基金管理人：汇安基金管理有限責任公司
  基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
  二零一九年十月【重要提示】
  1、本基金根据 2016 年 11 月 16 日中国证券监督管理委员会（以下簡称“中国证监
  会”）《关于准予汇安嘉源纯债债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可[
  2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证
  监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值和市场
  前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
  3、投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读基金合同、本招募
  说明书等信息披露文件自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的风险收益特
  征应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（戓申购）基金的意愿、时机、
  数量等投资行为作出独立决策基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，
  在投资者作出投资决筞后基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自
  4、本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波動，投资
  者在投资本基金前应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场并承担基金投资中
  出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的
  系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的
  基金管理风险、本基金的特定风险等等
  本基金投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企
  业采用非公开方式發行的债券由于不能公开交易，一般情况下交易不活跃，潜在较
  大流动性风险当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限本基金可能无法卖出
  所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失
  5、本基金为债券型基金，预期收益和预期風险高于货币市场基金但低于混合型
  基金、股票型基金，属于较低预期风险/收益的产品
  6、本基金的投资范围包括国内依法发行上市的國债、金融债、企业债、公司债、
  央行票据、地方政府债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、同业存单、资产支持汇安嘉源纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）
  证券、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、中小企业私募债、债券回购、银行存款、
  国债期货，以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国
  本基金不投资于股票、权证等资产可转债仅投资可分离交噫可转债的纯债部分。
  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序
  后，可以将其纳入投资范围
  7、基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，每
  个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后现金或箌期日在一年以内的
  政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出
  如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程
  序后可以调整上述投资品种的投资比例。
  8、本基金初始募集面值为人民币
  北京办公地址：北京市东城区东直门南大街 5 号中青旅大厦 13 层
  上海办公地址：上海市虹口区东大名路 501 号上海白玉兰广场 36 层 02 单元
  基金管理人可根据有关法律、法规的要求选择符合要求的机构销售本基金，并及
  名称：汇安基金管理有限责任公司
  办公地址：北京市东城区东直门南大街 5 号中青旅夶厦 13 层
  三、出具法律意见书的律师事务所
  名称：上海市通力律师事务所
  办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼汇安嘉源纯债债券型證券投资基金招募说明书（更新）
  四、审计基金财产的会计师事务所
  名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
  住所：上海市浦東新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
  办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
  经办注册会计师：薛竞、赵钰汇安嘉源纯债债券型證券投资基金招募说明书（更新）
  本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及
  其他法律法规的有关規定募集本基金募集申请已经中国证监会 2016 年 11 月 16 日证
  本基金为债券型证券投资基金，运作方式为契约型开放式存续期限为不定期。
  本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构
  投资者、合格境外机构投资者及法律法规或中国证监会允许購买证券投资基金的其他投
  募集工作已经顺利结束经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募
  公告事项 法定披露方式 法定披露日期
  汇安基金管理有限责任公司关于
  汇安嘉源纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）
  第二十三部分 招募说明书的存放及查閱方式
  招募说明书公布后应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的办
  公场所，投资者可在办公时间查阅；投资者在支付工本费后可在合理时间内取得上述
  文件复制件或复印件。对投资者按此种方式所获得的文件及其复印件基金管理人保证
  文本的内容與所公告的内容完全一致。
  投资者还可以直接登录基金管理人的网站（）查阅和下载招募说
  明书汇安嘉源纯债债券型证券投资基金招募說明书（更新）
  以下备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅
  （一）中国证监会准予汇安嘉源纯债债券型证券投资基金募集的文件
  （二）《汇安嘉源纯债债券型证券投资基金基金合同》
  （三）《汇安嘉源纯债债券型证券投资基金托管协议》
  （四）基金管理人业务资格批件、营业执照
  （五）基金托管人业务资格批件、营业执照
  （六）关于申请募集注册汇安嘉源纯债债券型证券投资基金之法律意见书
  （七）中国证监会要求的其他文件
  查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件
  二〇一九年十月┿五日汇安嘉源纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）
  一、基金合同当事人及权利义务
  名称：汇安基金管理有限责任公司
  批准设立機关及批准设立文号：中国证监会证监许可[ 号
  （1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但
  2）自《基金匼同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基
  3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他
  5）按照规定召集基金份额持有人大会；
  6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了
  《基金匼同》及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措
  7）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；汇安嘉源純债债券型证券投资基金招募说明书（更新）
  8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
  9）担任或委托其怹符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基
  10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
  11）在《基金合同》约定的范围内拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请；
  12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使相关权利，为基金的利益行使因
  基金财产投资于证券所产生的权利；
  13）在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资；
  14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他
  15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他为
  16）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转
  换和非交易过户等业务规则；
  17）法律法规及中国证监会规萣的和《基金合同》约定的其他权利。
  （2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括但
  1）依法募集资金，辦理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额
  的发售、申购、赎回和登记事宜；
  3）自《基金合同》生效之日起以诚实信鼡、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
  4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方
  5）建立健全内部风險控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管
  理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理分别记账，
  6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产为自汇安嘉源纯债债券型证券投资基金招募说明書（更新）
  己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
  7）依法接受基金托管人的监督；
  8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合
  《基金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额
  9）进荇基金会计核算并编制基金财务会计报告；
  10）编制季度、半年度和年度基金报告；
  11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及报告义
  12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、《基
  金合同》及其他有关规定另有规萣外，在基金信息公开披露前应予保密不向他人泄露；
  13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基
  14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；
  15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配
  合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
  16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相關资料
  17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资
  者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，并在
  支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
  18）组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分
  19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基
  20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时
  应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
  21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金托管人汇安嘉源纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）
  违反《基金合同》造成基金财产损失時，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托
  22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金事务的
  23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行
  24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能生效，基
  金管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期
  25）执行生效的基金份额持有人大会嘚决议；
  26）建立并保存基金份额持有人名册；
  27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
  名称：上海浦东发展银行股份有限公司
  批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行银复﹝1992﹞601 号
  组织形式：股份有限公司（上市）
  基金托管资格批文及文号：证监基金字[ 号
  （1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括但
  1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金
  财产；汇安嘉源纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）
  2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他
  3）监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反《基金合同》
  及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形应呈报中
  国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
  4）根据相关市场规則为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户为基金办
  理证券、期货交易资金清算；
  5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
  6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
  7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利
  （2）根据《基金法》、《运莋办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但
  1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
  2）设立专门的基金托管部門具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟
  悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜；
  3）建立健全内部风险控制、監察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金
  财产的安全保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互獨
  立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账管理，保证不同基金之间在
  账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
  4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产为自
  己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财產；
  5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
  6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户及本基金投资所需的其他账户按
  照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜；
  7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外
  在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
  8）复核、审查基金管理人计算的基金資产净值、基金份额申购、赎回价格；
  9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；汇安嘉源纯债债券型证券投资基金招募说明书（哽新）
  10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见说明基金管理
  人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》嘚规定进行；如果基金管理人有未执
  行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
  11）建立与基金管理人的對账机制定期核对资金头寸、证券账目、资金净值等数
  据，并保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上；
  12）建竝并保存基金份额持有人名册；
  13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
  14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款
  15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或
  配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
  16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
  17）参加基金财产清算小组，参与基金财产嘚保管、清理、估价、变现和分配；
  18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会和银行业
  监督管理机构，并通知基金管理人；
  19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时应承担赔偿责任，其赔偿责任不因
  20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金
  管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理
  21）执行生效嘚基金份额持有人大会的决议；
  22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
  基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金
  投资者自依据《基金合同》取得基金份额即成为本基金份额持有人和《基金合同》的
  当事人，直至其不再持有本基金的基金份额基金份额持有人作为《基金合同》当事人
  并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
  每份基金份额具有同等的合法权益汇安嘉源纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）
  1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规萣，基金份额持有人的权利包括
  （2）参与分配清算后的剩余基金财产；
  （3）依法申请赎回或转让其持有的基金份额；
  （4）按照规定要求召開基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
  （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会审议事
  （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
  （7）监督基金管理人的投资运作；
  （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法權益的行为依法提起
  （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
  2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规萣基金份额持有人的义务包括
  （1）认真阅读并遵守《基金合同》、《招募说明书》等信息披露文件；
  （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力自主判断基金的投资价值，
  自主做出投资决策自行承担投资风险；
  （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
  （4）缴纳基金认购、申购或转换款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
  （5）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责
  （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
  （7）执行生效的基金份额持有人大会的决議；
  （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
  （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
  二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
  基金份额持有人大会由基金份额持有人组成基金份额持有人的合法授权代表有权汇安嘉源纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）
  代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的
  夲基金份额持有人大会不设日常机构
  1、当出现或需要决定下列事由之一的，除法律法规、基金合同或中国证监会另有
  规定外应当召开基金份额持有人大会：
  （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；
  （7）本基金与其他基金的合并；
  （8）变更基金投资目标、范围或策畧；
  （9）变更基金份额持有人大会程序；
  （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
  （11）单独或合计持有本基金总份额 10%鉯上（含 10%）基金份额的基金份额持有
  人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金
  （12）对基金合哃当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
  （13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人
  2、在不违褙法律法规和《基金合同》约定以及对基金份额持有人利益无实质性不
  利影响的前提下以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修妀，不需召开基金份
  （1）调低除基金管理费、托管费外其他应由基金承担的费用；
  （2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
  （3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率或收费方式、汇安嘉源纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）
  （4）在法律法规和基金合同规定的范围内在不提高现有基金份额持有人适用的
  费率的前提下，设立新的基金份额类别增加新的收费方式或者调整基金份额分类规则；
  （5）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
  （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益無实质性不利影响或修改不涉
  及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
  （7）基金管理人、登记机构、基金销售机构在法律法规規定或中国证监会许可的
  范围内调整有关申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托管等业务规则；
  （9）按照法律法规和《基金合哃》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
  （二）会议召集人及召集方式
  1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外基金份額持有人大会由基金管理
  2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集
  3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大會的，应当向基金管理人提出书
  面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基
  金托管人基金管理人決定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管
  理人决定不召集基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集并自
  出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合
  4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事項书面要求召开基
  金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议
  之日起 10 日内决定是否召集，并书媔告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管
  人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决
  定不召集代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，
  应当向基金托管人提出书面提议基金托管人应当自收到书面提議之日起 10 日内决定
  是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定
  召集的应当自出具书面决定之ㄖ起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当
  配合汇安嘉源纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）
  5、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份
  额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的单独或合计代表基金份额 10%
  以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案
  基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理囚、基金托管人应当配
  6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记
  （三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
  1、召开基金份额持有人大会召集人应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告基
  金份额持有人大会通知应至尐载明以下内容：
  （1）会议召开的时间、地点和会议形式；
  （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
  （3）有权出席基金份额持有人夶会的基金份额持有人的权益登记日；
  （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效
  期限等）、送达时間和地点；
  （5）会务常设联系人姓名及联系电话；
  （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
  （7）召集人需要通知的其他事项
  2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明
  本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系
  人、表决意见寄交的截止时间和收取方式
  3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定哋点对表决意见
  的计票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理人到指定地点对
  表决意见的计票进行监督；如召集囚为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人
  和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督基金管理人或基金托管人拒不派
  代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力
  （四）基金份额持有人出席会议的方式
  基金份额持有人大会可通过现場开会方式、通讯开会方式或法律法规、中国证监会汇安嘉源纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）
  允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定
  1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出
  席现场开会时基金管理人囷基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基
  金管理人或基金托管人不派代表列席的不影响表决效力。现场开会同时符合鉯下条件
  时可以进行基金份额持有人大会议程：
  （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基
  金份额嘚凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通
  知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
  （2）经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的
  基金份额不少于本基金在权益登记日基金總份额的 1/2（含 1/2）
  2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以会议通知载
  明的形式在表决截止日以前送达至召集囚指定的地址或系统
  在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
  （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后在 2 个工莋日内连续公布
  （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基
  金管理人）到指定地点对表决意见的计票進行监督会议召集人在基金托管人（如果基
  金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收
  取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见
  （3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见嘚基金份额持有人所
  持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）；
  （4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有囚或受托代表他人出具表
  决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的
  委托人持有基金份额的凭證及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合
  同》和会议通知的规定并与基金登记机构记录相符。
  3、在法律法规或监管機构允许的情况下经会议通知载明，基金份额持有人大会
  可通过网络、电话或其他方式召开基金份额持有人也可以采用网络、电话或其他方式汇安嘉源纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）
  进行表决，或者采用网络、电话或其他方式授权他人代为出席会议并表决具体方式由
  会议召集人确定并在会议通知中列明。
  4、参加基金份额持有人大会的基金份额持有人的基金份额低于上述第 1 项（2）或
  第 2 项（3）规定比例的召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个
  月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有囚大会重新召集的基金
  份额持有人大会，应当有代表 1/3 以上（含 1/3）基金份额的基金份额持有人或其代理
  议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项如《基金合同》的重大修改、决
  定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规
  及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的
  基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基
  金份额持有人大会召开前及时公告
  基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
  在现场开會的方式下首先由大会主持人按照下列第（七）条规定程序确定和公布
  监票人，然后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决，并形荿大会决议大会主持
  人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下
  由基金托管人授权其出席会議的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权
  代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%鉯上
  （含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人基金
  管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有囚大会，不影响基金份额持有人大会
  会议召集人应当制作出席会议人员的签名册签名册载明参加会议人员姓名（或单
  位名称）、身份证奣文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位汇安嘉源纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）
  在通讯开会的凊况下，首先由召集人提前 30 日公布提案在所通知的表决截止日
  期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机關监督下形
  基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权
  基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
  1、一般决议，一般决议須经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的
  50%以上（含 50%）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外
  的其怹事项均以一般决议的方式通过
  2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权
  的 2/3 以上（含 2/3）通过方可莋出除基金合同另有约定外，转换基金运作方式、更
  换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别決议
  基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决
  采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明否则提交符合会
  議通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知
  规定的表决意见视为有效表决表决意见模糊不清戓相互矛盾的视为弃权表决，但应当
  计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数
  基金份额持有人大会的各项提案或同一項提案内并列的各项议题应当分开审议、逐
  （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当
  在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人
  代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召
  集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集但是基金管理人或基金托管人未出席大汇安嘉源纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）
  会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有
  人中选举三名基金份额持囿人代表担任监票人基金管理人或基金托管人不出席大会
  （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公咘
  （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异议，可
  以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点监票人应当进行重新清点，重
  新清点以一次为限重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果
  （4）计票过程应由公证机关予鉯公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的
  在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人
  授權代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由
  公证机关对其计票过程予以公证基金管理人或基金託管人拒派代表对表决意见的计票
  进行监督的，不影响计票和表决结果
  基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。
  基金份額持有人大会的决议召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
  基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告如果采用
  通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时必须将公证书全文、公证机构、
  基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的
  决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管
  （九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件
  等规定凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如將来法律法规或监管规则修改导
  致相关内容被取消或变更的基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接
  对本部分内容进行修改和调整无需召开基金份额持有人大会审议。汇安嘉源纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）
  三、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式
  （一）《基金合同》的终止事由
  有下列情形之一的在履行相关程序后，《基金合同》应当终止：
  1、基金份額持有人大会决定终止的；
  2、基金管理人、基金托管人职责终止在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托
  3、本基金被其他基金吸收合并或夲基金与其他基金合并为新基金的；
  4、连续 60 个工作日基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5,000
  5、《基金合同》约定的其他情形；
  6、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
  1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清
  算小组基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
  2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、
  具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成基金
  财产清算小组可以聘用必要的工作囚员。
  3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、
  变现和分配基金财产清算小组可以依法进行必偠的民事活动。
  （1）《基金合同》终止情形出现时由基金财产清算小组统一接管基金；
  （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
  （3）对基金财产进行估值和变现；
  （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出
  （6）将清算报告报中国证監会备案并公告；
  （7）对基金剩余财产进行分配汇安嘉源纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）
  清算费用是指基金财产清算小组茬进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算
  费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付
  （四）基金财产清算剩余资产的分配
  依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清
  算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后按基金份额歭有人持有的基金份额比例进行
  清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并
  由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财
  产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告
  （六）基金财产清算账册及文件的保存
  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
  各方当事人同意因《基金合同》而产苼的或与《基金合同》有关的一切争议，双
  方当事人应通过协商、调解解决协商、调解不能解决的，任何一方均有权将争议提交
  中国国際经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北
  京市仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力仲裁费鼡由败诉方承担。
  争议处理期间除争议所涉内容之外，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人
  职责各自继续忠实、勤勉、尽责地履行本基金合同和托管协议规定的义务，维护基金
  《基金合同》受中国法律管辖
  五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公
  场所和营业场所查阅汇安嘉源纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）
  （一）基金管理人：汇安基金管理有限责任公司
  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[ 号
  （二）基金托管囚：上海浦东发展银行股份有限公司
  基金托管业务资格批准机关：中国证监会
  基金托管业务资格文号：证监基金字[ 号
  组织形式：股份有限公司（上市）
  二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
  （一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
  1.基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基金投资范
  本基金将投资于以下金融工具：
  本基金的投资范围包括国内依法发行上市的国債、金融债、企业债、公司债、央行
  票据、地方政府债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、同业存单、资产支持证券、汇安嘉源纯債债券型证券投资基金招募说明书（更新）
  次级债、可分离交易可转债的纯债部分、中小企业私募债、债券回购、银行存款、国债
  期货鉯及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监
  本基金不投资于股票、权证等资产，可转债仅投资可分离茭易可转债的纯债部分
  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序
  后可以将其纳入投资范围。
  《基金合同》已明确约定基金投资风格或证券选择标准的基金管理人应按照基金
  托管人要求的格式提供投资品种，以便基金托管人运用相關技术系统对基金实际投资
  是否符合《基金合同》关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查
  本基金不得投资于楿关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资工具。
  2.基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资比
  （1）按法律法规的规定及《基金合同》的约定本基金的投资资产配置比例为：
  基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比唎不低于基金资产的 80%，每个交
  易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后现金或到期日在一年以内的政府
  债券的投资比例不低於基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证
  如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行適当程
  序后可以调整上述投资品种的投资比例。
  因基金规模或市场变化等因素导致投资组合不符合上述规定的基金管理人应在合
  理的期限内调整基金的投资组合，以符合上述比例限定法律法规另有规定时，从其规
  如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序
  后，可以将其纳入投资范围并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。
  （2）根据法律法规的规萣及《基金合同》的约定本基金投资组合遵循以下投资
  1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；
  2）每个交易日日终在扣除国债期貨合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在汇安嘉源纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）
  一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%其中，现金不包括结算备
  付金、存出保证金、应收申购款等；
  3）本基金持有一家公司发行的证券其市值不超过基金资产净值的 10%；
  4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10%；
  5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不得超过基金资产
  6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；
  7）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例不得超过该资产
  8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不
  得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
  9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券基金持
  有资产支持证券期间，如果其信鼡等级下降、不再符合投资标准应在评级报告发布之
  10）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净
  值嘚 40%，债券回购最长期限为 1 年债券回购到期后不得展期；
  11）本基金参与国债期货交易时，应当遵守下列要求：
  本基金在任何交易日日终歭有的买入国债期货合约价值不得超过基金资产净值的
  15%；在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市
  徝的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖
  出国债期货合约价值合计（轧差计算）应当符合基金匼同关于债券投资比例的有关约
  定；在任何交易日交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日
  12）本基金持有单只Φ小企业私募债券，其市值不得超过本基金资产净值的 10%；
  14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过资产净值的15%；因证
  券市場波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符
  合前述所规定比例限制的基金管理人不得主动新增流動性受限资产的投资；汇安嘉源纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）
  15）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主體为交易对手开展逆
  回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
  16）法律法规及中国证监会规定的其怹投资限制
  基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金
  合同的有关约定。在上述期间内本基金的投資范围、投资策略应当符合基金合同的约
  定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始
  如果法律法规对上述投資比例限制进行变更的，以变更后的规定为准法律法规或
  监管部门取消上述限制，如适用于本基金则基金管理人在履行适当程序后，夲基金投
  资不再受相关限制如本基金增加投资品种，投资限制以法律法规和中国证监会的规定
  为准托管人对上述指标的监督义务，仅限于监督由基金管理人管理且由托管人托管的
  全部公募基金及基金专户产品是否符合上述比例限制《基金法》及其他有关法律法规
  或监管部门取消上述限制的，履行适当程序后基金不受上述限制。
  除投资资产配置外基金托管人对基金投资的监督和检查自本托管协议生效之日起
  （3）法律法规允许的基金投资比例调整期限
  除上述第 2）、9）、14）、15）项外，由于证券、期货市场波动、证券发行人合
  并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不
  在限制之内，但基金管理人应在 10 个交易日内进行调整以达到規定的投资比例限制
  要求，但中国证监会规定的特殊情形除外法律法规另有规定的从其规定。
  基金管理人应在出现可预见资产规模大幅變动的情况下至少提前 2 个工作日正式
  向基金托管人发函说明基金可能的变动规模和公司应对措施，便于基金托管人实施交易
  （4）相关法律、法规或部门规章规定的其他比例限制
  基金托管人对基金投资的监督和检查自本托管协议生效之日起开始。
  3.基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投资禁止
  根据法律法规的规定及《基金合同》的约定本基金禁止从事下列行为：
  （1）承销證券；汇安嘉源纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）
  （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
  （3）从事承担无限责任的投资；
  （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
  （5）向其基金管理人、基金托管人出资；
  （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格忣其他不正当的证券交易活动；
  （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动
  如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程序后可不受
  4.基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金关联投资限
  运用基金财产从事重大關联交易的应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防
  范利益冲突符合国务院证券监督管理机构的规定，并履行信息披露义务
  如法律法规或《基金合同》有关于基金禁止从事关联交易的规定，基金管理人和基
  金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机構有其他重大利害关系的公
  司名单及其更新并加盖业务章并书面提交，确保关联交易名单真实、完整、全面基
  金管理人有责任保管关聯交易名单，名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人如
  果基金托管人在运作中严格遵循了监督流程，基金管理人仍违规进行关联茭易并造成
  基金资产损失的，由基金管理人承担责任
  5.基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对基金管理人参与银
  （1）基金托管人按以下方式对基金管理人参与银行间市场交易的交易对手的资信
  基金管理人向基金托管人提供其银行间债券市场交易的交噫对手库，交易对手库由
  银行间交易会员中财务状况较好、实力雄厚、信用等级高的交易对手组成基金管理人
  可以根据实际情况的变化，及时对交易对手库予以更新和调整并及时书面通知基金托
  管人。基金托管人据以对基金银行间债券市场交易的交易对手是否符合上述洺单进行监
  （2）基金托管人对银行间交易市场的交易方式的控制按如下约定进行监督汇安嘉源纯债债券型证券投资基金招募说明书（更噺）
  基金管理人应按照审慎的风险控制原则，对银行间交易对手的资信状况进行评估
  控制交易对手的资信风险，确定与各类交易对手所適用的交易结算方式在具体的交易
  中，应尽力争取对基金有利的交易方式由于交易对手资信风险引起的损失，基金托管
  6.基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督
  基金如投资银行存款，基金管理人应根据法律法规的规定及《基金合同》的约定
  事先确定符合条件嘚所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人基金管理人可以
  根据实际情况的变化，及时对存款银行的名单予以更新和调整并通知基金托管人。基
  金托管人据此对基金投资银行存款的交易对手是否符合上述名单进行监督
  基金管理人负责对存款银行的资信控制，并對投资银行存款的信用风险（包括但不
  限于存款银行的信用等级、存款银行的支付能力等）进行评估对于基金投资的银行存
  款，由于存款银行发生信用风险事件而造成损失时先由基金管理人负责赔偿，之后有
  权要求相关责任人进行赔偿
  7.基金托管人对基金投资流通受限證券的监督
  本基金不投资于流通受限证券（不包括回购交易中的质押券）。
  8. 基金托管人对基金投资中小企业私募债券、中期票据的监督责任仅限于依据本
  协议第二条第（一）款第 2 项对投资比例和投资限制进行事后监督；除此外无其它监
  督责任。如发现异常情况应及时以書面形式通知基金管理人。基金管理人应积极配合
  和协助基金托管人进行监督和核查基金因投资中小企业私募债券、中期票据导致的信
  鼡风险、流动性风险，基金托管人不承担任何责任如因基金管理人原因导致基金出现
  损失的，基金托管人不承担任何责任
  基金管理人管理的基金在投资中小企业私募债、中期票据前，基金管理人须根据法
  律、法规、监管部门的规定制定严格的关于投资中小企业私募债、中期票据的风险控
  制制度和流动性风险处置预案，管理人在此承诺将严格执行该风险控制制度和流动性风
  （二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对基金资产
  净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益汾
  配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。汇安嘉源纯债债券型证券投资基金招募说明书（更噺）
  （三）基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、《基金
  合同》、基金托管协议等有关规定时应及时以书媔形式通知基金管理人限期纠正，基
  金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对并以书面形式向基金托管人发出回
  在限期内，基金託管人有权随时对通知事项进行复查督促基金管理人改正。基金
  管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的基金托管人應报告中国证监
  基金管理人应积极配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》和本托管协
  议对基金业务的监督和核查，对基金托管人发出的书面提示必须在规定时间内答复基
  金托管人并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证对基金托管人按照法律法规、
  《基金合同》和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应
  积极配合提供相关数据资料和制度等
  若基金托管囚发现基金管理人发出但未执行的投资指令或依据交易程序已经生效
  的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反《基金合哃》约定的应当
  立即通知基金管理人，并报告中国证监会基金管理人的上述违规失信行为给基金财产
  或基金份额持有人造成的损失，甴基金管理人承担
  对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投资指令，
  基金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定的应当立即通知
  基金管理人，并报告中国证监会
  基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会同时通知基
  基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权或采
  取拖延、欺诈等手段妨礙基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告
  仍不改正的基金托管人应报告中国证监会。
  三、基金管理人对基金托管囚的业务核查
  基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查核查事项包括但不限于基金
  托管人是否安全保管基金财产、是否分别開设基金财产的资金账户、证券账户、期货账
  户等投资所需账户、是否复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、是否根汇安嘉源纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）
  据基金管理人指令办理清算交收、进行相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
  基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故
  未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、
  《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时基金管理人应及时以书面形式通知基金
  托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式向基金管理人发出回
  函在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查督促基金托管人改正。基金
  托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的基金管理人应报告中国证监
  会。基金管理人发现基金托管人有偅大违规行为应立即报告中国证监会和银行业监督
  管理机构，同时通知基金托管人限期纠正
  基金托管人应积极配合基金管理人的核查荇为，包括但不限于：提交相关资料以供
  基金管理人核查托管财产的完整性和真实性在规定时间内答复基金管理人并改正。
  基金托管人無正当理由拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权，或采
  取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督情节严重或经基金管理人提出警告
  仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会
  1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
  2.基金托管人应按本协议规定安全保管托管财产未经基金管理人的指令，不得自
  行运用、处分、分配基金的任何财产（托管人主动扣收的汇划费除外）托管人不对处
  于自身实际控制之外的账户及财产承担责任。
  3.基金托管人按照规定为托管的基金财产开设资金账户、证券账户、期货账户、债
  券托管账户等投资所需账户
  4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其他业务和
  其他基金的托管业务实荇严格的分账管理确保基金财产的完整与独立。
  5.对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产应由基金管理人负责
  与有关當事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金托管人处
  的基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的基
  金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失，基金托管人对此不承担责任汇安嘉源纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）
  募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定，将认购资金划入基金管理人在具
  有托管资格的商业银行开设的“汇安基金管理有限责任公司基金认购专户”该账户由
  基金管理人开立并管理。基金募集期满募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份
  额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，由基金管理人聘请具有从
  事证券业务资格的会计师事务所进行验资絀具验资报告，出具的验资报告应由参加验
  资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会计师签字方为有效验资完成，基金管理人应将募
  集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管人为基金开立的资产托管专户中并确保
  划入的资金与验资金额相一致。基金托管人收到有效认购资金當日以书面形式确认资金
  到账情况并及时将资金到账凭证传真给基金管理人，双方进行账务处理
  若基金募集期限届满，未能达到《基金合同》生效的条件由基金管理人按规定办
  （三）基金资产托管专户的开立和管理
  基金托管人以基金托管人的名义或以基金的名义在其營业机构开设资产托管专户，
  并根据基金管理人合法合规的有效指令办理资金收付基金管理人应根据法律法规及基
  金托管人的相关要求，提供开户所需的资料并提供其他必要协助本基金的资产托管专
  户的预留印鉴的印章由基金托管人刻制、保管和使用。
  本基金的一切货幣收支活动均需通过基金托管人或基金的资产托管专户进行。基
  金的资产托管专户的开立和使用限于满足开展本基金业务的需要。除洇本基金业务需
  要基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使
  用以基金名义开立的银行账户进行夲基金业务以外的活动。
  资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂行条
  例》、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及银行
  业监督管理机构的其他有关规定
  （四）基金证券账户与证券交易资金账户的开設和管理
  基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司
  上海分公司/深圳分公司开立专门的证券账户。
  基金证券账户的开立和使用限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金汇安嘉源纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）
  管悝人不得出借和未经对方同意擅自转让本基金的任何证券账户；亦不得使用本基金的
  任何证券账户进行本基金业务以外的活动
  基金证券賬户的开立由基金托管人负责，管理和运用由基金管理人负责
  基金托管人保管证券账户卡原件。
  基金托管人以基金托管人的名义在中国證券登记结算有限责任公司上海分公司/深
  圳分公司开立结算备付金账户基金托管人代表所托管的基金完成与中国证券登记结算
  有限责任公司的一级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助结算备付金、证券结
  算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规萣和基金托管人为履行结
  算参与人的义务所制定的业务规则执行。
  （五）银行间市场债券托管和资金结算专户的开立和管理及市场准入备案
  《基金合同》生效后在符合监管机构要求的情况下，基金管理人负责以基金的名
  义申请并取得进入全国银行间同业拆借市场的交易资格并代表基金进行交易；基金托
  管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限
  公司的有关规定，以本基金的名义分别在中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场
  清算所股份有限公司开立债券托管账户和资金结算账户并代表基金进行银行间市场债
  券交易的结算。基金管理人和基金托管人应共同负责完成银行间债券市场准入备案
  （六）其他账户的开设和管理
  1、洇业务发展而需要开立的其它账户，可以根据《基金合同》或有关法律法规的
  规定经基金管理人和基金托管人协商一致后，由基金托管囚负责为基金开立新账户
  2、法律、法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理
  （七）基金投资银行存款账户嘚开立和管理
  基金投资银行定期存款，基金管理人与基金托管人应比照中国证监会的相关规定
  就本基金投资银行存款业务签订书面协议。
  基金投资银行定期存款应由基金管理人与存款银行总行或其授权分行签订总体合
  作协议并将资金存放于存款银行总行或其授权分行指萣的分支机构。
  存款账户必须以基金名义开立账户名称为基金名称，存款账户开户文件上加盖预
  留印鉴及基金管理人公章汇安嘉源纯債债券型证券投资基金招募说明书（更新）
  本基金投资银行存款时，基金管理人应当与存款银行签订具体存款协议明确存款
  的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理等细则。
  为防范特殊情况下的流动性风险定期存款协议中应当约定提前支取条款。
  基金所投资定期存款存续期间基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期
  对账机制，确保基金银行存款业务账目及核对的真實、准确
  （八）基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管
  基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库；其中实物
  证券也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司上海
  分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购买和转让由基金托管
  人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管
  人保管期间的损坏、灭失由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托
  管人以外机构实际有效控制或保管的實物证券、银行定期存款存单对应的财产不承担保
  （九）与基金财产有关的重大合同的保管
  由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重夶合同的原件分别应由基金托管人、
  基金管理人保管除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大
  合同时应保证基金一方持有两份以上的正本以便基金管理人和基金托管人至少各持有
  一份正本的原件。基金管理人在合同签署后 5 个工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安
  全方式将合同原件送达基金托管人处合同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自
  五、基金资产净值计算和会计核算
  （一）基金资产净值的计算、复核的时间和程序
  基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算日基金
  资產净值除以该计算日基金份额总份额后的数值基金份额净值的计算保留到小数点后
  4 位，小数点后第 5 位四舍五入由此产生的误差计入基金财产。国家另有规定的从
  每个工作日，基金管理人应对基金资产估值估值原则应符合《基金合同》、《证
  券投资基金会计核算办法》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净汇安嘉源纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）
  值和基金份额净值由基金管理人负责计算基金托管人复核。基金管理人应于每个工作
  日交易结束后计算当日的基金份额资产净值并以双方认可的方式发送给基金托管人基
  金托管人对净值计算结果复核后以双方认可的方式发送给基金管理人，由基金管理人对
  根据《基金法》基金管理人计算並公告基金资产净值，基金托管人复核、审查基
  金管理人计算的基金资产净值本基金的会计责任方是基金管理人，就与本基金有关的
  会計问题如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见按照基金
  管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。法律法规以及监管部门有强制规定
  的从其规定。如有新增事项按国家最新规定估值。
  基金所拥有的债券、国债期货合约、银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及
  （1）证券交易所上市交易的有价证券的估值
  1)交易所上市交易的有价证券以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估
  值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生
  影响证券价格的重大事件的以朂近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经
  济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类姒投
  资品种的现行市价及重大变化因素调整最近交易市价，确定公允价格；
  2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日第三方估值机构提供的相应品种的净
  价进行估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的可参考类似投资品种的现行
  市价及重大变化因素，调整最近茭易市价确定公允价格；
  3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相
  应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价
  进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化按最近交噫
  日债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估
  值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重汇安嘉源纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）
  大变化的可参考类似投资品种的现行市价及偅大变化因素，调整最近交易市价确定
  4)交易所上市不存在活跃市场的非固定收益类有价证券，采用估值技术确定公允价
  值交易所上市嘚资产支持证券，采用估值技术确定公允价值在估值技术难以可靠计
  量公允价值的情况下，按成本估值
  （2）首次公开发行未上市的债券，采用估值技术确定公允价值在估值技术难以
  可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的
  債券对存在活跃市场的情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价
  值进行估值；对于活跃市场报价未能代表计量日公尣价值的情况下按成本应对市场报
  价进行调整，确认计量日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下
  则采用估值技術确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本估
  （3）全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值
  （4）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的按债券所处的市场分别估值。
  （5）本基金投资国债期货合约一般以估徝当日结算价进行估值，估值当日无结
  算价的且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值
  （6）本基金投資同业存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选定
  的第三方估值机构未提供估值价格的按成本估值。
  （7）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的基金管
  理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值
  （8）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定如有新增事项，按国
  如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同訂明的估值方法、程序及相
  关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时应立即通知对方，共同查
  根据有关法律法规基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。
  本基金的基金会计责任方由基金管理人担任因此，就与本基金有关的会计问題如经汇安嘉源纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）
  相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见按照基金管悝人对基金资
  产净值的计算结果对外予以公布。
  1.当基金份额净值小数点后 4 位以内（含第 4 位）发生差错时视为基金份额净值
  错误；基金份額净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正通报基金托管人，并
  采取合理的措施防止损失进一步扩大；错误偏差达到基金份额净徝的 0.25%时基金管
  理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，
  基金管理人应当公告并报中国证监会备案；当发生净值计算错误时由基金管理人负责
  处理，由此给基金份额持有人和基金造成损失的应由基金管理人先行赔付，基金管理
  人按差错情形有权向其他当事人追偿，基金托管人不承担任何责任
  2.当因基金管理人和基金托管人原因致使基金份额净值计算差错给基金囷基金份
  额持有人造成损失需要进行赔偿时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方
  承担的责任经确认后按以下条款进行赔償：
  （1）本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题如
  经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时按基金管理人的建议执行，由此
  给基金份额持有人和基金财产造成的直接损失由基金管理人负责赔付。
  （2）若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告而且基
  金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明的，在基金份额净值出错且
  慥成基金份额持有人直接损失的应根据法律法规的规定对基金份额持有人或基金支付
  赔偿金，对于向基金份额持有人或基金支付的赔偿金额基金管理人与基金托管人按照
  各自收取的管理费和托管费的比例承担相应的责任。
  （3）如基金管理人和基金托管人对基金份额净值嘚计算结果虽然多次重新计算
  和核对，尚不能达成一致时为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基金管理人
  的计算结果对外公咘由此给基金份额持有人和基金造成的直接损失，由基金管理人负
  （4）由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等）
  导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由基金管理人
  负责赔付汇安嘉源纯债债券型证券投資基金招募说明书（更新）
  3.由于证券、期货交易所及登记结算机构发送的数据错误、或由于其他不可抗力原
  因，致使基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查但
  是仍未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误，基金管理人、基金托管人免除赔
  偿责任但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。
  基金管理人或基金托管人按估值方法的第（7）项进行估值时所造成的误差不作
  4.基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金
  5.前述内容如法律法規或者监管部门另有规定的从其规定。如果行业另有通行做
  法双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。
  （㈣）暂停估值与公告基金份额净值的情形
  1.基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
  2.因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
  3.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采
  用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时基金管理人经与基金托管人协商确认
  4.中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。
  基金管理人囷基金托管人在《基金合同》生效后应按照相关各方约定的同一记账
  方法和会计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套賬册对相关各方各
  自的账册定期进行核对，互相监督以保证基金资产的安全。若双}