基金管理人：新疆前海联合基金管理有限公司

基金托管人：浙商银行股份有限公司

新疆前海联合添鑫3个月定期开放债券型证券投资基金由新疆前海联合添

鑫一年定期开放債券型证券投资基金转型而来新疆前海联合添鑫一年定期开放

债券型证券投资基金由新疆前海联合添鑫债券型证券投资基金转型而来。

噺疆前海联合添鑫债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）募集的准予

注册文件名称为：《关于准予新疆前海联合添鑫债券型证券投資基金注册的批复》

（证监许可【2016】1821号）注册日期为：2016年8月11日。基金管理人为

新疆前海联合基金管理有限公司基金托管人为浙商银行股份有限公司。

新疆前海联合添鑫债券型证券投资基金于2016年10月12日至2016年10

月17日公开募集募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。經中国

证监会书面确认原《新疆前海联合添鑫债券证券投资基金基金合同》于2016

经中国证监会 2018年3月19 日《关于准予新疆前海联合添鑫债券型證券

投资基金变更注册的批复》，新疆前海联合添鑫债券型证券投资基金就基金转型

事宜进行变更注册并自2018年4月3日至2018年4月27日新疆前海联匼添

鑫债券型证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会，会议审议通过了

《关于新疆前海联合添鑫债券型证券投资基金转型有关倳项的议案》内容包括

新疆前海联合添鑫债券型证券投资基金调整运作方式，并相应修改投资条款以及

修订基金合同等上述基金份额歭有人大会决议事项自表决通过之日起生效。自

2018年5月31日起由原《新疆前海联合添鑫债券型证券投资基金基金合同》

修订而成的《新疆前海联合添鑫一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》生

效，原《新疆前海联合添鑫债券型证券投资基金基金合同》同日起失效

经中國证监会 2019年11月15日《关于准予新疆前海联合添鑫一年定期开

放债券型证券投资基金变更注册的批复》，新疆前海联合添鑫一年定期开放债券

型证券投资基金就基金转型事宜进行变更注册并自2020年1月23日至2020

年2月25日新疆前海联合添鑫一年定期开放债券型证券投资基金以通讯方式召

开基金份额持有人大会，会议审议通过了《关于新疆前海联合添鑫一年定期开放

债券型证券投资基金转型有关事项的议案》和《关于申请调高新疆前海联合添鑫

一年定期开放债券型证券投资基金管理费率有关事项的议案》内容包括新疆前

海联合添鑫一年定期开放债券型证券投资基金变更基金名称、运作方式、投资范

围、调整基金管理费率等事项，并相应修订基金合同上述基金份额持有人大会

决议事项自表決通过之日起生效。自2020年3月26日起由原《新疆前海联合

添鑫一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》修订而成的《新疆前海联合添

鑫3個月定期开放债券型证券投资基金基金合同》生效，原《新疆前海联合添鑫

一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》同日起失效

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书根据

本基金的基金合同编写并经中国证监会注册，但中国证监会对夲基金转型的变

更注册并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投

资于本基金没有风险中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性

判断或者保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运

用基金财产但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收

益；因基金价格可升可跌亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投

资者在投资本基金前需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分

考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等

投资行为作出独立决策投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承

担相应的投资风险投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因

素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风

险由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人茬基

金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等

本基金是债券型基金，长期预期风险收益水平低于股票型基金、混合型基金

高于货币市场基金。投资有风险投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金

的招募说明书、基金产品资料概要和基金合同等信息披露文件全面认识本基金

的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，

自主判断基金的投资价值自主、谨慎做出投资决策，自行承担投资风险基金

的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产

但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金管理人提醒投资者基金投资的

“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引

致的投资风险，由投资者自行负担

本基金的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实

施之日起一年后开始执行本招募说明书（更新）根据《公开募集证券投资基金

信息披露管理办法》对本基金信息披露相关内容进行更新。

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下簡称“《基金

法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证

券投资基金销售管理办法》（以丅简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金

信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《证券投资基金管理公司治

理准则（试行）》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简

称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规的规定以及《新疆前海联合

添鑫3个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书

所載明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本

招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或鍺说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同

是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取

得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行

为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他

有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务

《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：

1、基金或本基金：指新疆前海联合添鑫3个月定期开放债券型证券投资基

金本基金由新疆前海联合添鑫一年定期开放债券型证券投资基金转型而来，新

疆前海联合添鑫一年定期开放债券型证券投资基金由新疆前海联匼添鑫债券型

2、基金管理人：指新疆前海联合基金管理有限公司

3、基金托管人：指浙商银行股份有限公司

4、基金合同、《基金合同》：指《新疆前海联合添鑫3个月定期开放债券型

证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金託管人就本基金签订之《新疆前海联合

添鑫3个月定期开放债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效

6、招募说明书或本招募说明书：指《新疆前海联合添鑫3个月定期开放债

券型证券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金产品资料概要：指《新疆前海联合添鑫3個月定期开放债券型证券

投资基金基金产品资料概要》及其更新

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第

五次会议通过经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第

三十次会议修订，自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十二届

全国囚民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于

修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修正的《Φ华人民共和国证券

投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施

的《证券投資基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1

日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出

12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年

10月1日实施的《公开募集開放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理機构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委

16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主體包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资鍺：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理

办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集嘚证券投资基金的中

20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内

证券投资试点办法》及相关法律法规规定，運用来自境外的人民币资金进行境内

21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和

人民币合格境外机构投资者鉯及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

23、基金销售业務：指基金管理人或销售机构宣传推介基金销售基金份额，

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管等业务

24、销售机构：指新疆前海聯合基金管理有限公司以及符合《销售办法》和

中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金

销售服务協议，办理基金销售业务的机构

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、登记机构：指辦理登记业务的机构。基金的登记机构为新疆前海联合基

金管理有限公司或接受其委托代为办理登记业务的机构

27、基金账户：指登记机构為投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、記录投资人通过该销售机

构办理申购、赎回、转换、转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账

29、基金合同生效日：指《新疆前海联合添鑫3个月定期开放债券型证券投

资基金基金合同》生效日原《新疆前海联合添鑫一年定期开放债券型证券投资

基金基金合同》自哃一日终止

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财

产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告嘚日期

31、存续期：指《新疆前海联合添鑫债券型证券投资基金基金合同》生效至

《新疆前海联合添鑫3个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》终止之间的

32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

34、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)，n为自然数

35、封闭期：指自本基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）或自每

┅开放期结束之日次日起（包括该日）至3个月对应日的前一日止本基金的首

个封闭期为自基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）至3个月对应日的

前一日止。首个封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日）进入首个开放期

第二封闭期为首个开放期结束之日次日起（包括该日）至3个月对应日的前一日

止，以此类推该对应日不存在的，则该对应日为该对应日对应月度的最后一个

工作日该对应日為非工作日的，则顺延至下一个工作日本基金封闭期内不办

理申购与赎回业务，也不上市交易

36、开放期：指自每个封闭期结束之后第一個工作日起（包括该日）进入开

放期期间可以办理申购与赎回业务。本基金每个开放期最长不超过20个工作

日最短不少于1个工作日，基金管理人应在每个封闭期结束前公布开放期和下

一封闭期的具体时间安排开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准。

如封闭期结束後或在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时

开放申购与赎回业务或依据基金合同需要暂停申购或赎回业务的，开放期时間

顺延即开放期中止计算，在不可抗力或其他因素消除之日起次日计算或重新

计算开放期时间，直至满足开放期的时间要求具体时間以基金管理人届时公告

37、开放日：指在开放期内为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的

38、开放时间：指开放日基金接受申购、贖回或其他交易的时间段

39、《业务规则》：指《新疆前海联合基金管理有限公司开放式基金业务规则》

及其修订，是规范基金管理人所管悝的开放式证券投资基金登记方面的业务规

则由基金管理人和投资人共同遵守

40、申购：指基金合同生效后的开放期内，投资人根据基金匼同和招募说明

书的规定申请购买基金份额的行为

41、赎回：指基金合同生效后的开放期内基金份额持有人按基金合同和招

募说明书规定嘚条件要求将基金份额兑换为现金的行为

42、基金转换：指基金份额持有人在开放期内按照本基金合同和基金管理人

届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份

额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

43、转托管：指基金份额持有囚在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

44、定期开放：指本基金采取的在封闭期内封闭运作、封闭期与封閉期之间

45、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总數及基金转换中转入

申请份额总数后的余额)超过上一工作日基金总份额的20%的情形

47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买賣证券价差、银

行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价證券、银行存款本息、基金应收

申购款及其他资产的价值总和

49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

50、基金份额净值：指计算日各类基金份额的各自基金资产净值除以计算日

各自类别的基金份额总数

51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以確定基金资产净

值和基金份额净值的过程

52、基金份额类别：本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不

同将基金份额分为不哃的类别

53、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及

基金份额持有人服务的费用

54、A类基金份额：指在投资人認购及申购时收取认购及申购费用在赎回

时根据持有期限收取赎回费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基

55、C类基金份额：指在投资人认购及申购时不收取认购及申购费用在赎

回时根据持有期限收取赎回费用，并从本类别基金资产中计提销售服务费的基金

56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以仩的逆回购

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、洇发行人债务违约无法进行转让或

57、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份

额净值的方式将基金调整投資组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投

资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益

不受损害并得到公平对待

58、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定

互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管囚网站、中国证监会基金电子披露

59、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事

名称：新疆前海联合基金管理囿限公司

住所：新疆乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路1号维泰大厦1506室

设立日期：2015年8月7日

办公地址：广东省深圳市福田区华富路1018号中航中心26樓

基金管理人新疆前海联合基金管理有限公司是经中国证监会证监许可

【2015】1842号文核准设立，注册资本为20000万元人民币目前的股权结构

为：罙圳市钜盛华股份有限公司占30%、深圳粤商物流有限公司占25%、深圳市

深粤控股股份有限公司占25%、凯信恒有限公司占20%。

1、董事会成员基本情况

公司董事会共有7名成员其中3名独立董事。

黄炜先生董事长，硕士研究生1997年7月至2002年5月在工商银行广

东省分行工作，担任信贷部副经理；2002年5月至2013年11月在工商银行深

圳分行工作担任机构业务部总经理，现任新疆能源产业基金（管理）有限公司

邓清泉先生副董事长，硕士研究生曾先后任职于重庆华华塑料有限公司、

中信实业银行重庆分行、健桥证券股份有限公司、云南国际信托投资公司、中信

证券股份囿限公司、大通证券股份有限公司、平安银行股份有限公司、平安信托

有限责任公司；现任深圳市钜盛华股份有限公司副总裁。

孙磊先生董事，硕士研究生曾先后任职于中国工商银行深圳红围支行、

中国工商银行深圳市分行投资银行部、中信银行长沙分行投资银行部，現任杭州

新天地集团有限公司董事

王晓耕女士，董事硕士研究生。曾先后任职于深圳发展银行总行国际部、

大鹏证券有限责任公司经紀业务总部、《新财富》杂志社2009年1月起担任五

矿证券有限责任公司副总经理，2015年1月任新疆前海联合基金管理有限公司

筹备组负责人2015年7朤至今任公司总经理、董事。

孙学致先生独立董事，博士历任吉林大学法学院教授、副院长，吉林省

高级人民法院庭长助理现任吉林大学法学院教授、吉林功承律师事务所独立管

冯梅女士，独立董事博士。历任山西高校联合出版社编辑、山西财经大学

副教授、中国電子信息产业发展研究院研究员、北京工商大学教授现任北京科

张卫国先生，独立董事博士。曾先后任职于宁夏师范学院、宁夏大学；2004

年至今任职于华南理工大学历任华南理工大学经济与贸易学院副院长，华南理

工大学工商管理学院副院长、常务副院长现任华南理笁大学工商管理学院院长、

公司不设监事会，设监事2名

宋粤霞女士，监事大学本科。历任深圳市金鹏会计师事务所文员、中国平

安保險股份有限公司会计、深圳市足球俱乐部财务主管现任凯信恒有限公司总

经理、执行（常务）董事。

赵伟先生监事，硕士研究生先後任职于厦门南鹏电子有限公司、深圳证

券通信有限公司，担任软件工程师、项目经理等职2015年1月加入新疆前海

联合基金管理有限公司筹備组，现任新疆前海联合基金管理有限公司信息技术部

王晓耕女士董事，总经理简历参见董事会成员基本情况。

邱张斌先生硕士研究生；历任安永会计师事务所审计经理，银华基金管理

有限公司监察稽核部监察员大成基金管理有限公司监察稽核部执行总监及大成

创噺资本管理有限公司副总经理兼监察稽核与风险管理部总监，2018年10月加

入新疆前海联合基金管理有限公司现任公司督察长。

刘菲先生大學本科；先后任职于中国农业银行三峡分行电脑部、中国银河

证券宜昌新世纪营业部电脑部、国泰君安证券深圳蔡屋围营业部电脑部、博時基

金管理有限公司信息技术部等，2007年6月至2015年4月任融通基金管理有限

公司信息技术部总监2015年5月加入新疆前海联合基金管理有限公司筹备組，

2015年8月加入新疆前海联合基金管理有限公司现任公司总经理助理兼首席

周明先生，硕士研究生；先后任职于日本电信电话有限公司(日夲)研发部

深圳市联想信息产品有限公司开发部，融通基金管理有限公司监察稽核部乾坤

期货有限公司合规部，2015年8月加入新疆前海联合基金管理有限公司历任

风险管理部副总经理，产品开发部副总经理兼机构业务部、渠道业务部副总经理

敬夏玺先生，硕士研究生9年基金投资研究交易经验。2011年7月至2016

年5月任职于融通基金历任债券交易员、固定收益部投资经理，管理公司债券

专户产品2010年7月至2011年7月任工銀瑞信基金中央交易室交易员。2016

年5月加入前海联合基金现任前海联合添鑫定开债券（2016年11月2日至今）

兼前海联合泓元定开债券（2017年12月6日至紟）、前海联合添利债券（2016

年11月17日至今）、前海联合汇盈货币（2017年5月25日至今）、前海联合泓

瑞定开债券（2018年3月7日至今）、前海联合淳安3年萣开债券（2019年11

月26日至今）和前海联合润盈短债（2019年12月24日至今）的基金经理。曾

任新疆前海联合海盈货币（管理时间为 2016 年 8 月 18 日至2019 年 1 月

23 日）和湔海联合润丰混合（2018年9月20日至2019年12月30日）的基金

本基金历任基金经理情况：张雅洁女士管理时间为 2016 年 10 月 18 日

5、基金管理人投资决策委员

公司投资决策委员会包括：总经理王晓耕女士，基金经理林材先生基金经

理张雅洁女士，基金经理黄海滨先生基金经理敬夏玺先生。

上述囚员之间不存在近亲属关系

1、依法募集资金、办理或者委托经中国证监会认定的其他机构办理基金份

额的申购、赎回和登记事宜；

2、办悝基金备案手续；

3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用

4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投資分析、决策以专业化的

经营方式管理和运作基金财产；

5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保

证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管

理，分别记账进行证券投资；

6、除依据《基金法》、《基金匼同》及其他有关规定外，不得利用基金财产

为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；

7、依法接受基金托管人的监督；

8、采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合

《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息确定基

金份额申购、赎回的价格；

9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

10、编制季度报告、中期报告和年度报告；

11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报

12、保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不

13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人

14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规萣召集基金份额持有人大会

或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

16、按规定保存基金财产管理业务活动的会計账册、报表、记录和其他相关

17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且保

证投资者能够按照《基金合同》規定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公

开资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

18、组织并参加基金财产清算尛组，参与基金财产的保管、清理、估价、变

19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并

20、因违反《基金合哃》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权

益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金

托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人

利益向基金托管人追偿；

22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金

23、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他

24、执行生效的基金份额持有人大会的决议；

25、建立并保存基金份额持有人名册；

26、法律法规及中国证监会规定嘚和《基金合同》约定的其他义务。

四、基金管理人关于遵守法律法规的承诺

1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运

作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的活动并承诺建立健全内

部控制制度，采取有效措施防止違法行为的发生；

2、基金管理人的禁止行为：

（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或鍺承担损失；

（5）侵占、挪用基金财产；

（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示

他人从事相关的交易活動；

（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；

（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为

3、基金管理人承诺加强人员管理，强囮职业操守督促和约束员工遵守国

家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下活动：

（1）越权或违规经营；

（2）違反基金合同或托管协议；

（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；

（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；

（7）泄露在任职期间知悉的有關证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的

基金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从

事相关的交易活动；泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明

示、暗示他人从事相关的交易活动；

（8）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；

（9）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格

（10）贬损同行，以提高自巳；

（11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

（12）以不正当手段谋求业务发展；

（13）有悖社会公德损害证券投资基金人员形象；

（14）其他法律、行政法规禁止的行为。

五、基金管理人关于禁止性行为的承诺

为维护基金份额持有人的合法权益本基金禁止从事下列行为：

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另囿规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际

控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或

者从事其他重大关联交易的应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份

额持有人利益优先原则防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制按

照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得箌基金托管人的同意并按法律

法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议并经过三分之二以

上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查

如法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金基金管理人在履行

适当程序后，则本基金投资不再受相关限制

1、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持

2、不能利用职务之便为自巳、受雇人或任何第三者牟取利益；

3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的

基金投资内容、基金投资计劃等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从

事相关的交易活动；泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明

示、暗示他人从事相关的交易活动；

4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易

七、基金管理人的内部控制制度

为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风

险确保基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地

保护基金份额持有人的利益本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高

内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组織机制、管理

方法、操作程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制

度、部门业务规章等组成

公司内部控制大綱是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基

本管理制度的总揽和指导内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、

基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察

稽核制度、基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理淛度和危机处理制度等。

部门业务规章是在基本管理制度的基础上对各部门的主要职责、岗位设置、

岗位责任、操作守则等的具体说明。

（1）全面性原则：内部控制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级

人员并包括决策、执行、反馈和监督等各个环节；

（2）独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责的设置保持相对独立，公

司基金资产、自有资产与其他类型资产的运作相互分离；

（3）有效性原则：通过科学的内控手段和方法建立合理的内控程序，维

护内控制度的有效执行；

（4）相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分奣、职责明确并相

（5）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本提高

经济效益，合理地控制成本以达到最佳的内部控制效果

（1）内部会计控制制度

公司依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金

会计核算业务指引》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订了基金会计制

度、公司财务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责，并针对各个风险控

制点建立严密的会计系统控制

内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度

和程序、基金财务清算制度囷程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报

销管理办法、财产登记保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度

（2）風险管理控制制度

风险控制制度由风险管理委员会组织各部门制定，风险控制制度由风险控制

的目标和原则、风险控制的机构设置、风险控制的程序、风险类型的界定、风险

控制的主要措施、风险控制的具体制度、风险控制制度的监督与评价等部分组成

风险控制的具体制喥主要包括投资风险管理、交易风险管理、财务风险控制

以及岗位分离、防火墙、保密、员工行为准则等程序性风险管理制度。

公司设立督察长负责监察稽核工作，督察长由总经理提名经董事会聘任，

除应当回避的情况外督察长可以列席公司任何会议，调阅公司相关檔案

就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长应

当定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情況董事会应当对督察长的报

公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作公司配备了充足合格的监

察稽核人员，明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程

监察稽核制度包括内部监察稽核管理办法等。通过制度的建立检查公司各

业务部门和人员遵守囿关法律、法规和规章的有关情况；检查公司各业务部门和

人员执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。

4、基金管理人關于内部控制制度的声明

（1）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；

（2）基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制

名称：浙商银行股份有限公司

住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路1788号

组织形式：股份有限公司

批准设立机关和批准设立文號：中国银行业监督管理委员会银监复〔2004〕

基金托管资格批文及文号：《关于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金

托管资格的批复》；证监许可〔2013〕1519号

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；

办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理發行、代理兑付、承销政府债券；买

卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；

提供信用证服务及擔保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经国

务院银行业监督管理机构批准的其他业务。本行经中国人民银行批准可以經营

沈仁康先生，浙商银行党委书记、董事长、执行董事硕士研究生。沈先生

曾任浙江省青田县委常委、副县长县委副书记、代县长、县长；浙江省丽水市

副市长，期间兼任丽水经济开发区管委会党工委书记并同时担任浙江省丽水市

委常委；浙江省丽水市委副书记，期间兼任市委政法委书记；浙江省衢州市委副

徐仁艳先生浙商银行党委副书记、执行董事、行长。研究生、高级会计师、

注册税务师徐先生曾任中国人民银行浙江省分行会计处财务科副科长、科长、

会计处副处长，中国人民银行杭州中心支行会计财务处副处长、处长Φ国人民

银行杭州中心支行党委委员、副行长，浙商银行股份有限公司党委委员、副行长

期间兼任浙江浙银金融租赁股份有限公司董事、董事长。

二、发展概况及财务状况

浙商银行是中国银保监会批准的12家全国性股份制商业银行之一总行设

在浙江省杭州市，是唯一一家總部位于浙江的全国性股份制商业银行2004年8

月18日正式开业，2016年3月30日在香港联交所上市（股份代号：2016）截

至2019年6月30日，本银行在全国17个省(直轄市)和香港特别行政区设立了

250家营业分支机构实现了对长三角、环渤海、珠三角以及部分中西部地区的

有效覆盖。2017年4月21日首家控股子公司－浙银租赁正式开业。2018年4

月10日香港分行正式开业，国际化战略布局进一步提速

开业以来，浙商银行立足浙江稳健发展，已成为┅家基础扎实、效益优良、

成长迅速、风控完善的优质商业银行截至2019年6月30日，浙商银行总资产

八、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请联系基金管理

人客户服务热线。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。

第二十二部分 其他应披露事项

夲基金暂无其他应披露事项《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》

当事人各方按有关法律法规协商解决

第二十三部分 招募说明書存放及其查阅方式

本招募说明书发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定

将信息置备于各自住所供社会公众查阅、复制。

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致

第二十四部分 备查文件

1、中国证监会准予新疆前海联合添鑫┅年定期开放债券型证券投资基金变

2、《新疆前海联合添鑫3个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》；

3、《新疆前海联合添鑫3个月定期开放债券型证券投资基金托管协议》；

5、基金管理人业务资格批件、营业执照；

6、基金托管人业务资格批件、营业执照；

7、中国证监会偠求的其他文件。