说明: 中际旭创（带点透明）

创业板非公开发行股票申请文件

创业板非公开发行股票申请文件反馈意见回复

中国证券监督管理委员会：

根据贵会于2018年10月17日出具的《中国证监会行政许可项目审查一次
反馈意见通知书》（181277号）（以下简称“《反馈意见》”）的要求，中际旭创
股份有限公司（以下简称“中际旭创”、“发行人”、“申请人”或“公司”）会同保荐
机构广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”或“保荐机构”）、北京市中伦
律师事务所（以下简称“申请人律师”）、信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
（以下简称“会计师”）对相关问题进行了深入讨论分析，针对《反馈意见》中的
问题进行核查，对《反馈意见》中所有提到的问题逐项予以落实并进行了书面说
明。根据《反馈意见》的要求，现就《反馈意见》提出的问题予以详细回复，请

1、为方便阅读，如无特别说明，本回复中的术语、简称或名词释义与《中
际旭创股份有限公司2018年度非公开发行股票预案（修订稿）》中的含义相同。

2、本回复报告中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上有差异，这些
差异是由四舍五入造成的。

3、本回复报告中的字体代表以下含义：

重点问题）上披露了《关于最近五年被证券监管部门和交易所
采取监管措施或处罚及整改情况的公告》（公告编号：）。相关具体情

一、公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况

公司于2012年4月10日在深圳证券交易所首次公开发行股票并上市，公司
自报送首次公开发行股票申请以及上市以来，一直严格按照《中华人民共和国公
司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
等法律法规、规范性文件的有关规定和要求规范运作，不断完善公司法人治理结
构，建立健全内部管理和控制制度，提高公司治理水平，积极保护投资者合法权
益，持续促进公司持续、稳定、健康发展。

经自查，公司最近五年内不存在被中国证监会、山东证监局和深圳证券交易
所采取处罚措施的情况。

二、报告期内公司被证券监管部门和交易所采取监管措施及其整改情况

2017年3月2日，山东证监局向公司出具了《关于对山东中际电工装备股
份有限公司的监管关注函》（鲁证监函【2017】40号），具体情况如下：

金福海自2010年10月至今一直担任公司独立董事，连续任职时间超过6
年，违反了《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》（证监发【2001】102

公司已于2017年5月完成了第三届董事会的改选，公司加强规范运作，进

整改责任人：董事会秘书

整改完成时间：整改已完成。

除上述情况外，公司最近五年内不存在被中国证券监督管理委员会、中国证
券监督管理委员会山东监管局和深圳证券交易所采取监管措施或处罚的情况。

公司严格按照《公司法》、《证券法》以及中国证监会、深圳证券交易所等
监管部门的有关规定和要求规范运作，并在相关监管部门的监督和指导下，不断
完善公司治理结构，建立健全公司内部管理及控制制度，提高公司治理水平，促

三、保荐机构的核查过程和程序及核查意见

保荐机构查询了中国证监会及其派出机构、深圳证券交易所的官方网站及法
定信息披露渠道，通过互联网检索公司是否受到证券监管部门和深圳证券交易所
的处罚和监管措施等信息，查阅了公司自报送首次公开发行股票申请以来的信息
披露文件、内部控制评价报告、会计师出具的内部控制鉴证报告、三会会议资料
等文件，与公司管理层进行访谈，了解公司被山东证监局和深圳证券交易所采取
监管措施的相关情况，取得并核查了申请人最近五年曾经被山东证监局、深交所
向申请人发出的监管函件及公司的相关回复、整改措施，就公司最近五年来被证
券监管部门和交易所采取处罚或监管措施情况及整改情况进行了核查。

经核查，保荐机构认为：

1、除上述情况外，申请人报告期内不存在其他被证券监管部门和交易所采
取处罚或监管措施的情况；

2、申请人已针对相关监管措施的要求进行落实和整改；

3、申请人不断完善公司法人治理结构，建立健全内部管理和控制制度，提
高公司治理水平，内部控制制度和管理制度进一步完善，申请人治理及信息披露
等方面进一步规范，整改效果良好，提高了公司治理水平，积极保护了投资者合
法权益，持续促进了公司持续、稳定、健康发展。上述事项对本次发行不构成重

（本页无正文，为中际旭创股份有限公司关于《中际旭创股份有限公司创业板
非公开发行股票申请文件反馈意见回复》之签章页）

（本页无正文，为广发证券股份有限公司关于《中际旭创股份有限公司创业板非
公开发行股票申请文件反馈意见回复》之签章页）

对《中际旭创股份有限公司创业板

非公开发行股票申请文件反馈意见回复》的声明

本人已认真阅读中际旭创股份有限公司本次反馈意见回复报告的全部内容，
了解报告涉及问题的核查过程、本公司的内核和风险控制流程，确认本公司按照
勤勉尽责原则履行核查程序，反馈意见回复报告不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对上述文件的真实性、准确性、完整性、及时性承担相应法律责

• 普洱长期回收西门子拆机模块回收罗克韦尔1756模块配件，普洱长期回收西门子拆机模块回收罗克韦尔1756模块配件，普洱长期回收西门子拆机模块回收罗克韦尔1756模块配件，普洱长期回收西门

• 6ES2-Z 6ES2-Z 6ES2-Z 厦门鑫恒自动化设备有限公司座落于美丽的海滨城市--厦门。是一家多年专业从事大型系统备件（集散式控制系统、可编程控制器、..

• 6ES-0AB0 6ES-0AB0 6ES-0AB0 厦门鑫恒自动化设备有限公司- 优质的产品，一流的服务，充足的库存，欢迎来电询价！一：AB系列模块：1746、..

• 6FC-0AA1 6FC-0AA1 所有备件的质保期均为1年，经过专业测试认证。*如果您需要订购产品超过1件，请与我们联系，我们可以为您提供折扣。*我们仅采用快递方式..

• 1746-IM16模块 1746-IM16模块 在“厦门自贸区”猜想中，海沧保税港区和象屿保税港区，一直被视为其中的两大“主力”板块。而据了解，海沧区在之前就早已积极筹备“自贸区”的相关申报工作