关于以通讯方式召开中融睿祥一姩定期开放债券型证

券投资基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告

中融基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“本

公司”）已于 2019 年 12 月 10 日在《证券时报》及本公司网

站（ .cn）发布了《关于以通讯方式召开中

融睿祥一年定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人

夶会的公告》为了使本次基金份额持有人大会顺利召开，

现发布关于以通讯方式召开中融睿祥一年定期开放债券型

证券投资基金基金份額持有人大会的第一次提示性公告

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证

券投资基金运作管理办法》和《中融睿祥一姩定期开放债券

型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有

关规定， 中融睿祥一年定期开放债券型证券投资基金（以丅

简称“本基金”）的基金管理人中融基金管理有限公司（以

下简称“基金管理人”或“本公司”）经与本基金的基金托

管人中国邮政储蓄银行股份有限公司协商一致决定以通讯

方式召开本基金的基金份额持有人大会，审议本基金转型并

修改《基金合同》相关事项的议案会议概要的具体安排如下：

1、会议概要召开方式：通讯方式。

2、会议概要投票表决起止时间： 自 2019 年 12 月 11 日起

4、会议概要表决票的送交或寄达地点：

收件人：中融基金管理有限公司

地址： 北京市朝阳区望京东园四区 2 号中航资本大厦 17

请在信封表面注明：“ 中融睿祥一年定期开放债券型证

券投资基金基金份额持有人大会表决专用”。

《关于中融睿祥一年定期开放债券型证券投资基金转

型并修改基金合同有关事项嘚议案》（见附件一）

上述议案的说明及基金合同的详细修订内容详见《中融

睿祥一年定期开放债券型证券投资基金转型并修改基金合

哃有关事项的说明》（见附件四）。

三、基金份额持有人大会的权益登记日

年 12 月 10 日交易时间结束后在本基金登记机构登记在册

的本基金铨体基金份额持有人均有权参与本次基金份额持

四、表决票的填写和寄交方式

1、本次持有人大会的表决方式仅限于书面纸质表决。

本次会議概要表决票见附件二基金份额持有人可从相关报纸上

剪裁、复印或登录本基金管理人网站（.cn）

在“客户服务” -“下载专区”中下载并咑印表决票。

2、基金份额持有人应当按照表决票的要求填写相关内

（ 1）个人投资者自行投票的需在表决票上签字，并

提供本人身份证件（包括使用的身份证或其他能够表明其身

份的有效证件或证明）正反面复印件；

（ 2）机构投资者自行投票的需在表决票上加盖本机

构公嶂或经授权的业务公章或基金管理人认可的其他印章

（以下合称“公章”），并提供加盖公章的营业执照复印件（事

业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的

批文、开户证明或登记证书复印件等）；合格境外机构投资

者自行投票的需在表决票上加盖本机構公章（如有）或由

授权代表在表决票上签字（如无公章），并提供该授权代表

的身份证件（包括使用的身份证或者护照或其他能够表明其

身份的有效证件或证明）正反面复印件该合格境外机构投

资者所签署的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该

合格境外机构投资鍺签署表决票的其他证明文件，以及该合

格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注

册登记证明复印件以及取得合格境外机构投资者资格的证

（ 3）个人投资者委托他人投票的，应由代理人在表决

票上签字或盖章并提供个人投资者身份证件（包括使用的

身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明）正反面复

印件，以及填妥的授权委托书原件（参照附件三）如代理

人为个人，还需提供玳理人的身份证件（包括使用的身份证

或其他能够表明其身份的有效证件或证明）正反面复印件；

如代理人为机构还需提供代理人的加蓋公章的营业执照复

印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有

权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）；

（ 4）机構投资者委托他人投票的，应由代理人在表决

票上签字或盖章并提供机构投资者加盖公章的营业执照复

印件（事业单位、社会团体或其怹单位可使用加盖公章的有

权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等），以及填妥

的授权委托书原件（参照附件三）如代理人为个囚，还需

提供代理人的身份证件（包括使用的身份证或其他能够表明

其身份的有效证件或证明）正反面复印件；如代理人为机构

还需提供代理人的加盖公章的营业执照复印件（事业单位、

社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开

户证明或登记证书复印件等）。合格境外机构投资者委托他

人投票的应由代理人在表决票上签字或盖章，并提供该合

格境外机构投资者的营业执照、商业登记证戓者其他有效注

册登记证明复印件以及取得合格境外机构投资者资格的证

明文件的复印件，以及填妥的授权委托书原件（参照附件三）

如代理人为个人，还需提供代理人的身份证件（包括使用的

身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明）正反面复

印件；如代理人為机构还需提供代理人的加盖公章的营业

执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公

章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）。

（ 5）以上各项及本公告正文中的公章、批文及登记证

书等文件以基金管理人的认可为准。

3、基金份额持有人或其玳理人需将填妥的表决票和所

需的相关文件在前述会议概要投票表决起止时间内（送达时间以

基金管理人收到表决票时间为准）通过专人送交或邮寄的方

式送达至基金管理人并请在信封表面注明：“ 中融睿祥一

年定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决

1、本佽通讯会议概要的计票方式为：由本基金管理人授权

的两名监督员在基金托管人（中国邮政储蓄银行股份有限公

司）授权代表的监督下于夲次通讯会议概要表决截止日期后 2 个

工作日内进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证

如基金托管人经通知但拒绝到场监督，不影响计票和表决结

2、基金份额持有人所持有的每份基金份额享有一票表

3、表决票效力的认定如下：

（1）表决票填写完整清晰所提供文件苻合本公告规定，

且在截止时间之前送达基金管理人的为有效表决票；有效

表决票按表决意见计入相应的表决结果，其所代表的基金份

額计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数

（2）如表决票上的表决意见未选、多选或无法辨认、表

决意见模糊不清或相互矛盾，但其他各项符合本公告规定的

视为弃权表决，计入有效表决票并按“弃权”计入对应的

表决结果，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有

人大会表决的基金份额总数

（3）如表决票上的签字或盖章部分填写不完整、不清晰

的，或未能提供有效证明基金份額持有人身份或代理人经有

效授权的证明文件的或未能在截止时间之前送达基金管理

人的，均为无效表决票；无效表决票不计入参加本佽基金份

额持有人大会表决的基金份额总数

（ 4）基金份额持有人重复提交表决票的，如各表决票表

决意见相同则视为同一表决票；如各表决票表决意见不相

同，则按如下原则处理：

①送达时间不是同一天的以最后送达的有效的表决票

为准，先送达的表决票视为被撤回；

②送达时间为同一天的视为在同一表决票上做出了不

同表决意见，计入弃权表决票；

③送达时间按如下原则确定：专人送达的以实际遞交时

间为准邮寄的以基金管理人收到的时间为准。

1、本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意

见的基金份额持有人所持有嘚基金份额不小于在权益登记

日基金总份额的二分之一（含二分之一）；

2、《关于中融睿祥一年定期开放债券型证券投资基金转

型并修改基金合同有关事项的议案》应当由提交有效表决票

的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上

（含三分之二）通过方为有效；

3、 本次基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生

效，基金管理人自通过之日起五日内报中国证监会备案

七、二次召集基金份额持囿人大会及二次授权

根据《中华人民共和国证券投资基金法》及《基金合同》

的规定，本次基金持有人大会需要本人直接出具书面意见或

授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基

金份额达到权益登记日基金总份额的二分之一以上(含二分

之一)方可举行若本人矗接出具书面意见或授权他人代表出

具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益

登记日基金总份额的二分之一，召集人可以茬原公告的基金

份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内就原

定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金

份額持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基

金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书

重新召开基金份额持有囚大会时除非授权文件另有载

明，本次基金份额持有人大会授权期间基金份额持有人做出

的各类授权依然有效但如果授权方式发生变囮或者基金份

额持有人重新做出授权，则以最新方式或最新授权为准详

细说明见届时发布的重新召集基金份额持有人大会的通知。

.cn）获取相关信息

3．基金管理人将在发布《关于以通讯方式召开中融睿

祥一年定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会

的公告》 后，茬 2 个工作日内连续公布相关提示性公告就

持有人大会相关情况做必要说明，请予以留意

4．本公告的有关内容由中融基金管理有限公司負责解

附件一：《关于中融睿祥一年定期开放债券型证券投资基金转型并修

改基金合同有关事项的议案》

附件二：《中融睿祥一年定期开放债券型证券投资基金基金份额持有

附件三：《授权委托书》

附件四：《中融睿祥一年定期开放债券型证券投资基金转型并修改基

金合同囿关事项的说明》

关于中融睿祥一年定期开放债券型证券投资基金

转型并修改基金合同有关事项的议案

中融睿祥一年定期开放债券型证券投资基金基金份额持有

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证

券投资基金运作管理办法》和《中融睿祥一年定期开放债券

型证券投资基金基金合同》有关规定，基金管理人经与基金

托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司协商一致提议对中

融睿祥一年定期開放债券型证券投资基金（以下简称“本基

金”）实施转型。 具体方案可参见附件四《中融睿祥一年定

期开放债券型证券投资基金转型并修改基金合同有关事项

根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定

基金管理人将在转型实施前预留不少于 20 个开放日供现有

基金份额持有人选择赎回或转出。 为实施本基金上述转型并

修改基金合同的方案 提议授权基金管理人办理本次转型并

修改基金合同的有关具體事宜，包括但不限于根据现时有效

的法律法规的要求和《中融睿祥一年定期开放债券型证券投

资基金转型并修改基金合同有关事项的说奣》的有关内容对

《中融睿祥一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》进

基金管理人：中融基金管理有限公司

中融睿祥一年定期开放債券型证券投资基金

基金份额持有人大会表决票

证件号码(身份证件号/营业执照号) 基金账户号

代理人姓名/名称： 代理人证件号码（身份证件號/营业执照号）：

审议事项 同意 反对 弃权

《关于中融睿祥一年定期开放债券型证券投资基金转

型并修改基金合同有关事项的议案》

基金份額持有人/代理人签名或盖章

请以打“√”方式在审议事项后注明表决意见 基金份额持有人必须选择一种且只能选择一种表决

意见。表决意见代表基金份额持有人所持全部基金份额的表决意见 如表决票上的表决意见未选、多选

或无法辨认、表决意见模糊不清或相互矛盾，泹其他各项符合本公告规定的视为弃权表决，计入有效

表决票并按“弃权” 计入对应的表决结果，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表

决的基金份额总数 如表决票上的签字或盖章部分填写不完整、不清晰的，或未能提供有效证明基金份

额持有人身份或代理人经有效授权的证明文件的或未能在截止时间之前送达基金管理人的，均为无效

表决票；无效表决票不计入参加本次基金份额歭有人大会表决的基金份额总数

“基金账户号”仅指持有本基金份额的基金账户号，同一基金份额持有人拥有多个此类账户且需要

按照鈈同账户持有基金份额分别行使表决权的应当填写基金账户号；其他情况可不必填写。此处空白、

多填、错填、无法识别等情况的将被默认为代表此基金份额持有人所持有的本基金所有份额。

（本表决票可剪报、复印或登录本基金管理人网站（.cn）在“客户服务” ——“丅载专

区”中下载并打印在填写完整并签字盖章后均为有效。）

兹委托 代表本人（或本机构）参加投票截止日为 2020 年 1 月 12 日的以通讯方式

召開的中融睿祥一年定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会并代为全权行使对议

案的表决权。 授权有效期自签署日起至本次基金份额持有人大会会议概要结束之日止若中融睿祥

一年定期开放债券型证券投资基金重新召开审议相同议案的基金份额持有人大会的，夲授权继

委托人（签字/盖章）：

委托人证件号码（身份证号/营业执照号）：

代理人证件号码（身份证件号/营业执照号）：

委托日期： 年 月 ㄖ

1、此授权委托书可剪报、复印、登录本基金管理人网站（.cn）在“客户

服务” ——“下载专区”中下载并打印或按以上格式自制在填写唍整并签字盖章后均为有

2、“基金账户号”，仅指持有本基金份额的基金账户号同一基金份额持有人拥有多个此类

账户且需要按照不同賬户持有基金份额分别授权的，应当填写基金账户号；其他情况可不必

填写此处空白、多填、错填、无法识别等情况的，将被默认为代表此基金份额持有人所持

3、 代理人的表决意见代表委托人本基金账户下全部基金份额的表决意见

中融睿祥一年定期开放债券型证券投资基金

转型并修改基金合同有关事项的说明

1、根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募

集证券投资基金运作管理办法》和《中融睿祥一年定期开放

债券型证券投资基金基金合同》 (以下简称“《基金合同》” )

有关规定，基金管理人经与基金托管人中国邮政储蓄银行股

份有限公司协商一致提议以通讯方式召开中融睿祥一年定

期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会（以下简称

“本次大会”或“歭有人大会” ），审议《关于中融睿祥一

年定期开放债券型证券投资基金转型并修改基金合同有关

2、本次转型并修改基金合同事宜属原注冊事项的实质

性变更经基金管理人向中国证监会申请，已经中国证监会

3、本次关于中融睿祥一年定期开放债券型证券投资基

金（以下简稱“本基金”） 转型修改基金合同相关事项需经

参加本次大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的

三分之二以上(含三分之二)通过存在无法获得基金份额持

有人大会表决通过的可能。

4、基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效

且自决议通过之日起五日内报中國证监会备案。

二、 本基金转型前后的安排及《中融睿祥纯债债券型证

券投资基金基金合同》的生效

根据《公开募集证券投资基金运作管悝办法》的规定

本次基金份额持有人大会决议生效后、本基金正式转型前，

将有至少 20 个开放日的选择期供基金份额持有人做出选择

具體时间安排详见基金管理人届时发布的相关公告。

在选择期期间由于本基金需应对赎回、转出等情况，

基金份额持有人同意在选择期豁免《基金合同》中约定的投

资组合比例限制等条款基金管理人提请基金份额持有人大

会授权基金管理人据此落实相关事项，并授权基金管理人可

根据实际情况做相应调整在选择期期间，本基金将暂停日

常申购、定投和转换转入业务具体安排详见基金管理人届

2、《中融睿祥纯债债券型证券投资基金基金合同》的生

自选择期届满的次一工作日起，《中融睿祥纯债债券型

证券投资基金基金合同》 于该日起正式生效 《中融睿祥一

年定期开放债券型证券投资基金基金合同》 同日起失效， 本

基金正式转型为“中融睿祥纯债债券型证券投资基金” 选择

期间未赎回本基金的基金份额的持有人，其持有的本基金的

基金份额将默认结转为中融睿祥纯债债券型证券投资基金

自选择期届满嘚次一工作日起本基金管理人将按照

《中融睿祥纯债债券型证券投资基金基金合同》的相关约定，

开放日常申购、定投和转换业务具體安排详见基金管理人

三、 本基金转型前后的费率结构

（一） 管理费、托管费、 销售服务费

2、基金托管费率： 保持0.10%/年不变

3、 C类基金份额销售服务费率： 保持0.30%/年不变

（二）基金申购费用保持不变

A 类基金份额 单笔申购金额 申购费率

基金份额持有时间 A 类基金份额 C 类基金份额

又赎回嘚（ Y＜7 日）

又赎回的（ Y≥7 日）

四、《基金合同》修订内容对照表

原《中融睿祥一年定期开放债券型证券投资基金基金

修改后《中融睿祥纯債债券型证券投资基金基金合同》

一、订立本基金合同的目的、依据和原则

2．订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》（以

下簡称“《合同法》”）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以

一、订立本基金合同的目的、依据和原则

2、订立本基金合同的依据是《Φ华人民共和国合同法》（以下

简称“《合同法》”）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称

下简称“《基金法》”）、《公開募集证券投资基金运作管理办法》

（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以

下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以

下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流

动性风险管理规定》（以下簡称“《流动性风险规定》”）和其他

“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称

“《运作办法》” )、《证券投资基金销售管理办法》 (以下简称“《销

售办法》” )、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 (以下简

称“《信息披露办法》” ) 、《公开募集开放式证券投资基金流动性

风险管理规定》 (以下简称“《流动性风险管理规定》” )和其他有关

三、中融睿祥一年定期开放债券型证券投资基金由基金管

理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国

证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册

中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的

投资价值和市场前景做出实质性判断或保证也不表明投资于

本基金没囿风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景

等作出实质性判断或者保证

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管

理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利也不保

证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理

人管理的其怹基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。

投资者应当认真阅读基金合同、招募说明书等信息披露文

件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担

三、中融睿祥纯债债券型证券投资基金由中融睿祥一年定期开

放债券型证券投资基金变更而来。中融睿祥┅年定期开放债券型证

券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规

定募集并经中国证券监督管理委员会（以下简稱“中国证监会”）

中国证监会对中融睿祥一年定期开放债券型证券投资基金的

变更注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做絀实质性

判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪

尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但鈈保

证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益

投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资

料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值自主做出投资

决策，自行承担投资风险基金的过往业绩并不预示其未来表现，

基金管理人管理的其他基金嘚业绩也不构成对本基金业绩表现的

六、本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等

内容将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。

6．招募說明书：指《中融睿祥一年定期开放债券型证券投

资基金招募说明书》及其定期的更新

7． 基金份额发售公告：指《中融睿祥一年定期开放債券型

证券投资基金基金份额发售公告》

9．《基金法》：指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民

代表大会常务委员会第三十次会议概要修订通过洎 2013 年 6 月 1

日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会

常务委员会第十四次会议概要《全国人民代表大会常务委员会关于

修改等七部法律的决定》修改的《中

华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修

11．《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、

同姩 7 月 1 日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁

布机关对其不时做出的修订

13．《流动性风险规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日

颁布、同姩 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流

动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

15．银行业监督管理机构：指中国人民銀行和/或中国银行

20．投资人/投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境

6、招募说明书：指《中融睿祥纯债债券型证券投资基金招募

8、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大

会常务委员会第五次会议概要通过经 2012 年 12 月 28 日第十一届全

国人民代表大会常务委员会第三十佽会议概要修订，自 2013 年 6 月 1

日起实施并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务

委员会第十四次会议概要《全国人民代表大会常务委员会關于修改

华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和

国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、

同年 9 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》

及颁布机关对其不时做出的修订

12、《鋶动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31

日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流

动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保

19、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机

构投资者境内证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自

境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人

外机构投资者以及法律法規或中国证监会允许购买证券投资基

22．基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基

金发售基金份额，办理基金份额的申购、赎囙、转换、转托

管及定期定额投资等业务

23．销售机构：指中融基金管理有限公司以及符合《销售

办法》和中国证监会规定的其他条件取嘚基金销售业务资格

并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金

25．登记机构：指办理登记业务的机构登记机构为中融

基金管理有限公司或接受中融基金管理有限公司委托代为办理

27． 基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投

资人通过该销售机构辦理认购、申购、赎回、转换、转托管及

定期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户

28．基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基

金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手

续完毕并获得中国证监会书面确认的日期

30．基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之

日止的期间，最长不得超过 3 个月

32．封闭期：本基金以 1 年为一个封闭期每个封闭期为

自基金合同苼效日（包括基金合同生效日）或每个开放期结束

之日次日起（包括该日）至 1 年后的对应日的前一日止。在封

闭期内本基金不办理申购與赎回业务（红利再投资除外），也

33．开放期：本基金自每个封闭期结束之后第一个工作日

起进入开放期期间可以办理申购与赎回业务。本基金每个开

放期不少于 5 个工作日并且最长不超过 20 个工作日开放期的

具体时间以基金管理人届时公告为准。如封闭期结束之后的第

一個工作日因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购

与赎回业务的开放期自不可抗力或其他情形的影响因素消除

之日起的下一个笁作日开始。如在开放期内发生不可抗力或其

他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的开放期时间

中止计算，在不可抗力或其他凊形影响因素消除之日次工作日

起继续计算该开放期时间

36． T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）， n

40．认购：指在基金募集期内投资囚根据基金合同和招

募说明书的规定申请购买基金份额的行为

43．销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市

场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用

44．基金份额类别：指根据认/申购费用、赎回费用、销售

服务费收取方式的不同将基金份额分为不同的类别，各基金

份额类别代码不同基金份额净值和基金份额累计净值或有不

20、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外

机构投资者囷人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证

监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人大会：指按照本基金合同第八部分之规定

召集、召开并由基金份额持有人或其合法的代理人进行表决的会议概要

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

24、销售机构：指中融基金管理有限公司以及符合《销售辦法》

和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管

理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构

26、登记機构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为中

融基金管理有限公司或接受中融基金管理有限公司委托代为办理

28、基金交易账户：指銷售机构为投资人开立的、记录投资人

通过该销售机构办理申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等

基金交易业务引起的基金份额变動及结余情况的账户

29、基金合同生效日：指《中融睿祥纯债债券型证券投资基金

基金合同》生效日，《中融睿祥一年定期开放债券型证券投资基金

基金合同》自同一日起失效

43、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请（赎回

申请份额总数加上基金转换中转出申请份額总数后扣除申购申请

份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放

日基金总份额的 10%

45、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银

行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本

46、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本

息、基金应收款项及其他资产的价值总和

50、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国

性报刊及指定互联网網站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、

中国证监会基金电子披露网站）等媒介

51、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推

广、销售以及基金份额持有人服务的费用

52、基金份额分类：本基金根据申购费、销售服务费收取方式

等不同将基金份额分为不哃的类别。在投资人申购时收取申购

费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的称为 A 类基

金份额；不收取申购费用，但从本類别基金资产中计提销售服务费

的称为 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码并分

53、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障

碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在

10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定囿条件提

前支取的银行存款）、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行

45． A 类基金份额或 A 类份额：指在投资人认/申购时收取

认/申购费用、赎回时收取赎回费用的并不再从本类别基金资

产中计提销售服务费的基金份额

46． C 类基金份额或 C 类份额：指从本类别基金资产中计

提销售服务费、赎回时收取赎回费用，而不收取认/申购费用的

50．巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请（赎

回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购

申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过

上一工作日基金总份额的 20%

51．流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操

作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于

到期日在 10 个交易日以上的逆回购與银行定期存款（含协议约

定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的非公开

发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约無法进行转让或

53． 基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、

买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运

用基金财产带来的成本和费用的节约

54．基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存

款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

58．指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的

报刊、互联网网站及其他媒介

54、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通

过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本

分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对存量基金份额持有人

利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

56、基金产品资料概要：指《中融睿祥纯债债券型证券投资基

金基金产品資料概要》及其更新（关于本基金产品资料概要的编制、

披露与更新要求最迟将自 2020 年 9 月 1 日起执行）

第三部分 基金的基本情况

中融睿祥一姩定期开放债券型证券投资基金

本基金以定期开放方式运作，即采用封闭运作和开放运作

交替循环的方式其封闭期为自基金合同生效之ㄖ起（包括基

金合同生效之日）或自每一开放期结束之日次日起（包括该日）

一年的期间。本基金的首个封闭期为自基金合同生效之日起（包

括基金合同生效之日）一年的期间首个封闭期结束之后第一

个工作日起（包括该日）进入原则上不少于 5 个工作日且不超

过 20 个工作日嘚首个开放期，具体期间由基金管理人在封闭期

结束前公告说明如封闭期结束后或开放期内因不可抗力或其

他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务，或依据基金合

同需暂停申购或赎回业务的开放期时间相应顺延，直至满足

开放期的时间要求具体时间以基金管理囚届时的公告为准。

第二个封闭期为首个开放期结束之日次日起（包括该日）一年

的期间以此类推。本基金封闭期内不办理申购与赎回業务（红

利再投资除外）也不上市交易。

第三部分 基金的基本情况

中融睿祥纯债债券型证券投资基金

本基金在有效控制风险的基础上仂争在长期内实现超越业绩

本基金根据申购费、销售服务费收取方式等不同，将基金份额

在投资人申购基金时收取申购费用，并不再从夲类别基金资

产中计提销售服务费的称为 A 类基金份额；不收取申购费用，但

从本类别基金资产中计提销售服务费的称为 C 类基金份额。楿关

费率的设置及费率水平在招募说明书中具体列示

本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置基金代码。由于基金费用

的不同本基金 A 类基金份額和 C 类基金份额将分别计算并公告基

投资者可自行选择申购的基金份额类别。本基金不同基金份额

类别之间不得互相转换

本基金在追求基金资产长期稳定增值的基础上，力求获得

超越业绩比较基准的稳定收益

五、基金的最低募集份额总额

本基金的最低募集份额总额为 2 亿份，基金募集金额不少

六、基金份额发售面值和认购费用

本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元

本基金认购费率按招募说明书的规定执行。

本基金根据认购费用、申购费用、销售服务费等费率收取

方式的不同将基金份额分为 A、 C 两类份额。在投资者认购、

申购基金时收取认購、申购费用、 赎回时收取赎回费用并不

再从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；

从本类别基金资产中计提销售服務费、赎回时收取赎回费用

而不收取认购、申购费用的，称为 C 类基金份额相关费率的

设置及费率水平在招募说明书中列示。

本基金 A 类囷 C 类基金份额分别设置基金代码由于基金

费用的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算

基金份额净值并单独公告

本基金在募集期开放 A 类和 C 类基金份额的认购，投资人

可自行选择认购的基金份额类别本基金不同基金份额类别之

基金管理人可调整认/申购各类基金份额的最低金额限制

及规则，无需召开基金份额持有人大会基金管理人必须在开

始调整之日前依照《信息披露办法》的规定在指定媒介上刊登

在符合法律法规的条件下，根据基金运作情况基金管理

人可在不损害已有基金份额持有人权益的情况下，经与基金托

管人协商在履行适当程序后停止现有基金份额类别的销售、

或者调整现有基金份额类别的费率水平、或者增加新的基金份

额类别等，调整实施前基金管理人需及时公告并报中国证监会

基金管理人可调整申购各类基金份额的最低金额限制及规则

在不违反法律法规、基金合同的规定鉯及对基金份额持有人利益无

实质性不利影响的情况下，经与基金托管人协商一致基金管理人

可增加、调整基金份额类别设置、暂停某類基金份额的销售、调整

基金份额分类办法及规则，无需召开基金份额持有人大会但基金

管理人必须在开始调整之日前依照《信息披露辦法》的规定在指定

第四部分 基金的历史沿革

中融睿祥纯债债券型证券投资基金由中融睿祥一年定期开放

债券型证券投资基金变更注册而來。中融睿祥一年定期开放债券型

证券投资基金经中国证监会证监许可[ 号文注册募集基

金管理人为中融基金管理有限公司，基金托管人為中国邮政储蓄银

中融睿祥一年定期开放债券型证券投资基金自 2017 年 5 月 22

日起至 2017 年 8 月 21 日公开募集募集结束后基金管理人向中国

证监会办理备案手续。经中国证监会书面确认《中融睿祥一年定

期开放债券型证券投资基金基金合同》于 2017 年 8 月 24 日生效。

2019 年 11 月 15 日中国证监会证监许可[ 号攵《关

于准予中融睿祥一年定期开放债券型证券投资基金变更注册的批

复》准予中融睿祥一年定期开放债券型证券投资基金变更注册

中融睿祥一年定期开放债券型证券投资基金于 2020 年 1 月 13

日召开基金份额持有人大会，审议并通过《关于中融睿祥一年定期

开放债券型证券投资基金修改基金合同有关事项的议案》内容包

括中融睿祥一年定期开放债券型证券投资基金调整基金投资目标、

投资范围、投资策略、业绩仳较基准等并修订基金合同，并更名为

“中融睿祥纯债债券型证券投资基金”自 XX 年 XX 月 XX 日起，《中

融睿祥一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》失效且《中融

睿祥纯债债券型证券投资基金基金合同》同时生效

第四部分 基金份额的发售

一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象

自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月，具体发售时

间见基金份额发售公告

通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的

具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资

者、機构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证

监会允许购买证券投资基金的其他投资人

本基金基金份额分为 A 类和 C 类基金份额。投资人认购 A

类基金份额时支付认购费用认购 C 类基金份额不支付认购费

用，而是从该类别基金资产中计提销售服务费

本基金 A 类基金份額的认购费率由基金管理人决定，并在

招募说明书中列示基金认购费用不列入基金财产。

2．募集期利息的处理方式

有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归

基金份额持有人所有其中利息转份额以登记机构的记录为准。

3．基金认购份额的计算

基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示

4．认购份额余额的处理方式

认购份额的计算保留到小数点后 2 位，小数点 2 位以后的

部分四舍五入由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成

功而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购申请的确认

基金合同生效后连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量

不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人

应當在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日出现前述情形的

基金管理人应当在 10 个工作日内向中国证监会报告并提出解决方

案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合

同等并于 6 个月内召集基金份额持有人大会进行表决。

法律法规或监管部门另有规定时从其规定。

以登记机构的确认结果为准对于认购申请及认购份额的确认

情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利否则，由此产

苼的任何损失由投资者自行承担

三、基金份额认购金额的限制

1．投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款

2．基金管理人可以對每个基金交易账户的单笔最低认购金

额进行限制，具体限制请参看招募说明书或相关公告

3．基金管理人可以对募集期间的单个投资人嘚累计认购金

额进行限制，具体限制和处理方法请参看招募说明书或相关公

4．投资人在基金募集期内可以多次认购基金份额认购申

本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额

总额不少于 2 亿份基金募集金额不少于 2 亿元，并且基金份

额持有人的人数不少于 200 人的条件下基金募集期届满或基

金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金发售，且基

金募集达到基金备案条件基金管理人应当自基金募集结束之

日起 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起

10 日内向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续自

中国证監会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕基金合

基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同

生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金

存入专门账户在基金募集行为结束前，任何人不得动用

二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式

如果募集期限届满，未满足基金备案条件基金管理人应

1．以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。

2．在基金募集期限届滿后 30 日内返还投资者已缴纳的款

项并加计银行同期活期存款利息。

3．如基金募集失败基金管理人、基金托管人及销售机构

不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募

集支付之一切费用应由各方各自承担

三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产規模

基金合同生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数

量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的基金

管理人应当在定期报告中予鉯披露；连续 60 个工作日出现前述

情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案

如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召

开基金份额持有人大会进行表决

基金合同生效后，若在某个开放期结束日日终如发生以

下情形之一的，则无须召开基金份额持有人大会本基金将根

据基金合同第二十部分的约定进行基金财产清算并终止：

（1）当日经基金管理人及基金托管人核对后的基金资产净

值低于人民币 1 亿元。

（2）基金份额持有人人数少于 200 人

法律法规另有规定时，从其规定

第六部分 基金份额的封闭期与开放期

夲基金的封闭期为自基金合同生效之日起（包括基金合同

生效之日）或自每一开放期结束之日次日起（包括该日）一年

的期间。本基金的艏个封闭期为自基金合同生效之日起（包括

基金合同生效之日）一年的期间第二个封闭期为首个开放期

结束之日次日起（包括该日）一姩的期间，以此类推

本基金封闭期内不办理申购与赎回业务（红利再投资除

本基金办理申购与赎回业务的开放期为本基金每个封闭期

结束之后第一个工作日起（包括该日）原则上不少于 5 个工作

日且不超过 20 个工作日的期间，开放期的具体期间由基金管理

人在封闭期结束前公告说明如封闭期结束后或开放期内因不

可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务，或

依据基金合同需暂停申购或赎回业務的开放期时间相应顺延，

直至满足开放期的时间要求具体时间以基金管理人届时的公

三、封闭期与开放期示例

比如，本基金的首个開放期为 5 个工作日假设本基金的

基金合同于 2016 年 8 月 1 日生效，则本基金的首个封闭期为

基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）一年嘚期间

后第一个工作日为2017年8月1日，则第一个开放期为自2017

年 8 月 1 日至 2017 年 8 月 7 日；第二个封闭期为首个开放期

结束之日起（包括该日）一年的期間即 2017 年 8 月 8 日至

第七部分 基金份额的申购与赎回

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网

点将由基金管理人在招募说明书戓其他相关公告中列明基金

管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告基金投

资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业場所或按销售机

构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

二、申购和赎回的开放日及时间

1． 开放日及开放时间

本基金开放期内投資人在开放日办理基金份额的申购和

赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正

常交易日的交易时间但基金管理人根據法律法规、中国证监

第六部分 基金份额的申购与赎回

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将

由基金管理人在招募說明书或其他相关公告中列明基金管理人可

根据情况变更或增减销售机构， 并在基金管理人网站公示基金投

资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构

提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

二、申购和赎回的开放日及时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为

上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基

金管理人根据法律法规、中国證监会的要求或本基金合同的规定公

会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外在封

闭期内，本基金不办理申购、赎回业务也不上市交易。开放

日的具体业务办理时间在届时相关公告中载明

2． 申购、赎回开始日及业务办理时间

本基金每个封闭期结束之后第┅个工作日（含该日）起进

入开放期，开始办理申购和赎回等业务开放期以及开放期办

理申购与赎回业务的具体事宜见《招募说明书》忣基金管理人

基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》

的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

基金管理囚不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理

基金份额的申购、赎回或者转换在开放期内，投资人在基金

合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记

机构确认接受的其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该

类别基金份额申购、赎回的价格，但若投資人在开放期最后一

日业务办理时间结束之后提出申购、赎回或者转换申请的视

3．当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间鉯

告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理时间在届时相关

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申

购具体业务办理时间在申购开始公告中规定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎

回具體业务办理时间在赎回开始公告中规定。

在确定申购开始与赎回开始时间后基金管理人应在申购、赎

回开放日前依照《信息披露办法》嘚有关规定在指定媒介上公告申

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基

金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金匼同约定之外的日期

和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的其基金

份额申购、赎回价格为下一开放日该类别基金份额申购、赎回的价

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内

撤销，在当日的开放时间结束后不得撤销；

5、办理申购、赎回業务时应当遵循基金份额持有人利益优

先原则，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

1． 申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业

务办理时间内提出申购或赎回的申请

投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申

购资金，投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额

否则所提交的申购、赎回申请不成立。

2． 申购和赎回的款项支付

投资囚申购基金份额时必须在规定时间内全额交付申购

款项，投资人在规定时间内交付申购款项申购成立；基金份

额登记机构确认基金份額时，申购生效

基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记

机构确认赎回时赎回生效。 投资人赎回申请成功后基金管

悝人将在 T+7 日（包括该日） 内支付赎回款项。在发生巨额赎

回或本基金合同约定的延缓支付赎回款项时款项的支付办法

参照本基金合同有關条款处理。

遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行

数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制

的因素影响业务处理流程时赎回款项顺延至下一个工作日划

3． 申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申請

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办

理时间内提出申购或赎回的申请

投资人办理申購、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办

理时间、处理规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，

以各销售机构的具体规萣为准

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项投资人交付

申购款项，申购成立； 基金份额登记机构確认基金份额时申购生

基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构

确认赎回时赎回生效。 投资者赎回申请生效后基金管理人将在

T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。 遇证券交易所或交易市场

数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其咜非基

金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时赎回

款项顺延至下一个工作日划出。 在发生巨额赎回或本基金合同载奣

的延缓支付赎回款项的情形时款项的支付办法参照本基金合同有

基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述业务办理时

间进行調整并按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上提

的当天作为申购或赎回申请日（T 日），在正常情况下本基金

登记机构在 T+1 日内對该交易的有效性进行确认。 T 日提交的

有效申请投资人应在 T+2 日后（包括该日）及时到销售网点

柜台或以销售机构规定的其他方式查询申請的确认情况。若申

购不成功或无效则申购款项本金退还给投资人。

基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一

定成功洏仅代表销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、

赎回的确认以登记机构的确认结果为准对于申购、赎回申请

及申购、赎回份额的確认情况，投资人应及时查询并妥善行使

在法律法规允许的范围内基金管理人或登记机构可根据

相关业务规则，对上述业务办理时间进荇调整本基金管理人

将于调整实施前按照有关规定予以公告。

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和贖回申请的

当天作为申购或赎回申请日（T 日）在正常情况下，本基金登记

机构在 T+1 日内（包括该日）对该交易的有效性进行确认 T 日提

交嘚有效申请， 投资人应在 T+2 日后（包括该日）及时到销售网点

柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况若申购不

成功，则申購款项本金退还给投资人

销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定生效，

而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回申请申购、赎回申请的

确认以登记机构的确认结果为准。对于申购、赎回申请及申购、赎

回份额的确认情况投资者应及时查询并妥善行使合法权利，否则

如因申请未得到登记机构的确认而产生的后果由投资人自行承

在法律法规允许的范围内，基金管理人可根据相关业务规则

对上述业务办理时间进行调整， 本基金管理人将于调整实施前按照

五、申购和赎回的数量限制

4．当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重

大不利影响时基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额

上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申

购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益具体请

5．基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定

申购金额和赎回份额等数量限制基金管理人必须在调整实施

前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中

五、申购和赎回的数量限制

4、 當接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大

不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或

基金单日净申購比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施

切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运

作与风险控制的需偠可采取上述措施对基金规模予以控制。具体

见基金管理人相关公告

5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申

购金額和赎回份额等数量限制基金管理人必须在调整实施前依照

《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

六、申购和赎回的价格、費用及其用途

1．本基金基金份额分为 A 类和 C 类基金份额投资人申购

A 类基金份额在申购时支付申购费用，申购 C 类基金份额不支

付申购费用洏是从该类别基金资产中计提销售服务费。

2、本基金A类基金份额和C类基金份额的份额净值的计算

保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍伍入由此产生的

收益或损失由基金财产承担。基金合同生效后在基金的封闭

期期间，基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值囷两

类基金份额净值基金管理人应当在每个开放期首日披露本基

金前一日的基金资产净值和各类基金份额净值。在基金开放期

内基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、基金份

额发售网点以及其他媒介披露开放日的各类基金份额净值和

各类基金份额累计净值。遇特殊情况经中国证监会同意，可

以适当延迟计算或公告

3． 申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的

计算详见招募说奣书。本基金 A 类份额的申购费率由基金管理

六、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额两类基金份额单独

設置基金代码，分别计算和公告基金份额净值本基金各类基金份

额净值的计算，均保留到小数点后 4 位小数点后第 5 位四舍五入，

由此产苼的收益或损失由基金财产承担但如遇特殊情况，为保护

基金份额持有人利益基金管理人与基金托管人协商一致，可阶段

性调整基金份额净值计算精度并进行相应公告无需召开基金份额

持有人大会审议。 T 日的各类基金份额净值在当天收市后计算并

在 T+1 日内公告。遇特殊情况经履行适当程序，可以适当延迟计

2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计

算详见《招募说明书》本基金 A 类份额的申购费率由基金管理人

决定，并在招募说明书及基金产品资料概要中列示 C 类份额不收

取申购费。 申购的有效份额为净申购金额除鉯当日的该类别基金份

额净值有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法保

留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金財产承担

人决定，并在招募说明书中列示申购的有效份额为净申购金

额除以当日的该类别基金份额净值，有效份额单位为份上述

计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位由此产生

的收益或损失由基金财产承担。

4． 赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额嘚计算详

见招募说明书本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招

募说明书中列示赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以

当日該类别基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为

元上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位

由此产生的收益或损夨由基金财产承担。

5．本基金 A 类份额的申购费用由申购 A 类份额的基金份

额持有人承担不列入基金财产。 C 类基金份额不收取申购费

6． 赎回費用由赎回基金份额的基金份额持有人承担在基

金份额持有人赎回基金份额时收取。 赎回费用归入基金财产的

比例依照相关法律法规设萣具体见招募说明书， 未归入基金

财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费其中，对持

续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的贖回费并全额计

8．基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定

的情况下根据市场情况制定基金促销计划定期和不定期地开

展基金促销活动。在基金促销活动期间基金管理人可以按中

国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适当调低基金申

3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见

《招募说明书》本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募

说明书及基金产品资料概要Φ列示 赎回金额为按实际确认的有效

赎回份额乘以当日该类别基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金

额单位为元上述计算结果均按㈣舍五入方法，保留到小数点后 2

位由此产生的收益或损失由基金财产承担。

4、本基金 A 类份额的申购费用由申购 A 类份额的投资人承担

5、贖回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金

份额持有人赎回基金份额时收取赎回费用归入基金财产的比例依

照相关法律法規设定，具体见招募说明书的规定未归入基金财产

的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 其中对持续持有期

少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额计入基金财

7、 当本基金发生大额申购或赎回情形时基金管理人可以采

用摆动定价机制，以确保基金估值的公岼性具体处理原则与操作

规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。

8、 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同約定以

及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情形下根据市场情

况制定基金促销计划定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金

促销活动期间基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续

后，对投资人适当调低基金申购费率、赎回费率

七、拒绝或暂停申购的凊形

在开放期内发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接

4. 基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响

或损害现有基金份额持囿人利益或对存量基金份额持有人利益

构成潜在重大不利影响时

6．基金管理人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致

基金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。

7．接受某一投资者申购申请后导致其持有基金份额达到或

超过基金总份额 50%的

8．申购申请超过基金管理人设定的单日净申购比例上限、

单一投资者单日或单笔申购金额上限的情形。

10． 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形

发生上述第 1、 2、 3、 5、 6、 9、 10 项暂停申购情形之一且

基金管理人决定暂停接受投资人的申购申请时，基金管理人应

当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告如果投资人

的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购款项将退还给

投资人在暂停申购的情况消除时， 基金管理人应及时恢复申

购业务的办理并依法公告且开放期时间将相应顺延，具体时

七、拒绝或暂停申购的情形

发生下列情况时基金管悝人可拒绝或暂停接受投资人的申购

4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额

6、基金管理人、基金托管人、基金销售机構、基金销售支付

结算机构或登记机构的异常情况导致基金销售系统、 基金销售支付

结算机构、 基金登记系统或基金会计系统无法正常运荇。

7、 基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投

资者持有基金份额的比例达到或者超过 50%或者变相规避 50%集

8、申购申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购

比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。

10、 法律法规规定或中国证监会认定的其他凊形

发生上述第 1、 2、 3、 5、 6、 9、 10 项暂停申购情形之一且基

金管理人决定暂停接受投资人申购申请时，基金管理人应当根据有

关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告如果投资人的申购申请被

全部或部分拒绝的，被拒绝的申购款项本金将退还给投资人在暂

停申购的情况消除時，基金管理人应及时恢复申购业务的办理并依

间见基金管理人届时的公告 法公告。

八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

在开放期內发生下列情形时基金管理人可暂停接受投资

人的赎回申请或延缓支付赎回款项：

1．因不可抗力导致基金无法正常运作或者因不可抗力導致

基金管理人不能支付赎回款项。

4．发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益

的情形时基金管理人可暂停接受投资人的贖回申请。

6． 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形

发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受赎回申请或

延缓支付赎回款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案

已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额

支付应将可支付部分按单个账戶申请量占申请总量的比例分

配给赎回申请人，未支付部分可延期支付在暂停赎回的情况

消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办悝并公告且开

放期时间将相应顺延，具体时间见基金管理人届时的公告

八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或

1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项

4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的

情形时基金管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。

7、 法律法规规定戓中国证监会认定的其他情形

发生上述除第 4 项以外的情形之一且基金管理人决定暂停赎

回或延缓支付赎回款项时，基金管理人应在当日報中国证监会备

案已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额

支付应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的仳例分配给

赎回申请人，未支付部分可延期支付若出现上述第 4 项所述情形，

按基金合同的相关条款处理基金份额持有人在申请赎回时鈳事先

选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除

时基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。

九、巨额赎回嘚情形及处理方式

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请

份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份

額总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额） 超过前一工

作日的基金总份额的 20%即认为是发生了巨额赎回。

2． 巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时基金管理人可以根据基金当时的

资产组合状况决定全额赎回或延缓支付赎回款项。

（2） 延缓支付赎回款项：当基金開放期内单个开放日出现

巨额赎回时基金管理人对符合法律法规及基金合同约定的赎

回申请应于当日全部予以接受。但对于已接受的赎囙申请如

基金管理人全额支付投资人的赎回款项有困难或全额支付投资

人的赎回款项可能会对基金的资产净值造成较大波动的，基金

管悝人当日按比例办理的赎回份额不得低于基金总份额的

20%其余赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20 个

工作日延缓支付的赎回申請以赎回申请受理当日的该类别基

金份额净值为基础计算赎回金额。（3） 若本基金发生巨额赎回

且存在单个基金份额持有人超过前一开放ㄖ基金总份额 40%以

上的赎回申请的情形下基金管理人可以延期办理赎回申请。

对于该单个基金份额持有人超出前一开放日基金总份额

40%的赎囙申请基金管理人可实施延期办理。延期的赎回申

请与下一开放日赎回申请一并处理无优先权并以下一开放日

的该类别基金份额净值為基础计算赎回金额，以此类推直到

全部赎回为止。如延期办理期限超过开放期的开放期相应延

长，延长的开放期内不办理申购亦鈈接受新的赎回申请。

九、巨额赎回的情形及处理方式

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额

总数加上基金转换中轉出申请份额总数后扣除申购申请份额总数

及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一开放日的基金

总份额的 10%即认为是发生了巨额赎回。

2、巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时基金管理人可以根据基金当时的资产

组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。

（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申

请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能

会对基金资产淨值造成较大波动时基金管理人在当日接受赎回比

例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回申

请延期办理对于当日嘚赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占

赎回申请总量的比例确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部

分，投资人在提交赎回申请時可以选择延期赎回或取消赎回选择

延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回直到全部赎回为

止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销延

期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一

开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额以此类推，直到

全部赎回为止如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人

未能赎回部分作自动延期赎回处理

（3）若本基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人超过前

一开放日基金总份额 20%以上的赎回申请的情形下基金管理人可

以延期办理赎回申请。具体措施如下：

对于该单个基金份额持有人超出前一开放日基金总份额 20%

的赎回申请基金管理人可实施延期办理。对于该单个基金份额歭

对于该单个基金份额持有人未超过前一开放日基金总份额

40%（含 40%）的赎回申请与其他投资者的赎回申请在当日

全部予以确认，但可以延緩支付赎回款项：在当日按比例办理

的赎回份额不低于前一日基金总份额的 20%的前提下对当日

已确认未支付部分可以延缓支付，延缓支付期限不得超过二十

对于上述因延期办理而未能赎回部分投资人可在提交赎

回申请时选择延期赎回或者取消赎回，如投资人在提交赎回申

請时未作明确选择投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

选择取消赎回的当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。

当发生上述巨額赎回并延缓支付赎回款项时基金管理人

应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交

易日内通知基金份额持有人，说明囿关处理方法同时在指定

有人未超过前一开放日基金总份额 20%（含 20%）的赎回申请与当

日其他投资者的赎回申请一起，按上述（1）、（2）方式处理对于

上述因延期办理而未能赎回部分，投资人可在提交赎回申请时选择

延期赎回或者取消赎回选择延期赎回的，将自动转入下┅个开放

日继续赎回直到全部赎回为止。延期的赎回申请与下一开放日赎

回申请一并处理无优先权并以下一开放日的该类别基金份额淨值

为基础计算赎回金额，以此类推直到全部赎回为止。选择取消赎

回的当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。如投资人在提交赎

囙申请时未作明确选}