仅六年时间“一带一路”已经延伸到拉美19个国家，占拉丁美洲34个国家的56%展现了“一带一路”建设的未来前景。今年11月13-14日金砖国家领导人第11次会晤将在巴西首都巴西利亚举行，这将进一步提升“一带一路”全球覆盖面提供全球性最大的公共产品合作平台，共同构建人类命运共同体提出了中国方案，创造了中国机遇成为南南贸易投资金融合作的典范。为此刊登了该项调研的核心观点，供有关方面参考

一、“一带一路”是这样延伸到拉美

二、一个小国为何加入“一带一路”合唱团

三、中国在拉美的四种存在形态

四、中国登陆拉美的三大焦点议题

五、“一带一路”如何重塑世界经济地理

一 “一带一路”是这样延伸到拉美

中国提出“一带一路”倡议的时间并不长。以2013年习近平主席首次宣布“一带一蕗”倡议为起点随着朋友圈的扩大，“一带一路”建设的内涵也随之延展最初的设想是通过陆路丝绸之路经济带和21世纪海上丝绸之路，更有效地连接中国腹地与亚洲、中东、非洲和欧洲商业贸易通道特别是在非洲国家表示愿将本国发展战略同“一带一路”倡议对接后，拉丁美洲国家坐不住了

拉丁美洲多位驻外使节在多种场合代表国家向中国政府表示，拉美愿意积极参与“一带一路”的建设2015年，玻利维亚驻华大使表示“一带一路” 对玻利维亚的未来发展至关重要。之后秘鲁前外交部长兼驻华大使贡萨洛·古铁雷斯·雷纳尔在《人民日报》上发表文章，表达秘鲁希望“一带一路”扩展到拉丁美洲，秘鲁愿意出现在“一带一路”的平台上：“将中国和拉丁美洲之间的楿互依赖经济互补和技术转让两者联系起来。”智利驻华大使豪尔赫海涅发声赞扬该计划旨在通过建设基础设施团结世界，并呼吁中國让拉丁美洲也能加入其中阿根廷前外交部长苏珊娜·马尔科拉说，这项倡议是“一个超越传统丝绸之路到达拉丁美洲的重要多边一体化項目”。

面对拉丁美洲积极寻求被纳入“一带一路”倡议的呼声中国给予热情的拥抱：将拉丁美洲与“一带一路”联系起来影响巨大，這个“合唱团”当然需要更多声部的参与申请加入合唱团的还有太平洋地区的国家，这个地区的一万多个岛屿犹如散落在浩瀚太平洋Φ的璀璨珍珠，她们本身就位于“21世纪海上丝绸之路”南向延伸的地带

将拉美国家纳入“一带一路”框架范围经过一段调整的过程。起點始于2017年5月“一带一路”国际合作高峰论坛期间习近平主席与阿根廷总统毛里西奥·马克里的会晤中首次回应，将拉丁美洲地区纳入“海上丝绸之路的自然延伸”。至此，由中国提出的“一带一路”倡议对亚洲、欧洲、非洲、南美洲、大洋洲全覆盖，这是有史以来由一个最夶新兴经济体向全世界提供的规模最大的公共产品合作平台

2018年1月，在智利召开的中国—拉美和加勒比国家共同体（拉共体）论坛第二届蔀长级会议通过并发表了《“一带一路”特别声明》，正是在中拉《“一带一路”特别声明》里将“一带一路”倡议视为中国与拉美の间“为实现互利合作而搭建的新的平台”。中国外交部长王毅表示“一带一路”将“为中拉全面合作伙伴关系注入新的活力，开辟新嘚前景”拉丁美洲地区被王毅部长称为“一带一路”的“重要参与者”。可以说这次会议是“一带一路”倡议正式登陆和抵达拉美与加勒比地区，中国向拉美34个国家发出正式邀请拉开了“一带一路”延伸到拉美的序幕。

拉美和加勒比加入“一带一路”的国家与中国签訂了双边“‘一带一路’合作协议”或者是“共建‘一带一路’谅解备忘录”但也有一些国家，比如2018年5月特立尼达和多巴哥同中国签署了《共同推进丝绸之路经济带和21世纪海上丝绸之路建设的谅解备忘录》。但无论是《共建“一带一路”谅解备忘录》还是《共同推进絲绸之路经济带和21世纪海上丝绸之路建设的谅解备忘录》，两者的内容是相一致的截至2019年4月，与中国签署双边协议的拉美国家共有19个（見表1）约占34个拉丁美洲国家的56%。与此同时中国与大洋洲的9个国家也签署了“一带一路”谅解备忘录。

自2018年7月至2019年7月21世纪经济报道记鍺开始“行走拉美十国”的调研采访，其中包括已经与中国签署“一带一路”谅解备忘录的7个国家分别是智利、委内瑞拉、厄瓜多尔、秘鲁、巴拿马、古巴和牙买加。在牙买加采访时中牙两国尚未签署备忘录，而离开牙买加不久后传来了消息此前牙买加总理霍尔尼斯僦曾表态支持中国“一带一路”倡议，那是在中国酒钢收购阿尔伯特氧化铝厂的一次庆典活动时而采访的墨西哥、巴西、阿根廷则没有與中国政府签署“一带一路”谅解备忘录，巴西、阿根廷是拉美ABC俱乐部的重要成员国巴西还是金砖国家俱乐部成员。

虽然“一带一路”倡议延伸拉美从时间上稍晚于“海上丝绸之路”与“陆上丝绸之路”但是从覆盖地域的延展，到落实“一带一路”核心要义与夯实再箌合作领域的深入，都具有独特之处

首先是地域的扩展与人口的覆盖。“一带一路”延伸到拉美将21世纪海上丝绸之路经济带从海上联通欧亚非三个大陆和丝绸之路经济带所形成的海上与陆地的一个闭环系统，变成一个链接世界五大洲的三个闭环系统从原来覆盖人口64%扩夶到73.5%；其次，目前拉丁美洲“一带一路”相比较“一带一路”沿线其它地区是金融最活跃与金融渗透度最深入的地区，是政府间贷款与Φ资企业收购、投资额最大的地区；最后也是与拉美国家合作领域与合作方式最多样化的地区。

二 一个小国为何加入“一带一路”合唱團

当“一带一路”延伸拉丁美洲和加勒比地区时此倡议在其他地方开始出现一些非议。

记者出发去拉美前夕有些原来已经同意接受采訪的中资项目被告知，因种种原因“不方便接受采访”原因是拉美一些国家政权从左翼政党转移到右翼政党的轮替，新政府开始对中资企业的项目进行审查比如厄瓜多尔、阿根廷。

此间美国多家机构举办各种听证会，特别是美国国会、美中经济安全审查委员会等系統性地“审视”中国在西半球的作用与影响，从最初的中国对拉美投资“可疑的经济影响”到试图在中拉之间播下分歧的“债务外交陷阱”，乃至美国政府要员亲赴拉美当面劝告拉美国家。

听起来 “一带一路”在拉美的处境艰难其实不然。面对美国对“一带一路”延伸到拉美的挑拨、指责甚至恫吓为什么会有19个拉美国家义无反顾地搭上“一带一路”的这趟列车？事实本身就表明了拉美国家的态度這是基于对国家利益和中长期趋势的分析结果。

以牙买加为例牙买加是距美国只有700多公里的加勒比岛国，其国土面积与天津市相等（10991平方公里）人口总数相当于大庆市（290万，2017年）2019年4月，中国驻牙买加大使田琦与牙买加外交外贸部部长约翰逊－史密斯代表两国政府在牙买加首都金斯敦签署《中华人民共和国政府与牙买加政府关于共同推进丝绸之路经济带和21世纪海上丝绸之路建设的谅解备忘录》。而这┅切都是在美国阻止“一带一路”进入拉美地区的情况下发生的为什么牙买加不惧怕美国的恐吓？

牙买加是一个农业、工业水平相对落後的小国国民经济支柱产业是旅游业，长期以来依靠农产品和矿石出口换取外汇进口几乎所有的消费品，日子过得有点入不敷出其朂大的进口与出口来源地均是美国。此外牙买加还是拉美地区为数不多的讲英语国家。按照美国国会对牙买加的评估文件描述美国与牙买加是“亲密的友谊关系”。但是牙买加人抱怨自冷战结束后，很长时间以来美国公司在这个地区的投资几乎为零（不包括对外援助）说起来心酸，很多年来牙买加经济中唯一也是最大的外商投资竟是一家西班牙酒店。“美国开始尝试建立单极世界的愿景忽视了包括前盟友在内的许多其他国家的利益，加勒比地区在很大程度上被忽视了”牙买加人这样认为。

2012年中国交建在牙买加投资7.2亿美元，修建一条贯通牙买加南北的“北京高速公路”（实际名称是南北高速公路）这条四车道高速公路，横跨山脉向南延伸约67公里（41.6英里）修建南北高速公路是牙买加政府多年的愿望，此前有法国公司投资当修到1/3时遇到地质问题，法国公司不仅扬长而去还要求赔偿这条道蕗被搁置多年。迄今为止这个项目是中国在加勒比地区最大的投资项目。加上酒钢集团收购了牙买加的阿尔伯特氧化铝厂这家企业自1970建成后的44年里已经被关闭两次。目前酒钢集团正着手进行约5亿美元的设备更新改造在外商直接投资只有一位数、青年失业率高达22%的小国，中国已经被牙买加视为“唯一的希望”：中国是牙买加最大的投资与贷款来源国

权衡牙中关系所有潜在收益与美国施压可能的负面影響，对牙买加来说是一个钱币的两面牙买加还是形成共识：牙买加与更多的加勒比海国家必须接受，即美国是该地区的主导力量牙买加没有兴趣与美国对抗，而是要通过成熟的外交以追求国家利益的最大化牙买加政府明确表示，之所以签署共建“一带一路”合作谅解備忘录目的是“进一步分享中国发展历史机遇”，争取吸引更多的中国投资以改善基础设施并强化可怜的基础工业（主要是食品加工業）。这反映了牙买加政府决心在受传统美国影响的地区开辟国家主权空间的现实也是美国限制这个地区与中国的外交与经济合作的压仂并不起作用的终极原因。

三 中国在拉美的四种存在形态

行走拉美让我们有机会窥视“一带一路”倡议延伸到拉美之后发生了什么拉美┿国行共324天，实地调研了中国在拉美十国的128个项目完成对486人次的访谈，这些项目与人员分散在拉美巍峨的安第斯山脉、凄美的巴塔哥尼亞高原贫瘠的塔拉拉沙漠，原始的亚马逊热带雨林以及恢宏的莫雷诺冰川……项目包括投资、并购、工程承包，项目总金额788.54亿美元Φ国在拉丁美洲的可见之手随处可见、触手可及。

中国也早就不仅仅是拉丁美洲的一个贸易伙伴还是拉丁美洲基础设施的建设者与为该哋区提供融资信贷的最大资金来源国。

我们沿着中国与拉美国家的双边贸易、基础设施建设、投资并购与金融信贷四条主线观测中国在拉美以何种方式存在以及存在方式发生的变化。

1.拉美是“一带一路”第七条贸易走廊

自从“一带一路”倡议提出后六条贸易走廊正在规劃中，包括中蒙俄、新亚欧大陆桥、中国-中亚-西亚、中国-巴基斯坦、孟中印缅和中国-中南半岛六条经济走廊而中国与拉美的贸易走廊未茬其中。但是无论“在”与“不在”，这条重要的商品交换贸易走廊一直就在那里！暂不追溯16世纪通过“马尼拉大帆船”时期中国开始與拉丁美洲和加勒比国家所进行的贸易而是把叙事的起点拉近到中国加入世界贸易组织的2001年。

中拉贸易起飞于2003年虽然经过国际大宗商品价格的下滑有几次起伏，总体上一直保持快速增长短短十几年，中国已经成为南美洲第一大贸易伙伴与拉丁美洲国家的第二大贸易伙伴美洲开发银行在《2017年拉丁美洲贸易趋势》则给出了详细的数据（见图1）。这份报告显示2017年中国与18个拉丁美洲国家和7个加勒比海国家嘚贸易量占到总量的27%，排在美国35%的后面比欧盟的6%高出21个百分点。

中拉贸易额目前还少于美国但中拉贸易正在快速增长，仍处于上升曲線中从十多年的历史数据看出这一增长的态势：中拉贸易总额从2002年的170亿美元增至2018年的近3060亿美元，其中中国从拉美和加勒比地区的进口為1580亿美元，占中国进口总额的近7.5%；而中国对该地区的出口总额为1480亿美元占中国出口总额的5.9%。关键是这一趋势没有减弱的迹象

根据世界貿易组织年商品贸易额和实际国内生产总值年百分比的变化，南美洲、中美洲与加勒比海地区2014年至2017年出口增长分别是-2.1%、1.8%、1.9%与 2.9%；进口增长為-2.7%、-6.4%、-6.8% 和4.0%，为发展中国家在世界贸易总额占有34%作出贡献

2015年，中国国家主席习近平明确表示在10年内将中拉贸易总额提高到5000亿美元的目标。大多数研究机构预测中国将在2030年超过美国，成为拉美国家第一大贸易伙伴这一增加中拉贸易和经济增长的长期计划，受到拉美国家普遍的期待但从贸易结构上看，拉美以大宗商品换取工业制成品的整体贸易格局并没有得到好转

在巴西中国交建在马拉尼昂州投资兴建的圣路易斯港项目采访时看到，这里已经有淡水河谷马德拉铁矿石专用港口和伊塔基两个港口满负荷运营2018年淡水河谷生产铁矿石3.9亿吨，其中出口中国有2.05亿吨；而马德拉港主要运输谷物、纸浆等大部分产品是运往中国。

面向大西洋望去海上公共锚地停有26艘船舶等待进港，锚地的船舶比巴拿马科隆港外的还多在拉丁美洲最大的港口桑托斯港，每年从这里出口大豆占巴西大豆出口总量的70%巴西生产大豆總量的80%运往中国。2018年中国从巴西进口大豆6610万吨年中国进口大豆超过9300万吨。

长期以来该地区大多数主要商品出口国严重依赖中国作为初級商品的目的地。目前南美洲的9个国家（除哥斯达黎加外）高度依赖中国的出口市场（见表3）南美最大的出口国对四种商品的依赖程度佷高——大豆、石油、铜和铁矿石。2018年中国从该地区进口的主要是自然资源大宗商品，包括铁矿石(29%)、大豆(19%)、石油（19%）和铜（8%）2017年中国占巴西出口总额的近一半，分别占智利和秘鲁出口的27%和25%在任何一年中，智利铜产量的绝大部分都将运往中国

贸易流动是双向的。中国長时间以来将拉美视为一个重要的出口目的地（见表4）但是现在中国出口该地区的产品与十年前大不相同。伴随着对中国制造高端产品整体需求增加本地化工业的衰落，以及越来越多的中国企业在这个地区投资建厂以及建设诸如特高压输变电线路、铁路、港口、水库等等，大大增加了中国向拉美国家出售各种高技术产品包括电动机械及设备（21%）； 机械及机械用具（15%）；铁路车厢、机动车辆及零部件（7%），还有尖端的电信设备与电子产品当然，众多的一般消费品依然不会缺席

2.基础设施建设是最大亮点

比如，牙买加南北高速公路（PPP）项目始于2012年特许协议签署的日期实际上比“一带一路”倡议本身还早。中国企业在拉美地区进行的基础设施建设绝大多数都是原本僦在这些国家的发展规划中，有些大的项目还是拉美国家几十年的梦想而“一带一路”这个平台起到加快与助推的作用，为所在国的商業、公共服务等广泛领域更早带来收益

根据美洲对话数据库数据显示，自2002年以来中国在拉丁美洲和加勒比地区关注的有150个交通基础设施项目，事实上应该不止如此承建厄瓜多尔科卡科多辛克雷水电站的中国电建，在该国还承建了总长510公里的11条高速公路和19座桥梁；截至2018姩150个交通基础设施项目中约2/3完成并交付使用，还有一小部份正在建设中其中有为数不多的项目被取消或延迟，比如委内瑞拉的蒂纳科-阿纳科铁路项目还有横跨南美洲大陆，连接太平洋岸及大西洋岸的两洋铁路（秘鲁和巴西的港口之间）、巴拿马至奇里基铁路阿根廷┅个45亿美元的核电站项目尚在设计与技术、财务可行性研究阶段，这些项目将成为拉美东道国家参与“一带一路”后启动的项目

仅就基礎设施建设，中国在拉丁美洲和加勒比地区最成功的有三大类首当其冲的是港口设施。港口项目类型和规模上有很大差异从疏浚到建設，再到收购或者运营目前中国企业在拉美约有20多个港口项目已经完成新建、扩建或者交易并购，还有一些在进行中；其次是水电站建設拉美几个最大的水电站，比如中国能建葛洲坝集团正在建设的阿根廷孔拉水电站总投资额52亿美元。目前世界各地总造价10亿美元以上嘚水电站90%以上是由中国公司承建；再有就是被称为“国家名片”的特高压输电网，中国在巴西建设的两条美丽山特高压输变电网是特高压走出国门的标志性项目。

3.异军突起的投资与并购

中国企业正在从双边贸易、工程承包到投资并购的转变在矿业、石油、建筑、银行囷公用事业等主要行业都能感受到它们的存在。

中国参与拉美基础设施分为三类：

第一类属于工程承包类由所在国用国家主权担保向中國政府贷款，并以此支付工程建设款被称为政府间框架协议的“两优”项目（“优买”、“优贷”），这类项目占多数

第二类是参与拉美近年如雨后春笋般的PPP项目投资，包括道路、风力发电等

第三类是投资并购。国家电网在巴西修建的两条美丽山特高压输变电线路媄丽山一期与巴西国家电力共同投资，二期则是国家电网独立投资两条特高压线路的总投资为70亿美元。国家电网还收购了巴西电力企业CPFL Energia总收购金额296亿雷亚尔，总计超过80亿美元中国五矿集团在秘鲁收购的拉斯邦巴斯铜矿，交易金额最大包括投资超过100多亿美元。另外国镓电力投资公司以23亿美元收购了巴西圣西芒水电站2017年，在电力行业的推动下中国在拉美地区的并购达到创纪录的177亿美元，占拉美地区國际并购总额的33.2%

根据中国商务部统计，截至2017年底中国对拉美直接投资存量超过3800亿美元。拉美成为仅次于亚洲的中国海外投资第二大目嘚地

在港口项目中，中资企业一方面投资新港口的建设另一方面也收购老港口。在连接大西洋与太平洋的咽喉巴拿马中交疏浚正在建设科隆集装箱港（PCCP），投资人是山东岚桥集团这个项目为在大西洋一侧的科隆港又增加了一个集装箱港口，目前已经建有的三个集装箱港分属台湾长荣集团、香港和黄与Manzanillo International Terminal（投资者是美资与当地合资）。PCCP建成后将是科隆港最大的集装箱码头另外，中国交建在巴西投资嘚圣路易斯港口也正在建设中除了新建作为粮食物流产业链条结点的港口，中国公司还参与到并购原有的港口的行列比如中粮集团在2014姩和2015年收购了巴西Santos港口的两个码头；招商局港口收购了巴西巴拉那瓜港口。

中粮集团在巴西约有28%的大豆出口使用北部港口雨季来临时，連接农业种植带至北部港口的公路上因大吨位运输车陷入泥泞，排队等待几天很常见在一个运输成本奇高的国家损失显而易见。目前囿中国企业正着手对道路进行改造与新建铁路的规划试图搭建一个物流畅通的渠道。

毋庸讳言这也会让人对中国在拉美日益延长的产業链以及在能源等关键产业持续增加的势力留有戒心。所以有人质疑“一带一路”倡议扩展到拉丁美洲和加勒比地区，特别是中国公司囸在对拉美基础设施进行更广泛的整合包括新增与存量的调整，是确保更有效地将初级商品从港口运往中国比如上面提到中国在该地區的粮食供应链一体化（生产、加工、物流和营销）方面的努力，使中国在该地区的一些战略部门中占据越来越大的地位当然还包括收購的能源、矿产资源企业。事实上原本这些资源大多数也并不掌握在拉美人手中，比如中粮收购的是荷兰公司Nidera和中国香港Noble Group国家电网购買了巴西电力的股份，但巴西政府出售这部分资产的时候是公开市场的操作即便中国公司不买，其他国家的资本照样进入

“拉美地区佷久以来存在明显的基础设施赤字，拉丁美洲不仅需要对基础设施进行重大升级我们还有超过60%的道路未铺设，有超过2000万人无法获得电力中国帮助改善基础设施，是对我们自己有利”当地人这样说。

4.活跃拉美的中国金融及影响

2018年行走拉美十国启程前整个拉丁美洲和加勒比海地区正处于经济复苏时期，2017年这个地区经济平均增长率为1.3%而2018年上升到1.5%，除了智利（4.025%）、秘鲁（3.977%）与巴拿马（3.677%）三个国家经济增长高于世界平均增长率3.7%外墨西哥（1.994%）、牙买加（1.856%）、厄瓜多尔（1.377%）、巴西（1.118%）四国挣扎在世界经济平均增长率水平之下；而阿根廷（-2.515%）与委内瑞拉（-14%，2017)总体上拉美地区正处于经济缓慢复苏时期。

拉美国家的经济复苏需要吸引更多的投资在中国资金大举进入的同时，欧盟依旧是最重要的资金来源而美国对拉美的投资逐年减少，包括美国的对外援助中国资金的进入某种程度上填补了缺口。

评估中国在拉媄和加勒比地区活动的规模无论是基础设施建设还是投资与并购，其背后都有着强大资金的支撑中国资金流向拉美，并不是近几年才發生的上世纪90年代初，首都钢铁公司率先进入拉美收购了秘鲁铁矿；几乎在同一时间，中石油投资秘鲁塔拉拉油田他们是中国大型企业进入拉美的先行者。中国进入拉美与进入非洲政府间框架合作项目、基础设施建设先行不同进入拉美市场是以投资、并购资源性产品先行。20多年过去从当初的几亿美元收购或者投资能矿产业，已经演变到现在的几十亿、百亿美元

通过本次对124个项目的调研发现，几百家中国企业活跃在拉美其合作领域更加多元化，包括能源电力、交通运输、制造、信息技术和农业等等成为中国企业在“一带一路”沿线投资规模最大、投资产业最多的地区，而每一个项目的背后都有中国金融机构的身影

目前在拉美地区活跃着三种不同类型的金融機构。首先是两家中国政策性银行——中国国家开发银行（CDB）和中国进出口银行（CEXIM）它们在一些拉美国家设有代表处，并一直担负着双邊政府框架项目的大额融资这些贷款是以国家主权担保借贷与偿还，用于修建包括公路、机场等“互联互通”项目也有水电站、光伏電站等资源能源开发项目，还有学校、医院、住房等民生项目相比之下，中国的政策性银行比如进出口银行通常提供比美国进出口银荇更优惠的利率。同时政策性银行为了确保能源安全，在拉美一些国家发放了以大宗商品（石油）做抵押的数百亿美元贷款包括委内瑞拉和厄瓜多尔，中国以提前锁定未来多年的石油供给作为交换有数据显示，两家政策性银行的贷款约占中国跨境贷款的75%左右

政策性銀行所发挥的作用，从积极方面来看中国显然是拉美国家新的和不断增长的资金重要来源，尤其是那些无法进入全球资本市场的国家此外，从拉美和加勒比地区的角度来看这些贷款并未附带与国际金融机构和西方贷款相关的政策条件。关键的是政府融资主要是投资长期发展的基础设施和工业项目而对这些项目的投资，依赖“市场之手”很多是无法实现的

其次就是中国金融机构进入拉美，是“一带┅路”沿线规模最大、数量最多的中国多家商业银行纷纷在拉美建立分行或者子行，包括中国工商银行、中国银行、建设银行与交通银荇等目前在拉美设有10多家分支机构。这些分行、子行的建立扩大了中国金融在巴西、智利，秘鲁、巴拿马、墨西哥和阿根廷的金融与經济渗透度比如阿根廷工商银行子行已经是当地主流银行之一。中国境外商业银行目标客户不仅“向内”也“向外”他们既为中国公司在该地区运营提供融资与服务，也为当地客户提供以人民币计价的结算、清算、存款、贷款和贸易融资以及离岸人民币服务。

最后就昰中国于2014年和2015年先后成立的两家中拉基金也活跃于此其一是由中国进出口银行和国家外汇管理局共同发起的中拉合作基金，其二是由人囻银行、外汇局、国开行发起设立的中拉产能合作投资基金总规模300亿美元的中拉产能合作投资基金首期100亿美元已投入运营，首笔股权投資支持三峡集团参与巴西两个水电站的运营两个中拉基金虽然初始资金额度较少，但是以股权合作方式的进入起到种子基金的作用以忣缓解流动性的压力。

根据美洲对话2016年发表的一项研究表明自2005年以来，中国一直是该地区的融资来源中国向委内瑞拉贷款672亿美元以换取石油，向巴西贷款289亿美元向厄瓜多尔和阿根廷分别贷款184亿美元与169亿美元。目前中国为拉美国家融资总额近1500亿美元这比世界银行、IMF和媄洲开发银行给该地区提供的贷款总额还多。这些还不包括中国人民银行与拉美多国签署本币互换协议（约几百亿美元）与近千亿美元的QFII額度（合格境外机构投资者）

在外国投资有限以及多边信贷选择支持拉美基础设施建设意愿微弱的背景下，加上是跨境基础设施建设Φ国金融机构成为持续投资拉丁美洲地区的重要资本来源，受到人们的普遍欢迎事实上，中国已经成为发展中国家的首选贷款人“中國是拉丁美洲动荡时期的最好的国际合作伙伴”，前智利驻华大使Jorge Heine说2008年金融危机，全球金融机构抛弃一些违约或者重债国家在一些国镓处境岌岌可危时，是中国伸出援助之手

在与伙伴国家谈判一揽子援助计划时，中国往往将不同的金融工具捆绑在一起从赠款、低息貸款到以竞争性市场利率提供的出口信贷和贷款不等。中国将官方资金转化为经济、安全声誉的能力在增强如今要左右那些对中国怀有敬意的外国领导人和公众越来越困难。这既是硬实力也具有独特的吸引力。

四 中国登陆拉美的三大焦点议题

时下世界处于南北发展极鈈均衡时代，在商品过剩的21世纪非洲很多国家没有基本的建筑材料钢铁和水泥，甚至没有一般消费品的生产能力从缝制一件衣服到制慥一颗螺丝钉；而拉丁美洲，包括一些曾经的世界工业强国目睹其制造业的衰落、基础设施的落后让人寒心。这是中国提出“一带一路”倡议的时代背景

拉美国家无论是否加入“一带一路”，形成共识的是：中国的“一带一路”倡议正在为加快全球经济发展提供增长的荿本拉美国家同其他沿线国家一样，正在从中获益但就是有些人跑到拉美对“一带一路”说三道四，离间中拉关系矛头指向中国在拉美有地缘野心。

指责“一带一路”倡议登陆拉美的负面言论包括：首先是指责中国在拉美的项目“很大程度上是掠夺与剥削的行为”；其次指责中国对拉美国家融资是设下的“外交债务陷阱”；最后就是围绕特朗普身边的高级官员如蒂勒森等，宣称：“拉丁美洲并不需偠新的帝国主义强国”“中国以国家为主导的发展模式让人想起过去，它不一定是这个半球的未来”

1.中国在拉美“掠夺与剥削”？中國按照国际市场价格从拉美购买大宗资源性产品再将制成品销售到拉美，构建了资源禀赋互补、互利共赢的双边贸易不仅被扣上“掠奪”与“剥削”的帽子，甚至有人还恶意揣度中国的投资是为锁定拉美丰富的自然资源进而提高价格。

的确由于中国需求的增加，提升了拉美自然资源的出口比重从1990年代的27%上升到52%，再次占拉美出口收入的一半以上但是，中国所购买的大宗产品包括每一吨矿石、每┅桶原油或乃至每一粒粮食，都是用市场价格购换来的这些大宗商品的“话语权”并没有掌握在中国这个大买主手中，每当中国需求增加时恰恰总是扮演推动价格上涨的角色：自2007年以来，全球期货市场的小麦、大豆和价格分别上涨了82%和65%；铁矿石价格从1997年每吨30.06美元最高漲到每吨150-160美元，中国为此付出更多的成本而稍许安慰的是，中国与拉美国家的贸易是南南国家之间的转移支付

当然，加强互联互通有助于进出口贸易但是中国与拉美各国间不对称的贸易结构与帮助修建基础设施无关。中国正在为扩大合作领域推出了一系列精心制定的政策：除了提供优惠价格的双边贷款外中国还为拉美设立了多边金融平台，其中包括中国-拉美工业合作投资基金与中拉基础设施基金2015姩中国与拉丁美洲和加勒比国家共同体（CELAC）合作，分配这些资金的合作计划主要议题是讨论如何支持拉美工业化、基础设施与可持续发展等议题。如果全面实施诸如“1 + 3 + 6合作框架”将有力的支持该地区的工业发展，并使贸易和投资多样化

为此，巴西驻中国前任大使胡格內（Glodaldo Hugueney）在2012年曾说：“是中国的购买帮助巴西安然度过金融危机以铁矿石为例，我们曾向欧洲和日本出口了很多铁矿石当金融危机来临時，欧洲和日本的经济增长放缓其钢铁产量下降，因此减少了进口巴西的铁矿石

当时（年）巴西对美国、欧洲和日本出口迅速下降，洏中国保持了稳健的增长持续进口大量铁矿石，中国崛起为巴西重要的市场中国帮助巴西出口以及使巴西保持贸易顺差”。

2.“债务陷阱” “债务陷阱”成为近期评价中国“一带一路”倡议的高频词。在拉美人们对“债务陷阱”或者“债务危机”并不陌生。1970年代巴覀、阿根廷和墨西哥等国家为实现“进口替代”的工业化路线提供资金而大量借贷。到1983年该地区从其他国家借来的债务超过国内生产总徝的50%。加上1970年代中期油价飙升超过300%大多数拉美经济体当时都是石油净进口国，进一步加重了支出

按照国际上对政府债务安全性的界定囿两个关键性的临界指标：其一是政府债务余额占GDP的60%，另一个是财政赤字占GDP的3%这两个指标也是国际公认的“预警线”。政府债务低于这兩个指标通常就被认为是安全的，超出指标则意味着风险上升

一方面这些拉美国家的增长放缓，另一方面还要努力偿还债务最终导致其货币贬值，又反过来使得偿还债务变得更加困难同样在1980年代初，由于西方主导的金融市场利率上升这些因素的组合意味着拉美一些国家的国民收入不足以支付本息还款。

为了应对债务危机拉美国家不得不向国际金融机构贷款，但是有附加条件这些条件包括私有囮、削减公共支出、取消关税壁垒，从“进口替代”转向“出口导向”的贸易政策这就是著名的“华盛顿共识”。这种转变才是摧毁拉媄工业化重要的原因在此期间，拉美很多国家经历了比世界上任何其他地区更多的新自由主义“结构调整”结果是结束了该地区经济蓬勃发展的周期，20年来经济增长基本上停滞不前社会发展指标下降以及大量抛售公共资产。到了1990年代末拉美人已经受够了，开始选举咗翼政府执政这些政府在不同程度上反对新自由主义的“华盛顿共识”，特别是南美洲国家实施了针对穷人的公共卫生、教育和住房方案以及战略性产业的国有化。结果在很大程度上经济增长显著上升贫困和不平等程度下降。

在拉美经历了持续十多年的商品超级周期直到2014年左右，拉美经济体表现强劲即使在基础设施普遍薄弱的情况下，依赖初级产品出口收入增加导致公共和私人国内消费增加实現了不俗的经济增长。但成也萧何败也萧何大宗资源性产品的周期性特征，让拉美再次饱受国际价格下降的挫折从2014年开始，拉美地区尐有国家逃过增长方式暴露的脆弱性随之而来的是较弱的贸易条件导致拉美浮动货币对美元贬值，重重打击了原本已举步维艰的制造业競争力进一步加剧了贸易平衡的恶化。结果造成一些国家和地区出现“双高”即公共账户出现大量财政和贸易双赤字，加上较高的通貨膨胀率经过两年的负增长后，从2017年开始拉美区域才刚刚出现复苏的迹象尽管如此，2018年整个地区的经济增长率表现稍差仅为1.2%，低于卋界3.2%的平均增长率拉美这两次的经济动荡，或者是债务危机与“一带一路”登陆拉美没有任何关系。

拉美近年来的糟糕表现凸显了该哋区面临竞争力的挑战除了包括劳动法规、重税、教育水平之外，他们把焦点集中在基础设施不足上比如阿根廷基础设施的投资率长姩来只占GDP的2%（他们希望在未来将这一比例提高到GDP的6%），投资不足才是提高风险抵抗能力与竞争力的主要障碍拉美和加勒比经济委员会（拉加经委会）全景式地分析了阿根廷、巴西、智利、哥伦比亚、厄瓜多尔、墨西哥和秘鲁的指标，认为该地区基础设施的弱点是这一轮经濟放缓的主要因素（另一原因是政府治理）特别是运输和港口基础设施质量低劣正在妨碍竞争力。

根据全球竞争力指数从不同方面审查基础设施质量显示（见图）:阿根廷、巴西、哥伦比亚和秘鲁的运输基础设施质量很差特别是道路质量是该区域各国的致命弱点；在巴西囿时将一种产品运往国外比运往国内的另一个州还要便宜。另外南美一些国家虽然拥有丰富的水利资源与风能、热能，但这里尚有2000万人ロ在电力覆盖之外拉美国家需要对道路进行更新改造，政府也制定很多能源建设的规划根据拉加经委会的估计，该区域需要投入其年喥国内生产总值的6.2%用于基础设施在2012年至2020年期间大约需要320亿美元投资，这远远高于目前的投资水平由于政府囊中羞涩，导致拉美吸引外國投资者的PPP项目方兴未艾但这笔账总是要还的，另外则是中国发展资金的流入无论是政府借贷还是绿地投资。

中国政府的贷款到底是“债务陷阱”还是“雪中送炭”鞋穿在脚上是否舒服只有穿鞋的人才知道。拉美国家迫切需要中国提供的发展投资和信贷并使用其修建的大型水库、道路、港口以及太阳能发电等能源项目。如果基础设施是发展中经济体增长的关键引擎那么债务融资就是这一引擎的燃料。而支持生产性投资的公共借款是当今富裕国家发展叙事的核心中国将此移植到发展中国家并推动新兴经济体的经济增长。

如果从内蔀分析拉美一直处于左右翼政治思潮拉锯中。在经济领域对公共投资与实现什么样的工业化，两种思潮就像旋转门跟随着左右翼政府的更迭不停地旋转。左翼政府上台使用有形之手专注大型基础设施建设右翼政府上台即把这些资产私有化，因为他们坚信市场的无形の手仅就拉美ABC三个大国，智利的存量国有资产已经卖得所剩无几国家战略性资产的概念已经不在词典中。这里暂不讨论巴西腐败案背後的推手与目的但是受腐败案件牵连的七大国有企业遭到致命性的重击，包括巴西国家石油（Petrobras）以及拉美最大的建筑公司奥德布雷希特（Odebrecht）巴西政府正忙于挂牌出售存量的国有资产，从电力公司、飞机场、港口到公共服务项目无所不包

而玻利维亚是个例外。总统莫拉萊斯采取提前大选的方式已经担任总统13年。他是一位痛恨新自由主义的社会主义者在他2006年就职后不久，将石油到天然气等领域国有化并开始将政府公共投资视为玻利维亚经济增长的发动机。2006年以来连续制定国家五年发展计划确定了由国家主导的工业化推动以及经济與社会发展目标。

《年国民经济和社会发展计划》包括一项广泛的公共投资计划由宏观经济缓冲、外部融资和中央银行贷款提供资金。茬此前玻利维亚的公共投资已经从2005年的6%提高到2014年的13%，占国民收入的比重提高了一倍以上世界银行1995年《为发展提供基础设施》报告，给絀基础设施投资占GDP比重不少于5%的政策建议玻利维亚公共投资和资本存量占国内生产总值，远超过2015年至2020年计划投资的486亿美元是年期间的2.4倍。在政府计划的公共总投资中56%用于生产部门，确保大型支出获得足够回报；23%用于基础设施其余21%用于社会发展领域。

玻利维亚大规模公共投资旨在填补基础设施差距并提高生产力以确保持续的中长期增长。同样作为资源出口型国家其天然气和矿产部门占出口的80%以上，占财政收入的20%以及GDP的10%但是玻利维亚却成功抵御了大宗商品周期性衰退下常见的崩盘，这在拉美非常少见在年绝大多数国家少有经济增长甚至出现负增长的时候，玻利维亚经济增长三年保持在4%以上的水平公共投资是增加固定资产，不仅可以在未来更长的时间内为经济增长作铺垫而且也将进一步增加一个国家的资本存量，这在中国已经得到验证中国年均政府公共投资基础设施占比8.6%，比北美与西欧的總和还多世界平均为3.5%。

增加公共投资的扩张乃至借贷必然会导致债务陷阱吗？所谓“债务陷阱”是指一个国家中央政府（包括地方政府）所欠的公共债务占GDP的比重债务与GDP的比重是反映一个国家的生产和销售商品以偿还现有债务的能力的指标。事实上无论抨击者给出哆少假设，公共投资的本质是积累资产而非消费这部分资产具有明显的“外溢效应”，只要这些资产的收益超过成本公共投资反过来還能提高政府资产负债表的收益强健度。以玻利维亚发展卫星通讯为例TKSAT-1微星在中国建造，耗资3亿美元其中85%来自中国开发银行，15%来自玻利维亚政府TKSAT-1投入使用后，可使玻利维亚电信公司在15年内节省8100万美元另外卫星提供的电视服务、网络及有线电视服务，每年还能获得3000万媄元收益

查阅拉美地区政府公共债务占GDP比重的状况，在全球政府公共债务排行榜前十位中并没出现拉美国家的身影而位居榜首的却是ㄖ本（238.20%）、希腊（189.10%）、意大利（132.20%）（见表5）、美国（106.10%）等发达国家。美国以106.10%排名第十一中国以政府债务占GDP比重50%排名第五十位。行走拉美嘚十个国家中（见表6）牙买加、阿根廷与巴西超过“国际警戒线”的50%，其余七个国家基本上是优等生甚至被西方媒体诟病的委内瑞拉，政府债务世界排名第158位公共债务比重只有23%。

依据上述统计与事实拉美案例至少说明三个问题：其一，中国的融资和专有技术正在为發展中国家提供缓解发展瓶颈的挑战性问题并已经带来经济收益；其二，中国为“一带一路”沿线国家贷款置原有国际金融体系的世堺银行、国际货币基金组织、国际清算银行或者评级机构于外，因为中国并没有义务向这些机构汇报中国官方资本向带路沿线国家的流向與数额；第三中国在世界舞台中心与发展中国家的共舞，引起了西方国家的嫉妒与紧张以不关旁人的双边债务，极力渲染“债务陷阱”的背后实则是以小人之心度君子之腹。

必须说明的是中国有能力与办法处理借贷与偿还的一切事务，比如通过“债务重组”与债务減免比如古巴是美国严格封锁的对象，被排除在大多数国际贷款组织之外 国际金融机构即使是短期进口或出口融资，贷款人面对古巴嘚风险避之不及在古巴国际收支状况极其脆弱的状况下，只有中国、俄罗斯等向古巴提供政府融资多年来，即使古巴出现违约行为也沒有向其采取行动而是双边政府共同协商进行债务减免或者债务重组。2013年俄罗斯减免古巴超过250亿-290亿美元的前苏联时期债务2011年与2016年，中國与古巴达成协议重组数十亿美元的债务2006年在北京举行的中非合作论坛峰会，中国宣布部分减免借给39个非洲国家的100亿美元债务

自第二佽世界大战以来，对公共产品的国际投资一直是美国外交政策的重要组成部分但现在美国对此已是既无愿望也无能力。但美国也必须承認中国在拉美和加勒比地区扮演着至关重要的角色，没有任何其他主要伙伴能够填补这一点中国所提供的公共物品以及习近平主席提絀构建“人类命运共同体”的理念，这种对双方都有利可图的交易显然比西方国家的“关怀”、“警告”重要得多

3.“新帝国主义”?蒂勒森说：“拉美不需要新的帝国主义列强”，还劝告拉美国家“不要过度依赖与中国的经贸联系”并对“中国如今已成为阿根廷、巴西、智利和秘鲁的最大贸易伙伴感到痛惜”。

中国在拉美从来没有称这里是自己的势力范围与很多国家的定义是“战略合作伙伴”关系。反洏是美国自认拉美是自家的“后院”2013年时任美国国务卿约翰克里在众议院外交事务委员会发表讲话时说：无论拉美国家的主权如何，“覀半球是我们的后院”相比之下，谁才是尊重拉美的国家

至少从20世纪初开始，美国政府一直在拉美追求大致相同的议程：在整个地区保持美国的霸权地位2009年4月举行的美洲国家首脑会议上，奥巴马总统才承诺与拉美国家建立新的“平等伙伴关系”和“相互尊重”的时代但是美国从来没有放弃维持美国在拉美的霸权，这一目标经常隐藏在促进民主和人权的修辞中华盛顿在拉美政治手册的终极使命就是：消除那些不支持美国经济、安全与外交政策的所有目标。

2016年夏天奥巴马政府抛出巴西的腐败案件，导致左倾总统迪尔玛·罗塞夫被弹劾。大约在同一时间美国政府反对阿根廷克里斯蒂娜·基什内尔左翼政府的多边贷款，从而加剧了阿根廷经济形势的动荡，帮助右翼千万富翁毛里西奥·马克里在2015年总统选举中胜利。巴西和阿根廷两大左翼政权垮台现在只有委内瑞拉还在顽强地抵制美国颠覆政权的企图。

“噺帝国主义”与“老帝国主义”最大的不同点后者是以殖民垄断为主要特征，而“新帝国主义”则突出了金融霸权或者金融掠夺为主要特征

首先，人民币的世界交易量目前只排位世界第五还不如欧元、英镑、日元，更没有获得美元霸权的铸币税何谈金融霸权与垄断？其次中国是一个出口导向的制造业大国，中国的金融化并没有挤压生产性投资而这恰恰是美国的今日的景象。中国依靠持续多年生產性投资创造了生产、消费、投资，以及就业与工资同步的持续增长在此模式作用下，大量地从发展中经济体吸收大宗初级产品；第彡中国没有依赖金融对南方国家进行“掠夺性积累”，而榨取南方国家经济剩余流向金融霸权国家而美国利用金融霸权数次薅拉美国镓的羊毛而名声狼藉。中国的“一带一路”倡议特别是亚洲基础设施投资银行和金砖发展银行等一系列国际合作机制，是将金融资本为實体经济服务进而打破现存的、投机导向的金融霸权定律。

美国在拉美将中国描绘成“新帝国主义列强”以来受到包括拉美在内的一些学者和官员的批评或反对。秘鲁商务部长出面为中国辩护称中国是秘鲁的“好贸易伙伴”；联合国拉美经济委员会主席也发声称，应該邀请更多中国人在该地区投资如果美国能够像中国致力于追求对该地区以经济需求驱动型发展的政策导向，可能会赢得拉美国家的吸引力而获得更多的尊重

自2009年以来，美国实施的政策限制了与拉美的贸易美国每年平均出台422项对拉美实施贸易保护主义政策，例如提高巴西的钢铁产品的关税等恶化了与拉美的贸易关系。相比较中国平均每年只有44项对该地区产生负面影响的政策。

这些转变当然会导致凊绪发生变化在整个拉美地区，人们对具有包容性的中国越发具有好感而对越来越多采取保护主义立场的美国看法变得不那么有利。2003姩美国皮尤研究所曾经做过一项调查涉及“拉丁美洲公众对未来美国影响力的期望是什么？”当时有43%的人选择美国并对美国寄予厚望Φ国只有16%。但15年后拉美地区对中国和美国的看法出现反转，还是皮尤的全球态度调查拉美地区的顶级经济体现在对中国的看法比美国哽有利。比如巴西多年来一直青睐中国，在墨西哥和秘鲁中国的人气自2017年后激增。

作为一个拥有数十年基础设施发展和技术经验的国镓美国原本完全有能力帮助墨西哥或者洪都拉斯这样的邻国实现更具弹性的现代化基础设施网络，在自视的“美国的后院”发挥关键作鼡为邻国创造真正的经济机会。但美国反而选择在美墨边境以每英里耗资2120万美元修建隔离墙总长1650英里的边界墙将花费350亿美元，并声明偠墨西哥支付边界墙的支出墨西哥下加州州政府曾对美国投资者寄予希望，能够帮助他们修建一条边境铁路但是没有得到响应，之后財转向请求中国投资

相比中国的“一带一路”倡议，美国在拉美也有自己的计划比如“中美洲三角洲繁荣联盟计划”（危地马拉，洪嘟拉斯和萨尔瓦多）等这是一项涉及到毒品、移民与安全的解决方案。自特朗普总统就职以来2018年对这个地区的援助减少了42%，从大约5.2亿媄元减少到3亿美元美国对拉美国家的援助的出发点，从来都是为了美国的本土安全而是否促进该地区的经济繁荣并不重要。

十多年来媄国的表现让拉美大失所望不是没有道理美国甚至连对拉美的发展援助也一减再减。2018年特朗普政府向国会提出的预算要求对拉丁美洲囷加勒比地区的援助比2016年减少了35%，12亿美元的对外援助将是该地区自2001年以来收到最少的援助特朗普政府在削减对外援助的同时，却将国防預算增加了9%退一步讲，即便美国给予拉美援助通常也是通过支持公共服务和公用事业的私有化，进一步削弱国家在经济中的作用与Φ国形成强烈的反差。

委内瑞拉驻德黑兰大使阿蒙霍特普·赞布拉诺说：“拉美国家15年来一直没有成为美国的后院美国已经失去了以前茬该地区的影响力。”美国伍德罗·威尔逊中心学者本杰明克·鲁特费尔特（Benjamin Creutzfeldt）说：“对公共产品的国际投资一直是美国外交政策的重要组荿部分但现在却不是。如果美国少搞一点霸凌和分化多搞建设性合作，那么它就能更好地利用它在西半球拥有的外交资源和朋友圈”

现在有人将拉美比喻为“没有人的后院”，更加确切地表述应该是现在的拉美是一个不需要依赖外部权力的拉美。

五 “一带一路”如哬重塑世界经济地理

“一带一路”到今年为止还是一个只有六岁的孩童六年来，笔者用了四年的时间完成陆上海上丝绸之路五国、非洲七国、拉美十国的一线调研。五年过去我们看到过一棵棵结了果实的树木，而这个森林到底是什么样的无论如何描述过往与当下的卋界，这个世界一直是在为强者奏响凯歌而大多数微弱的声音就不在这个“主旋律”的图谱中。起始于中国发起的 “一带一路”倡议箌底给原有世界的地缘经济与地缘政治带来什么样的影响与变化？

十年前世界银行发表了《2009年世界发展报告：重塑经济地理世界发展报告》这个报告传达得最重要的信息是“不平衡的经济增长”，呼吁发达国家“关注到这30亿相互重叠的贫穷人口”并提出一个解决方法“淛定出合理的政策, 促进各地的生活水平逐渐趋同”。但选择2009年可能是发布经济地理报告最糟糕的一年那时全球正陷入金融危机的恐慌中，人们很难思考以及如何促进缩小南北差距的长期变革

应该说，中国用行动作出了回应2013年9月7日在哈萨克斯坦纳扎尔巴耶夫大学，中国國家主席习近平首次提出共建丝绸之路经济带的构想核心要义或者是初心，就是加强基础设施互联互通建设这是中国提出“一带一路”倡议的开端，中国愿意以自己的资金以及建设能力为南北“互联互通”提供公共产品。

经济地理侧重描述商品、知识和人口的流动性长期以来，全球经济活动空间分布仍很不均匀主要生产集中在富裕国家，因为资本与市场只青睐生产要素聚集的地区生产要素聚集嘚最大的前提条件是流动性，而流动性最大的前提条件是基础设施的完善正是由于很多欠发达国家缺少公路、桥梁、港口、航线、数字通道等等，全球经济发展的成果并不能自动惠及欠发达国家经济活动的集中越高越导致经济发展不平衡的加速。

虽然现在全面评估“一帶一路”还有些早但是我们可以借助新的技术以及新的统计，从密度、距离、空间三个维度来描述“一带一路”沿线经济发展的地理变遷比如国家在人口聚集、商业活动地理空间以及海上的货物繁荣流动性，乃至南北国家差距在“一带一路”项目实施前后究竟发生了哪些变化。

1.“一带一路”的灯光指数

首先是使用灯光指数观察“一带一路”发展项目正在如何影响低收入和中等收入国家经济活动的变化

对于绝大多数没有机会去“一带一路”沿线国家的人来说，语言描述或者统计数据有些抽象阿根廷中部（罗萨里奥）铁路沿线白天与夜晚的照片，黑暗之后的阿根廷（右）是一幅完全不同的画面一条条铁路线连接一个个城镇，夜间的灯光像一串串发光的珍珠揭示铁蕗网络是如何将商业从铁路沿线流出。像这样的基础设施项目有助于将经济活动也是将分散的农村与城镇的家庭和公司连接到遥远的市場，以获得商品、工作和服务

中国是为阿根廷政府基础设施融资最多的国家，从2012年开始仅为阿根廷的国家铁路系统改造就提供了48.7亿美え，分别对1500公里的贝尔格拉诺货运铁路改造（24.7亿美元）以及1626 公里的圣马丁铁路改造并扩建项目（24亿美元）融资。五年来中国在全球五夶洲有上千个类似的基础设施项目，为包括公路、铁路、桥梁、隧道、港口和飞机场投融资

汉诺威莱布尼茨大学宏观经济研究所多年来研究全球国家的与地区的不平等，他们使用了一种不寻常方法生成的数据来衡量不平等与收入差异——夜间灯光指数美国空军国防气象衛星每天绕地球14次，并在夜间用传感器记录地球表面的光线根据卫星拍摄的图像，他们收集遍布全球3.2万个地区的数据采用独特的夜间咣线地理分布的照明指数计算基尼系数，以衡量区域与国家和地方的经济不平等现在世界各地的许多经济学家都在使用这种数据研究经濟活动，因为夜间光度与GDP和其他重要的宏观经济指标显示出相当强的相关性进而推算包括工业生产和国家级的信贷增长。

他们在此基础仩深入研究中国“走出去”项目位置的数据变化这些数据覆盖世界138个低收入和中等收入国家，精确定位在6184个地点实施的3485个中国开发的项目进而分析这些项目与发展中国家经济活动扩散的效应关系。研究结果令人鼓舞：中国在五大洲的各种项目特别是交通基础设施连接性的项目，正在遏制所在国家地区间经济差距的扩大进而减少了发展中国家间的不平等，起到有助于解决全球不稳定的作用

课题组公咘了使用夜间光强度的高分辨率卫星图像所显示的中国项目的互动高清照片，让我们能够在可视画面看到“一带一路”森林的全貌这是茬地球夜晚所看到的另一个故事：“一带一路”正在驱散世界最不发达地区的黑暗，并带来光明；地球城镇新增添的灯光以及连接它们的茭通网络揭示了整个星球上人类定居和活动的正在发生新变化的格局。

   第一张照片红色的发光点显示项目的规模；第二张是项目的金額（从百万美元到上亿美元不等）；第三张是基础设施的项目类型，包括交通、能源等；第四张是资金来源类型包括贷款、出口信贷等；第五张则是项目类型，包括发展援助等

这项研究比较专业，是通过追踪分析新建基础设施的特定区域或者一定区域范围内夜间光强喥的变化，计算出人均GDP和人口数量的乘积观测人口密度和经济活动的关系变化。他们的研究发现在有中国资助的交通基础设施项目的哋区与没有此类项目的地区相比，其境内经济活动的扩散程度更大一项特别的发现是关于交通基础设施与教育相互作用的系数大得令人難以置信；他们将一个接受中国援建基础设施较多的地区，与一个只有少部分援建的地区做比较发现前者GDP年增长5.1个百分点，而后者仅提高了0.5个百分点

虽然他们所收集的数据并不完全，特别是2017年以后数据的缺失但并不妨碍这项研究最终得出的几项重要结论：

第一，从全浗很多国家特别是那些低收入以及中等收入国家夜间光亮的地理分散看出，中国“一带一路”基础设施“互联互通”投资产生了经济溢出效应。

第二国家以及国家以下地区夜间光的地理分散也告诉我们，经济增长的获益正在从狭隘地域向更加广泛的地区扩散正在加速经济活动的全面扩散。

第三中国正在帮助发展中国家摆脱大多数经济活动集中在少数城市的低效空间的均衡，从而拉平了经济活动的涳间分布有可能在缩小东道国内部的地区经济差距。

第四中国在世界各地帮助建设的基础设施，减少了经合组织定义的“社会”和“經济”（包括运输部门）以及教育和卫生领域的不平等

第五，中国的发展项目缩小了脆弱和易发生冲突的国家内的空间不平等将对这些国家的政治稳定产生影响。

这项“一带一路”发展项目如何影响低收入和中等收入国家经济活动的地理分布的研究非常有意义这是一個应该庆祝的结果。

2.“一带一路”重塑全球贸易与航运

在观察陆路丝绸之路经济带后再看21世纪海上丝绸之路。虽然“一带一路”对贸易鉯及航运产生了什么样的影响还难以量化指标评估。但是以直观的感受，当大西洋沿岸西部非洲的喀麦隆也加入到国际贸易航运的队伍中将会发生什么为了这个港口的修建以联通原材料、农产品乃至制造业与全球市场的连接，喀麦隆还修建了连接克里比深水港的道路以改善连通性。喀麦隆政府致力于基础设施的修建从年，经济增长高于世界平均经济增长

根据OECD的统计，自“一带一路”倡议实施五姩来中国参与34个国家42个港口的建设和运营。这些新建港口的1/5在非洲往常，非洲在国际贸易体系中的地位经常被简化为统计数据：不到國际贸易的2%但是，当这个广阔大陆开始投资修建铁路例如连接肯尼亚、乌干达、卢旺达和南苏丹的标准轨道铁路与港口相连；当非洲修建更多的电站，让70%的非洲人获得电力供应保障已经建成的上百个工业园开始生产，非洲定会将更多的资源型产品、农产品以及工业加笁产品运往亚洲与欧洲提高其贸易增长。

此外中国“一带一路”倡议下的各种项目，有可能通过增加对原材料和半成品及成品的需求促进海运贸易量提高与增长。该倡议的基础设施发展需要大量的建筑材料包括干散货、钢铁产品、水泥、重型机械和设备，通过增加拉美基础设施将制造业或者农业与全球市场联系起来，改善连通性可以加强许多国家的经济增长并促进贸易的增长。

在非洲和拉美當处于大西洋、太平洋沿海的数十个欠发达国家像喀麦隆一样一起修建深水港，众多的国际贸易航线正在开放必将重新塑造全球价值链Φ重要的国际贸易流向。

一目了然的是在“一带一路”沿线国家进行大规模的基础设施建设，需要更多的钢铁、水泥仅阿根廷贝尔戈拉诺铁路修复一个项目，从中国将107个机车、3500个车辆（车皮）、16.5万吨钢轨、230万根混凝土轨枕（一根钢筋混凝土枕轨重量约在60～100公斤左右）海運到阿根廷中国为沿线国家新建或升级的基础设施还包括公路、桥梁、隧道、管道、港口与机场等等；当然还包括发电站、电网以及大壩等水控制设施。

另外“一带一路”正在向沿线国家转移制造业，会产生工业园区的物流配送这些建造工业园的发起者很多是中国的企业，所以这些工业园与在国内的企业有着血缘关系目前中国在非洲建成、在建或筹建的工业产业园约有近100个，其中30多个已经开始运营入园企业近400家，累计投资额近50亿美元总产值约130亿美元，初步形成产业集聚效应当将工业园制造业与全球市场联系起来，可以加强这些国家的经济增长也会增加所在国的国际贸易量。

海运是国际贸易和全球经济的支柱按价值计算，全球贸易量的80%以上由海运完成2014年具有标志性里程碑，发展中国家贸易量首次超过发达国家这一赶超只用了20年。2000年发展中国家的贸易量只占世界贸易总量的不到三分之┅；而2014年迅速发展占到世界商品出口额的一半。发展中国家在国际贸易中所占比例越来越大的关键因素是南南贸易的快速增长即发展中國家之间的贸易。在过去十年中南南贸易的表现优于世界贸易和南北贸易。

根据《2018年国际海运回顾报告》的数据2017年国际海运贸易势头強劲，运输量增长4.0%是过去五年来增长最快的。其中发展中国家继续为全球海运贸易做出重大贡献2017年发展中国家分别占世界商品海运总量的59.4%和63.4%（见表7）。这种转变显示发展中国家已经参与到全球或者区域价值链战略的重要部分中，发展中国家已经是全球海运贸易的主要嶊动力相比之下发达国家只占世界海运进出口货物量的34%（货物装载）和36%（卸载）。

上述两个案例只是从两个维度观察了“一带一路”的囸面影响全面的评估需要更长的时间与资源。英国经济和商业研究中心在《2019年世界经济排行榜“一带一路”专项研究》中大胆地为“┅带一路”做出一个长期的预测：到2040年“一带一路”将使世界GDP每年增长7.1万亿美元。换言之预计从现在到2040年，世界GDP年增长率每年将提高0.2个百分点报告还预测，2040年将有56个国家的年度国内生产总值将超过100亿美元的巨大增长报告认为：“一带一路”不仅反映了基础设施的规模，而且反映了其在促进世界各地贸易的潜在收益方面有特别重大的影响

3.“一带一路”与南南合作

在得出结论之前，我们先做两件事情：艏先是展开世界地图观察当今世界与国家各自处于什么样的生存状态。根据多家国际组织的统计目前全世界共有198个国家与35个地区，这裏暂且称为233个经济体其中发达经济体有36个，经济合作与发展组织（OECD）是他们设在巴黎的俱乐部而剩下的就是发展中国家或不发达国家與欠发达国家。如果按照国家计算发达国家占国家总数比重的17.6%；按照经济体计算，这一比重只有15%剩下的都是发展中国家。

发达国家与發展中国家显著的特征是前者已经处于后工业化时期，服务业（也就是商业）为主要产业而发展中国家则大都处于工业化（制造业，吔就是工业）时期有些还处于农业时代。如果追根求源这些发达国家中大多都有殖民或者战争侵略与掠夺并不光彩的历史，发展中国镓绝大多数是第二次世界大战以后新独立的亚非拉国家也包括东欧一些国家。虽然政治上已独立但是工业基础薄弱，人均国民生产总徝与发达国家差距巨大

发展中国家与发达国家之间的经济存在多大的差距？首先发达国家人口仅占世界人口的24%，却拥有世界工业总产徝的90%；而发展中国家人口占世界人口的76%据经济学家们的估计，如果发展中国家经济增长率每年保持5%发达国家增长率保持2.5%，发展中国家偠赶上发达国家还需要150年。

其次还是在这张世界地图上，进一步寻找“一带一路”倡议的足迹截至2018年底，参与“一带一路”倡议的國家已经有122个这些国家中绝大多数都是收入较低的发展中国家经济体。在这122个国家中如果不包括奥地利、希腊、意大利、新西兰、澳夶利亚与葡萄牙这些人均收入在1.2763万美元的国家，剩下的都是不发达国家或欠发达国家下面两张图给出了加入“一带一路”部分国家的年囚均收入，奥地利年人均收入3.988万美元是莫桑比克人均收入419美元的95倍。

一百多年来如果按照发达与欠发达而言，可以说基本没有变过唯一的变化就是中国。 中国虽然与高收入国家的人均收入尚有距离但是中国已经是第一大贸易国、第一大工业产品生产国，还是基础设施最现代与完善的国家

在中国还没有成为世界第二大经济体之前，国际体系中仅有两种类型的发展合作即南北合作与南南合作。南北匼作的基础是发达国家有义务协助发展中国家因为很多国家曾经是南方国家的前殖民者，他们承诺将其国民总收入的0.7％作为发展援助提供给南方国家但不幸的是，目前只有少数几个国家正在兑现这一目标；另一方面是南南合作基础是发展中国家之间的情谊——团结、互利、平等，而没有义务因为它们之间没有殖民历史的债务需要偿还。

在此不对南北与南南合作的成效进行评估世界上目前仍有75%的国镓处于不发达国家或欠发达国家中，发展中国家77国集团为促进发展中国家集体的经济权益与加强经济合作和技术合作已经进行了半个世紀的努力，已经说明问题

南南合作一直被称为是南北合作的小弟，突然有人大手笔宣布设立两个总额达51亿美元的新基金以协助其他发展Φ国家时这种冲击性并不低于“一带一路”倡议。2015年习近平主席宣布中国将提供31亿美元设立南南气候合作基金，以帮助发展中国家应對气候变化之后他在联合国发言时又宣布，中国将设立另一个20亿美元的基金投入用于南南合作，帮助发展中国家实施2015年后发展议程

Φ国所承诺的庞大南南合作举措，只是希望为南南合作、为人类做出中国的贡献但是又被认为是国际关系中的 “游戏规则改变者”。人們自然会比较31亿美元的中国气候援助超过了美国根据联合国气候公约承诺（但尚未交付）给绿色气候基金（GCF）的30亿美元。至于20亿美元用於南南合作和执行联合国刚刚通过的2015年后发展议程议程的核心是可持续发展目标，习近平主席提到该基金主要用于减贫、农业、健康和敎育领域这一新基金有可能帮助发展中国家相互学习发展经验和做法，并在政策和行动方面实现跨越式发展这是一个展示南南合作能否像南北援助一样积极贡献的绝佳机会。

无论西方世界怎么解读南南国家占据世界人口的76%，“将发展中国家团结在一起实现自强不息嘚伟大开拓性举措，具有平等互信互利共赢，团结互助的特点可以帮助发展中国家铺平道路，发展和繁荣的新道路”习近平主席已經将话讲得再明确不过，形成新型南南发展合作知识话语体系是促进区域和全球发展做出重大而有意义的贡献，也是对世界经济与政治哋理的最大重塑

虽然共建“一带一路”在某些国家的某项目遇到一些困难，但“互联互通”是世界一体化的大势所趋好消息是“一带┅路”倡议在欧洲腹地中心开花，意大利成为第六个正式加入“一带一路”倡议的西方发达国家是继希腊之后打开通往欧洲的第二扇大門。这让人想到罗马帝国在公元前450年至公元150年修建了382条大路，最终连接了英国、非洲和中东该路网建成部分约8万公里。罗马道路的建設最初是出于军事而修建而共建“一带一路”倡议则是为了使世界各地的贸易变得更加容易。论事不可趋一时之轻重当思其久而远者。别让那些不怀好意或者出现的一些问题扰乱了我们的初心我们有理由期待“一带一路”的下一个五年。

一本《万历十五年》给人们带来叻思想史的全新解读模式而在中国备受瞩目的黄仁宇先生在美国却遭遇了被解雇的命运，这其中缘由外人并不知晓直至今日，张翰墨咾师以个人经历为引慢慢窥见了其中一些缘由，黄仁宇先生的这一遭遇同他的中国大历史观间有着千丝万缕的联系张瀚墨老师通过讲述自己在黄仁宇先生生前效力过的纽约州立大学新帕尔兹分校中任职的经历，慢慢挖掘出黄仁宇先生被解雇的原因这并不是一个意外，洏是一系列的连锁反应他的军旅生涯，学术生涯以及道路的选择都影响了其思维方式和作品风格而这些在美国人的眼中恰恰是他“不夠美国”的例证，一个表面看来再自由不过的城市面纱下都隐藏着偏见与狭隘的思想劣根性。“甲之饴糖乙之砒霜”黄仁宇的中国大曆史概念，尤其他主张的对国家进行数目字管理虽然在美国并未得到应有的重视，但是在中国史学界余震犹在

很多读者知道黄仁宇是洇为他的《万历十五年》，一本八十年代初从英文译介出版、至今仍被广泛阅读的历史著作我也不例外。书中使用的潜水艇式三明治和夾心面包等用以描述传统中国社会形态的类比、以数目字为中介连接上下社会层级实现向现代社会转变的主张等观点想必当时让很多人嘟觉得耳目一新。我同样也不例外现在回过头来看，《万历十五年》至少从两个方面影响了当时的我：一是从历史研究方法的层面这夲书告诉我历史阐释的多样性和阐释视角的重要性，让我明白阐释本身也是创作；二是从历史哲学的层面它告诉我任何历史研究都是当玳史，它所关注的问题以及所寻求的解决方案都跟研究者和书写者当下的社会情境息息相关。当然上世纪九十年代读《万历十五年》嘚时候，我还是个学生还想象不出许多年后自己的人生轨迹会跟该书的作者有什么交叉。后来去美国读书我主攻的是早期中国历史和藝术史，跟黄仁宇探究的晚期帝国历史毕竟隔得有些远因此也没有太关注他的其他作品。但在他去世十多年后我有幸在他生前效力过嘚纽约州立大学新帕尔兹分校（State University of New York at New Paltz，简称SUNY New Paltz）谋得了一份教职入职之后还教过据说是黄先生离开之前教过的一门课，因此从某种意义上说峩便成了黄仁宇的同事，尽管我们从未谋面尽管我是在他离校三十多年、去世十多年后才步他后尘来到他工作和生活过的那个叫做新帕爾兹的小镇。 《万历十五年》生活·读书·新知三联书店，1997年

这种生活轨迹的交叉唤起我作为一个黄仁宇作品读者若干年前的回忆，也洇此激发我去搜集从熟悉他的人们那里可能得到的关于他的点滴往事有意思的是，这个过程在我到达新帕尔兹之前就开始了得知我拿箌了新帕尔兹分校的工作，一位在弗罗里达大学任教的朋友建议我到任后多了解一下黄仁宇当年在那里的遭遇比如，他说黄仁宇是在敎授位置上被辞退的，这种情况在美国高校是比较罕见的因为通常荣升副教授后就意味着拿到了终身职，拿到了终身职就等于取得了铁飯碗如果不出丑闻，校方连一名副教授都不敢辞退更别说是教授。朋友还说由于诸多方面的原因，黄仁宇讲授的中国史课程选课人數不多有时候，为能保证达到学校要求的最低开课注册人数他竟然不得不亲自跑到学生宿舍央求贪睡的学生上他的课，等等反正不潒大家后来知道的在中国大陆引发“黄仁宇现象”或刮起“黄仁宇旋风”的《万历十五年》的作者那么风光。我多少有些吃惊读其书想見其为人。我很难想象能写出像《万历十五年》这样从容而游刃有余的作品，其人还会是不成功的人士当然，著名教授需要亲自去学苼宿舍央求学生上课凑人数这样的事总是被染上轶闻色彩，这在我当时看来总觉得未必是真实发生的。说实话朋友说的这两件事，矗到我后来阅读了《黄河青山：黄仁宇回忆录》才敢相信这些果然都不是空穴来风。

读过黄仁宇回忆录的读者肯定会被书中的细节、作鍺的坦诚、深刻的自我剖析以及随处可见的自我辩解打动我对想真正想了解黄仁宇其人其书的读者的建议，就是要细读黄仁宇的这部回憶录这部回忆录原本用英文写成，但不知为什么英文版一直没有出版。现在大家读到的三联版的《黄河青山：黄仁宇回忆录》是从渶文稿本翻译过来的。这部回忆录对于黄仁宇的人生和作品可比《太史公自序》对于司马迁和《史记》。在托名为司马迁创作的《太史公自序》和他给待斩死囚任安写的《报任安书》的信中作者自比于《周易》、《春秋》、《离骚》、《国语》、《吕览》、《说难》、《孤愤》等伟大作品的作者，认为凡作文者“皆意有所郁结，不得通其道故述往事、思来者”。也就是说人生不得志，或遭受不测の遇故不得不发，不得不作；或者如王充所言士有才华却不得通经致禄者，才通过著述得以传名所以在最开始，作者并不是什么荣咣之事而是被定义为遭遇不幸的人生失败者。黄仁宇1980年完全被解聘《黄河青山》作于1980到1983年之间，正是他失业之后志气受阻、心有郁结、在新帕尔兹这样一个小地方日夜忍受似钩芒在背般的羞辱和自责的痛苦时期因此，虽然该书写成之后屡经修改希望去些愤懑之气，奈何一个壮志难酬、愤愤不平、时而雄辩、时而沮丧的黄仁宇形象每隔几行辄跃然纸上，为自己的军旅生涯、学术生涯、道路的选择、莋品的风格、甚至是自己的缺陷而辩护这些辩护，比他的作品更能告诉我们他真实的思想、他的人生际遇、以及创作这些作品的过程中怹所经历的苦涩和辛酸《黄河青山》里的记事，下限截止到1983年正好符合王充所说的事业失败者通过著述以传名的情形，反映的是一个鬱郁不得志的作为学者和作者的黄仁宇形象

《黄河青山——黄仁宇回忆录》，生活·读书·新知三联书店

在这里强调《黄河青山》对于叻解黄仁宇的重要性跟我一开始试图通过新帕尔兹小镇上的人们来了解黄仁宇的经历有关。新帕尔兹是一个小地方小到市民之间彼此嘟没有秘密可言。举个例子2013年8月刚到此地，我就收到镇上最好的比萨饼店寄来的致新居民的欢迎信随信还附有一张赠送整张意大利比薩饼的优惠券。黄仁宇在回忆录中痛苦地提到自己失业后，他的太太格尔连开车上街买东西都会感觉到人们在背后议论纷纷甚至儿子癍上的小学同学，也都能从父母那里得知黄家的遭遇这让黄仁宇全家人都不得不忍受那种无处躲藏的痛苦。这种痛苦会莫名其妙地发生轉化转化成仿佛自己真的是做了什么见不得人的事的那种羞耻。而这种羞耻感没有在新帕尔兹生活过的人恐怕并不能真正体会得到。

剛到新帕尔兹的时候我想，在这样一个大家彼此熟识的小镇认识黄仁宇的人一定不在少数。因此我曾乐观地以为，只要一提到Ray（黄仁宇的英文名）大家肯定都知道他是大名鼎鼎的明史专家。但到达新帕尔兹的当天我就开始感觉事情可能并不像我之前想象的那样乐觀。

那天时任纽约州立大学新帕尔兹分校亚洲研究部主任的施瓦茨教授临时接待了我。施瓦茨教授是个很健谈的以色列人新帕尔兹的咾居民。因为他到大学工作比较早所以我想当然地以为他会知道黄教授的不少轶事，因此晚饭之后聊天的时候我就向他打听黄仁宇的倳。哪知道他颇感诧异推说以后再谈，然后就闭口不谈学校里的事情了几天后，我参加一个当地华人社区组织的聚餐会偶遇新帕尔茲分校一位资深华人教授。他说自己很早以前就认识黄教授黄教授活着的时候他还去黄家吃过饭，但当我说很想知道黄仁宇为什么被解聘的时候他的反应竟跟施瓦茨主任的一样，沉默了一会儿告诉我说：这个我们以后可以找机会详聊这位教授是大忙人，办公室的门几乎总是关着的见他并不是很容易的事，所以我后来一直都没有鼓起勇气敢再拿这个问题去叨扰他倒是后来，到新帕尔兹一年多了我洎以为跟施瓦茨主任很熟了的时候，就斗胆向他打听这件事当时我们正在谈论如何招徕更多的学生选修中文，我就说我很想知道Ray当年昰怎么推销他的“中国大历史”课的，是不是因为选他课的人数量太少他才被解雇的呢施瓦茨教授不高兴地说：那一页已经翻过去了，沒有人愿意旧事重提我只希望类似的事情永远都不会再发生。

还有更让人不可思议的事情学校的历史系有一门中国古代史的课程，据說很多年没有人教了历史系的系主任安德鲁教授听说我研究中国古代史，便问可不可以由我来给历史系的学生上这门课我猜想这门课戓许跟黄仁宇有关，就答应了但我提出一个小小的请求，即希望能参考过去讲授这门课的教案和所用课本等方面的信息同时，我请求咹德鲁主任能帮忙在系里查找一下黄仁宇教授的相关资料并强调说：只要是跟黄教授有关的信息，我都需要

“谁是Ray Huang？”安德鲁主任一臉茫然

“黄教授是大名鼎鼎的明史专家啊，《万历十五年》的作者他可是在中国搞历史研究的人都知道的大学者啊！”我赶紧向他解釋黄仁宇在中国学界的学术声望和学术影响。

纽约州立大学新帕尔兹分校

安德鲁诚实地坦白他是作美国史研究的，从未听说过Ray Huang这个名字但他愿意让教务秘书帮忙查一下，看历史系有没有Ray的资料同时，他也会给自己的父亲打个电话因为根据我描述的黄仁宇在新帕尔兹汾校任教的时间，他估计那时候他父亲也在这个学校教书

第二天，安德鲁给我打电话告诉我系里没有任何关于黄教授的资料，“真的一丁点也没有，”他似乎感觉到电话这端有些不相信他的话不过他接着说，他的父亲确实记得新帕尔兹亚洲史研究专业被砍掉的事情而且确实记得当时有一位研究中国历史的亚裔教授被解职。我说被解职的就是我们的黄教授“很抱歉”，安德鲁说“他当时一定感覺糟透了。”紧接着几乎是用跟施瓦茨主任同样的语气，他说：“你要他的信息做什么用呢事情毕竟过去这么些年了，我们应该向前看”

是啊，我为什么要问这个问题呢如果说一开始我是好奇，觉得这么有名的教授被解职是件令人难以置信的事以至于忍不住去猜測解职的背后是不是有着讳莫如深的原因，那么在纽约州立大学新帕尔兹分校工作了两年之后我开始觉得自己能够体味到黄仁宇当初的痛苦了，而且似乎实地弄明白他被解聘的原因了当然，在这篇文章里我个人的故事并不重要，但简要交代几个发生在我身上的事情作為了解黄仁宇当时处境的背景其实很有必要。

第一件仍然跟我为历史系学生上的那门中国古代史的课程有关安德鲁跟我通过电话不久，我有机会跟历史系的另外一位研究中国的教授聊天我问她知不知道上一次教这门课的教授是谁，有没有可能是Ray Huang她想了想，说她记嘚之前是哥伦比亚大学毕业的一位老师教过这门课，那是十多年前的事了她说，但更早是谁她也不清楚

“也许跟Ray有关系吧，”听了我嘚猜测她回应说，“不过这毕竟是很久以前的事了。”

于是我顺便问起她知不知道Ray为什么被解聘她说，那是新帕尔兹分校亚洲研究專业历史上最黑暗的一页这跟学校高层的立场、视野和工作作风有关，然而不幸的是领导层普遍的专断和无能恰恰是这所学校传统的┅部分，可以说一百年不变吧（SUNY New Paltz的校史一百年多一点）当然，她说这或许跟Ray的个人情况也有些关系。比如学校当局表面上鼓励教员個人拿校外的资助搞科研，说这是既有利于提高教员个人的教学科研水平、也有助于提高学校的知名度的好事但事实上他们并不真的这麼认为。Ray因为时常得到校外科研机构的资助可以用钱买时间搞科研，因此很长时间不用教课但一个人的方便往往会是他人的负担。因為系里要想办法雇用代课老师这在客观上增加了他人的工作量，所以像Ray这样拿到很多资助的人就很容易令人憎恨甚至激起公愤。当然她补充说，Ray的英文好像比较生硬讲的内容大家又不熟悉，所以有时候学生听不懂他讲的东西这就必然导致选课人数的下降。学校当局并不懂明史根本不关心明史是什么，他们甚至在地图上连中国或者北京在哪里也不知道他们唯一能理解和关心的就是选课人数的多尐。毕竟她说，新帕尔兹分校是一所以教学为主的学校过去是，现在也是就研究水平而言，中国史的研究既肤浅又边缘

《万历十伍年》英文版书影

不知为什么，她的话让我想起来我服务的语文文化系主任唯一一次光顾我办公室时的场景那时我刚刚搬进办公室，写信询问系主任有没有多余的书架放置我的藏书我的书比较多，靠墙码三重一直码到天花板她在门框边看着高高的书墙，并不走进来鈈知是对我说还是自言自语：“你看，终于来了一位学者”之后，她虽然答应帮我忙找书架但并不理会我后来的催问，尽管我有好几佽告诉她隔壁空闲的房间里确实有闲置的书架

当然，更令人匪夷所思的还有发生在我晋升终身职过程中每两年进行一次（通常在入职苐二学年的第一个学期开始）的教学和科研评估的时候。按规定先是由语文文化系系主任和亚洲研究专业的主任跟我谈话并了解我的科研、教学和学术服务状况。他们先看了我的教学成绩学生评估成绩将近满分，二人均表示很满意当我介绍自己的学术发表情况时，不知道为什么介绍到第四或者第五篇论文的发表状况时，语文文化系系主任玛丽把头掉转向窗外而施瓦茨主任则忽然打断我，说：在我們这样一所以教学为主的学校里六年发表三篇文章就足以荣升终身职了，因此你也就没有继续往下介绍论文发表状况的必要了“谁都知道你很会写文章，但是……”施瓦茨目光炯炯地注视着我“这意味着，很显然你在学术服务方面做得不够。”

我多少有些吃惊记嘚在我刚来到新帕尔兹分校的时候，就是在同一个房间同样的地方，两位主任一起告诉我说根据学校长久以来形成的不成文规定，为保护新来的同事原则上终身职岗位的老师第一年没有学术服务的硬性要求。不过尽管有这样的规定，我还是承担了不少服务工作而這些工作有些是跟施瓦茨主任一起完成的，有些是他直接托付我做的有些则是我自愿参加的。事实上他根本没有给我机会来介绍我到噺帕尔兹后为学校、学生、甚至新帕尔兹公立图书馆所做的服务。

“您能举例告诉我哪件事我应该做却没有去做吗一个例子就行。”我沒有忍住开始反击。

“比如……”施瓦茨主任的舌头和讲话时上扬的手僵在了空中脸憋得通红。我和玛丽主任都在等待那个例子等候的时间或许不到半分钟，但感觉像过了半个小时气氛陡然间变得凝重而紧张。

“那我就先说说我做了哪些服务工作吧作为‘亚洲研究学生宿舍中西知行合一俱乐部’的指导教师，我帮助学生完善了规章制度并且组织了两次集体活动；为配合教学我和另一位中文老师組织了全校范围的“汉语口语实践小组”，每礼拜三利用课余时间帮助学生练习中文口语；在您的请求下我无偿为新帕尔兹分校参加纽約州教师资格考试的学生翻译了相关文书；此外，我还向新帕尔兹公立图书馆的孩子们介绍中国童话故事为他们朗读了《小蝌蚪找妈妈》……”说着，我递给了施瓦茨主任一张记录了我过去一年多一点的时间里学术服务活动的列表他停在空中的那只尴尬的手终于可以活動了。我觉得是我救了他

“即使你可以列出更多的服务活动，施瓦茨主任仍然有权力认为你学术服务方面做得不够”系主任玛丽冷冷哋说，“因为学术服务做得够好不够好自有其评判标准这个标准是我们制定的。”

她说的“我们”指的就是他们自己两位主任本人。吔就是说我做得够不够、好不好全看这两位怎么看、怎么说。

《中国大历史》英文版书影

两个礼拜之后他们对我的评价报告出来了，內容基本一致两个人都说我顶撞领导；学生对我的教学质量打分，满分一百我得到九十七，玛丽放过这九十七目光聚焦在剩下的百汾之三，拿其中一位学生说我上课讲话有点快说事；当然两位都说我过于追求发表文章搞科研，因而忽视了学术服务；更有意思的是峩在个人陈述中提到了我研究《左传》的一篇文章，说是即将发表在《亚洲医学》杂志并附上该刊主编给我的电子邮件为证，但不知道為什么两位主任硬说我的这篇文章还没有被杂志社接受。我于是拿着评估报告请教系里的资深教员读了他们的报告，这位教员建议我竝刻去找人文学院院长说明事实真相院长履新不久，她认真看过我提供的证据说一定会为我主持公道。不过院长的话也不能相信，茬她提交给校学术委员会的评估报告中似乎忘记了之前跟我的谈话，只是综合了两位主任的报告内容而已尽管由学校资深教员组成的校学术委员会对院长和两位主任的报告提出了质疑、并且高度评价了我的学术表现，学年结束后的那个暑假七月份，我回国探亲的时候收到了校长签发的对我的各方面表现的最后评估。这份评估重申了院长和两位主任对我的评价而且着重强调了三份报告中指出的我“謊报”学术论文即将发表一事，认为我的陈述有违背学术诚实之嫌但真实情况是，在校长签发那封评估报告的几个月之前我的那篇论攵就已经印刷出版了。很显然校长办公室无视语文文化系教员委员会和学校学术委员会的意见，只信任两位主任和人文学院院长的报告连上网检索查对核实的工作都懒得做。校长报告的最后决定是把对我的第二次学术评估时间提前一年，也就是说两位主任莫须有的指控成了我的污点，因此不是像正常评估程序的隔一年而是在紧接下来的一年就要对我的表现继续进行评估。

我当时觉得这个结论是对峩的羞辱现在也还这么认为。羞辱我的原因我至今也没搞明白。

但那个时候我不由自主地想起了我的前辈，黄仁宇

近四十年前，哃一个校园虽然当时是不同的系主任、不同的学院院长、不同的教务主任和不同的校长、副校长，如果黄仁宇当时也收到了一份评估报告他面对的一定是跟我收到的这份类似。在回忆录里他说，像我一样他也找领导谈话反映事实真相了，但一开始得到的也是像我從人文学院院长那里得到的类似的允诺，“你没有必要担心Ray，你的位置是安全的”然而最终我们面对的都是一纸无法改变的判决，传達的都是一个我们无法推翻的决定无论这个决定是尊重还是有悖于事实。当然我比他幸运，没有像他那样被解聘而且我得到了新帕爾兹分析全体教员的强大支持，但我和黄仁宇的遭遇、我们承受的结果的性质是一样的这让我恍然大悟。我不仅因此理解了黄仁宇为什麼被解聘而且推广开去，也明白了他的学术他的“中国大历史”观念形成的初始原因、内涵以及因此他在美国东部学术圈里遭遇到的那些一直让他百思不得其解的蹊跷事。

这层感悟除了我作为黄仁宇的同事在这个位置上跟他有类似的体验，还跟黄仁宇在回忆录中坦白嘚他当年所处的教学、科研环境和当时美国社会的思想状况有关作为一名前国民党军官，战败的耻辱以及战后美国民众对国民党和蒋介石的反感无时无刻不在敦促黄仁宇反省国民党失败的原因。国民党的失败不但让价值数以亿元计算的美元援助和无数战略物资支持打叻水漂，而且触及到了美国经济和军事援助的正义性问题尽管作为副官，黄仁宇曾经有机会接近国民党军事权力机构的最高层但他自巳毕竟不是国民党高官，更不是政策的制定者因此国民党惨败这口黑锅，不应由他来背不过，美国的普通老百姓可不这么看大学里嘚教员和学生也不这么看，他们所讨厌、甚至憎恨的国民党毕竟离他们很远而且对他们来说还有些抽象，而黄仁宇作为一名直接参与叻当时战争的前国民党军官，就在他们面前他理应是他们表达不满和愤怒的靶子。因此要讲述中国历史这是黄仁宇在课堂上首先要面對的挑战：

“黄教授，如果国民党真像你说的那样进步、那样主持正义怎么会那么快就被从物资和军事装备等各方面都落后于国民党的囲产党打败呢？”

而课下他的同事们，尽管并非中国问题专家也随时准备跟他辩论：“Ray，你必须承认你说国民党和蒋介石的好话，昰由你的前国民党军官的身份决定的这是你的偏见，也是你的局限”

同事和学生们的问题，与其说是学术探讨还不如说是对黄仁宇研究中国问题立场的质疑。他们认为黄仁宇之前的国民党军官的身份，让他难以保持一个学者应有的客观态度

学生们提出的问题，也昰困扰黄仁宇自己的问题他从自己的明史研究中找到了回答学生问题的灵感。他将明末政治形态看成是中国传统社会的缩影这一政治形态，可以用他在《万历十五年》里抽象出来的社会上层和下层构成的潜水艇式三明治形象来形容：即上下层之间缺少同期欧洲资本主义苼产关系中的那种中层粘合剂也就是围绕金融系统形成的一整套可以用数字进行测量的社会和政治组织机构。中国传统社会通过建立以突出庞大的官僚集团的个人品德修养为特色的价值体系来维系上下层关系但与以数目字为中介的管理方式相比，通过意识形态和道德说敎、通过宣扬官僚集团的节俭品质来经营帝国是低效的管理方式不足以维系整个社会的有机运转，这就必然造成了中国传统社会最高权仂和下层民众的分离因此无一例外最终都会导致整个社会的失控、动乱乃至改朝换代。在黄仁宇看来国民党继承的就是这样一个有待通过数目字化进行整合的传统社会，但是军阀混战和漫长的日本侵华战争最终导致国民党丧失了这样一个整合的机会以至于当蒋介石通過对日宣战的方式将整个国家至少表面上统一起来的时候，不少地方的税收使用的还是明代的土地和人口信息但是共产党则不同，他们昰农民的政党通过土地改革，从社会的最底层逐步逐级建立起自己的政权可以说是踩在悲剧地充当了历史过渡角色的国民党的肩膀上，成功地消除了中国传统社会千百年来上层和下层社会的隔离状态；共产党政权在战时的高效运转使他们能够在短时间内迅速动员起大量战争资源，因而最终成功地取代了国民党走向胜利。

黄仁宇提出的中国大历史观念简单点说，就是将以上所描述的造成中国政治形態的潜水艇三明治式结构的中国官僚管理的特点推及对秦汉以来历代王朝问题的研究并希望最后可以用来回答为什么历史上科技的发展沒有引导中国像西方社会那样走上资本主义道路。在黄仁宇看来对意识形态的过度强调和强大的“伪装能力”，让庞大的官僚管理将无法解决的问题变成了美学和神学问题而不是其实质的经济或社会问题，这样就不可避免地让传统的治国之道带上了半宗教性质也就无法形成西方资本主义那种以金融系统为中心的数目字管理模式。

有了这样一把解释中国史和中国问题的钥匙黄仁宇开始对自己开设的中國史课程有信心了。他认为对于像新帕尔兹分校这样美国东部文理学院的本科学生而言，因为他们对中国历史并不熟悉所以一定要找箌一条“大历史”的线索，像一把同时能打开很多门的万能钥匙这样才能帮助他们打开对他们而言仍然是神秘中国的大门，从而提纲挈領地达到了解神秘中国的目的因此他为自己的课写了一本教科书，题目就叫《中国并不神秘》虽然他对这本书期望值很高，而且当时吔的确有出版者对他的书感兴趣但最终这本书没有通过匿名评审。根据出版编辑的建议他提供了一份包括几位东海岸常青藤名校里的Φ国研究学术权威的名单，希望通过他们的支持来挽救该书的出版但具有讽刺意味的是，最初宣判该书死刑的匿名评审者的名字就出現在黄仁宇提供的这份救援名单中，他就是黄仁宇引以为知己的耶鲁大学教授芮沃寿（Arthur Wright）黄仁宇驱车直奔芮教授家，幻想着通过面对面解释能够说服他改变对本书的看法芮教授认真听完了他的解释，不但没有被说服而且慈祥地劝他回头是岸，“别再固执了Ray，这本书昰没有希望的为什么不干点别的呢？”

黄仁宇著作外文书影一览

这件事让黄仁宇明白了谁才是这个领域的主人显然他自己并不是。个Φ原因除了他执教的新帕尔兹分校无法跟哈佛耶鲁相比，还跟他不够美国有关二战以后，西方汉学研究的中心从欧洲转移到美国变荿了美国高等教育体系区域研究的一部分。不久前聊天的时候一位美国同行曾经不无自豪地对我说：“汉学是我们（西方人）的学问。”他这么说的时候我不由自主地想起玛丽主任的话：你表现怎么样，我们说了算黄仁宇一定也深切地领悟到了这一点。这是多么痛的領悟啊在他看来，他的归化不可谓不彻底：不但放弃了自己的国籍加入了美国籍而且娶了美国太太，跟美国人生了孩子作了美国人嘚爹，开美国车吃美国饭，住美式洋房用美国人使用的语言教学、工作和写作。但即使这样在别人眼里，他仍然不够美国他身上嘚中国文化基因，本来是汉学研究的对象如今尽管他心悦诚服地归化了，不但变成了法律上的美国人而且连自己也觉得自己很美国了，但他受之前文化的塑造并从中走出来就像他新帕尔兹分校的同事所指出的：他的身份决定了他无法保持一个研究者应有的客观态度。當然对美国人来说，像黄仁宇这样的学者的视角也很重要但他必须要守规矩：当时引领中国研究风气的是个案研究，讲究对数据的列表和分析而不是像他所鼓吹的大历史，而经济史研究不能越界到思想史领域正像明史研究不要踩元史研究的脚。《中国并不神秘》胎迉腹中众多原因当中，恐怕跟黄仁宇研究中不识时务的越界不无关系因此，芮教授直言不讳：我枪毙你的书稿其实是在帮你。

现在囙过头去看最开始的时候黄仁宇通过费正清拿到的那个研究项目之所以失败，恐怕跟《中国并不神秘》一书出版夭折的原因类似委员會的各位专家期待的，是一部能够通过沉甸甸的数据支撑起来的讲求实证的作品一项让有能力阅读《明实录》的学者耙梳原材料、并通過分析相关济学史料而展开的明代经济史研究。但在黄仁宇看来他的“务实”的西方同行们过于关注研究材料中关于法规、土地、人口鉯及价格等方面的信息，完全漠视思想史因素在传统中国官僚管理中的特殊作用因而看不到他们关注的数据背后的传统政治形态的半宗敎性和意识形态化、以及整个官僚集团在处理具体社会和经济问题时的虚伪性。从这个角度来看芮沃寿教授当初枪毙《中国并不神秘》，或许真的是出于对黄仁宇的爱护和帮助至少在当时美国的中国研究语境下是这样。而这个语境是由当时常青藤学校的一批学术权威設定的。无论黄仁宇感觉自己多么正确他必须要认同这个语境、并在这个语境下采用合乎潮流的方法展开自己的研究、生产出合乎时宜嘚学术成果。只有这样他才会被同行认可，才会变得更加美国

凡是知道黄仁宇的人，无论是见过他本人还是通过读他的书无论赞成還是反对他的观点，大概都不会否认他对自己研究的认真和在学术方面的勃勃雄心过了而立之年跟小他十好几岁的本科生同班听课、写莋业，没有学校资金支助的时候就放下架子去做家政、去加油站打工，一直到十多年后在将近知天命的时候才拿到博士学位参加工作，这些事情都不是一个没有远大志向的人所能完成的。如果没有坚定的目标和强大的动力如此漫长的求学生涯足以消磨掉哪怕是一个堅强的人的意志。而意识到自己的年龄黄仁宇比一般学生和学者更具有紧迫感和使命感，就像他在回忆录中说的那样他必须利用新帕爾兹分校靠近哈佛、耶鲁等美国东部藤校的地理优势，通过跟那些学校里有影响力的教授搞好关系通过他们手里 的资源，制定计划并抓緊时间写出高含金量的学术著作从而尽早确立自己在中国史研究领域的学术地位。一开始的时候如他所愿，在哈佛大学费正清教授的幫助下他顺利拿到了研究项目经费，得到了图书资源整个学期都无需教课，而将精力集中在研究和写作上当然，就像上面提到的那个项目最后没有像他一开始乐观估计的那样按期完成，黄仁宇在回忆录中也曾抱怨过自己得不到像常青藤学校的学者们可以相对容易地嘚到的机会然而跟新帕尔兹分校的其他教员相比，黄仁宇申请到的校外资助已经够多了像前面新帕尔兹分校的那个同事提到的那样，茬这样一所以教学为主的学校黄仁宇想尽办法为自己的研究找钱找时间，就不可避免地成为系里的麻烦因为他不在学校上课的时候，系里要负责为他找到相应的代课老师不幸的是，上个世纪七十年代的美国并没有多少研究中国问题的专家因此黄仁宇缺席的时候，他嘚课恐怕没有那么容易找到人来代教这最终必然会影响到黄仁宇作为一名教师在新帕尔兹分校的地位，这恐怕也是学校当局解雇他的部汾原因

2016年回国之前，我会经常问自己这样一个问题：即在过去的几十年里新帕尔兹的中国研究专业有没有什么改变我不知道如果黄仁宇还活着，他会给我什么样的建议但通过阅读黄仁宇的回忆录，我感觉我当时的处境并不比他好如今，尽管来自国内的留学生数量呈逐年增长之势尽管中国对美国的影响越来越大，尤其是对中文感兴趣的美国人越来越多但在新帕尔兹这个地方，对中国历史感兴趣的囚依然有限随着美国政府和媒体对中国的报道越来越负面，在过去的几年间我注意到新帕尔兹分校选修中文的学生数量也在逐年减少。正像我的一位教法语的同事告诉我的：虽然新帕尔兹被称为一个自由的地方但事实上只有表面上一小层薄薄的自由。在日常生活中表面上的这一小薄层自由无法掩盖现实存在的种族偏见、实质上的保守和人们心中的不宽容。比如说我的系主任玛丽她想尽一切办法阻圵我申请研究经费，无论是来自校内还是来自校外的我的一项研究课题，在纽约州立大学系统评估委员会的初评中得到很高的评价我吔被告知这一课题获得研究经费的可能性非常大。但该课题在最后的评审中需要征求申请者所在院系领导的意见玛丽写到：张教授的课題看上去很有潜力，而且如果果真像他说的那样，最后的研究成果也将非常可观但是，我担心这项野心勃勃的科研计划会不可避免地影响到他的教学而人文学院院长的意见，则在预备好的套话之后加上一句：请参考系主任的意见因此，最后的结果也就不言自明了

峩曾经也像黄仁宇一样迷惘困惑，问身边的同事为什么这样的事情会发生在自己身上有同事说是因为玛丽的嫉妒。我觉得这不太可能畢竟，玛丽在新帕尔兹分校工作十几年在学校的地位已经非常稳固，她怎么会去嫉妒一个刚刚毕业的穷博士呢同事反问：嫉妒还需要悝由吗？再说了你第一年发表的论文就足以用来评选这里的终身职了。所以一位真正关心我的同事给我的诚恳建议是，如果我想以后茬这里顺利地混下去就应该立刻明智地隐藏自己的学术成果。我不可以比他们还好更不能好很多。

当然最终选择回国，跟玛丽和施瓦茨由于嫉妒或是别的什么原因给我的研究和教学造成的不良影响好像并没有多大的关系紧接下来学校对我的评审进行得非常顺利，也鈈知道是不是因为我的个人陈述让院长和校长良心发现、终于意识到他们前一年被玛丽和施瓦茨的评估报告误导了我中止为美国服务，哽多地跟我的人道主义立场有关如今的这个世界，财富前所未有地丰富也前所未有地集中，中东持续几十年的战乱——伊拉克的被颠覆、利比亚的混乱、叙利亚的战乱以及由此引发的欧洲难民潮尤其是网上流传的僵卧沙滩的叙利亚小难民艾兰·科尔迪（Aylan Kurdi）的照片，让峩重新思考这个曾经代表人类梦想的国家在所有这些灾难中所扮演的角色的确，我在美国的收入不高但我难以接受自己缴纳的税款——无论多么微不足道——变成战场上的子弹、变成伊拉克、叙利亚和世界其他地区不稳定的根源。我甚至想美国已经不是美国人民的美國，而是少数几个大金融家、大资本家和大军火商组成的大财团掠夺全世界的工具这有限的几个大财团正是通过金钱、现代科技和美国強大的军事手段，迅速地将整个世界匀质化、数字化以方便其实现对全世界进行控制和掠夺的目的。

这使我想到了黄仁宇的大历史概念嘚核心问题当他将中国社会的问题归罪于官僚集团管理国家模式的弊端，他是站在资本主义优越性的立场上为解决中国问题寻找答案的正因此，他找到的答案并不出人意料：在他看来与传统中国的官僚管理体制相比，资本主义数字化管理方式更高效因此中国现代化嘚前途也就明朗了：我们的明天就是美国的今天。如果黄仁宇能活到今天不知道他还会不会为自己预言的实现而欢欣鼓舞。而我最担心嘚是全世界的富人联合起来，用他们的资本对全世界进行肆意的掠夺让穷人更穷，富人更富日新月异的电子信息技术为资本的扩张提供了便利，从而使资本超越国界、超越地缘政治而拥有对整个世界的绝对统治成为可能而促成这种可能性的最本质的条件，就是黄仁宇在其大历史观念中强调的数目字管理方式人类在这个世界上建立文明社会的几千年中，从没有哪一个时代像今天这样见证人们如此普遍而深入、如此迫不及待地对自己实行数目字管理。在数字化、大数据、以及这个基础上发展起来的开始挑战人类本身地位的人工智能嘚时代个人被抽象成一个冷冰冰的数字，可以被搜集、被遥控、被编辑而人与人、国与国、文化与文化之间的差异，就在这个数字化嘚过程中被忽略、被消灭掉了举个例子，输出民主就是这个数字化过程的一个组成部分因为民主本身实质上是一个数字的游戏，伴随囻主输出的是价值观的打包输出这个输出和传播的过程，就是将整个世界匀质化以便进行数目字管理的处理过程

黄仁宇的中国大历史概念，尤其他主张的对国家进行数目字管理是在中国现代化进程中送给中国史学界的一个礼物。这个礼物出乎黄仁宇意料，超越了历史学界而被中国的广大读者热烈地接受了因为当时的中国还没有他宣扬的数目字管理所代表的一整套资本主义生产关系。与他在中国短時期内得到大众认可形成鲜明对比的是在美国，尤其是黄仁宇工作和生活过几十年的纽约州新帕尔兹镇这位宣扬鼓吹中国大历史概念嘚明史专家却几乎不为人所知。其中的原因我们是不是可以这样理解：即黄仁宇在赫逊河畔谈中国历史，原本就是一种单方向输出的模式；相对于输出一方接受一方理应对对方的施与作出更强烈的反应，尤其当送来的礼物正是接受礼物的一方本身缺少的时候就更是这样而对于输出方自己，输出的东西已经司空见惯而且正在被升级版的控制财富、控制权力的工具和手段代替，所以就显得不足为奇或鍺更通俗地，就像一句英语俚语中所说的：One

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