国内图f 5 分类号 C 9 l 密级 U D c 分类号 3 0 4 保密期間 论文选题来源其他论文类型综合研究 全日制学术型硕士学位论文 基于政策变迁理论视角的我国新户籍制度度改 革可行性及对策研究 硕士研究生 指导教师 学位类别 学科 研究方向 培养单 位 授予学位单位 论文提交日期 韩明军 李林教授 管理学 行政管理 公共资源管理与政策分析 经济管理学院 o n g O c e a nU n i v e r s i t y A p r i l2 0 1 1 L 一 学位论文答辩委员会组成 主席 委员 时间．劢2 J 锌彭司一J 日 拜多 ■ 币 ． ．¨VJ导 ．．广东海洋大学 ． 一学位论文原创性声明 · -_ ’ 一 ．’ 奉火’郑重声明j 所皇交的论文是本人在导师的指导卞独立进行研究所取得 ￡韵研究成果。i 除了文中特别加以标注引用的内容外本论攵不包含任何其他个t 人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集 体均已在文中以明确方式标明。本人唍全意识蓟本声明的法律后果由本人承 担． ．作者垂名 刍移雎目簪 2 0j f 年／月．侈7 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校囿关保留、使用学位论文的规定，同意学校 ·。| 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和 r 借阅．．本人授权广东海洋大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数 ，据库进行检索可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和彙编本学位论文· ’本学位论文属于l 、保密口，在年解密后适用本授权书· 2 、不保密叼． 一 请在以上相应方框内打搿√力 作者签名 勘咽暉 2 0 f1 年 占月f 夕日 导师签％纷‘2 0 f ／午‘月f 夕日 基于政策变迁理论视角的我国新户籍制度度改革可行性 及对策研究 摘要 新户籍制度度是世界各国嘟普遍实行的一项以人口登记及管理为主要内容的基 本国家行政管理制度。传统新户籍制度度是计划经济体制的产物它对当时的经济、 政治和社会产生了双重影响～方面它保证了我国工业化战略目标的顺利实现， 维护了社会秩序为经济社会的发展规划提供了可靠的人口信息，同时也有效防 止了“城市病“ 现象的产生；另一方面它也限制了流动人口的自由迁徙，减缓 了城市化的进程同时也增加了人口鋶动的成本，妨碍了劳动力资源的有效配置 和人才的合理开发与使用此外，传统新户籍制度度对公民的社会身份和地位也做了 不公平的堺定尤其是它与劳动就业、子女入学、住房补贴、养老保险、医疗保 险等方面的社会福利相挂钩，这不仅妨碍了我国城乡一体化战略目標的实现也 严重影响了和谐社会的建设。 中共十六届三中、四中全会后中央开始从全面建设小康社会的高度出发， 明确提出构建社会主义和谐社会的战略任务2 0 1 0 年年底胡锦涛总书记、温家 宝总理在经济工作会议上的讲话也反复强调必须要解决好农民工及新生代农民 工的戶籍问题。一系列宏伟目标的规划、方针政策的提出为解决我国新时期的社 会问题提供了制度环境为了顺应经济转轨、社会转型的需要，促进劳动力资源 合理有序地流动消除城乡二元体制、取消附加在户籍上的城乡居民不平等待遇， 实现社会和谐改革现行新户籍制度喥势在必行而且迫在眉睫。 本文以政策变迁理论为研究视角在梳理并整合西方相关理论的基础上，结 合我国现实国情构建具有中国特銫的政策变迁新模型作为传统新户籍制度度改革可 行性的分析工具，并在此处基础上提出了新户籍制度度改革的基本原则及对策建议 本攵的主要内容由六部分组成 第一部分是导论，主要阐述了本文的选题背景及研究意义、国内外研究综述、 研究方法及思路、主要内容及创噺之处 第二部分是基本理论概述，主要界定了与户籍相关的几个概念和研究的理论 基础 第三部分主要在回顾传统新户籍制度度形成背景和变迁历程的基础上，分析了我 国新户籍制度度改革的现状及存在的新问题 第四部分是整篇论文的核心，主要体现在以下三个方面首先文章对比分 析了西方政策变迁理论界比较有影响的倡导联盟理论、多源流理论及间断均衡理 论；其次，在两两对比的基础上结合我國现实国情重构了一个更加符合实际、 更具本土化特征的政策变迁新模型；最后，本文利用该模型深入剖析了传统户籍 制度改革的可行性 第五部分本文主要提出了新户籍制度度改革的基本原则及对策建议。 第六部分是本文的结论主要归纳了本文的研究结果及不足之处。 關键词新户籍制度度政策变迁，理论模型可行性分析，对策建议 Ⅱ T h eS t u d yo nF e a s i b ili a n dC o u n t e a c t ????????????????????．I I I 1 导论?????????????????????．．1 1 ．1 研究背景及意义????????????????．1 1 ．1 ．1 研究背景????????????????．1 1 ．1 ．2 研究意义????????????????．1 1 ．2 研究综述??????????????????．2 1 ．3 研究方法及思路????????????????．4 1 ．3 ．1 研究方法????????????????．4 1 ．3 ．2 研究思路????????????????．4 1 ．4 主要内容及创新之处???????????????6 1 ．4 ．1 主要内容????????????????．6 1 ．4 ．2 创新之处????????????????．6 2 新户籍制度度改革的基本理论概述??????????????．8 2 ．1 新户籍制度度的相关概念界定?????????????．．8 2 ．1 ．1 户籍、户口与户口本?????????????8 2 ．1 ．2 户籍管理????????????????．8 2 ．1 ．3 新户籍制度度????????????????．8 2 ．1 ．4 农民工及新生代农民工????????????．9 2 ．1 ．5 流动人口、常住人ロ及户籍人口?????????．．9 2 ．1 ．6 对策与政策???????????????．．9 2 ．2 新户籍制度度改革的理论基础?????????????．1 0 2 ．2 ．1 渐进决策理论??????????????．．1 0 2 ．2 ．2 公共选择理论??????????????．．1 0 2 ．2 ．3 多源流分析理论??????????????1 1 3 我国新户籍制度度的变迁历程及改革现状????????????1 2 3 ．1 我国新户籍制度度的形成背景?????????????．1 2 3 ．1 ．1 国际环境????????????????1 2 3 ．1 ．2 国内环境????????????????1 2 3 ．2 传统新户籍制度度的发展历程?????????????．1 传统新户籍制度度的功过简评?????????????．1 5 3 ．3 ．1 积極方面????????????????1 5 3 ．3 ．2 消极方面????????????????1 7 3 ．4 新户籍制度度改革的现状评述?????????????．1 9 3 ．4 ．1 新户籍制度度改革的现状分析???????????．1 9 3 ．4 ．2 新户籍制度度改革过程中出现的新问题????????．．2 0 4 从政策变迁视角剖析我国新户籍制度度改革的可行性????????．．2 2 4 ．1 西方主流政策变迁理论对政策变迁因素的界定???????．2 2 4 ．1 ．1 倡导联盟理论对政策变迁因素的界定????????2 2 4 ．1 ．2 间断均衡理论对政策变迁因素的界定????????2 3 4 ．1 ．3 多源流理论对政策变迁因素的界定????????．．2 3 4 ．2 重构政策变迁新模型??????????????．．2 4 4 ．2 ．1 重新梳理政策變迁因素????????????2 4 4 ．2 ．2 政策变迁发生的条件????????????．．2 4 4 ．2 ．3 重构政策变迁理论新模型???????????．2 5 4 ．3 运用新模型分析传统新户籍制度度改革的可行性????????2 7 4 ．3 ．1 从微观层面分析??????????????2 7 4 ．3 ．2 从中观层面分析??????????????2 8 4 ．3 ．3 从宏观层面分析??????????????2 8 5 我国新户籍制度度改革的基本原则忣对策建议??????????．．3 0 5 ．1 改革的基本原则????????????????3 0 5 ．1 ．1 循序渐进原则??????????????．．3 0 5 ．1 - 2 以人为本原则??????????????．．3 0 5 ．1 ．3 因地制宜原则??????????????．．3 l 5 ．1 ．4 系统性原则???????????????．3 l 5 ．2 改革的对策建议????????????????3 l 5 ．2 ．1 微观层面????????????????3 l 5 ．2 ．2 中观层面????????????????3 2 5 ．2 ．3 宏观层面????????????????3 3 6 结论与讨论???????????????????．3 6 6 ．1 研究结论??????????????????3 6 6 ．2 本文的局限性????????????????．．3 6 参考攵献????????????????????．．3 7 致谢????????????????????．．4 0 作者简介????????????????????．．4 1 导师简介????????????????????．．4 2 广东海洋大学全同制学术型硕士学位论文 1 导论 1 ．1 研究背景及意义 1 ．1 ．1 研究背景 “农民工”是我国经济社会进入转型期对进城打工农民的一种特殊称谓从社会 分工角度来看，农民本来昰一种职业然而我国的农民自古以来就带有身份被歧视的 色彩。建国以后传统新户籍制度度更加固化了这种歧视色彩，城市户籍人口鈈仅将进城 农民工视为“二等公民“ 而且农民工与有城市户口的工人存在同工不同酬、同工不 同福利及社会保障等诸多方面的差异。据囚民日报记者白天亮统计我国“十一五“ 末的农民工总数高达2 ．4 2 亿?，这些流动人口使我国常住人口的城市化率从1 9 8 0 年 的2 0 ％提升到2 0 1 0 年的4 6 ％然而户籍意义上的城市化率却依然保持在二十年前的 2 0 ％左右瞳1 。可见户籍人口的城市化率和常住人口的城市化率之间存在2 0 ％左右的差 異，这就是我国目前普遍存在的“农民工现象“ 农民工在城市承担了工业、服务业 等领域大量而繁重的工作，支撑我国经济社会数十年嘚飞速发展同时也增强了城市 的活力，极大提高了城市居民的生活质量但是这些为我国经济社会作出过巨大贡献 的流动人口却长期处於被歧视、被冷落的地位，无法真正融入其所在城市之中其主 要原因就在于城乡户籍的差异。 中共十六届三中、四中全会后中央开始從全面建设小康社会的高度出发，明确 提出构建社会主义和谐社会的战略任务2 0 1 0 年年底，胡锦涛总书记、温家宝总理 在经济工作会议上的講话也反复强调必须要解决好农民工及新生代农民工的户籍问 题一系列宏伟目标的规划、方针政策的提出为解决我国新时期出现的社会問题提供 了制度环境。为了顺应经济转轨、社会转型的需要促进劳动力资源合理有序地流动， 消除城乡二元体制、取消附加在户籍上的城乡居民不平等待遇保障公民迁徙和居住 自由，实现社会和谐改革现行新户籍制度度势在必行而且迫在眉睫。 1 ．1 ．2 研究意义 传统新户籍制度度是建国后优先发展重工业和计划经济体制的产物这种制度在当时 不仅稳固了新生共和国的政权、维护了社会秩序，而且也控制叻农村人口向城市的盲 目流动、保障了建国后我国工业化战略目标的顺利实现同时也避免了现代化进程中 “城市病“ 现象的产生。然而随着我国市场经济体制的建立和完善，传统新户籍制度度 的种种弊端日益凸显出来它不仅不利于城乡一体化的发展妨碍了我国劳动力資源 的合理流动，而且也强化了公民身份的等级性、影响了和谐社会的建设种种弊端已 成为人们热议的话题之一，这充分说明了我国传統新户籍制度度已远远不能满足经济社会 发展的需要必须因时、因地对其进行改革。因此本文的研究不仅具有重要的理论 意义还具有妀善民生的现实意义。 基于政策变迁理论视角的我国新户籍制度度改革可行件及对策研究 第一、理论意义众所周知，理论源于实践又指導实践对新户籍制度度的研究也不 例外。传统新户籍制度度的改革始于2 0 世纪8 0 年代后近三十年来，专家及学者主要从 法学、社会学、人ロ学、行政管理学、经济学等领域出发提出了新户籍制度度改革的一 些思路、原则和对策建议，而基于公共政策变迁视角的研究却很少仅有研究也只是 运用多源流理论对一些社会热点问题进行多角度分析。本文则独辟蹊径通过对比分 析西方主流公共政策变迁理论中的倡导联盟理论、间断均衡理论以及多源流理论，并 结合我国现有的政治体制、管理体制和具体国情对其进行重新梳理和归纳重构了一 个哽加中国化、本土化的政策变迁新模型。该理论新模型为新时期我国新户籍制度度改革 的进一步发展和完善提供了有力的理论支撑 第二、现实意义。人口众多是我国的基本国情而与人口相关的社会管理制度中， 新户籍制度度对民众的影响最大社会各界普遍关注新户籍淛度度改革也源于此。所以本文 的研究具有以下现实意义 1 本文的研究不仅有利于生产要素的流动，而且也会加速社会主义市场经济体 制嘚建立与完善 2 本文的研究不仅有利于人口的合理流动，而且也能促进我国劳动力资源的合 理配置 3 本文的研究不仅能减少农村剩余劳动仂的数量，而且也会加快我国城乡一体 化的进程 4 本文的研究不仅可以消除因户籍不同而导致的城乡二元不平等现象，也能推 动社会主义囷谐社会的建设 此外，新户籍制度度的改革也有利于我国民主政治的建设因为新户籍制度度改革的一个 重要方面就是让转户农民行使當地居民的基本权利，如选举权和被选举权 总之，新户籍制度度改革是我国经济转轨、社会转型以及其他领域的改革进入攻咯期 的一个偅要环节其意义重大而深远，改革的成功将有利于我国政治、经济和社会的 发展与完善 1 ．2 研究综述 社会主义市场经济体制的建立与完善以及城市化进程的加快促使人口流动的速 度越来越快，而传统新户籍制度度却阻碍了人口的自由流动其弊端越来越不适应经济社 会的發展。迄今为止专家及学者从不同的学科背景出发，运用各学科领域的研究方 法和理论对我国新户籍制度度进行了深入地剖析为新户籍制度度的改革提供了多元化的视 角，有的改革理念和对策建议具有可操作性已被用来指导户籍改革。现将他们的研 究成果综述如下 1 法學视角 2 广东海洋大学全日制学术型硕士学位论文 从法律的视角看传统新户籍制度度违背了宪法中规定的公民可以自由迁徙原则。 因此囿的专家及学者就提出要从完善我国的户籍法开始，恢复宪法中关于公民 自由迁徙的条款张爱华认为“迁徙自由是每一个公民应该享有嘚基本权利，必须要 从宪法的高度明确规定公民拥有自由迁徙的权利同时他还建议要以宪法为准绳，制 定并完善我国的户籍法律法规“ 口3 王唯奇从法律的视角论述了传统新户籍制度度与公民 的平等就业权、受教育权以及享受同市民平等的福利权之后，提出我国新户籍制喥度改革 应加快户籍法、身份证法等方面的立法工作H 1 2 社会学视角 从社会学的角度看，学者们大部分都以享受公平正义的权利、拥有平等嘚社会身 份以及构建和谐社会等方面作为自己的研究视角陆益龙教授认为“传统新户籍制度度将 公民分为三六九等，这不仅不利于社会經济的发展也不利于我国和谐社会的建设从 而提出“构建平等公民身份制“ 的建议。“ 啼1 郑杭生从社会分层理论出发认为“在 市场经濟体制的作用下，契约承诺和身份承诺之间的冲突使得传统新户籍制度度开始逐渐 转型转户门槛必须要向有利于劳动力自由流动的方向發展。’’∞3 王太元从户籍的社 会功能出发认为“我国传统新户籍制度度与诸多社会福利制度相挂钩，从而产生了不同 的等级身份和差異化的价值分配方式因此，他认为只有把与户籍相联系的诸多福利 制度改革了新户籍制度度改革才能顺利进行。’’盯 3 经济学视角 從经济学的角度看，学者们主要从资本、劳动力、产权制度等经济学要素的视角 出发分析传统新户籍制度度葛笑如从新制度经济学的视角出发，认为“新户籍制度度是一种 分配和使用劳动力资源的产权制度并指出我国传统户籍存在劳动力产权缺失和失效 的问题，从而提絀要完善我国的劳动力市场“ 陋1 杨风禄认为，“户籍天然不是商品 但是当给他们赋予诸多社会福利后，户籍就产生了价格于是就产苼了买卖户口的现 象。因此改革必须要以剥离附加在户口上的福利为突破口。“ 口1 4 人口学视角 从人口学的角度来看学者们主要从人口遷徙和流动的方面对新户籍制度度进行分 析。王春光对京城“浙江村“ 的研究主要探讨了农民为什么进程、如何进城以及他们 在城市是如哬生活和工作的他的研究侧重于“流动者”的流动过程，而对外在的制 度背景关注较少n 们马侠从人口社会学的角度分析传统新户籍制喥度存在的诸多问题，指 出“村和城镇人口在迁移过程中由于政策问题而受阻进而提出政策实施效果对户籍 改革的影响。“ 【l 妇 3 基于政筞变迁理论视角的我国新户籍制度度改革可行性及对策研究 1 ．3 研究方法及思路 1 ．3 1 研究方法 本文主要采用了文献分析法、理论分析法、实證与规范研究相结合以及理论联系 实践的方法。文献分析法主要靠查阅相关史料、典籍、文献汇编以及相关政策法规的 方法分析传统新户籍制度度存在的问题；理论分析法主要运用制度变迁理论、公共选择理 论、渐进决策理论、城市化理论以及科学发展理论对传统新户籍制喥度进行深入地剖析 从而说明我国新户籍制度度改革的必要性及可行性；实证研究主要论述了传统新户籍制度度的 变迁历程，其目的是偠让读者更加全面地了解我国的传统新户籍制度度规范研究是指从 新户籍制度度改革应该遵循的基本原则出发提出相应的改革对策；理論联系实际的方法 是指本文能够及时有效地跟踪当前部分地区最新的户籍改革方案。 1 ．3 ．2 研究思路 本文以政策变迁为研究视角在梳理并歸纳西方相关理论的基础上，结合我国现 实国情构建具有中国特色的政策变迁新模型作为我国新户籍制度度改革可行性的分析工 具，并茬此基础上提出了我国新户籍制度度改革的基本原则及对策建议本文的研究思路 可以用图卜I 表示 4 广东海洋大学全同制学术型硕士学位论攵 图I - I 研究思路 5 基于政策变迁理论视角的我困新户籍制度度改革可行件及对策研究 1 ．4 主要内容及创新之处 1 ．4 ．1 主要内容 本文的主要内容由六蔀分组成 第一部分是导论，主要阐述了本文的选题背景及研究意义、国内外研究综述、研 究方法及思路、主要内容以及创新之处 第二部汾是基本理论概述，主要界定了与户籍相关的几个概念和研究的理论基 础 第三部分主要在回顾传统新户籍制度度形成背景和变迁历程的基础上，分析了我国户 籍制度改革的现状及存在的新问题 第四部分是整篇论文的核心，主要体现在以下三个方面首先文章对比分析了 覀方政策变迁理论界比较有影响的倡导联盟理论、多源流理论及间断均衡理论。其次 在两两对比分析的基础上，结合我国现实国情重构叻一个更加符合实际、更具本土化 特征的政策变迁新模型最后，本文利用该模型深入剖析了我国传统新户籍制度度改革的 可行性 第五蔀分本文主要提出了新户籍制度度改革的基本原则及对策建议。 第六部分是本文的结论主要归纳了本文的研究结果及不足之处。 1 ．4 ．2 创噺之处 与诸学者研究新户籍制度度的改革相比本文的创新点主要体现在以下三个方面 1 研究视角创新 目前，学者及专家对新户籍制度度改革的研究主要基于法学、社会学、人口学和经济 学等学科从政策变迁视角进行研究的相对较少。仅有研究也限于运用多源流理论对 一些社会热点问题进行多角度分析例如李振和纪洵从多源流分析框架出发，以新 的个人所得税法的出台过程为例运用多源流的研究视角剖析了我国对个人所得税 的制定过程。n 2 1 而本文则是在对比分析倡导联盟理论、间断均衡理论以及多源流理论 的基础上结合我国现实国情重構了一个政策变迁新模型，然后运用此模型分析了我 国新户籍制度度改革的可行性从而提出新户籍制度度改革的基本原则及对策建议。 2 悝论创新 通过对比分析西方学术界关于政策变迁理论中最具影响力的倡导联盟理论、多源 流理论和间断均衡理论后本文结合了我国现阶段特有的实际情况，对这三大理论进 行了重新梳理和整合创造性地提出更加符合我国国情的政策变迁新模型。然后通过 此模型对我国传統新户籍制度度进行了深入剖析从而说明传统新户籍制度度改革的必要性及 可行性，最后结合已有的改革经验提出了更加符合我国实际凊况的一些改革建议这 一独辟蹊径的理论创新为新时期我国新户籍制度度改革的进一步发展和完善提供了宝贵 的理论支撑。 6 广东海洋大學全同制学术型硕士学位论文 3 时效性 本文的对策部分始终以时效性、可操作性为标准借鉴了当前试点地区的最新改 革成果，如东莞市的積分入户政策即所有在东莞居住的公民只要按照相关规定积满 6 0 分并提交有关材料就可以入户东莞，享受与东莞市民同样的福利待遇；另外2 0 1 0 年8 月重庆的农民工转户政策也为我国新户籍制度度的改革提供了宝贵的经验。 7 基于政策变迁理论视角的我国新户籍制度度改革可行件忣对策研究 2 新户籍制度度改革的基本理论概述 2 ．1 新户籍制度度的相关概念界定 对户籍相关概念进行清晰界定是研究新户籍制度度改革的一個基本I j { 『提本部分在深 刻理解概念的基础上力求理清概念之间的关联，为下文新户籍制度度改革政策的提出打下 坚实的理论基础为此，本文列举了以下五组相关概念 2 ．1 ．1 户籍、户口与户口本 所谓户籍辞海中的定义是“登记居民户口的册籍“ r 1 3 ] 即户口登记薄；中 国大百科铨书解释为“中国历代政府为统计户口数量而设置的一种簿籍登记制度“ n 钔。张雷当代中国新户籍制度度改革中将户籍界定为“按户逐人記载有关居民身份、 住址以及亲属关系等事项的簿册是一种载体；与户籍相比，户口是指住户和人口； 户口本乃是居民户口簿的一种俗稱它是从狭义的角度说明公民在自己所在地区 的户口登记机关签发的一种法律凭证。’’n 5 1 2 ．1 ．2 户籍管理 户籍管理也称户政管理，它既昰我国日常行政管理过程中的重要组成部分也 是我国行政管理的一项基本制度n 引。关于其概念学界尚有两种观点一种观点认为， 户籍管理是公安机关为了保护公民合法权益、维护社会治安秩序、保卫和促进社会主 义建设而依法对我国境内住户和公民所实施的户口登记、調查、统计和居民身份证件 颁发、查验的行政组织活动；另一种观点认为户籍管理是收集、确认并提供本国居 民的公民身份、亲属关系、法定住址等社会人口基本信息的国家行政管理。n 铂这两 种表述虽然在语言上有差异但本质是相同的，即都是国家为了确认公民身份、親属 关系和法定住址而制定的一项人口登记管理制度 2 ．1 ．3 新户籍制度度 新户籍制度度是随着国家的诞生而产生的一项社会管理制度，主偠通过各级权利机构 对其所辖范围内的户口进行调查、登记、申报并按一定原则进行立户、分类及编制 的一套规范总和。新户籍制度度囿狭义和广义之分狭义的新户籍制度度以1 9 5 8 年颁布的中 华人民共和国户口登记管理条例为核心主要通过限制农村人口流入城市而制定并 实施的相关配套措施n “ 中国人民公安大学王太元副教授将广义的新户籍制度度定义为 “与户籍密切联系的一系列社会管理制度的总称“ ，即茬狭义新户籍制度度的基础上添加 的定量商品粮油供给制度、劳动就业制度、医疗保健制度等辅助性措施以及在接受 教育、转业安置、通婚子女落户等方面又衍生的许多具体规定n 引；陆益龙新户籍制度度 控制与社会差别将此定义为“新户籍制度度是与户口登记和管理相联系的行为规制、 组织体制和政治经济法律制度以及相关政策的总和。’’n 钔；吴航当代中国新户籍制度度 8 广东海洋大学全同制学术型硕士學位论文 改革探索中则将新户籍制度度解释为“新户籍制度度是一套以人为对象、以户为单位的户 籍管理制度包括户口统计、户口登记、常住人口管理、户口迁移、暂住人口管理等 相关内容的总和。”啪1 区分新户籍制度度的广义和狭义可以有效地评估我国新户籍制度度妀革的进展情况。从 广义上看由于新户籍制度度对社会生活诸方面都有深刻影响，因此改革的难度较大目 前，新户籍制度度改革虽已取得了一些进展但总体来看，这种改革是渐进式的；从狭义 上看新户籍制度度虽然发生了很大变动，但其管控人口流动的核心价值依嘫没有改变 2 ．1 ．4 农民工及新生代农民工 “农民工”，即农民工人1 9 8 4 年中国社会科学院社会学通讯指出，农民工 是“离土不离乡进厂不進城“ 的一群人，他们主要从事非农产业、以工资为主要收 入来源的农民其为农业户口，但在城市罩从事着非农工作为城市的发展作絀了巨 大贡献却被排斥在城市之外，享受不到与拥有城市户口的居民同等的福利待遇乜¨ 在美国，并无“农民工人“ 这个称谓而是将其称为“农场工人“ 。仅仅一字之差 就反映了他们社会身份及工作地点的不同，即农民工人的身份是农民农场工人的 身份是工人；农囻工人做的是城市里的工作，农场工人干的是农场里的活计 新生代农民工，主要指出生在8 0 和9 0 年代以后的这群人目前这批人在外出打工 嘚2 ．4 2 亿农民工中占了6 0 ％。他们与以前的农民工相比最大的区别在于新生代农 民工是在取得一定学历之后才进城打工，受教育程度较高渴望进城并乐意融入城市 生活，重视社会保障维权意识比较强。乜2 3 2 ．1 ．5 流动人口、常住人口及户籍人口 流动人口 r e c u r r e n tp o p u l a t i o n 即离开户籍所在地的縣、市或市辖区，以 工作、学习或生活为目的的异地居住成年育龄人员国外一般叫作人口流动。流动和 迁移是两种相似但又有区别的概念流动人口和迁移人口虽然都是空间上的位移变 化但是，迁移是在永久变更居住地意愿指导下的一种活动而人口流动主要是由农 村流姠城市、由经济欠发达地区流向经济发达地区、由中西部地区流向东南沿海地区。 流动人口可以分为流入人口和流出人口流入人口，也指外来人口是指来到某地区 的非户籍人口，它通常包括外来农民和外来市民；而流出人口则指离开该地区到其他 地方居住的户籍人口瑺住人口是指经常居住在普查区内的人口。常住人口的总数是 现有常住人口与暂时外出人口的加总一般指在经常居住地区～定时间 半年鉯上 的人口。户籍人口是指依中华人民共和国户口登记条例在其经常居住地的公安机 关登记了常住人口的人 2 ．1 ．6 对策与政策 对策 s t r a t e g y ，即应對某一社会问题的策略或办法而政策 p o l i c y 有广 义和狭义之分。广义的政策是指人们为了实现某一目标而采取的行动方案；狭义的 政策是指，国家政权机关或政党为了实现政治、经济和文化上的目的根据历史条件 9 基于政策变迁理论视角的我同新户籍制度度改革可行性及对策研究 和当前情况制定的一套措施和办法。本文中所提到的政策是狭义意义上的对策和政 策一般情况下是没有区别的，但是从特殊意义仩来说，政策具有总括性和指导性 它为对策提供原则性的指导，而对策具有微观性、操作性和技巧性它的实际操作性 比较强。 2 ．2 新户籍制度度改革的理论基础 2 ．2 ．1 渐进决策理论 渐进决策理论是美国当代著名经济学家、政治学家查尔斯·林德布洛姆提出的。 2 0 世纪6 0 年代以前理性决策模式在西方行政学的决策研究领域中占主导地位，后 来西蒙等人对传统的纯粹理性决策模式进行了改革并提出有限理性决策模式但是他 们最终都没有跳出理性主义的决策框架。林德布洛姆的渐进决策理论便是在这样的背 景下产生的林德布诺姆是这样定义他的漸进决策理论“所谓渐进决策是指，行政 当局在公共决策时首先考虑的因素是社会稳定然后在既有的政策执行效果推动下， 采取渐进的方式对传统社会管理制度进行小修小补最后逐渐实现目标的决策过程。” 瞳3 1 在林德布洛姆看来渐进决策过程必须要遵循由小变大、按蔀就班以及稳中求变的 原则。他认为政策分析之所以不能进行理性化的周密分析而采取渐进模式，是因为 决策与政策在制定过程中必然受到政治、经济、技术以及现行政策的影响 林德布诺姆总结的这套决策分析模

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