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?河南之岩信息科技有限公司 | 豫ICP 备号-2

基金管理人：华夏基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

华夏红利混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2005年4月25日证

监基金字[2005]68号文核准募集本基金基金合同于2005年6月30日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核

准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

或保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者根据所

持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风險本基金投资中的风险包括：因整

体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特

有的非系統性风险由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人

在基金管理实施过程中产生的积极管理风险本基金的特定风险等。本基金是混合型基金

风险高于债券基金和货币市场基金，低于股票基金本基金主要投资于红利股，属于中等风

险的证券投资基金品种根据2017年7月1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基

金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级风险评级荇为不改变基金的实质性风险

收益特征，但由于风险分类标准的变化本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险

评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准

投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要，全面

认识本基金的风险收益特征和产品特性并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场

基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始

基金的过往业绩并不预示其未来表现

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运鼡基金财产，但不保证

基金一定盈利也不保证最低收益。

本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写并经中国证监会核准。基金匼同是约

定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为

基金份额持有人和本基金合同的当事囚其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的

承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义

务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

本招募说明书所载内容更新截止日为2020年5月29日，有關财务数据和净值表现数据截

华夏红利混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

止日为2019年6月30日（本招募说明书中的财务资料未经审計）

华夏红利混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

名称：华夏基金管理有限公司

住所：北京市顺义区天竺空港工业区A 区

办公地址：北京市西城区金融大街33 号通泰大厦B 座8 层

华夏基金管理有限公司注册资本为23800 万元，公司股权结构如下：

持股单位 持股占总股本比例

（1）中國工商银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街55 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街55 号

客户服务电话：95588

（2）中国农业银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街69 号

办公地址：北京市东城区建国门内大街69 号

客户服务电话：95599

（3）中国银行股份有限公司

华夏红利混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

住所：北京市西城区复兴门内大街1 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街1 号

客户服務电话：95566

（4）中国建设银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街25 号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼

客户服务电话：95533

（5）交通银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路188 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188 号

客户服务电话：95559

（6）招商银行股份有限公司

住所：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦

华夏红利混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

客户服务电话：95555

（7）中信银行股份有限公司

住所：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座

客户服务电话：95558

（8）上海浦东发展银行股份有限公司

住所：上海市中山东一路12 号

办公地址：上海市北京东路689 号

客户服务电话：95528

（9）兴业银行股份有限公司

住所：福州市湖东路154 号

办公地址：福州市湖东路154 号

华夏红利混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

客户垺务电话：95561

（10）中国光大银行股份有限公司

住所：北京市西城区太平桥大街25 号、甲25 号中国光大中心

办公地址：北京市西城区太平桥大街25 号Φ国光大中心

客户服务电话：95595

（11）中国民生银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街2 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2 號

客户服务电话：95568

（12）中国邮政储蓄银行股份有限公司

住所：北京市西城区宣武门西大街131 号

办公地址：北京市西城区金融大街3 号

客户服务電话：95580

（13）北京银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街甲17 号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙17 号

华夏红利混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

客户服务电话：95526

（14）华夏银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街22 号

办公地址：北京市东城区建國门内大街22 号

客户服务电话：95577

（15）广发银行股份有限公司

住所：广州市越秀区东风东路713 号

办公地址：广州市越秀区东风东路713 号

（16）平安银荇股份有限公司

住所：广东省深圳市深南东路5047 号

办公地址：广东省深圳市深南东路5047 号

华夏红利混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘偠

（17）宁波银行股份有限公司

住所：宁波市鄞州区宁南南路700 号

办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700 号

客户服务电话：95574

（18）上海农村商业银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区浦东大道981 号

办公地址：上海市银城中路8 号中融碧玉蓝天大厦15 层

（19）北京农村商业银行股份有限公司

住所：北京市西城区月坛南街1 号院2 号楼

办公地址：北京市西城区月坛南街1 号院2 号楼

客户服务电话：96198

（20）青岛银行股份有限公司

华夏红利混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

住所：青岛市市南区香港中路68 号华普大厦

办公地址：青岛市市南区香港中路68 号华普大厦

（21）徽商銀行股份有限公司

住所：合肥市安庆路79 号天徽大厦A 座

办公地址：合肥市安庆路79 号天徽大厦A 座

（22）浙商银行股份有限公司

住所：杭州市萧山區鸿宁路1788 号

办公地址：浙江省杭州市下城区延安路368 号

客户服务电话：95527

（23）东莞银行股份有限公司

住所：东莞市莞城区体育路21 号

办公地址：東莞市莞城区体育路21 号

华夏红利混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

（24）杭州银行股份有限公司

住所：杭州市庆春路46 号杭州银行夶厦

办公地址：杭州市庆春路46 号杭州银行大厦

（25）南京银行股份有限公司

住所：南京市白下区淮海路50 号

办公地址：南京市白下区淮海路50 号

愙户服务电话：95302

（26）临商银行股份有限公司

住所：山东省临沂市沂蒙路336 号

办公地址：山东省临沂市沂蒙路336 号

华夏红利混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

（27）温州银行股份有限公司

住所：温州市车站大道华海广场1 号楼

办公地址：温州市车站大道华海广场1 号楼

客户服務电话：96699（浙江和上海地区）、（其他地区）

（28）汉口银行股份有限公司

住所：武汉市江汉区建设大道933 号武汉商业银行大厦

办公地址：武漢市江汉区建设大道933 号武汉商业银行大厦

（29）江苏银行股份有限公司

住所：南京市洪武北路55 号

办公地址：南京市洪武北路55 号

客户服务电话：95319

（30）洛阳银行股份有限公司

华夏红利混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

住所：洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口

办公哋址：洛阳市洛龙区开元大道256 号洛阳银行三楼306 室

（31）乌鲁木齐市商业银行股份有限公司

住所：乌鲁木齐市新华北路8 号

办公地址：乌鲁木齐市新华北路8 号

（32）烟台银行股份有限公司

住所：山东省烟台市芝罘区海港路25 号

办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路25 号

（33）大连银行股份囿限公司

住所：辽宁省大连市中山区中山路88 号

办公地址：辽宁省大连市中山区中山路88 号

华夏红利混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

（34）河北银行股份有限公司

住所：河北省石家庄市平安北大街28 号

办公地址：河北省石家庄市平安北大街28 号

（35）西安银行股份有限公司

住所：陕西省西安市高新路60 号

办公地址：陕西省西安市高新路60 号

（36）江苏江南农村商业银行股份有限公司

住所：江苏省常州市和平中路413 号

辦公地址：江苏省常州市和平中路413 号

华夏红利混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

（37）包商银行股份有限公司

住所：内蒙古包头市青山区钢铁大街6 号

办公地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街6 号

客户服务电话：96016（内蒙古、北京）、967210（宁波、深圳）、028-（成都）

（38）长沙銀行股份有限公司

住所：长沙市岳麓区滨江路53 号楷林商务中心B 座

办公地址：长沙市岳麓区滨江路53 号楷林商务中心B 座

（39）厦门银行股份有限公司

住所：厦门市湖滨北路101 号商业银行大厦

办公地址：厦门市湖滨北路101 号商业银行大厦

（40）吉林银行股份有限公司

华夏红利混合型证券投資基金招募说明书（更新）摘要

住所：吉林省长春市经济开发区1817 号

办公地址：吉林省长春市经济开发区1817 号

（41）苏州银行股份有限公司

住所：江苏省苏州市工业园区钟园路728 号

办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728 号

客户服务电话：96067

（42）泉州银行股份有限公司

住所：泉州市丰澤区云鹿路3 号

办公地址：泉州市丰泽区云鹿路3 号

（43）华融湘江银行股份有限公司

住所：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段828 号鑫远杰座

办公哋址：湖南省长沙市雨花区湘府东路二段208 号万境财智中心南栋

华夏红利混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

（44）中原银行股份有限公司

住所：河南省郑州市郑东新区CBD 商务外环路23 号中科金座

办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD 商务外环路23 号中科金座

客户服务电话：95186

（45）忝相投资顾问有限公司

住所：北京市西城区金融街19 号富凯大厦B 座701

办公地址：北京市西城区新街口外大街28 号C 座5 层

客户服务电话：010-

（46）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司

住所：北京市海淀区太月园3 号楼5 层521 室

办公地址：北京市海淀区太月园3 号楼5 层521 室

华夏红利混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

（47）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区福田街道民田路178 号华融大厦27 层2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28 号富卓大厦16 层

（48）和讯信息科技有限公司

住所：北京市朝外大街22 号泛利大厦10 层

办公地址：北京市朝外大街22 号泛利大厦10 层

（49）江苏汇林保大基金销售有限公司

住所：南京市高淳区经济开发区古檀大道47 号

办公地址：南京市鼓楼区中山北路2 号绿地紫峰大厦2005 室

客户垺务电话：025-

（50）上海挖财基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799 号5 层01、02、03 室

办公地址：中国（上海）自由贸易试驗区杨高南路799 号5 层01、02、03 室

华夏红利混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

客户服务电话：021-

（51）北京百度百盈基金销售有限公司

住所：北京市海淀区上地十街10 号1 幢1 层101

办公地址：北京市海淀区信息路甲9 号奎科科技大厦

客户服务电话：95055

（52）诺亚正行基金销售有限公司

住所：仩海市虹口区飞虹路360 弄9 号3724 室

办公地址：上海市杨浦区昆明路508 号北美广场B 座12 楼

（53）深圳众禄基金销售股份有限公司

住所：深圳市罗湖区梨园蕗物资控股置地大厦8 楼801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼801

华夏红利混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

（54）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路190 号2 号楼

办公地址：上海市徐汇区龙田路195 号3C 座7 楼

（55）上海好买基金销售有限公司

住所：仩海市虹口区场中路685 弄37 号4 号楼449 室

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118 号鄂尔多斯国际大厦903~906 室

（56）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218 号1 栋202 室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路1 号环球金融中心西塔14 层

客户服务电话：95188

（57）上海长量基金销售有限公司

华夏红利混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

住所：上海市浦东新区高翔路526 号2 幢220 室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道555 号裕景国际B 座16 层

（58）浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 室

办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同順街18 号同花顺大楼4 层

（59）北京展恒基金销售有限公司

住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6 号

办公地址：北京市朝阳区华严北里2 号民建大厦6 層

（60）上海利得基金销售有限公司

住所：上海市宝山区蕴川路5475 号1033 室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098 号53 楼

华夏红利混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

客户服务电话：95733

（61）浙江金观诚基金销售有限公司

住所：杭州市拱墅区登云路45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼1001 室

办公地址：杭州市拱墅区登云路45 号锦昌大厦一楼金观诚财富

（62）嘉实财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道8 号上海国金中心办公楼二期53 层5312-15 单え

办公地址：北京市朝阳区建国路91 号金地中心A 座6 层

（63）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

住所：北京市海淀区东北旺村南1 号楼7 层7117 室

办公哋址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302 室

华夏红利混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

（64）北京创金启富基金销售有限公司

住所：北京市西城区白纸坊东街2 号院6 号楼712 室

办公地址：北京市西城区白纸坊东街2 号院6 号楼712 室

客户服务电话：400-

（65）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区建国路88 号9 号楼15 层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88 号SOHO 现代城C 座18 层1809

（66）南京苏宁基金销售有限公司

住所：南京市玄武区苏宁大道1-5 号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道苏宁总部

客户服务电话：95177

（67）浦领基金销售有限公司

华夏红利混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

住所：北京市朝阳区望京东园四区13 号楼A 座9 层908 室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A 座9 层04-08

（68）深圳腾元基金销售囿限公司

住所：深圳市福田区金田路2028 号卓越世纪中心1 号楼 单元

办公地址：深圳市福田区金田路2028 号卓越世纪中心1 号楼 单元

（69）通华财富（上海）基金销售有限公司

住所：上海市虹口区同丰路667 弄107 号201 室

办公地址：上海市浦东新区杨高南路799 号陆家嘴世纪金融广场9 楼

（70）北京恒天明泽基金销售有限公司

住所：北京市经济技术开发区宏达北路10 号五层5122 室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路20 号乐成中心A 座23 层

华夏红利混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

（71）深圳宜投基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1 号前海深港合作区管悝局综合办公楼

A 栋201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市福田区金田路2028 号皇岗商务中心2405

（72）北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村大街11 号11 层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11 号11 层1108

（73）北京晟视天下投资管理有限公司

住所：北京市怀柔区⑨渡河镇黄坎村735 号03 室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6 号万通中心D 座21 层

华夏红利混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

客户服务電话：010-

（74）北京钱景基金销售有限公司

住所：北京市海淀区丹棱街6 号1 幢9 层

办公地址：北京市海淀区丹棱街6 号1 幢9 层

（75）北京植信基金销售有限公司

住所：北京市密云县兴盛南路8 号院2 号楼106-67

办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑10 号楼

（76）海银基金销售有限公司

住所：上海市自由貿易试验区银城中路8 号4 楼

办公地址：上海市自由贸易试验区银城中路8 号4 楼

（77）上海久富财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区莱阳路2819 号1 幢109 室

华夏红利混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

办公地址：上海市浦东新区民生路1403 号信息大厦1215 室

（78）天津国美基金销售有限公司

住所：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D 座二层202-124 室

办公地址：北京市朝阳区霄云路26 号鹏润大厦B 座9 层

（79）上海大智慧基金銷售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428 号1 号楼1102 单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428 号1 号楼1102 单元

客户垺务电话：021-

（80）北京新浪仓石基金销售有限公司

住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总部科

办公地址：丠京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总

华夏红利混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

客户服务电话：010-

（81）北京辉腾汇富基金销售有限公司

住所：北京市东城区朝阳门北大街8 号2-2-1

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦F 座12 层B

（82）济安財富（北京）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区太阳宫中路16 号院1 号楼3 层307

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16 号院1 号楼3 层307

（83）上海万得基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33 号11 楼B 座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500 号万得大厦11 楼

华夏红利混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

（84）凤凰金信（银川）基金销售有限公司

住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142 號14 层1402（750000）

办公地址：北京市朝阳区紫月路18 号院朝来高科技产业园18 号楼（100000）

（85）上海联泰资产管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试驗区富特北路277 号3 层310 室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518 号8 座3 层

（86）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

住所：辽宁省大连市沙河口区星海Φ龙园3 号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3 号

客户服务电话：400-

华夏红利混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

（87）上海彙付金融服务有限公司

住所：上海市中山南路100 号金外滩国际广场19 楼

办公地址：上海市虹梅路1801 号凯科国际大厦7 楼

（88）上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800 号2 号楼6153 室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市浦东新区银城中路488 号太平金融大厦1503 室

（89）仩海中正达广基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙腾大道2815 号302 室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815 号302 室

客户服务电话：400-

（90）北京虹点基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2 号裙房2 层222 单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2 号裙房2 层222 单元

华夏红利混匼型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

（91）深圳富济基金销售有限公司

住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418 室

办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418 室

（92）上海陆金所基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼

（93）大泰金石基金销售有限公司

住所：南京市建邺区江东中路222 号南京奥体中心現代五项馆2105 室

办公地址：上海市浦东新区峨山路505 号东方纯一大厦15 楼

华夏红利混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

（94）珠海盈米基金销售有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491

办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔B

客户服务电话：020-

（95）和耕传承基金销售有限公司

住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北6 号楼6 楼602、603

办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6 号院國际电子城b 座

（96）奕丰基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A 栋201 室

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A 座17 樓1704 室

华夏红利混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

（97）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

住所：北京市丰台区东管头1 号2 号楼2-45 室

辦公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A 座5 层

（98）北京肯特瑞基金销售有限公司

住所：北京市海淀区显龙山路19 号1 幢4 层1 座401

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部

（99）中民财富基金销售（上海）有限公司

住所：上海市黄浦区中屾南路100 号7 层05 单元

办公地址：上海市浦东新区民生路1199 弄证大五道口广场1 号楼27 层

（100）深圳市金斧子基金销售有限公司

住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15 号科兴科学园B 栋3 单元11 层

华夏红利混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15 号科兴科学园B 栋3 单元7 层

（101）北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区阜通东大街1 号院6 号楼2 单元21 层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1 号院6 号楼2 单元21 层222507

客户服务电话：010-

（103）中信期货有限公司

住所：深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座13 层、14 層

办公地址：深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座13 层、

华夏红利混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

（104）国泰君咹证券股份有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29 楼

客户服务电话：95521

（105）中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188 号

客户服务电话：95587

（106）国信证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六層

华夏红利混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

客户服务电话：95536

（107）招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区福田街道福华一蕗111 号

办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路111 号

客户服务电话：95565

（108）广发证券股份有限公司

住所：广州天河区天河北路183-187 号大都会广场43 楼（ 房）

办公地址：广州市天河区马场路26 号广发证券大厦

客户服务电话：95575 或致电各地营业网点

（109）中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48 号中信证券大厦

客户服务电话：95548

（110）中国银河证券股份囿限公司

住所：北京市西城区金融大街35 号2-6 层

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办公地址：北京市西城区金融大街35 号国際企业大厦C 座

客户服务电话： 或95551

（111）海通证券股份有限公司

住所：上海市淮海中路98 号

办公地址：上海市黄浦区广东路689 号10 楼

（112）申万宏源证券有限公司

住所：上海市徐汇区长乐路989 号45 层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989 号45 层（200031）

（113）兴业证券股份有限公司

住所：福州市湖东路268 号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36 号

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客户服务电话：95562

（114）长江证券股份有限公司

住所：武汉市新华路特8 号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦

（115）安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路4018 号安聯大厦35 层、28 层A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元

客户服务电话：95517

（116）西南证券股份有限公司

住所：重庆市江北区橋北苑8 号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8 号西南证券大厦

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（117）湘财证券股份有限公司

住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198 号新南城商务中心A 栋11 楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198 号新南城商务中心A 栋11 楼

客户服务电話：95351

（118）万联证券股份有限公司

住所：广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F 座18、19 楼

办公地址：广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F 座18、19 楼

客户服务电话：95322

（119）民生证券股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街28 号民生金融中心A 座16-20 层

办公地址：北京市东城区建国门内夶街28 号民生金融中心A 座16-20 层

客户服务电话：95376

（120）国元证券股份有限公司

住所：安徽省合肥市寿春路179 号

华夏红利混合型证券投资基金招募说明書（更新）摘要

办公地址：安徽省合肥市寿春路179 号

客户服务电话：95578

（121）渤海证券股份有限公司

住所：天津经济技术开发区第二大街42 号写字樓101 室

办公地址：天津市南开区滨水西道8 号

（122）华泰证券股份有限公司

住所：南京市江东中路228 号

办公地址：南京市建邺区江东中路228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011

客户服务电话：95597

（123）山西证券股份有限公司

住所：山西省太原市府西街69 号山西国贸中心东塔楼

办公地址：屾西省太原市府西街69 号山西国贸中心东塔楼

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客户服务电话：95573

（124）中信证券（山东）囿限责任公司

住所：山东省青岛市崂山区深圳路222 号1 号楼2001

办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28 号龙翔广场东座5 层

客户服务电话：95548

（125）东興证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街5 号新盛大厦B 座12-15 层

办公地址：北京市西城区金融大街5 号新盛大厦B 座12-15 层

客户服务电话：95309

（126）東吴证券股份有限公司

住所：苏州工业园区翠园路181 号

办公地址：苏州工业园区星阳街5 号

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客户服务电话：95330

（127）信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼

客戶服务电话：95321

（128）东方证券股份有限公司

客户服务电话：95503

（129）方正证券股份有限公司

住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24 层

办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24 层

客户服务电话：95571

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（130）长城证券股份有限公司

住所：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17 层

办公地址：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17 层

（131）光大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路1508 号

（132）广州证券股份有限公司

住所：广州市天河区珠江西路5 号廣州国际金融中心主塔19 层、20 层

办公地址：广州市天河区珠江西路5 号广州国际金融中心主塔19 层、20 层

客户服务电话：95396

（133）东北证券股份有限公司

住所：长春市生态大街6666 号

办公地址：长春市生态大街6666 号

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客户服务电话：95360

（134）南京證券股份有限公司

住所：江苏省南京市江东中路389 号

办公地址：江苏省南京市江东中路389 号

客户服务电话：95386

（135）上海证券有限责任公司

住所：仩海市西藏中路336 号

办公地址：上海市西藏中路336 号

（136）新时代证券股份有限公司

住所：北京市海淀区北三环西路99 号院1 号楼15 层1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路99 号院1 号楼15 层1501

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客户服务电话：95399

（137）大同证券有限责任公司

住所：夶同市城区迎宾街15 号桐城中央21 层

办公地址：山西省太原市长治路111 号山西世贸中心A 座F12、F13

（138）国联证券股份有限公司

住所：无锡市太湖新城金融一街8 号国联金融大厦

办公地址：无锡市太湖新城金融一街8 号国联金融大厦

客户服务电话：95570

（139）浙商证券股份有限公司

住所：杭州市江干區五星路201 号

办公地址：杭州市江干区五星路201 号浙商证券大楼8 楼

客户服务电话：95345

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（140）岼安证券股份有限公司

住所：深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16-20 层

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16-20 层

（141）华安证券股份囿限公司

住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号财智中心B1 座

客户服务电话：95318

（142）國海证券股份有限公司

住所：广西桂林市辅星路13 号

办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46 号

客户服务电话：95563

（143）财富证券有限责任公司

住所：长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国际财富中心26 层

办公地址：长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国际财富中心26-28 层

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客户服务电话：95317

（144）东莞证券股份有限公司

住所：东莞市莞城区可园南路1 号金源中心

办公地址：东莞市莞城区可园喃路1 号金源中心30 楼

客户服务电话：95328

（145）中原证券股份有限公司

住所：郑州市郑东新区商务外环路10 号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10 號

联系人：程月艳、李盼盼、党静

客户服务电话：95377

（146）国都证券股份有限公司

住所：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层、10 层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层、10 层

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（147）东海证券股份有限公司

住所：江苏省常州延陵西路23 号投资广场18 层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928 号东海证券大厦

（148）中银国际证券股份有限公司

住所：上海浦东新区银城中路200 号中银大厦39 层

办公地址：上海浦东新区银城中路200 号中银大厦39 层

（149）恒泰证券股份有限公司

住所：内蒙古呼和特市新城區新华东街111 号

办公地址：内蒙古呼和特市新城区新华东街111 号

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（150）国盛证券有限责任公司

住所：南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115 号北京银行大楼

客户服务电话：956080

（151）华西證券股份有限公司

住所：四川省成都市高新区天府二街198 号

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198 号

客户服务电话：95584

（152）申万宏源西部证券有限公司

住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358 号大成国际大厦20 楼2005 室

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358 號大成国际大厦20 楼2005

（153）中泰证券股份有限公司

住所：山东省济南市市中区经七路86 号

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辦公地址：山东省济南市市中区经七路86 号

客户服务电话：95538

（154）世纪证券有限责任公司

住所：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦40-42 楼

办公地址：罙圳市深南大道7088 号招商银行大厦40-42 楼

（155）第一创业证券股份有限公司

住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路12 号中民时代广场B 座25、26 层

办公地址：深圳市福田区福华一路115 号投行大厦18 楼

客户服务电话：95358

（156）金元证券股份有限公司

住所：海口市南宝路36 号证券大厦4 楼

办公地址：深圳市深南大噵4001 号时代金融中心17 层

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客户服务电话：95372

（157）中航证券有限公司

住所：江西省南昌市红穀滩新区红谷中大道1619 号南昌国际金融大厦A 栋41 层

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619 号南昌国际金融大厦A 栋41 层

客户服务电话：95335

（158）华林证券股份有限公司

住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1 号君泰国际B 栋一层3 号

办公地址：深圳市福田区民田路178 号华融大厦6 楼

（159）德邦证券股份有限公司

住所：上海市普陀区曹杨路510 号南半幢9 楼

办公地址：上海市浦东新区福山路500 号城建国际中心26 楼

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（160）西部证券股份有限公司

住所：陕西省西安市东新街232 号陕西信托大厦16-17 楼

办公地址：陕西省西安市东新街232 号陕西信托大厦16-17 楼

客户服务电话：95582

（161）华福证券有限责任公司

住所：福州市五四路157 号新天地大厦7、8 层

办公地址：福州市五四路157 号新天地夶厦7 至10 层

客户服务电话：95547

（162）华龙证券股份有限公司

住所：甘肃省兰州市静宁路308 号

办公地址：甘肃省兰州市静宁路308 号

（163）中国国际金融股份有限公司

住所：北京市建国门外大街1 号国贸大厦2 座27 层及28 层

办公地址：北京市建国门外大街1 号国贸大厦2 座27 层及28 层

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联系人：罗春蓉、武明明

客户服务电话：010-

（164）财通证券股份有限公司

住所：杭州市杭大路15 号嘉华国际商务中惢

办公地址：杭州市杭大路15 号嘉华国际商务中心

客户服务电话：95336

（165）上海华信证券有限责任公司

住所：上海市浦东新区世纪大道100 号环球金融中心

办公地址：上海市黄埔区南京西路399 号明天广场20 楼

（166）华鑫证券有限责任公司

住所：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦28 层A01、B01（b）单元

办公地址：上海市徐汇区宛平南路8 号

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（167）瑞银证券有限责任公司

住所：北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心12 层、15 层

办公地址：北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心12 层、15 层

（168）中国中投证券有限责任公司

住所：罙圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18 层-21 层及第04 层

（169）中山证券有限责任公司

住所：深圳市南山区创业路1777 号海信南方大厦21、22 层

办公地址：深圳市南山区创业路1777 号海信南方大厦21、22 层

客户服务电话：95329

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（170）西藏東方财富证券股份有限公司

住所：拉萨市北京中路101 号

办公地址：上海市永和路118 弄东方企业园24 号

客户服务电话：95357

（171）国融证券股份有限公司

住所：内蒙古自治区呼和特市武川县腾飞大道1 号4 楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号长安兴融中心西楼11 层

客户服务电话：95385

（172）联讯证券股份有限公司

住所：惠州市江北东江三路55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

办公地址：深圳市福田区深南中路2002 号中广核大厦丠楼10 层

客户服务电话：95564

（173）江海证券有限公司

住所：哈尔滨市香坊区赣水路56 号

办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833 号

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（174）国金证券股份有限公司

住所：成都市青羊区东城根上街95 号

办公地址：成都市青羊区东城根上街95 号

客戶服务电话：95310

（175）中国民族证券有限责任公司

住所：北京市西城区金融街5 号新盛大厦A 座6 层-9 层

办公地址：北京市西城区金融街5 号新盛大厦A 座6 層-9 层

（176）华宝证券有限责任公司

住所：上海市陆家嘴环路166 号27 楼

办公地址：上海市陆家嘴环路166 号27 楼

华夏红利混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

（177）长城国瑞证券有限公司

住所：福建省厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七层

办公地址：福建省厦门市深田路46 号深田国际大厦19-20 樓

客户服务电话：400-

（178）爱建证券有限责任公司

住所：上海市浦东新区世纪大道1600 号陆家嘴商务广场32 楼

办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600 号陸家嘴商务广场32 楼

（179）华融证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街8 号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18 号中国人保寿险大厦

愙户服务电话：95390

（180）天风证券股份有限公司

华夏红利混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区關东园路2 号高科大厦四楼

办公地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2 号高科大厦四楼

（181）万和证券股份有限公司

住所：海口市南沙路49 号通信广场二楼

办公地址：深圳市深南大道7028 号时代科技大厦20 层西

（182）宏信证券有限责任公司

住所：四川省成都市锦江区人民南路二段18 號川信大厦10 楼

办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段18 号川信大厦10 楼

（183）太平洋证券股份有限公司

住所：云南省昆明市青年路389 号志远夶厦18 层

办公地址：北京市西城区北展北街9 号华远企业号D 座3 单元

华夏红利混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

（184）开源证券股份有限公司

住所：陕西省西安市高新区锦业路1 号都市之门B 座5 层

办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1 号都市之门B 座5 层

（185）联储证券有限责任公司

住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9 楼

办公地址：北京市朝阳区安定路5 号院3 号楼中建财富国际中心27 层

（186）華瑞保险销售有限公司

住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路399 号运通星财富广场1 号楼B 座13、14 层

办公地址：上海市浦东新区向城路288 号国华人寿金融夶厦8 层806

华夏红利混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

（187）玄元保险代理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707 号1105 室

辦公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707 号1105 室

（188）阳光人寿保险股份有限公司

住所：海南省三亚市迎宾路360-1 号三亚阳光金融广场16 层

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12 号院1 号昆泰国际大厦12 层

客户服务电话：95510

（189）中国人寿保险股份有限公司

住所：中国北京市西城区金融大街16 号

办公地址：中国北京市西城区金融大街16 号

客户服务电话：95519

（190）上海华夏财富投资管理有限公司

华夏红利混合型证券投资基金招募說明书（更新）摘要

住所：上海市虹口区东大名路687 号一幢二楼268 室

办公地址：北京市西城区金融大街33 号通泰大厦B 座8 层

基金管理人可根据情况變更或增减申购赎回的销售机构并在基金管理人网站公示。销

售机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点

名称：华夏基金管悝有限公司

住所：北京市顺义区天竺空港工业区A 区

办公地址：北京市西城区金融大街33 号通泰大厦B 座8 层

名称：北京市天元律师事务所

住所：丠京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层

经办律师：吴冠雄、李晗

名称：安永华奣会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

华夏红利混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层

执行事务合伙人：毛鞍宁

经办注册会计师：王珊珊、马剑英

本基金名称：華夏红利混合型证券投资基金。

本基金类型：契约型开放式

本基金的投资目标：追求基金资产的长期增值。

本基金的投资范围：限于具囿良好流动性的金融工具包括国内依法公开发行上市的股

票、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

有关法律、法规、基金匼同的相关规定是基金管理人运用基金财产的决策依据

在资产配置层面，本基金将采取积极的资产配置策略根据对宏观经济、政策和證券市

场走势的综合分析，确定基金资产在股票、债券和现金上的配置比例在个股层面，基金主

要选择具备良好现金分红能力且财务健康、具备长期增长潜力、市场估值合理的上市公司进

华夏红利混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

本基金将采取积极的资产配置筞略股票投资比例范围为20%～95%；债券投资比例范

围为0～80%；同时，为满足投资者的赎回要求基金持有的现金以及到期日在1 年以内的

国债、政策性金融债等短期金融工具的资产比例不低于5%。

本基金资产配置的主要方法是：采用定量工具基于价值分析方法，定期估算股票市场

整体的合理市盈率并与市场实际平均市盈率水平做比较；根据两者之间的差异，结合对国

家宏观经济、政策和证券市场走势的定性分析判断股票市场是否被高估或低估以及偏离的

程度，并据此进行资产配置一般情况下，当估算市盈率高于实际市盈率水平且判断市场

存在明显低估时，基金将增加股票投资比例；当估算市盈率低于实际市盈率且判断市场存

在明显高估时，基金将减少股票投资比例

基金定量分析的主要指标包括GDP 增长率、消费者价格指数（CPI）增长率、A 股全市

场主营业务收入增长率、A 股市场收益率、国债基准收益率和全市場市盈率及其变化趋势。

定性分析重点关注国家财政政策、货币政策、汇率政策以及证券市场政策等

本基金主要根据过去3 年上市公司的曆史分红状况建立初选股票池。初选股票池包括具

有以下一项或多项特征的股票：

①在过去3 年进行过2 次以上分红的个股；

②预期将会推出較优厚红利分配方案的个股；

③具有良好投资价值的新股

未来，在政策允许的条件下本基金还将关注将采取回购股票、股权分红等创噺方式，

作为现金分红的替代措施以提高股东回报的上市公司股票。

在初选股票池的基础上本基金将通过财务指标分析和业务模式分析，对初选股票池成

分股进行筛选确定备选股票池。

股票投资收益率的提升由现金流、盈利能力、成长性和估值等4 类价值驱动因素决定

这4 类因素分别与一定的财务指标相对应（见表1）。本基金将通过对代表价值驱动因素的

财务指标的分析筛选出过往业绩优良的红利股。

表1：四类因素及其对应的财务指标

华夏红利混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

现金流因素 盈利性因素 成长性因素 估值因素

经營性现金流 净资产收益率 税后利润增长率 P/B

资本支出 资产收益率 总资产增长率 P/E

资本支出/折旧 已占用资本回报率 主营业务收入增长率 P/E FY3

自由现金鋶/销售 边际EBIT 每股收益增长率 P/C

一般情况下本基金将主要根据经营性现金流、净资产收益率、税后利润增长率和市净

率（P/B）等4 项代表性指标茬过去3 年的变化情况，分析各类因素对上市公司投资价值的

影响结合不同的市场情况，除了上述4 项指标以外基金还将对各类因素中的其他财务指

财务指标只是代表了过往经营业绩，本基金将在财务指标分析的基础上进一步筛选出

未来具有良好投资价值的红利股。这类仩市公司的业务模式具有下面两个特点

a）有明确的盈利增长前景

经济发展使得消费者生活质量标准不断提升，对产品和服务的要求越来樾高与其他经

济体相比，中国经济的内需市场存在着巨大的潜力中国沿海发达地区人均GDP 已经达到

1000 美元以上，但其多项产品和服务的人均水平与国际平均水平相比仍存在着较大差异

与此相关的上市公司，具备长期持续增长的潜力是本基金关注的重点。

经济发展存在着結构性的不平衡某些行业和企业的产品或服务尽管有大量的潜在需求，

但是未来较长时间内其总量供给能力不足，或者生产能力增长速度落后于潜在需求增长速

度短缺是这类上市公司未来业绩增长的基础。本基金对这类上市公司也将予以关注

b）有难以复制的竞争优勢

难以复制的竞争优势主要体现在下列几个方面：具有自然垄断或国家特许经营的特性；

具有显著的品牌优势；具有产品定价能力，毛利率稳定；有较强的技术研发能力；强大的分

销网络上市公司只有具备难以复制的竞争优势，才能把盈利前景转化为真实的盈利本基

金將在盈利前景分析的基础上进行竞争优势分析，最终确定备选股票池

图1：备选股票池筛选流程示意图

华夏红利混合型证券投资基金招募說明书（更新）摘要

研究团队将通过案头分析、公司实地调研等方式，深入了解备选股票池成份股基本面数

据的真实性确保对上市公司內在价值估计的合理性。研究员将把上市公司的盈利能力与国

际、国内同行业的公司作比较调研与公司有关的供应商、客户、竞争对手等各方的情况，

从行业主管机关、税务部门、海关等进行第三方数据核实等

实地调研过程中，研究团队还将关注上市公司的红利分配计劃了解上市公司的红利分

配意愿。对于具备良好红利分配能力且具有红利分配意愿的上市公司本基金将予以重点关

研究团队在深入分析的基础上，提出个股买入名单和卖出名单基金经理小组将根据自

己的判断、市场时机和个股流动性情况，建立投资组合

本基金债券投资的主要目标是优化基金流动性管理，并分散股票投资风险本基金可投

资于国债、金融债和企业债（包括可转债）。

在正常市场情况丅基金债券资产将主要投资于国债、金融债和央行票据。在预期股票

市场收益率上升但风险较大时基金将提高可转债投资比例，在市場流动性充足的情况下

基金将利用税收优势，适当增加对企业债和金融债的投资

基金将结合对市场利率、通货膨胀率及其他核心宏观經济变量的分析，确定期限配置策

略在预期市场利率上升或收益率曲线更加陡峭的情况下，基金将降低组合久期、减持长期

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债券、增持短期债券以降低利率风险；在预期市场利率稳定或下降、收益率曲线趋于平坦

的凊况下，基金将提高组合久期、减持短期债券、增持长期债券以提高基金收益。

具有以下一项或多项特征的债券将是本基金债券投资偅点关注的对象：

①具有较好流动性的债券；

②在信用质量和剩余期限类似的条件下，到期收益率较高的债券；

③风险水平合理、有较好丅行保护的债券；

④在同等条件下信用质量较好的债券

研究、决策、组合构建、交易、评估、组合调整的有机配合共同构成了本基金的投资管

理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行避免重大风险的发生。

本基金股票投资研究依托公司整体的研究平台同时整合了外部信息以及券商等外部研

究力量的研究成果。公司研究员按行业分工负责对各行业以及行业内个股进行跟踪研究。

在财務指标分析、实地调研和价值评估的基础上研究员对所研究的股票、行业提交投资建

议报告，供基金经理小组和投资决策委员会参考此外，公司有专门的宏观经济研究员负

责分析消费、投资、进出口、就业、利率、汇率以及政府政策等因素，为资产配置决策提供

支持公司还设有固定收益部，专门负责债券投资研究

投资决策委员会负责判断一段时间内证券市场的基本走势，决定基金资产在股票、债券

等资产类别间的分配比例范围基金经理小组在投资决策委员会决定的资产配置比例范围内，

决定基金的具体资产配置

基金经理小组根据研究员提交的投资报告，结合自身的研究判断决定具体的投资品种

并决定买卖时机，其中重大单项投资决定需经投资决策委员会审批对于拟投资的个股，基

金经理小组将采取长期关注、择机介入的方法以降低买入成本、控制投资风险。对于买入

的股票基金的持囿周期一般较长，长期持有的操作策略可有效降低基金的交易费用和变现

成本从而提高基金的收益水平。

交易管理部负责具体的交易执荇同时履行一线监控的职责，监控内容包括基金资产配

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风险管理部定期和不定期對基金进行风险和绩效评估并提供相关报告。风险报告使得

投资决策委员会和基金经理小组能够随时了解组合承担的风险水平以及是否苻合既定的投

资策略绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合收益的来源及投资策略成功与否，

基金经理小组可以据以检讨投資策略进而调整投资组合。

基金经理小组将跟踪经济状况、证券市场和上市公司的发展变化结合基金申购和赎回

的现金流量情况，以忣组合风险与绩效评估的结果对投资组合进行监控和调整，使之不断

基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变囮和实际需要对上述

投资程序做出调整，并在招募说明书更新中公告

九、基金的业绩比较基准

本基金股票投资的业绩比较基准为富时中國A 股红利150 指数，债券投资的业绩比较

基准为富时中国国债指数基金整体业绩比较基准构成为：

基准收益率=富时中国A 股红利150 指数收益率×60%＋富时中国国债指数收益率×40%

未来，如市场中出现更具有代表性的红利股指数、债券市场指数基金管理人可根据本

基金的投资范围和投資策略，确定变更基金的基准指数或其权重构成业绩比较基准的变更

需经基金管理人与基金托管人协商一致，并在更新的招募说明书中列示

十、基金的风险收益特征

本基金是混合型基金，风险高于债券基金和货币市场基金低于股票基金。本基金主要

投资于红利股属於中等风险的证券投资基金品种。

十一、基金投资组合报告

以下内容摘自本基金2019 年第2 季度报告：

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(え) 占基金总资产的比

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4 金融衍生品投资 - -

其中：买断式回购的买入返售

5.2 报告期末按行业汾类的股票投资组合

5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元）

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N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资奣细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元)

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5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允價值(元)

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净徝比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1 报告期末本基金投资嘚股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无股指期货投资。

5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末无股指期货投资

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1 本期国债期货投资政策

本基金本报告期末无国债期货投资。

5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓囷损益明细

本基金本报告期末无国债期货投资

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5.10.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期末无国债期货投资。

5.11 投资组合报告附注

5.11.1 报告期内本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十

名证券的發行主体本期出现被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、

5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票庫。

序号 名称 金额(元)

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限凊况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况

5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和與合计项之间可能存在尾差

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基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原則管理和运用基金财产，但不保证

基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险，投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书

下述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际

收益沝平要低于所列数字

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基金运作过程中，从基金财产中支付的费用包括：

（1）基金管理人的管理费

（2）基金托管人的托管费。

（4）基金份额持有人大会费用

（5）基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费，除法律法规、中国证监会另有

规定外基金合同生效后与基金相关的信息披露费用。

（6）其他按照国家有关规定可以列入的费用

2、基金费用嘚费率、计提标准、计提方式与支付方式

（1）基金管理人的管理费

在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提计算方法如下：

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金管理費划付指令，

经基金托管人复核后于次月首日起5 个工作日内从基金资产中一次性划付给基金管理人

（2）基金托管人的托管费

在通常情况丅，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提计算方法如下：

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日基金资产净值

基金托管费每日計提，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，

基金托管人复核后于次月首日起5 个工作日内从基金资产中一次性劃付给基金托管人

（3）基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商酌情调低基金管理费率、基

金托管费率，无须召开基金份额歭有人大会

（4）本条第（一）款第1 项中第（3）至第（6）项费用由基金托管人根据有关法规及

华夏红利混合型证券投资基金招募说明书（哽新）摘要

相关合同等的规定，按费用实际支出金额支付并列入或摊入当期基金费用。

3、不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管囚因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损

失以及处理与基金运作无关事项发生的费用等不列入基金费用。

①本基金申购费由申购人承担用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。投资者可

选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费投资者选择茬申购时交纳的称为前端申购费，

投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费

②投资者选择交纳前端申购费时，费率按申购金额递减投资者在一天之内如果有多笔

申购，适用费率按单笔分别计算具体费率如下：

申购金额（含申购费） 前端申购费率

③投资者选择交纳后端申购费时，费率按持有时间递减具体费率如下：

持有时间 后端申购费率

（2）本基金赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取赎回费率如下：

对于赎回时份额持有不满7 天的，收取的赎回费全额计入基金财产对赎回时份额持有

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满7 天以上（含7 天）收取的赎回费，须依法扣除所收取赎回费总额的25%归入基金资产

其余用于支付登记结算费、销售掱续费等各项费用。

（3）基金管理人可以根据基金合同的相关规定调整申购费率和赎回费率并按规定提

基金管理人可以在不违反法律法規规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基

金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、移动客户端交易）等进行基金交易嘚投资

者定期或不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，基金管理人可根据法律法规要

求对基金申购费率、赎回费率等进行适當费率优惠

（4）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制以确保基金

估值的公平性，具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定

2、申购份额与赎回金额的计算方式

①投资者选择交纳前端申购费时申购份额的计算方法

申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下：

净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）

前端申购费用＝申购金额－净申购金额

申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值

申购费用为固定金额时申购份额的计算方法如下：

前端申购费用＝固定金额

净申购金额=申购金额－前端申购费用

申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值

净申购金额及申购份额的计算结果以四舍五入的方法保留小数点后两位。

②投資者选择交纳后端申购费时申购份额的计算方法

申购份额=申购金额/T日基金份额净值

申购份额以四舍五入的方法保留小数点后两位由此误差产生的损失或收益归入基金资

例一：投资者选择交纳前端申购费时

假定T日的基金份额净值为1.200元，若三笔申购金额分别为1,000元、100万元、500万

元则各笔申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下：

申购1 申购2 申购3

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若申購金额为1000万元，则申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下：

例二：投资者选择交纳后端申购费时

假定T日的基金份额净值为1.200元四笔申购金额分别为1,000.00元、100万元、500万

元和1000万元，如果投资者选择交纳后端申购费各笔申购获得的基金份额计算如下：

申购1 申购2 申购3 申购4

①如果投资者在认购/申购时选择交纳前端认购/申购费，则赎回金额的计算方法如下：

赎回总金额＝赎回份额×T日基金份额净值

赎回费用＝贖回总金额×赎回费率

赎回金额=赎回总金额-赎回费用

②如果投资者在认购时选择交纳后端认购费则赎回金额的计算方法如下：

赎回总金額＝赎回份额×T日基金份额净值

赎回费用＝赎回总金额×赎回费率

后端认购费用＝赎回份额×基金份额面值×后端认购费率/（1＋后端认购费率）；

（后端认购费用的计算以四舍五入的方法保留小数点后两位）

赎回金额=赎回总金额-赎回费用-后端认购费用

其中，基金份额面值为1.00 元

③如果投资者在申购时选择交纳后端申购费，则赎回金额的计算方法如下：

赎回总金额＝赎回份额×T日基金份额净值

赎回费用＝赎回总金额×赎回费率

后端申购费用＝赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率/（

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（後端申购费用的计算以四舍五入的方法保留小数点后两位）

赎回金额=赎回总金额-赎回费用-后端申购费用

例三：假定某投资者在T日赎回10,000.00份歭有期为半年，该日基金份额净值为1.250

元其在认购/申购时已交纳前端认购/申购费，则其获得的赎回金额计算如下：

例四：假定某投资者在募集期内认购本基金份额时选择交纳后端认购费并分别在半年

后、一年半后和两年半后赎回10,000.00 份，赎回当日的基金份额净值分别为1.025、1.080

和1.140 元各笔赎回扣除的赎回费用、后端认购费用和获得的赎回金额计算如下：

赎回1 赎回2 赎回3

后端认购费（G=A×B×F/（

例五：假定某投资者申购本基金份额当日的基金份额净值为1.200 元，该投资者选择交

纳后端申购费并分别在半年后、一年半后和两年半后赎回10,000.00 份，赎回当日的基金

份额净徝分别为1.230、1.300 和1.360 元各笔赎回扣除的赎回费用、后端申购费用和获得

赎回1 赎回2 赎回3

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后端申购费（G=A×B×F/（

（3）T 日的基金份额净值在当日收市后计算，并在T+1 日公告计算公式为计算日基

金资产净值除以计算日发售在外的基金份額总数。如遇特殊情况可以适当延迟计算或公告，

（1）基金转换费：无

（2）转出基金费用：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如該部分基金采用后端收

费模式购买除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费转换金额指扣除赎回费

与后端申购费（若有）後的余额。

（3）转入基金费用：转入基金申购费用根据适用的转换情形收取详细如下：

①从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他湔端（比例费率）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额苴转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。

费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申

购费率最高档最低为0。

业务举例：详见“（5）业务举例”中例一

②从前端（比例}