早期在不同的证券归哪个部门管所开的B股如何归的一个证券归哪个部门管所

点击联系发帖人 时间：2020-02-10 07:01
证券归哪个部门管

证券归哪个部门管公司实习报告范文3000字四篇 证券归哪个部门管公司实习报告范文3000字篇一 　　一、对毕业实习的认识 　　毕业实习是学生大学学习完成全部课程后的最重要嘚实践环节也是我们大学生走出校园的第一个舞台以及告别学生角色的一个桥梁在学校我学到的永远是理论知识，能不能把我们学到的知识应用到生活、工作中是我们能否适应社会的基本体现如果不能巧妙的应用理论知识，我们学的再好那也是纸上谈兵 　　通过毕业實习是学生更直接接触企业，进一步了解企业实际全面深刻地认识企业的实际运营过程，熟悉和掌握市场经济条件下企业运营规律；了解企业运营、活动过程中存在的问题和改革的难点问题并通过撰写实习报告，使学生学会综合应用所学知识提高分析和解决问题的能仂，并为撰写实习报告做好准备 　　二、对毕业实习企业的认识中国某证券归哪个部门管股份有限公司（以下简称“公司”）是经中国證监会批准，由中国某金融控股有限责任公司作为主发起人联合4家国内投资者共同发起设立,于2015年1月26日正式成立的全国性综合类证券归哪個部门管公司。中央汇金投资有限责任公司为公司实际控制人公司本部设在北京，注册资本为60亿元人民币现有员工10000余人。 　　公司的經营范围包括：证券归哪个部门管经纪证券归哪个部门管投资咨询，与证券归哪个部门管交易、证券归哪个部门管投资活动有关的财务顧问证券归哪个部门管承销与保荐，证券归哪个部门管自营证券归哪个部门管资产管理，融资融券以及中国证监会批准的其他业务。 　　公司旗下拥有某创新资本管理有限公司和某期货有限公司香港子公司已获中国证监会核准设立。 　　包括：证券归哪个部门管经紀；证券归哪个部门管投资咨询；与证券归哪个部门管交易、证券归哪个部门管投资活动有关的财务顾问；证券归哪个部门管承销与保荐；证券归哪个部门管自营；证券归哪个部门管资产管理公司总部设在北京，下设167家证券归哪个部门管营业部和47家服务部总计214个营业网点 　　2000年以来，公司经纪业务6次获得全国券商股票基金交易量年度全国同行业排名第一债券交易量4次获得全国券商年度排名第一，经纪業务稳居行业前茅 　　投行业务方面，公司已完成中国银行、中国国航、中国人寿、平安保险、交通银行等项目的公开发行或非公开发荇；已完成国家电网、中电投、南方电网、国电集团、首都机场、上海久事等项目的企业债券主承销年连续3年蝉联企业债券主承销额第┅；公司已为20多家上市公司的关联交易业务出具了独立财务顾问报告，策划并实施近30个并购及重大资产重组项目 　　行业地位 　　1、2000年鉯来，公司经纪业务6次获得全国券商股票基金交易量年度全国同行业排名第一债券交易量4次获得全国券商年度排名第一。 　　2015年股票基金交易总金额继续保持市场和行业第一名 　　2015年公司净利润是同行业平均水平的两倍。 　　2、强大的市场研发力量基金研究保持国内哋位 　　3、股票承销业务连续多年位居行业前三甲。 　　4、企业债券承销年连续3年蝉联企业债券主承销额第一主承销债券企业数量和主承销金额继续位居行业第一。 　　5、2015年继续保持国债甲类承销资格上交所固定收益综合平台一级交易商资格。 　　6、2015年公司债券回购交噫量位列券商排名第二 　　7、截止2015年底公司64%的营业部开展期货IB业务。 　　企业荣誉 　　1、《证券归哪个部门管时报》《金融时报》等媒體主办的证券归哪个部门管公司经纪业务评选活动中获得“2015年最令投资者满意证券归哪个部门管公司”、“2015年中国证券归哪个部门管经纪商” 　　2、2015年被上海证券归哪个部门管交易所和深圳证券归哪个部门管交易所评为十家优秀会员之一 　　3、获得中国债券登记结算公司“2015姩度全国银行间债券市场优秀结算会员” 　　4、被中国多家主流金融杂志评选为“中国内地经纪业务机构”、“中国内地债券承销机构” 　　5、获中国主流媒体理财联盟组织的中国年度理财总评榜“服务证券归哪个部门管公司”奖 　　6、获得百度财经举办的“中国影响力的證券归哪个部门管公司”亿万网民心目中中国十大影响力的证券归哪个部门管公司 　　7、获得“华夏理财总评榜10大金牌券商” 　　三、畢业实习岗位描述 　　实习岗位：证券归哪个部门管客户经理 　　证券归哪个部门管客户经理作为证券归哪个部门管公司和客户之间相互聯系的纽带，负有维护双方利益的责任既要使证券归哪个部门管公司获得满意的和不断增长的营业额，又要培养与客户的友善关系 　　证券归哪个部门管客户经理熟悉证券归哪个部门管、股票和基金相关的金融基础知识；具有一定的金融从业经历或金融营销工作经验；具有广泛的客户资源；具有良好的沟通能力、客户开发能力；具有很强的工作责任心、团队合作精神，并且能够承受一定的工作压力 　　四、毕业实习岗位工作任务工作任务： 　　负责拓展销售渠道，开发新客户销售公司发行或代销的金融理财产品；负责把证券归哪个蔀门管公司的金融产品和服务方面的信息传递给现有的及潜在的客户；负责为客户提供金融理财的合理化建议，为客户实现资产保值增值；负责组织并策划高级营销活动开发高端市场。 　　五、毕业实习工作总结 　　我在实习过程中注重理论和实践相结合将

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　　1.下列情形发生时不需要对可轉换债券的转换价格进行修正的是( )

　　C. 股票价格在某一日暴跌

　　解析：转换价格修正是指发行公司在发行可转换债券后，由于公司的送股、配股、增发股票、分立、合并、拆细及其他原因导致发行人股份发生变动引起公司股票名义价格下降时而对转换价格所作的必要調整。

　　2.在证券归哪个部门管托管和存管中对股权、债券变更引起的证券归哪个部门管转移，通过( )予以划转

　　A. 通知场内交易员

　　B. 传真转账信息

　　C. 通知证券归哪个部门管经纪商

　　解析：在证券归哪个部门管托管和存管中，对股权、债权变更引起的证券归哪个部門管转移通过账面予以划转。

　　3.从理论上讲( )的投资行为相对理性化，投资规模相对较大投资周期相对较长，从而有利于证券归哪個部门管市场的健康稳定发展

　　解析：从理论上讲，机构投资者的投资行为相对理性化投资规模相对较大，投资周期相对较长从洏有利于证券归哪个部门管市场的健康稳定发展。

　　4.某股价平均数按简单算术平均法计算，选择A、B、C三种股票为样本股某计算日这彡种股票的收盘价分别为8.00元、9.00元、7.60元，当天B股拆为3股次日为股本变动日，次日这三种股票的收盘价分别为8.20元、3.40元、7.80元。计算该日修正股价平均数为( )元

　　解析：①计算第一日三种股票的简单算术平均股价：简单算术平均股价=1/3×(8.00+9.00+7.60)=8.20(元);②计算B股票拆股后的新除数：新除数=拆股后的总价格÷拆股前的平均=(8.00+3.00+7.60)÷8.20=2.27(元);③计算第二日的修正股价平均数：修正股价平均数=拆股后的总价格÷新除数=(8.20+3.40+7.80)÷2.27=8.55(元)。

　　5.关于深圳证券归哪个部门管交易所市场的证券归哪个部门管转托管程序下列说法错误的是()。

　　A. 在同一证券归哪个部门管公司的不同席位之间当日买叺证券归哪个部门管可以转托管

　　B. 转出证券归哪个部门管营业部按照深交所有关规定，在非交易时间内可以申报转托管

　　C. 转托管可以撤单

　　D. 在不同证券归哪个部门管公司的席位之间当日买入证券归哪个部门管不可以转托管

　　解析：选项B，转出证券归哪个部门管营業部按照深交所有关规定在交易时间内可以申报转托管，而不是非交易时间

　　6.申请证券归哪个部门管投资咨询从业资格的机构，应囿( )万元人民币以上的注册资本

　　解析：根据《证券归哪个部门管、期货投资咨询治理暂行办法》的规定，申请证券归哪个部门管、期貨投资咨询从业资格的机构应有100万元人民币以上的注册资本

　　7.证券归哪个部门管投资者可分为( )两大类。

　　A. 政府机构和金融机构

　　B. 機构投资者和个人投资者

　　C. 企事业法人机构和各类基金公司

　　D. 合格境外机构投资者和合格境内机构投资者

　　解析：证券归哪个部门管投资者是指通过买人证券归哪个部门管而进行投资的各类机构法人和自然人证券归哪个部门管投资者可分为机构投资者和个人投资者兩大类。机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等;个人投资者是指从事证券归哪个部门管投资的社会自然人

　　8.下列属于国有股权组成部分的是()。

　　解析：国家股是国有股权的一个组成部分(国有股权的另一组成部分是国有法人股)

　　9.负责組织制定证券归哪个部门管行业技术标准和指引的是()。

　　B. 国家技术监督管理局

　　D. 中国证券归哪个部门管业协会

　　解析：中国证券归哪个部门管业协会依据行业规范发展的需要推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门批准开展行业科学技术獎励，组织制定行业技术标准和指引

　　10.引起股市周期变动的根本原因是( )。

　　A. 投资周期波动

　　B. 对外贸易波动

　　C. 经济政策变动

　　D. 經济周期循环

　　解析：社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替每个周期一般都要经过高涨、衰退、萧条、复苏四个阶段，即所谓的景气循环经济周期循环对股票市场的影响非常显著，可以这么说是景气变动从根本上决定了股价的长期变动趋势，即经济周期变动是引起股市周期变动的根本原因

　　11.在我国，设立证券归哪个部门管公司必须经( )审查批准

　　A. 上海证券归哪个部门管交易所

　　B. 深圳证券归哪个部门管交易所

　　C. 国务院证券归哪个部门管监督管理机构

　　D. 国家发展和改革委员会

　　解析：在我国，证券归哪个部門管公司的设立必须经国务院证券归哪个部门管监督管理机构审查批准

　　12.根据股息率是否允许变动，优先股票可以分为( )

　　A. 累积优先股票和非累积优先股票

　　B. 参与优先股票和非参与优先股票

　　C. 股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票

　　D. 可转换优先股票和不鈳转换优先股票

　　解析：根据股息率是否允许变动，优先股票可分为股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票

　　13.关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合的条件，下列说法错误的是()

　　A. 应为高新技术企业

　　B. 依法设立且存续满两年

　　C. 主办券商推荐并持续督导

　　D. 具有持续经营能力

　　解析：股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，挂牌条件包括：①依法设立且存續期满2年有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算;②业务明确具有持续经营能力;③公司治理机制健全，合法规范经营;④股权明晰股票发行和转让行为合法合规;⑤主办券商推荐并持续督导;⑥全国股份轉让系统公司要求的其他条件。

　　14.台湾综合股价平均数和工业指数平均数采用()计算

　　解析：台湾综合股价平均数和工业指数平均数采用算术平均法计算。

　　15.联邦基金利率期货的合约规模为()

　　解析：联邦基金利率期货是以美国30天期500万美元的联邦基金为标的物的利率期货合约，它反映的是市场对于美国联邦基金利率的预期

　　16.个人投资者的公司债券利息、股息、红利所得应缴纳个人所得税，国债囷国家发行的金融债券的利息收入()个人所得税

　　解析：个人投资者的公司债券利息、股息、红利所得应缴纳个人所得税，国债和国家發行的金融债券的利息收入可免缴纳个人所得税

　　17.优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有的按其持股比例以()优先认购一定数量新发行股票的权利。

　　A. 低于市场价格的某一特定价格

　　B. 与市场价相同的价格

　　C. 高于市场价格

　　D. 低于市场价格的任意价格

　　解析：优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时原普通股股东享有的按其持股比例，以低于市场价格的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利

　　18.证券归哪个部门管公司通过基于互联网戓移动通讯网络的网上证券归哪个部门管交易系统，向客户提供用于下达证券归哪个部门管交易指令、获取成交结果的服务方式是()

　　A. 洎助终端委托

　　D. 人工电话委托

　　解析：网上委托是指证券归哪个部门管营业商通过互联网，向委托人提供用于下达证券归哪个部门管茭易指令、获取成交结果的一种服务方式网上委托是证券归哪个部门管营业商向委托人提供自助交易服务的一种形式。

　　19.根据供求规律股票()是供求对比的产物，同时也是恢复供求平衡的关键变量

　　解析：根据供求规律，股票价格是供求对比的产物同时也是恢复供求平衡的关键变量。

　　20.设立证券归哪个部门管公司的主要股东应当最近3年无重大违法违规记录净资产至少不低于()亿元。

　　解析：設立证券归哪个部门管公司主要股东具有持续盈利能力，信誉良好最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元

　　21.证券歸哪个部门管无纸化的前提下，证券归哪个部门管所有权和证券归哪个部门管权益的表彰通过()来实现

　　B. 实物证券归哪个部门管和账户記载

　　D. 实物证券归哪个部门管或账户记载

　　解析：证券归哪个部门管无纸化的前提下，证券归哪个部门管所有权和证券归哪个部门管權益的表彰通过账户记载来实现

　　22.证券归哪个部门管投资基金管理人的目标是()利益最大化。

　　D. 基金主管部门

　　解析：证券归哪个蔀门管投资基金管理人的目标是基金受益人利益最大化

　　23.我国企业债券的发行采取()。

　　解析：我国企业债券的发行采取审批制或注冊制

　　24.根据中国人民银行的规定，全国银行间债券交易应当采用()结算

　　解析：根据中国人民银行的规定，全国银行间债券交易应當采用券款对付结算

　　25.在西方货币政策传导机制理论中，用M→r→P→q→I→Y表示托宾q理论其中，q表示()

　　A. 企业的总收入

　　C. 企业发行嘚股票的价格

　　D. 企业市场价值与资本重置成本之比

　　解析：在托宾q理论中，M表示货币供给量P表示企业发行的股票价格，q表示企业市場价值与资本重置成本之比I表示投资，Y表示企业的总收入

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　　26.国际货币基金组织总部位于()。

　　解析：国际货币基金组织是根据1944年7月在布雷顿森林会议签订的《国際货币基金协定》于1945年12月27日在华盛顿成立的，总部位于华盛顿

　　27.()制度是一国在货币没有实现完全可自由兑换，资本项目尚未完全开放的情况下有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。

　　解析：QFII制度是一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本項目尚未完全开放的情况下有限度地吸引外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。

　　28.股票是股份有限公司发行的用以证明投资者嘚股东身份，并据以获取股息和红利的凭证下列不属于股票的特征的是( )。

　　解析：一般地股票具有五大特征：收益性;风险性;流动性;詠久性;参与性。

　　29.金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法根据客户分级和()匹配原则，避免误导投资者和错誤销售

　　解析：实践中,金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法,根据客户分级和产品分级匹配原则，避免误導投资者和错误销售

　　30.当证券归哪个部门管公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，按照有关政策规定对债權人予以偿付的是()

　　解析：保护基金是指按照《证券归哪个部门管投资者保护基金管理办法》筹集形成的、在防范和处置证券归哪个蔀门管公司风险中用于保护证券归哪个部门管投资者利益的资金。保护基金的主要用途是证券归哪个部门管公司被撤销、关闭和破产或被Φ国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。

　　31.关于B股下列说法错误的是()。

　　A. 以人民币标明股票面值

　　B. 采取记名股票形式

　　D. 目前境内居民个人不得购买

　　解析：B股采取记名股票形式以人民币标明股票面徝，以外币认购、买卖在境内证券归哪个部门管交易所上市交易。2001年2月对境内居民个人开放后境内投资者逐渐成为B股市场的重要投资主体。

　　32.关于银行间债券市场下列说法错误的是()。

　　A. 银行间债券市场长期债券信用等级除AAA级CCC级以下等级外，每一个信用等级可用“+”、“-”符号进行微调表示略高或略低于本等级

　　B. 银行间债券市场长期债券信用等级划分为三等九级

　　C. 银行间债券市场长期债券信用AA级表示，偿还债务的能力很强

　　D. 银行间债券市场短期债券信用等级除AAA级CCC级以下等级外，每一个信用等级可用“+”、“-”符号进行微调表示略高或略低于本等级

　　解析：我国银行间债券市场中长期债券信用评级等级划分为三等九级，符号表示为：AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C除AAA级，CCC级(含)以下等级外每一个信用等级可用“+”、“-”符号进行微调，表示略高或略低于本等级短期债券则划分为四等六级，符號表示为A-1、A-2、A-3、B、C、D每一个信用等级均不进行微调。

　　33.欧洲债券市场上附权益权证券归哪个部门管允许权证持有人()。

　　A. 以约定的價格购买发行人的普通股票

　　B. 以特定的价格即固定汇率将一种货币兑换成另一种货币

　　C. 按约定条件向债券发行人购买黄金

　　D. 以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券

　　解析：欧洲债券市场上，附权益权证券归哪个部门管允许权证持有人以约定的价格购买发行人的普通股票

　　34.关于普通股票股东的权利，下列说法错误的是()

　　A. 享有优先认股权的股东可以将该权利转让他人，从中獲得一定的报酬

　　B. 普通股票股东是否拥有优先认股权取决于认购时间与股权登记股权登记日的关系该日称为股权登记日

　　C. 在股权登記日后认购普通股票的称为“附权股”

　　D. 公司财产在未按规定清偿之前，不得分配给股东

　　解析：选项C在股权登记日前认购普通股票的称为“附权股”或“含权股”，在股权登记日后认购普通股票的称为“除权股”

　　35.2010年8月31日起实施的《保险资金运用管理暂行办法》规定，保险投资于不动产的账面余额不高于本公司上季末总资产的()。

　　解析：根据我国《保险资金运用管理暂行办法》的规定保險投资于不动产的账面余额，不高于本公司上季末总资产的10%

　　36.创业板指数以( )为权数，进行加权逐日连锁计算

　　A. 发行在外的总股本數

　　B. 可回收股本数

　　C. 可流通股本数

　　解析：创业板指数以可流通股本数为权数，进行加权逐日连锁计算

　　37.基金管理人与托管人の间是( )关系。

　　解析：基金管理人与托管人的关系是相互制衡的基金管理人是基金的组织者和管理者，负责基金资产的经营是基金運营的核心;托管人由主管机关认可的金融机构担任，负责基金资产的保管依据基金管理机构的指令处置基金资产并监督管理人的投资运莋是否合法合规。他们的权利和义务在基金合同或基金公司章程中已预先界定清楚任何一方有违规之处，对方都应当监督并及时制止甚至请求更换违规方。

　　38.风险控制指标体系和风险监管制度的核心是()

　　解析：200 6年7月，中国证监会发布实施了《证券归哪个部门管公司风险控制指标管理办法》并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制喥

　　39.证券归哪个部门管公司代理证券归哪个部门管发行人发行证券归哪个部门管的行为，称为()

　　解析：证券归哪个部门管承销是指证券归哪个部门管公司代理证券归哪个部门管发行人发行证券归哪个部门管的行为。

　　40.股票的账面价值又称为()

　　D. 股票内在价值

　　解析：股票的账面价值又称为股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值

　　41.交易双方在集中的交易所内以公开竞價的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议称之为( )。

　　D. 结构化金融衍生工具

　　解析：金融期货是期货茭易的一种是指交易双方在金融市场上，以约定的时间和价格买卖某种金融工具的具有约束力的标准化合约。

　　42.财政部和中国证监會对注册会计师、会计师事务所执行证券归哪个部门管、期货相关业务实行()管理

　　解析：财政部和中国证监会对注册会计师、会计师倳务所执行证券归哪个部门管、期货相关业务实行许可证管理。

　　43.按照我国《证券归哪个部门管法》的规定证券归哪个部门管公司可鉯通过从事证券归哪个部门管自营业务和证券归哪个部门管资产管理业务，以自己的名义或代其客户进行()

　　解析：按照我国《证券归哪个部门管法》的规定，证券归哪个部门管公司可以通过从事证券归哪个部门管自营业务和证券归哪个部门管资产管理业务以自己的名義或代其客户进行证券归哪个部门管投资。

　　44.依据《律师事务所从事证券归哪个部门管法律业务管理办法》以下说法错误的是()。

　　A. 哃一律师事务所不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见

　　B. 律师可以同为同一证券归哪个部门管发行的发行囚、保荐机构、承销商出具法律意见

　　C. 律师担任公司董事的该律师所在事务所不得接受其所任职公司的委托，为该公司提供证券归哪個部门管法律服务

　　D. 律师被吊销执业证书的不得再从事证券归哪个部门管法律业务

　　解析：选项B，同一律师事务所不得同时为同一證券归哪个部门管发行的发行人和保荐机构、承销的证券归哪个部门管公司出具法律意见

　　45.同时兼有一定的股本性质和债务性质的债券是( )。

　　C. 混合资本债券

　　解析：混合资本债券是一种混合资本工具同时兼有股本性质和债务性质。

　　46.证券归哪个部门管交易市场通常分为()和场外交易市场

　　C. 证券归哪个部门管交易所市场

　　D. 地方股权交易中心市场

　　解析：证券归哪个部门管交易市场通常分为證券归哪个部门管交易所市场和场外交易市场。

　　47.在Ms=m*B中m是货币乘数，B是基础货币Ms是()。

　　解析：在中央银行体制(中央银行与商业银荇分设)下货币供给量等于基础货币与货币乘数之积。即：Ms=m*B其中，Ms表示货币供应量;m表示货币乘数;B表示基础货币

　　48.中国证券归哪个部門管业协会依法对证券归哪个部门管评级业务活动进行()管理。

　　解析：中国证券归哪个部门管业协会依法对证券归哪个部门管公司及其從业人员的业务活动进行自律管理中国证监会对资信评级机构从事证券归哪个部门管市场资信评级业务进行监督管理。中国证券归哪个蔀门管业协会依法对证券归哪个部门管评级业务活动进行自律管理

　　49.证券归哪个部门管无纸化的核心，一方面是()成为证券归哪个部門管权利的主要表现形式;另一方面也就意味着()。

　　A. 以证券归哪个部门管账户替代纸质证券归哪个部门管公司股东或债券持有人名册的無纸化

　　B. 以证券归哪个部门管账户替代纸质证券归哪个部门管，公司股东或债券持有人名册的纸质化

　　C. 以纸质账户替代证券归哪个部門管账户公司股东或债券持有人名册的无纸化

　　D. 以纸质账户替代证券归哪个部门管账户，公司股东或债券持有人名册的纸质化

　　解析：证券归哪个部门管无纸化的核心一方面是以证券归哪个部门管账户替代纸质证券归哪个部门管，成为证券归哪个部门管权利的主要表现形式;另一方面也就意味着公司股东或债券持有人名册的无纸化

　　50.证券归哪个部门管公司向证券归哪个部门管金融公司交存保证金，采取设立()的方式

　　解析：证券归哪个部门管公司向证券归哪个部门管金融公司交存保证金，采取设立信托的方式

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　51.下列关于商业银行次级债务的表述，正确的昰( )Ⅰ.固定期限不低于5年(含5年)Ⅱ.发行须向中国银监会提出申请Ⅲ.目标债权人可为自然人Ⅳ.索偿权排在存款和其他负债之后A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　解析：商业银行次级债务是指固定期限不低于5年(包括5年)，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务商业银行发行次级定期债务，须向银监会提出申请提交可行性分析报告、招募说明书、协议攵本等规定的资料。募集方式为由银行向目标债权人定向募集目标债权人为企业法人。

　　52.我国的中央银行所宣布的货币政策的目标包括( )Ⅰ.促进国际化Ⅱ.保持货币币值的稳定Ⅲ.促进经济增长Ⅳ.促进证券归哪个部门管市场发展A. Ⅱ、Ⅲ

　　解析：货币政策的目标，包括稳定幣值(控制通胀)、促进就业、促进经济增长、保持国际收支平衡、保持金融稳定

　　53.债券根据发行主体不同，分为( ) Ⅰ.公司债券 Ⅱ.国债 Ⅲ.政府债券 Ⅳ.金融债券A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　解析：债券根据发行主体不同，分为政府债券、公司债券和金融债券

　　54.下列关于股票发行方式中全额预缴款、比例配售说法正确的有( )。Ⅰ.比例配售是储蓄存款挂钩方式的延伸但它哽方便，节约时间Ⅱ.比例配售是上网定价发行方式的延伸但它更方便，节约时间Ⅲ.“全额预缴、比例配售、余额即退”比“全额预缴、仳例配售、余额转存”占用资金时间大为缩短提供了资金效率Ⅳ.“全额预缴、比例配售、余额转存”比“全额预缴、比例配售、余额即退”占用资金时间大为缩短，提供了资金效率A. Ⅰ、Ⅳ

　　解析：全额预缴款、比例配售是储蓄存款挂钩方式的延伸但它更方便，节省时間它又包括两种方式：“全额预缴、比例配售、余款即退”和“全额预缴、比例配售、余款转存”。前者比后者占用资金时间大为缩短资金效率提高，并且能培育发行地的原始投资者吸引大量资金进入二级市场。

　　55.下列关于派现的说法正确的是( )。Ⅰ.派现也称现金股利股东需支付所得税Ⅱ.我国对个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为10%，目前减半征收Ⅲ.机构投资者由于本身需要交纳所嘚税为避免双重税负，在获取现金分红时不需要缴税Ⅳ.现金股利的发放会导致公司资产和股东权益减少同等数额导致公司现金流出A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　解析：派现也称现金股利，是指股份公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东股东为此应支付所得税。机构投资者由于本身需要缴纳所得税为避免双重税负，在获取现金分红时不需要缴税现金股利的发放使公司的资产和股東权益减少同等数额，导致企业现金流出自2015年9月8日起，对上市公司股息红利所得差别化个人所得税政策进行了适当调整对持股1年以上嘚投资者，持股超过1年的其取得的股息红利所得暂免征收个人所得税，同时对持股1个月以内和1个月至1年的，所得税仍为20%和10%

　　56.按照鈈同的发行本位，国债可以分为( )

　　D. Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ

　　解析：按照发行本位不同，国债可以分为实物国债和货币国债;按照资金用途不同國债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。

　　57.金融期货的主要交易制度包括()

　　Ⅳ.每日价格波动限制及断路器规则

　　A. Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ

　　解析：金融期货的主要交易制度包括：①集中交易制度;②标准化的期货合约和对冲机制;③保证金制喥;④结算所和无负债结算制度;⑤限仓制度;⑥大户报告制度;⑦每日价格波动限制及断路器规则;⑧强行平仓制度;⑨强制减仓制度。

　　58.下列关於欧洲债券的说法中正确的是( )。

　　Ⅰ.由一家或几家大银行牵头组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销

　　Ⅱ.在法律上所受的限制比外国债券宽松得多

　　Ⅲ.投资者的利息收入免缴所得税

　　Ⅳ.债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货幣只能属于同一国家

　　解析：欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家。由于它鈈以发行市场所在国的货币为面值故也被称为“无国籍债券”。欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币主要为美元，其次還有欧元、英镑、日元等欧洲债券和外国债券在很多方面有一定的差异。在发行方式方面外国债券一般由发行地所在国的证券归哪个蔀门管公司、金融机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销;在發行法律方面，外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束并且必须经官方主管机构批准，而欧洲债券在法律上所受的限制仳外国债券宽松得多它不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束;在发行纳税方面外国债券受发行地所在國的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免投资者的利息收入也免缴所得税。

　　59.根据我国《企业会计准则第22号——金融工具确認和计量》规定衍生工具包括()。

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ

　　解析：根据我国《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》规定衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权，以及具有远期合同、期货合同、互换和期权中一种或一种以上特征的工具

　　60.金融债券发行的目的是( )。

　　Ⅰ.增强负债的稳定

　　Ⅱ.缓解短期资金周转不灵

　　Ⅲ.获得长期资金来源

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 、

　　D. Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ

　　解析：金融债券是银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券归哪个部门管金融债券的发荇目的有：①改善负债结构;②增强负债的稳定;③获得长期资金来源;④扩大资产业务。

　　61.信托关系的当事人至少包括( )Ⅰ.公证人Ⅱ.委托人Ⅲ.受托人Ⅳ.受益人A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　解析：信托关系的当事人至少包括委托人、受托人、受益人。

　　62.关于股票收益性描述正确的是( )Ⅰ.股票的收益只来源于股份公司 Ⅱ.其实现形式可以是从公司领取股息和分享公司的红利 Ⅲ.其实现形式可以是资本利得 Ⅳ.收益性是股票最基本的特征A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　解析：收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征股票的收益来源可分为两类：一是来自股份公司的股息和红利，二是来自股票流通中资本利得(差价收益)

　　63.政府债券的特征有( )。Ⅰ.安全性好Ⅱ.流通性强Ⅲ.收益稳定Ⅳ.免税待遇A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　解析：政府债券的特征有：①安全性高②流通性强。③收益稳定④免税待遇。

　　64.可以作为利率期权的基础资产的金融工具有( ) Ⅰ.欧洲美元债券 Ⅱ.利率指数 Ⅲ.大面额可转让存单 Ⅳ.短期、中期、长期政府债券A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　解析：利率期权指买方在支付了期权费后，即取得在合约有效期内或到期时以┅定的利率(价格)买入或卖出一定面额的利率工具的权利利率期权合约通常以政府短期、中期、长期债券，欧洲美元债券大面额可转让存单等利率工具为基础资产。

　　65.在( )机构从事证券归哪个部门管服务业务的人员需要具备从事证券归哪个部门管业务或证券归哪个部门管服务业务两年以上的经验。Ⅰ.投资咨询 Ⅱ.财务顾问 Ⅲ.资信评级 Ⅳ.资产评估A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　解析：投资咨询机构、财务顾问机构、资信评級机构从事证券归哪个部门管服务业务的人员必须具备证券归哪个部门管专业知识与从事证券归哪个部门管业务或者证券归哪个部门管服務业务两年以上的经验

　　66.根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》，出现下列( )情形信用评级机构及参与信用评级的囚员不得参与相关信用评级业务。

　　Ⅰ.信用评级机构开展评级业务前1~2年内持有与受评对象相关的证券归哪个部门管或衍生品头寸

　　Ⅱ.參与信用评级的人员及其直系亲属与受评企业或其关联机构存在足以影响信用评级独立性的持股、受聘为高管或其他关键岗位以及持有与受评对象相关的证券归哪个部门管或衍生品账面价值超过50万元人民币

　　Ⅲ.在开展信用评级业务期间信用评级机构及参与信用评级的人員买卖与受评对象相关的证券归哪个部门管或衍生品

　　Ⅳ. 交易商协会认定的足以影响信用评级机构或人员独立、客观、公正立场的其他凊形

　　解析：根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》，出现以下情形信用评级机构及参与信用评级的人员(包括评级尛组成员和信用评审委员会委员)不得参与相关信用评级业务：①信用评级机构与受评企业或其关联机构存在足以影响信用评级独立性的股權关联关系及开展评级业务前6个月内持有与受评对象相关的证券归哪个部门管或衍生品头寸;②参与信用评级的人员及其直系亲属与受评企業或其关联机构存在足以影响信用评级独立性的持股、受聘为高管或其他关键岗位以及持有与受评对象相关的证券归哪个部门管或衍生品賬面价值超过50万元人民币;③在开展信用评级业务期间，信用评级机构及参与信用评级的人员买卖与受评对象相关的证券归哪个部门管或衍苼品;④交易商协会认定的足以影响信用评级机构或人员独立、客观、公正立场的其他情形

　　67.国际债券同国内债券相比具有一定的特殊性，主要表现在()

　　Ⅰ.资金来源广、发行规模大

　　Ⅲ.有国家主权保障

　　Ⅳ.以自由兑换货币作为计量货币

　　解析：国际债券同国内債券相比具有一定的特殊性，主要表现在：①资金来源广、发行规模大②存在汇率风险。③有国家主权保障④以自由兑换货币作为计量货币。

　　68.投资QDII基金时应注意的风险有()

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　解析：投资QDII基金时应注意的风险有：①国际市场投资会面临国内基金所没有的汇率风险。②国际市场会面临国别风险、新兴市场风险等特别投资风险③尽管进行国际市场投资有可能降低组合投资风险，但並不能排除市场风险④QDII基金的流动性风险也需注意。

　　69.买断式回购和质押式回购的区别是()

　　Ⅰ.买断式回购的初始交易中债券持有囚将债券卖给逆回购方，所有权转移至逆回购方

　　Ⅱ.质押式回购的初始交易中债券持有人将债券卖给逆回购方所有权转移至逆回购方

　　Ⅲ.买断式回购的逆回购方可以自由支配购入的债券

　　Ⅳ.质押式回购的逆回购方可以自由支配购入的债券

　　解析：债券买断式回购與质押式回购的区别在于：在买断式回购的初始交易中，债券持有人是将债券“卖”给逆回购方所有权转移至逆回购方;而在质押式回购嘚初始交易中，债券所有权并不转移逆回购方只享有质权。由于所有权发生转移因此买断式回购的逆回购方可以自由支配购入债券，洳出售或用于回购质押等只要在协议期满能够有相等数量同种债券返售给债券持有人即可。

　　70.对于开放式基金为了应对日常赎回，法规要求保持不低于基金资产净值5%的资金投资于()

　　Ⅱ.流通性好的蓝筹股

　　Ⅲ.到期日在1年以内的政府债券

　　Ⅳ.到期日在2年以内的政府债券

　　解析：对于开放式基金来说，为了应对日常赎回法规要求保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在1年以内的政府债券。

　　71.对于证券归哪个部门管经纪商查验委托人的账户资金及证券归哪个部门管下列说法错误的是( )。

　　Ⅰ.是委托执行的重要环节

　　Ⅱ.查验资金及证券归哪个部门管的主要原因是我国尚不采用信用交易

　　Ⅲ.需要查验验证客户的交易密码

　　Ⅳ.不需要审查客户委托单的匼法性和同一性A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　解析：证券归哪个部门管经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券归哪个部门管数量及委托买入的实际资金余额进行审查经审查符合要求后，才能接受委托验证主要是对客户委托时递交的相关证件(洳身份证件等)进行核实;审单主要是检查客户填写的委托单。证券归哪个部门管经纪商要根据证券归哪个部门管交易所的交易规则对客户嘚证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查。这些审查是为了维护交易的合法性提高成交的准确率，避免造成不必要的纠纷在不采用信用交易的情况下，投资者必须用自己账户上的资金买入证券归哪个部门管或者卖出自己账户上实际存在的证券归哪个部门管。因此证券归哪个部门管经纪商在受理客户委托买卖证券归哪个部门管时，要查验证实客户的资金及证券归哪个部门管

　　72.证券归哪个部門管公司与客户的交易结算，包括的环节是( )Ⅰ.证券归哪个部门管公司与客户之间的证券归哪个部门管清算交收Ⅱ.证券归哪个部门管公司與资金存管银行之间的资金清算交收Ⅲ.证券归哪个部门管公司与客户之间的资金清算交收Ⅳ.结算公司与资金存管银行之间的证券归哪个部門管清算交收A. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　解析：证券归哪个部门管公司作为结算参与人与客户之间的清算交收，是整个结算过程不可缺少的环节包括：①证券归哪个部门管公司与客户之间的证券归哪个部门管清算交收;②证券归哪个部门管公司与客户之间的资金清算交收。

　　73.在西方货币政策传导机制理论中用M→E→Ⅰ→Y表示早期货币学派的货币政策传导机制的过程，其中的E和Ⅰ表示是( )Ⅰ.货币供给Ⅱ.支出Ⅲ.总收入Ⅳ.投资A. Ⅱ、Ⅲ

　　解析：货币学派的货币政策传导机制：M→E→Ⅰ→Y，其中M为货币供应量，E为支出Ⅰ为投资，Y为国民收入E→Ⅰ是指变化的支出用于投资的过程。

　　74.证券归哪个部门管法律业务是指律师事务所接受当事人委托为其证券归哪个部门管( )等证券歸哪个部门管业务活动提供法律服务。Ⅰ.发行Ⅱ.上市Ⅲ.交易Ⅳ.估值A. Ⅱ、Ⅲ

　　解析：证券归哪个部门管法律业务是指律师事务所接受当事囚委托为其证券归哪个部门管发行、上市和交易等证券归哪个部门管业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

　　75.下列选项中属于专项资产管理业务特点的有( )。Ⅰ.必须在单一客户的专用证券归哪个部门管账户中封闭运行 Ⅱ.综合性即证券归哪个部门管公司与客户可以是一对一，也可以是一对多 Ⅳ.特定性即业务设定特定的投资目标 Ⅳ.通过专门账户经营运作A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　解析：专项资产管理业务的特点是：①综合性，即证券归哪个部门管公司与客户是一对一也可以是一对多;②特定性，即业务设定特定的投资目标;③通过专门账户经营运作

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　　76.货币市场基金利润分配的规定有()。

　　Ⅰ.每周一至周四进行分配时仅对当日利润进行分配

　　Ⅱ.货币市场基金每周五进行利润分配时，不包括周六和周日的利润

　　Ⅲ.当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益

　　Ⅳ.当日赎回嘚基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　解析：《关于货币市场基金投资等相关问题的通知》规定當日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益具体而言，貨币市场基金每周五进行利润分配时,将同时分配周六和周日的利润;每周一至周四进行分配时则仅对当日利润 进行分配。投资者于周五申購或转换转入的基金份额不享有周五和周六、周日的利润;投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五和周六、周日的利润故第 Ⅱ項错误。

　　77.经国务院同意2011年开展地方政府自行发债试点的地区是()。

　　解析：经国务院批准2011年上海市、浙江省、广东省、深圳市开展地方政府自行发债试点。

　　78.下列关于股东权利的表述正确的是()。

　　Ⅰ.普通股股东有重大决策参与权

　　Ⅱ.普通股股东有公司资产收益权

　　Ⅲ.优先股股东的剩余财产分配权在普通股股东之后

　　Ⅳ.优先股股东没有投票表决权

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　解析：优先股票嘚股息率是固定的其持有者的股东权利受到一定限制(一般没有投票表决权)，但在公司盈利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有優先权

　　79.作为国际支付手段的外汇必须具备()。

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　解析：作为国际支付手段的外汇必须具备三性：可支付性、可獲得性和可兑换性

　　80.有形信托财产包括()。

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　解析：信托财产既包括有形财产如股票、债券、物品、土地、房屋和银行存款等，又包括无形财产如保险单，专利权商标、信誉等甚至包括一些或然权益(如人死前立下的遗嘱为受益人创造了一种自嘫权益)。

　　81.对不存在活跃市场的投资品种基金资产估值时可以( )。Ⅰ.采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值Ⅱ.运用估值技术得出的结果应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格Ⅲ.采用估值技术確定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数并应通过定期校验，确保估值技术的有效性Ⅳ.由基金管理人主觀估计A.

　　解析：对不存在活跃市场的投资品种应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。运用估值技术得出的结果应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格。采用估值技术确定公允价值时應尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数，并应通过定期校验确保估值技术的有效性。

　　82.中国债券市场首次引入的外资機构发行主体是( )Ⅰ.德意志银行 Ⅱ.国际金融公司 Ⅲ.亚洲开发银行 Ⅳ.美洲银行A. Ⅰ、Ⅱ

　　解析：2005年10月，中国人民银行批准国际金融公司和亚洲开发银行在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体，是中国债券市场对外開放的重要举措和有益尝试

　　83.按基金运作方式划分，可将证券归哪个部门管投资基金划分为( ) Ⅰ.场内股票基金 Ⅱ.封闭式基金 Ⅲ.开放式基金 Ⅳ.场外股票基金A. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　解析：根据运作方式的不同，可分为封闭式基金和开放式基金

　　84.预备用于交换的仩市公司股票应具备的条件包括( )。Ⅰ.该上市公司最后1期末的净资产不低于人民币15亿元Ⅱ.公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息Ⅲ.用于交换的股票在提出发行申请时应当为无限售条件股份且股东在约定的换股期间转让该部分股票不违反其对上市公司或者其他股东的承诺Ⅳ.用于交换的股票在本次可交换公司债券发行前，不存在被查封、扣押、冻结等财产权利被限制的情形也不存茬权属争议或者依法不得转让或设定担保的其他情形A.

　　解析：预备用于交换的上市公司股票应具备的条件：①该上市公司最近1期末的净資产不低于人民币15亿元，或者最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，鉯低者作为加权平均净资产收益率的计算依据;②用于交换的股票在提出发行申请时应当为无限售条件股份且股东在约定的换股期间转让該部分股票不违反其对上市公司或者其他股东的承诺;③用于交换的股票在本次可交换公司债券发行前，不存在被查封、扣押、冻结等财产權利被限制的情形也不存在权属争议或者依法不得转让或设定担保的其他情形。

　　85.股东权利是一种综合权利包括( )等权利。 Ⅰ.资产收益 Ⅱ.交易及退股 Ⅲ.重大决策 Ⅳ.选择管理者A. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　解析：按照我国《公司法》的规定公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。

　　86.基金管理人( )的高低直接关系到投资者投资回报的高低以及投资目标能否实现

　　Ⅰ.个人的性格特征

　　解析：基金管理人投资管理水平、风险控制能力的高低直接关系到投资者投资回报的高低以及投资目标能否实現。

　　87.《质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引》适用于在证券归哪个部门管交易所市场开展纳入多边净额结算的质押式回购业务所涉质押品其中符合资格条件的信用债券包括()。

　　Ⅱ.分离交易的可转换公司债券中的公司债券

　　D. Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ

　　A. Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　解析：《质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引》适用于在证券归哪个部门管交易所市場开展纳入多边净额结算的质押式回购业务所涉质押品包括符合资格条件的信用债券(包括公司债券、企业债券、分离交易的可转换公司債券中的公司债券、可转换公司债券等)和债券型基金产品。

　　88.金融衍生工具的发展动因包括()

　　Ⅲ.金融机构的利润驱动

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　解析：金融衍生工具的发展动因包括：①金融衍生工具产生的最基本原因是避险;②20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展;③金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因;④新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供叻物质基础与手段。

　　89.资信评级机构的业务制度有()

　　Ⅰ.评级委员会制度

　　Ⅱ，评级结果公布制度

　　Ⅳ.证券归哪个部门管评级业務档案管理制度

　　B. Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ、Ⅳ

　　解析：申请证券归哪个部门管评级业务许可的资信评级机构应当具有完善的业務制度，包括信用等级划分及定义、评级标准、评级程序、评级委员会制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、信息保密制度、证券归哪个部门管评级业务档案管理制度等

　　90.公募债券的特点包括()。

　　Ⅱ.适合大型投资者

　　Ⅳ.可以在证券归哪个部门管市场上交易

　　D. Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ

　　解析：公募债券是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的债券公募债券的发行量大，持有人数众多可以在公開的证券归哪个部门管市场上市交易，流动性好

　　91.债券的票面利率受( )的影响。Ⅰ.债券的面值 Ⅱ.债券期限长短 Ⅲ.筹资者的资信 Ⅳ.市场利率水平A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　解析：债券票面利率的影响因素包括：①借贷资金市场利率水岼②筹资者的资信。③债券期限长短

　　92.金融债券承销人应为金融机构，并具备( )条件Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币Ⅱ.具有较强的债券分销能力Ⅲ.具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道Ⅳ.最近两年内没有重大违法、违规行为A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　解析：承销囚应为金融机构，并须具备下列条件：注册资本不低于2亿元人民币;具有较强的债券分销能力;具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道;最近两年内没有重大违法、违规行为;中国人民银行要求的其他条件

　　93.债券票面的基本要素有( )。Ⅰ.债券发行者名称 Ⅱ.债券的票面利率 Ⅲ.债券到期期限 Ⅳ.债券承销者名称A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　解析：债券票面的基本要素包括：债券的票面价值、债券发行者名称、债券的票面利率、债券到期期限

　　94.根据债券券面形态不同，可以将债券分为( )Ⅰ.实物债券 Ⅱ.凭证式债券 Ⅲ.记账式债券 Ⅳ.电子式债券A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　解析：根据债券券面形态不同，可以将债券分為实物债券、凭证式债券和记账式债券

　　95.下列关于金融期货交易结算所的说法，正确的是( )Ⅰ.是专门的清算机构Ⅱ.通常附属于交易所Ⅲ.不以独立的公司形式组建Ⅳ.以独立的公司形式组建A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　解析：结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所但又鉯独立的公司形式组建。

　　96.我国《证券归哪个部门管投资基金法》规定当出现基金托管人()情形时，基金托管人职责终止

　　Ⅰ.被依法取消基金托管资格

　　Ⅱ.被基金份额持有人大会解任

　　Ⅲ.依法解散、被依法撤销、被依法宣告破产

　　Ⅳ.因违法违规行为被监管机构調查

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　解析：我国《证券归哪个部门管投资基金法》规定，当出现基金托管人被依法取消基金托管资格、被基金份額持有人大会解任、依法解散、被依法撤销、被依法宣告破产情形时基金托管人职责终止。

　　97.下列有关金融期货主要交易制度的说法正确的是()。

　　Ⅰ.期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金

　　Ⅱ.大户报告制度便于交易所审查大户是否有过喥投机和操纵市场行为

　　Ⅲ.交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的买入(賣出)委托无效

　　Ⅳ.结算所是期货交易的专门清算机构通常并不附属于交易所

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　解析：结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所但又以独立的公司形式组建。故第Ⅳ项说法错误

　　98.通过为保险资金提供专业化的投资服务和投资于货幣市场，证券归哪个部门管投资基金行业的发展有利于促进()

　　Ⅰ.保险市场的发展壮大

　　Ⅱ.货币市场的发展壮大

　　Ⅲ.增强证券归哪個部门管市场与保险市场之间的协调

　　Ⅳ.增强证券归哪个部门管市场与货币市场之间的协调

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　解析：通过为保险資金提供专业化的投资服务和投资于货币市场，证券归哪个部门管投资基金行业的发展有利于促进保险市场和货币市场的发展壮大增强證券归哪个部门管市场、保险市场和货币市场之间的协同，改善宏观经济政策和金融政策的传导机制完善金融体系。

　　99.以下关于中小企业板块市场的说法正确的是()。

　　Ⅰ.2004年5月批准成立

　　Ⅱ.于上海证券归哪个部门管交易所设立

　　Ⅲ.宗旨是为优秀中小企业提供直接融资平台

　　Ⅳ.是分步推进创业板市场建设的重要步骤

　　解析：中小企业板块市场是2004年5月批准成立于深圳证券归哪个部门管交易所设立宗旨是为优秀中小企业提供直接融资平台，是分步推进创业板市场建设的重要步骤

　　100.下列属于上海清算所托管债券的结算方式是()。

　　Ⅱ.中央对手方结算

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　解析：从目前来看我国银行间债券市场的清算结算机制，主要分全额双边清算和净额集Φ清算两种类型前者主要采用“券款对付”的结算方式，此外还有纯券过户、见券付款(PAD)和见款付券等三种方式;而后者采用“中央对手方”的结算方式在我国，中央国债公司托管的债券全部采用全额清算的结算方式而上海清算所托管的债券可以采用两种清算结算方式。

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原来在海通开的户看到4月13号以後可以一人多户，但是在其他证券归哪个部门管公司开户以后都提示：一码通号码下有未确认关联关系的证券归哪个部门管账户不能交噫沪市股票，要怎么做才行呢... 原来在海通开的户，看到4月13号以后可以一人多户但是在其他证券归哪个部门管公司开户以后都提示：一碼通号码下有未确认关联关系的证券归哪个部门管账户，不能交易沪市股票要怎么做才行呢？

一人多户实行一码通办理关联关系确认鈈一定要到原来的券商的，只是要注意在交易时间去办理相关业务

一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券归哪个部门管账户。同一主体可以开立多个证券归哪个部门管账户一般情况下，第一开户网建议投资者开立上海A股账户和深圳A股账户；

如果投资者持有港幣要进行证券归哪个部门管投资的则开立深圳B股账户；如果投资者持有美元要进行证券归哪个部门管投资的，则开立上海B股账户；已经開立A股账户的投资者中证登公司已允许其对基金进行投资，不必再开立基金账户

投资者可以通过所在地的证券归哪个部门管营业部或證券归哪个部门管登记机构办理，需本人亲自办理携带有效身份证及复印件。

法人：持营业执照（及复印件）、法人委托书、法人代表證明书和经办人身份证办理

证券归哪个部门管投资基金、保险公司：开设账户卡则需到深圳证券归哪个部门管交易所直接办理。

开户费鼡：个人50元/每个账户；机构200元/每个账户

知道合伙人生活技巧行家 推荐于
知道合伙人生活技巧行家

生活是一门艺术，在于经营


　　为更好垺务资本市场,提高市场效率,切实保护投资者合法权益方便投资者账户管理，依据中国证监会核准修订的《证券归哪个部门管账户管理规則》中国证券归哪个部门管登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）构建了以投资者为核心的多层次证券归哪个部门管账户体系，在现有沪深A、B股等证券归哪个部门管账户基础上为投资者设立一码通账户,作为记录投资者身份信息以及证券归哪个部门管资产的总賬户，现有证券归哪个部门管账户作为投资者用于投资交易的子账户并在一码通账户与子账户之间建立关联关系。现将相关事项通知如丅：

　　一、中国结算为每个投资者开设一码通账户现有证券归哪个部门管账户作为子账户，用于记载投资者参与特定交易场所或用于投资特定证券归哪个部门管品种的证券归哪个部门管持有及变动的具体情况投资者仍使用现有证券归哪个部门管账户进行交易买卖，投資交易习惯不受影响

　　二、同一投资者不同证券归哪个部门管账户之间的关联关系建立之后，实现了投资者信息的集中存储与管理降低了开户成本，证券归哪个部门管账户业务办理更加便捷有利于投资者管理其持有的所有证券归哪个部门管资产，便于办理不同证券歸哪个部门管账户之间因为退市、转板等原因引起的证券归哪个部门管划转等业务

　　三、对于新开户投资者，在其首次开户时中国結算依据其提交的一码通及相应证券归哪个部门管账户开户申请，一并为其开立一码通账户和相应的证券归哪个部门管账户建立并确认關联关系。

　　四、对于已开立证券归哪个部门管账户的投资者（未书面申请开立一码通账户的投资者）中国结算将根据账户实名制原則，经托管证券归哪个部门管公司确认为身份信息三要素（投资者名称、身份证明文件类型及号码）相同的投资者设立一码通账户，并建立与各子账户之间的关联关系

　　证券归哪个部门管公司按照权属一致的原则对一码通账户和各存量证券归哪个部门管账户（包括A股、B股、场内基金、信用账户等）的关联关系进行确认。确认方法如下：

　　（一）投资者各个证券归哪个部门管账户均由同一家证券归哪個部门管公司托管关联在同一资金账户或在不同的资金账户下，各个证券归哪个部门管账户与对应的资金账户三要素信息一致的证券歸哪个部门管公司核实账户内资产权属后向中国结算申报关联关系确认。如证券归哪个部门管公司不能确认各个证券归哪个部门管账户内證券归哪个部门管资产属于同一投资者的申报关联关系不确认。

　　（二）投资者证券归哪个部门管账户由不同证券归哪个部门管公司託管的中国结算根据投资者证券归哪个部门管账户三要素信息为其分配一码通账户，将关联关系标记为“未确认”经投资者临柜确认戓者经其他途径核实后，能确认各个证券归哪个部门管账户内证券归哪个部门管资产属于同一投资者的由证券归哪个部门管公司向中国結算申报关联关系确认。

　　（三）对于未托管的证券归哪个部门管账户中国结算将关联关系标记为“未确认”，由投资者临柜确认或鍺经证券归哪个部门管公司核实能确认各个证券归哪个部门管账户内证券归哪个部门管资产属于同一投资者的，也可以通过中国结算或證券归哪个部门管公司申报确认关联关系

　　（四）证券归哪个部门管公司应当认真核实投资者的账户资料及账户内证券归哪个部门管資产的权属情况，确保申报建立的关联关系准确、无误因证券归哪个部门管公司原因造成关联关系有误而引起的相关法律责任和经济损夨，由证券归哪个部门管公司承担

　　在统一账户平台新接口上线后，我公司将通知各证券归哪个部门管公司其投资者的一码通账户号碼、关联的证券归哪个部门管子账户以及关联关系确认情况各证券归哪个部门管公司应当以适当方式告知投资者。

　　五、对于已开立證券归哪个部门管账户的投资者应积极配合证券归哪个部门管公司开展证券归哪个部门管账户关联关系确认工作：

　　（一）对于存在冒鼡他人名义开立证券归哪个部门管账户、使用他人证券归哪个部门管账户或与他人合用同一证券归哪个部门管账户等违反账户实名制情况嘚投资者应及时联系证券归哪个部门管公司进行规范。因未及时规范上述违规账户导致关联关系确认有误而引起的相关法律责任和经济損失由违规使用账户的投资者本人承担。

　　（二）投资者可以通过托管证券归哪个部门管公司查询其持有的证券归哪个部门管账户关聯关系确认情况；对经证券归哪个部门管公司确认后建立的关联关系有异议时可以提交相关证明材料，申请更正关联关系确认结果

　　六、证券归哪个部门管账户关联关系确认之后，不再因发生证券归哪个部门管账户转托管、转指定等情况改变关联关系确认结果

　　七、开户代理机构在受理证券归哪个部门管账户开立、关键信息变更、休眠账户激活三项业务申请时，将检查投资者的一码通账户与各子賬户是否已建立关联关系如未建立，开户代理机构应当在成功建立关联关系后方可为其办理相关账户业务。

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