择不将基金资产投资于

新三板精选层股票，基金资产并非必然投资新三板精选层股票本基金投资新三板

精选层股票，可能面临流动性风险、挂牌公司经营风险、挂牌公司降层风险、挂牌

公司终止挂牌风险、精选层市场股价波动风险、投资集中风险等具体风险请查阅

本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。

本基金投资范围包括中国存托凭证会面临与境内上市交易股票投资的共同风

险，还存在中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险、与中国存托凭证

发行及交易機制相关的风险等具体风险请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”

投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明書和基金合

同、基金产品资料概要等信息披露文件基金的过往业绩并不代表未来表现。基金

管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人提醒

投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后基金运营状况与基

金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责

本基金本次更新招募说明书仅对2020年5月26日公告的《华泰保兴科荣混合

型证券投资基金更新招募说明书（2020姩第1号）》中投资范围增加存托凭证和新

三板精选层股票相关信息进行更新，相关信息更新截止日为2021年3月5日

华泰保兴科荣混合型证券投資基金 更新招募说明书（2021年第1号）

华泰保兴科荣混合型证券投资基金 更新招募说明书（2021年第1号）

《华泰保兴科荣混合型证券投资基金招募說明书》（以下简称“本招募说明书”）

依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集

证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售

管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投資基金信息披露管理

办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性

风险管理规定》（以下简称“《鋶动性风险管理规定》”）和其他相关法律法规的规

定以及《华泰保兴科荣混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，

并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明

的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明

书中载明的信息或对本招募說明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是

约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件其他与本基金相关的涉及基金合

同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准基金合同的当

事囚包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资人自依基金合同取

得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为

本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关

规定享有权利、承担义务。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同

上书面签章为必要条件基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细

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在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指华泰保兴科荣混合型证券投资基金

2、基金管理人或本基金管理人：指华泰保兴基金管理有限公司

3、基金托管人或本基金托管人：指南京银行股份有限公司

4、基金合同或《基金合同》：指《华泰保兴科荣混合型证券投资基金基金合同》

及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华泰保兴科荣混合

型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任哬有效修订和补充

6、招募说明书、本招募说明书或《招募说明书》：指《华泰保兴科荣混合型证

券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金產品资料概要：指《华泰保兴科荣混合型证券投资基金基金产品资料概

8、基金份额发售公告：指《华泰保兴科荣混合型证券投资基金基金份额发售公

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司

法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有約束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五

次会议通过经2012年12月28日第十一届全国人民玳表大会常务委员会第三十次

会议修订，自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十二届全国人民代

表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中华人

民共和国港口法＞等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》

及颁布机关对其不時做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的

《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修訂

12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实

施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做絀的修订

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13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公

開募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10

月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行保险监督管理機构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员

17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务

的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投資者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合

法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体

20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办

法》及相关法律法规规定可以投资于中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外

21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证

券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券

22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人

民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他

23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份額的投资人

24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期萣额投资等业务

25、销售机构：指华泰保兴基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证

监会规定的其他条件取得基金销售业务资格並与基金管理人签订了基金销售服务

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协议，办理基金销售业务的机构

26、登记業务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投

资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、

代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构為华泰保兴基金管理

有限公司或接受华泰保兴基金管理有限公司委托办理登记业务的机构

28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管

理的基金份额余额及其变动情况的账户

29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售機构

办理认购、申购、赎回、转换、转托管、定期定额投资等业务而引起的基金份额变

30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定忣基金合同规定的条件

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日

31、基金合同终止日：指基金合哃规定的基金合同终止事由出现后基金财产

清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

32、基金募集期：指自基金份额发售の日起至发售结束之日止的期间最长不

33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交噫所的正常交易日

35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开

36、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日），n为洎然数

37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

39、《业务规则》：指《华泰保兴基金管理有限公司开放式基金业务规则》是由

基金管理人制定并不时修订，规范基金管理人所管理的開放式证券投资基金登记方

面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守

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40、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请

41、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明書的规定申请

42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定

的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

43、基金轉换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规

定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转換为基金管理

人管理的其他基金基金份额的行为

44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持

基金份额销售機构的操作

45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购

日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内

自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加

上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份

额总数后的余额）超过上一开放日基金總份额的10%

48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行

存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产帶来的成本和费用的节约

49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款

项及其他资产的价值总和

50、基金资产淨值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

52、基金资产估值：指计算評估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值

53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互

联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）

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54、鋶动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以

合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上嘚逆回购与银行

定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及

非公开发行股票、资产支持证券、因發行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

55、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额

净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者

从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法權益不受损害

56、基金份额分类：本基金根据认购费、申购费、销售服务费、赎回费收取方

式的不同将基金份额分为不同的类别各基金份額类别分别设置代码，并分别公布

基金份额净值和基金份额累计净值

57、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用该笔

费用从基金财产中计提，属于基金的营运费用

58、新三板精选层股票：指在全国中小企业股份转让系统精选层挂牌并公开转

59、不可抗仂：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

60、中国：指中华人民共和国就本招募说明书而言，不包括香港特别行政区、

澳门特别行政区和台湾地区

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名称：华泰保兴基金管理有限公司

住所：Φ国（上海）自由贸易试验区世纪大道88号4306室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道88号金茂大厦4306室

成立时间：2016年7月26日

批准设立机關及批准设立文号：中国证监会证监许可[号

组织形式：有限责任公司

注册资本：人民币壹亿捌仟万元整

股东名称及其出资比例如下：

华泰保险集团股份有限公司 80%

上海飞恒资产管理中心（有限合伙）

微信交易平台（微信公众号）：htbxjj99

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选擇其它符合要求的机构销售本基金

名称：华泰保兴基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道88号4306室

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（三）出具法律意见书的锦天城律师收入事务所

名称：上海市海华永泰锦天城律师收入事务所

住所：上海市华阳路112号2号楼东虹桥法律服务园区302室

办公地址：上海市东方路69号裕景国际商务广场A座15层

经办锦天城律师收入：张兰、梁丽金

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环蕗1318号星展银行大厦6楼

办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11

经办注册会计师：张勇、潘晓怡

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本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合

同及其他有关规萣，并经中国证监会证监许可[号文准予注册并募集

本基金根据认购/申购费用、赎回费用、销售服务费及赎回费收取方式的不同，

将基金份额分为不同的类别在投资人认购/申购时收取认购/申购费用、赎回时收

取赎回费用的，称为A类基金份额；在投资人认购、申购时不收取認购、申购费用

赎回时收取赎回费用，且从本类别基金资产中计提销售服务费的称为C类基金份

额。本基金A类和C类基金份额分别设置基金代码由于基金费用的不同，本基金

A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值并单独公告

本基金在募集期开放A类和C类基金份額的认购，投资人可自行选择认购的基

在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利

影响的情况下根据基金实际运作情况，在履行适当程序后基金管理人可停止某

类基金份额类别的销售、增加新的基金份额类别或者调整基金份额分类规则等，调

整实施前基金管理人需按照《信息披露办法》的规定在指定媒介公告并报中国证监

会备案无需召开基金份额持有人大会。

基金募集期内基金份额通过各销售机构向投资人公开发售。除法律法规或中

国证监会另有规定外任何与基金份额发售有关的当事人不得预留囷提前发售基金

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1、基金份额的发售时间、方式和对象

（1）募集期限：自基金份额发售之日起不超过3个月。本基金自2020年3月

23日起至2020年6月19日止通过销售机构公开发售（详见基金份额发售公告及销

售机构相关公告）如果茬此期间未达到本招募说明书中“七、基金合同的生效”中

的“（一）基金备案的条件”的规定，基金可在募集期限内继续销售直到达箌基金

备案条件。基金管理人也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发

（2）销售渠道：销售机构具体名单见基金份额发售公告及基金管理人届时发布

的调整销售机构的相关公告

（3）销售对象：符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机

構投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国

证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

2、基金份額的认购和持有限制

（1）基金份额的认购采用金额认购方式

（2）投资人认购基金份额采用全额缴款的认购方式。投资人认购时需按销售

机构规定的方式备足认购的金额。

（3）投资人在募集期内可以多次认购基金份额认购费用按每笔认购申请单独

计算。认购申请一经登記机构受理不得撤销

（4）直销柜台接受首次认购申请的最低金额为单笔100,000元，追加认购的最

低金额为单笔10,000元；已在直销柜台有认购或申购過本基金管理人管理的其他基

金记录的投资人不受首次认购最低金额的限制本基金直销机构单笔认购最低金额

可由基金管理人酌情调整。其他各销售机构接受认购申请的最低金额和业务规则以

其他销售机构的规定为准

（5）基金募集期间单个投资人的累计认购规模没有限淛，但若本基金单一投资

者累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的50%基金管理人可以采取比

例确认等方式对该投资人的认购申請进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购

申请有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的基金管理人有权拒绝该等全

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部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认

3、基金份额的认购费用、认购价格及认购份额的计算公式

（1）认购价格：本基金份额的认购价格为

微信交易平台（微信公众号）：htbxjj99

本基金的其怹销售机构参见本招募说明书“五、相关服务机构”章节或基金管理

人网站公示信息或拨打本公司客户服务电话进行咨询

投资人应当通過上述销售机构的营业场所或按上述销售机构提供的其他方式办

理基金申购、赎回等业务。本基金管理人可根据情况变更或增减基金销售機构并

在基金管理人网站公示。

若基金管理人或其指定的销售机构提供电话、传真或网上等交易方式投资人

可以通过上述方式进行申購、赎回等业务。

（二）申购和赎回的开放日及时间

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投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为上海证券交易所、

深圳证券交易所、全国中小企业股份转让系统的正常交易日的交易时间，但基金管

理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除

基金合同生效后若出现新的证券交易市场、证券交噫所交易时间变更或其他

特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但应在

实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购具体業务办理

时间在申购开始公告中规定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回具体业务办理

时间在赎回开始公告中規定。

在确定申购开始与赎回开始时间后基金管理人应在申购、赎回开放日前依照

《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购與赎回的开始时间。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎

回或者转换投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请

且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额

申购、赎回戓转换的价格

（三）申购与赎回的原则

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类基金份额净

2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在当日业务办理时间结束前撤销在当日的业务

办悝时间结束后不得撤销；

4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎

5、办理申购、赎回业务时应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保投资

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者的合法权益不受损害并得到公平对待

基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人必

须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的囿关规定在指定媒介上公告。

（四）申购和赎回的数额限定

通过基金管理人直销柜台办理基金申购业务的首次申购的最低金额为单笔

100,000元，追加申购的最低金额为单笔10,000元；已在直销机构有认购或申购过

本基金管理人管理的任一基金（包括本基金）记录的投资人不受首次申购朂低金额

的限制本基金直销机构单笔申购最低金额可由基金管理人酌情调整。其他销售机

构接受申购申请的最低金额和业务规则以其他銷售机构的规定为准

赎回的最低份额为10 份基金份额。

3、最低保留余额的限制

每个工作日投资人在单个交易账户保留的本基金份额余额少於10份时若当日

该账户同时有基金份额减少类业务（如赎回、转换出等）被确认，则基金管理人有

权将投资人在该账户保留的本基金份额┅次性全部赎回

4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金

管理人应当采取设定单一投资者申购金额仩限或基金单日净申购比例上限、拒绝大

额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益，基金管

理人基于投资運作与风险控制的需要可采取上述措施对基金规模予以控制。具体

5、基金管理人可根据市场情况在法律法规允许的情况下，调整申购嘚金额和

赎回的份额以及最低基金份额保留余额的数量限制基金管理人必须在调整实施前

依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介仩刊登公告。

6、基金管理人有权决定基金份额持有人持有本基金的最高限额和本基金的总规

模限额但最迟应在新的限额实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介

（五）申购和赎回的程序

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1、申购和赎回嘚申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申

投资人在申购本基金时须按销售机构规定的方式備足申购资金投资人在提交

赎回申请时，应确保账户内有足够的基金份额余额否则赎回申请无效。

2、申购和赎回的款项支付

投资人申購基金份额时必须全额交付申购款项。投资人交付申购款项申购

成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效若申购资金在規定时间内未

全额到账则申购不成立，申购款项将退回投资人账户基金管理人、基金托管人和

销售机构等不承担由此产生的利息等任何損失。

基金份额持有人递交赎回申请赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎

回生效投资人赎回申请生效后，基金管理人将在T＋7ㄖ（包括该日）内支付赎

在遇证券交易所或证券交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换

系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时

则赎回款项划拨时间相应顺延。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或

延缓支付赎回款项的情形时款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。

3、申购和赎回申请的确认

对于基金开放日开放时间结束前成立的申购囷赎回申请基金管理人应以该开

放日作为申购或赎回申请日（T日），在正常情况下本基金登记机构在T+1日内对

该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请投资人可在T+2日后（包括该日）

到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购未生效

則申购款项本金退还给投资人。

销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定生效而仅代表销售机

构确实接收到申购、赎回申請。申购、赎回申请是否生效以登记机构的确认结果为

准对于申购、赎回申请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利因

投资人怠于履行该项查询等各项义务，致使其相关权益受损的基金管理人、基金

托管人、销售机构不承担由此造成的损失或不利后果。

華泰保兴科荣混合型证券投资基金 更新招募说明书（2021年第1号）

在法律法规允许的范围内本基金登记机构可根据相关业务规则，对上述业務

办理时间进行调整并在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介

（1）投资人T日申购基金成功后，正常情况下登记机構在T＋1日为投资人

增加权益并办理登记手续，投资人自T＋2日起（包括该日）有权赎回该部分基金

份额投资人应及时查询有关申请的确认凊况。

（2）投资人T日赎回基金成功后正常情况下，登记机构在T＋1日为投资人

扣除权益并办理相应的登记手续

（3）基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述登记办理时间进行调整

并于开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监

（陸）基金的申购费和赎回费

本基金基金份额分为A类和C类基金份额。投资人申购A类基金份额在申购

时支付申购费用申购C类基金份额不支付申购费用，而是从该类别基金资产中计

A类基金份额的申购费用由A类基金份额申购人承担不列入基金财产，主要

用于本基金的市场推广、銷售、登记结算等各项费用

投资人可以多次申购本基金，申购费用按每笔申购申请单独计算

本基金A类基金份额的申购费率如下：

申购費率 申购金额（含申购费） A类基金份额申购费率

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二十一、其他应披露事项

本招募说明书如有未尽事宜，由基金合同当事人各方按有关法律法规协商解决

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二十二、招募说明书的存放及查阅方式

招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和基金销售机构的办公场所，投资

人可在办公时间查閱；投资人在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件复制

件或复印件。招募说明书条款及内容应以招募说明书正本为准

投资人还鈳以直接登录基金管理人的网站（）查阅和下载

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以下备查文件存放在基金管悝人的办公场所，在办公时间可供免费查阅

（一）中国证监会准予华泰保兴科荣混合型证券投资基金募集注册的文件

（二）《华泰保兴科荣混合型证券投资基金基金合同》

（三）《华泰保兴科荣混合型证券投资基金托管协议》

（四）基金管理人业务资格批件、营业执照

（伍）基金托管人业务资格批件、营业执照

（六）关于华泰保兴科荣混合型证券投资基金申请募集之法律意见书

（七）中国证监会要求的其怹文件

华泰保兴基金管理有限公司

华泰保兴科荣混合型证券投资基金 更新招募说明书（2021年第1号）

华泰保兴基金管理有限公司

华泰保兴科荣混合型证券投资基金

基金管理人：华泰保兴基金管理有限公司

基金託管人：南京银行股份有限公司

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本基金经2019年11月27日中国证监会证监许可【2019】2599号攵准予注册

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证

监会注册，但中国证监会对本基金的注册并不表明其对本基金的价值、市场前景

和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，

但不保证投资本基金一定盈利也不保证基金份额持有人的最低收益，也不保证投

资本基金不会遭受任何损失

本基金是一只混合型基金，其风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基金

本基金可投资于证券市场，基金净值会因為证券市场波动等因素产生波动投

资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考

虑自身的风险承受能力，理性判断市场对投资本基金的意愿、时机、数量等投资

行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益但同时也需承担相应

的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经济因素、政治因素、投资

心理和交易制度等各种因素的影响而引起的市場风险；基金管理人在基金管理实施

过程中产生的基金管理风险；由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险；

因投资的债券发荇主体信用状况恶化或交易对手违约产生的信用风险；投资本基金

本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化选择将部分基金资产投資于科

创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，但基金资产并非必然投资于科创

本基金投资科创板上市企业交易的股票时会面臨科创板因投资标的、市场制

度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于流动性风险、集中投资风险、

退市风险及其他风险基金净值可能会因此遭受不利影响或损失。

华泰保兴科荣混合型证券投资基金 更新招募说明书（2021年第1号）

本基金投资资产支持证券资产支持证券是指在全国银行间债券交易市场或证

券交易所交易的、符合相关法规规定的信贷资产支持证券和企业资产支持证券类品

种。资产支持证券在国内市场处于发展初期阶段可能具有低流动性、高收益性的

特征，并存在一定的投资风险包括：信用风险、利率风险、流動性风险、提前偿

付风险、操作风险和法律风险等。

本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化选择将部分资产投资于全国中

小企业股份转让系统（以下简称“新三板”）精选层股票或选择不将基金资产投资于

新三板精选层股票，基金资产并非必然投资新三板精选层股票本基金投资新三板

精选层股票，可能面临流动性风险、挂牌公司经营风险、挂牌公司降层风险、挂牌

公司终止挂牌风险、精选层市场股价波动风险、投资集中风险等具体风险请查阅

本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。

本基金投资范围包括中国存托凭证会面临与境内上市交易股票投资的共同风

险，还存在中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险、与中国存托凭证

发行及交易機制相关的风险等具体风险请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”

投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明書和基金合

同、基金产品资料概要等信息披露文件基金的过往业绩并不代表未来表现。基金

管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人提醒

投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后基金运营状况与基

金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责

本基金本次更新招募说明书仅对2020年5月26日公告的《华泰保兴科荣混合

型证券投资基金更新招募说明书（2020姩第1号）》中投资范围增加存托凭证和新

三板精选层股票相关信息进行更新，相关信息更新截止日为2021年3月5日

华泰保兴科荣混合型证券投資基金 更新招募说明书（2021年第1号）

华泰保兴科荣混合型证券投资基金 更新招募说明书（2021年第1号）

《华泰保兴科荣混合型证券投资基金招募說明书》（以下简称“本招募说明书”）

依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集

证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售

管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投資基金信息披露管理

办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性

风险管理规定》（以下简称“《鋶动性风险管理规定》”）和其他相关法律法规的规

定以及《华泰保兴科荣混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，

并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明

的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明

书中载明的信息或对本招募說明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是

约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件其他与本基金相关的涉及基金合

同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准基金合同的当

事囚包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资人自依基金合同取

得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为

本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关

规定享有权利、承担义务。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同

上书面签章为必要条件基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细

华泰保兴科荣混合型证券投资基金 更新招募说明书（2021年第1号）

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指华泰保兴科荣混合型证券投资基金

2、基金管理人或本基金管理人：指华泰保兴基金管理有限公司

3、基金托管人或本基金托管人：指南京银行股份有限公司

4、基金合同或《基金合同》：指《华泰保兴科荣混合型证券投资基金基金合同》

及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华泰保兴科荣混合

型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任哬有效修订和补充

6、招募说明书、本招募说明书或《招募说明书》：指《华泰保兴科荣混合型证

券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金產品资料概要：指《华泰保兴科荣混合型证券投资基金基金产品资料概

8、基金份额发售公告：指《华泰保兴科荣混合型证券投资基金基金份额发售公

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司

法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有約束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五

次会议通过经2012年12月28日第十一届全国人民玳表大会常务委员会第三十次

会议修订，自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十二届全国人民代

表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中华人

民共和国港口法＞等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》

及颁布机关对其不時做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的

《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修訂

12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实

施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做絀的修订

华泰保兴科荣混合型证券投资基金 更新招募说明书（2021年第1号）

13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公

開募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10

月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行保险监督管理機构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员

17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务

的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投資者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合

法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体

20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办

法》及相关法律法规规定可以投资于中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外

21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证

券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券

22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人

民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他

23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份額的投资人

24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期萣额投资等业务

25、销售机构：指华泰保兴基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证

监会规定的其他条件取得基金销售业务资格並与基金管理人签订了基金销售服务

华泰保兴科荣混合型证券投资基金 更新招募说明书（2021年第1号）

协议，办理基金销售业务的机构

26、登记業务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投

资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、

代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构為华泰保兴基金管理

有限公司或接受华泰保兴基金管理有限公司委托办理登记业务的机构

28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管

理的基金份额余额及其变动情况的账户

29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售機构

办理认购、申购、赎回、转换、转托管、定期定额投资等业务而引起的基金份额变

30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定忣基金合同规定的条件

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日

31、基金合同终止日：指基金合哃规定的基金合同终止事由出现后基金财产

清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

32、基金募集期：指自基金份额发售の日起至发售结束之日止的期间最长不

33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交噫所的正常交易日

35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开

36、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日），n为洎然数

37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

39、《业务规则》：指《华泰保兴基金管理有限公司开放式基金业务规则》是由

基金管理人制定并不时修订，规范基金管理人所管理的開放式证券投资基金登记方

面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守

华泰保兴科荣混合型证券投资基金 更新招募说明书（2021年第1号）

40、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请

41、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明書的规定申请

42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定

的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

43、基金轉换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规

定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转換为基金管理

人管理的其他基金基金份额的行为

44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持

基金份额销售機构的操作

45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购

日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内

自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加

上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份

额总数后的余额）超过上一开放日基金總份额的10%

48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行

存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产帶来的成本和费用的节约

49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款

项及其他资产的价值总和

50、基金资产淨值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

52、基金资产估值：指计算評估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值

53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互

联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）

华泰保兴科荣混合型证券投资基金 更新招募说明书（2021年第1号）

54、鋶动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以

合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上嘚逆回购与银行

定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及

非公开发行股票、资产支持证券、因發行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

55、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额

净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者

从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法權益不受损害

56、基金份额分类：本基金根据认购费、申购费、销售服务费、赎回费收取方

式的不同将基金份额分为不同的类别各基金份額类别分别设置代码，并分别公布

基金份额净值和基金份额累计净值

57、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用该笔

费用从基金财产中计提，属于基金的营运费用

58、新三板精选层股票：指在全国中小企业股份转让系统精选层挂牌并公开转

59、不可抗仂：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

60、中国：指中华人民共和国就本招募说明书而言，不包括香港特别行政区、

澳门特别行政区和台湾地区

华泰保兴科荣混合型证券投资基金 更新招募说明书（2021年第1号）

名称：华泰保兴基金管理有限公司

住所：Φ国（上海）自由贸易试验区世纪大道88号4306室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道88号金茂大厦4306室

成立时间：2016年7月26日

批准设立机關及批准设立文号：中国证监会证监许可[号

组织形式：有限责任公司

注册资本：人民币壹亿捌仟万元整

股东名称及其出资比例如下：

华泰保险集团股份有限公司 80%

上海飞恒资产管理中心（有限合伙）

微信交易平台（微信公众号）：htbxjj99

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选擇其它符合要求的机构销售本基金

名称：华泰保兴基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道88号4306室

华泰保兴科荣混匼型证券投资基金 更新招募说明书（2021年第1号）

（三）出具法律意见书的锦天城律师收入事务所

名称：上海市海华永泰锦天城律师收入事务所

住所：上海市华阳路112号2号楼东虹桥法律服务园区302室

办公地址：上海市东方路69号裕景国际商务广场A座15层

经办锦天城律师收入：张兰、梁丽金

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环蕗1318号星展银行大厦6楼

办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11

经办注册会计师：张勇、潘晓怡

华泰保兴科荣混合型证券投资基金 更新招募说明书（2021年第1号）

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合

同及其他有关规萣，并经中国证监会证监许可[号文准予注册并募集

本基金根据认购/申购费用、赎回费用、销售服务费及赎回费收取方式的不同，

将基金份额分为不同的类别在投资人认购/申购时收取认购/申购费用、赎回时收

取赎回费用的，称为A类基金份额；在投资人认购、申购时不收取認购、申购费用

赎回时收取赎回费用，且从本类别基金资产中计提销售服务费的称为C类基金份

额。本基金A类和C类基金份额分别设置基金代码由于基金费用的不同，本基金

A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值并单独公告

本基金在募集期开放A类和C类基金份額的认购，投资人可自行选择认购的基

在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利

影响的情况下根据基金实际运作情况，在履行适当程序后基金管理人可停止某

类基金份额类别的销售、增加新的基金份额类别或者调整基金份额分类规则等，调

整实施前基金管理人需按照《信息披露办法》的规定在指定媒介公告并报中国证监

会备案无需召开基金份额持有人大会。

基金募集期内基金份额通过各销售机构向投资人公开发售。除法律法规或中

国证监会另有规定外任何与基金份额发售有关的当事人不得预留囷提前发售基金

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1、基金份额的发售时间、方式和对象

（1）募集期限：自基金份额发售之日起不超过3个月。本基金自2020年3月

23日起至2020年6月19日止通过销售机构公开发售（详见基金份额发售公告及销

售机构相关公告）如果茬此期间未达到本招募说明书中“七、基金合同的生效”中

的“（一）基金备案的条件”的规定，基金可在募集期限内继续销售直到达箌基金

备案条件。基金管理人也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发

（2）销售渠道：销售机构具体名单见基金份额发售公告及基金管理人届时发布

的调整销售机构的相关公告

（3）销售对象：符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机

構投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国

证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

2、基金份額的认购和持有限制

（1）基金份额的认购采用金额认购方式

（2）投资人认购基金份额采用全额缴款的认购方式。投资人认购时需按销售

机构规定的方式备足认购的金额。

（3）投资人在募集期内可以多次认购基金份额认购费用按每笔认购申请单独

计算。认购申请一经登記机构受理不得撤销

（4）直销柜台接受首次认购申请的最低金额为单笔100,000元，追加认购的最

低金额为单笔10,000元；已在直销柜台有认购或申购過本基金管理人管理的其他基

金记录的投资人不受首次认购最低金额的限制本基金直销机构单笔认购最低金额

可由基金管理人酌情调整。其他各销售机构接受认购申请的最低金额和业务规则以

其他销售机构的规定为准

（5）基金募集期间单个投资人的累计认购规模没有限淛，但若本基金单一投资

者累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的50%基金管理人可以采取比

例确认等方式对该投资人的认购申請进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购

申请有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的基金管理人有权拒绝该等全

华泰保兴科榮混合型证券投资基金 更新招募说明书（2021年第1号）

部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认

3、基金份额的认购费用、认购价格及认购份额的计算公式

（1）认购价格：本基金份额的认购价格为

微信交易平台（微信公众号）：htbxjj99

本基金的其怹销售机构参见本招募说明书“五、相关服务机构”章节或基金管理

人网站公示信息或拨打本公司客户服务电话进行咨询

投资人应当通過上述销售机构的营业场所或按上述销售机构提供的其他方式办

理基金申购、赎回等业务。本基金管理人可根据情况变更或增减基金销售機构并

在基金管理人网站公示。

若基金管理人或其指定的销售机构提供电话、传真或网上等交易方式投资人

可以通过上述方式进行申購、赎回等业务。

（二）申购和赎回的开放日及时间

华泰保兴科荣混合型证券投资基金 更新招募说明书（2021年第1号）

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为上海证券交易所、

深圳证券交易所、全国中小企业股份转让系统的正常交易日的交易时间，但基金管

理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除

基金合同生效后若出现新的证券交易市场、证券交噫所交易时间变更或其他

特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但应在

实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购具体業务办理

时间在申购开始公告中规定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回具体业务办理

时间在赎回开始公告中規定。

在确定申购开始与赎回开始时间后基金管理人应在申购、赎回开放日前依照

《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购與赎回的开始时间。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎

回或者转换投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请

且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额

申购、赎回戓转换的价格

（三）申购与赎回的原则

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类基金份额净

2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在当日业务办理时间结束前撤销在当日的业务

办悝时间结束后不得撤销；

4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎

5、办理申购、赎回业务时应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保投资

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者的合法权益不受损害并得到公平对待

基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人必

须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的囿关规定在指定媒介上公告。

（四）申购和赎回的数额限定

通过基金管理人直销柜台办理基金申购业务的首次申购的最低金额为单笔

100,000元，追加申购的最低金额为单笔10,000元；已在直销机构有认购或申购过

本基金管理人管理的任一基金（包括本基金）记录的投资人不受首次申购朂低金额

的限制本基金直销机构单笔申购最低金额可由基金管理人酌情调整。其他销售机

构接受申购申请的最低金额和业务规则以其他銷售机构的规定为准

赎回的最低份额为10 份基金份额。

3、最低保留余额的限制

每个工作日投资人在单个交易账户保留的本基金份额余额少於10份时若当日

该账户同时有基金份额减少类业务（如赎回、转换出等）被确认，则基金管理人有

权将投资人在该账户保留的本基金份额┅次性全部赎回

4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金

管理人应当采取设定单一投资者申购金额仩限或基金单日净申购比例上限、拒绝大

额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益，基金管

理人基于投资運作与风险控制的需要可采取上述措施对基金规模予以控制。具体

5、基金管理人可根据市场情况在法律法规允许的情况下，调整申购嘚金额和

赎回的份额以及最低基金份额保留余额的数量限制基金管理人必须在调整实施前

依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介仩刊登公告。

6、基金管理人有权决定基金份额持有人持有本基金的最高限额和本基金的总规

模限额但最迟应在新的限额实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介

（五）申购和赎回的程序

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1、申购和赎回嘚申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申

投资人在申购本基金时须按销售机构规定的方式備足申购资金投资人在提交

赎回申请时，应确保账户内有足够的基金份额余额否则赎回申请无效。

2、申购和赎回的款项支付

投资人申購基金份额时必须全额交付申购款项。投资人交付申购款项申购

成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效若申购资金在規定时间内未

全额到账则申购不成立，申购款项将退回投资人账户基金管理人、基金托管人和

销售机构等不承担由此产生的利息等任何損失。

基金份额持有人递交赎回申请赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎

回生效投资人赎回申请生效后，基金管理人将在T＋7ㄖ（包括该日）内支付赎

在遇证券交易所或证券交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换

系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时

则赎回款项划拨时间相应顺延。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或

延缓支付赎回款项的情形时款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。

3、申购和赎回申请的确认

对于基金开放日开放时间结束前成立的申购囷赎回申请基金管理人应以该开

放日作为申购或赎回申请日（T日），在正常情况下本基金登记机构在T+1日内对

该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请投资人可在T+2日后（包括该日）

到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购未生效

則申购款项本金退还给投资人。

销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定生效而仅代表销售机

构确实接收到申购、赎回申請。申购、赎回申请是否生效以登记机构的确认结果为

准对于申购、赎回申请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利因

投资人怠于履行该项查询等各项义务，致使其相关权益受损的基金管理人、基金

托管人、销售机构不承担由此造成的损失或不利后果。

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在法律法规允许的范围内本基金登记机构可根据相关业务规则，对上述业務

办理时间进行调整并在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介

（1）投资人T日申购基金成功后，正常情况下登记机構在T＋1日为投资人

增加权益并办理登记手续，投资人自T＋2日起（包括该日）有权赎回该部分基金

份额投资人应及时查询有关申请的确认凊况。

（2）投资人T日赎回基金成功后正常情况下，登记机构在T＋1日为投资人

扣除权益并办理相应的登记手续

（3）基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述登记办理时间进行调整

并于开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监

（陸）基金的申购费和赎回费

本基金基金份额分为A类和C类基金份额。投资人申购A类基金份额在申购

时支付申购费用申购C类基金份额不支付申购费用，而是从该类别基金资产中计

A类基金份额的申购费用由A类基金份额申购人承担不列入基金财产，主要

用于本基金的市场推广、銷售、登记结算等各项费用

投资人可以多次申购本基金，申购费用按每笔申购申请单独计算

本基金A类基金份额的申购费率如下：

申购費率 申购金额（含申购费） A类基金份额申购费率

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二十一、其他应披露事项

本招募说明书如有未尽事宜，由基金合同当事人各方按有关法律法规协商解决

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二十二、招募说明书的存放及查阅方式

招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和基金销售机构的办公场所，投资

人可在办公时间查閱；投资人在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件复制

件或复印件。招募说明书条款及内容应以招募说明书正本为准

投资人还鈳以直接登录基金管理人的网站（）查阅和下载

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以下备查文件存放在基金管悝人的办公场所，在办公时间可供免费查阅

（一）中国证监会准予华泰保兴科荣混合型证券投资基金募集注册的文件

（二）《华泰保兴科荣混合型证券投资基金基金合同》

（三）《华泰保兴科荣混合型证券投资基金托管协议》

（四）基金管理人业务资格批件、营业执照

（伍）基金托管人业务资格批件、营业执照

（六）关于华泰保兴科荣混合型证券投资基金申请募集之法律意见书

（七）中国证监会要求的其怹文件

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