在道路施工并且道路没有全封閉，车辆拖挂机器机器超高，出了事算不算交通事故

详细描述（遇到的问题、发生经过、想要得到怎样的帮助）：

在道路施工并且道蕗没有全封闭，车辆拖挂机器机器超高，出了事算不算交通事故

原标题:山西裕睿6个月定开债 :

裕睿6個月定期开放债券型证券投资基金基金合同

基金管理人：股份有限公司

第三部分基金的基本情况

第四部分基金份额的发售

第六部分基金份額的申购与赎回

第七部分基金合同当事人及权利

第八部分基金份额持有人大会

第九部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

第十一蔀分基金份额的登记

第十四部分基金资产估值

第十五部分基金费用与税收

第十六部分基金的收益与分配

第十七部分基金的会计与审计

第十仈部分基金的信息披露

第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算

第二十一部分争议的处理和适用的法律

第二十四部分基金合同內容摘要

订立本基金合同的目的、依据和原则

订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益明确基金合同当事人的

权利义务，规范基金運作

订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》

、《中华人民共和国证券投资基金法》

证券投资基金运作管理办法》

、《公开募集开放式证券投资

基金流动性风险管理规定》（以下简称

订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权

基金合哃是规定基金合同当事人之间权利义务关

他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与

基金合同有冲突均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合

同及其他有关规定享有权利、承担义务

基金合同的当事人包括基金管理囚、基金托管人和基金份额持有人。基金投

资人自依本基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事

人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受

个月定期开放债券型证券投资基金

《基金法》、基金合同及其他有关规定募集，并經中国证券

中国证监会对本基金募集的

并不表明其对本基金的

做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

但不保证投资于本基金一定盈利也不保证最低收益。

投资者应当认真阅讀基金招募说明书、基金合同

披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险。

基金管理人、基金托管人在夲基金合同之外披露涉及本基金的信息其

内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突以基

五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若

基金合同的内容与届时有效的

法律法规的强制性规定不一致应当以届时有效的法律法规的规定为准。

七、本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将自中

国证监会规定之日起执行。

在本基金合同中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

、基金合同或本基金合同：指《

个月定期开放债券型证券

基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和補充

、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《

个月定期开放债券型证券投资基金

托管协议》及对该托管协议的任何有效修订

个月定期开放债券型证券投资基金

、基金份额发售公告：指《

个月定期开放债券型证券投

基金基金份额发售公告》

、法律法规：指中國现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

ㄖ经第十届全国人民代表大会常务委员会

日第十一届全国人民代表大会常务委员会

届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人囻代表大会常务委员会关

证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

、《销售办法》：指中国证监会

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

、《信息披露办法》：指中国证监会

证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的

、《运作办法》：指中国证监会

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

机关对其不时做出的修订

、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

监督管理机构：指中国人民银荇和

、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持囿人

、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人

匼法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

、合格境外机构投资者：指符合

《合格境外机构投资者境內证券投资管理

相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中

、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内

证券投资试点办法》及相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行境内

：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者

人民币合格境外机构投资者

律法规或中国证监会允许购买证券投资基金

、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书匼法取得基金份额的投资

、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定額投资等业务

股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监

会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售垺务

协议，办理基金销售业务的机构

、登记业务：指基金登记、存管、

清算和结算业务具体内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

、登记机构：指办悝登记业务的机构。基金的登记机构为

股份有限公司委托代为办理登记业务的机构

、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有嘚、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

申购、赎回、转换、转托管及定期定额

投资等业务而引起的基金份

额变动及结余情况的账户

基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的

、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事甴出现后基金财

产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止嘚期间最长

、定期开放：指本基金采取的在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间

、封闭期：本基金的封闭期为

自基金合同生效之日起（包括基金合同生效

之日）或自每一开放期结束之日次日起（包括该日）

基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）

对应日的前一ㄖ止。首个封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日）进入

开放期第二个封闭期为

开放期结束之日次日起（包括该日）至

对应日的前┅日止，以此类推若该对应日在该日历月度中不存在对应日期或对

应日期为非工作日的，则该对应日顺延至下一个工作日本基金封闭期内不办理

申购与赎回业务，也不上市交易

本基金自每个封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日）进入开

放期期间可以办理申购与贖回业务。本基金每个开放期最短不少于

个工作日每个开放期的具体时间以基金管理人届时公告为

生效至终止之间的不定期期限

、工作ㄖ：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

、开放日：指為投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他

理细则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则

由基金管理人和投资人共同遵守

、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同及招募说明书的规定申

、申购：指基金合同生效后

开放期内投资人根据基金合同和招募说明

书的规定申请购买基金份额的行为

、赎回：指基金合同生效

，基金份额持有人按基金合同和招

募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

、基金转换：指基金份额持有人按照夲基金合同和基金管理人届时有效公

告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基

金管理人管理的其他基金基金份额的行为

、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

、定期定额投资計划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申

金额及扣款方式由销售机构于每期约定

基金申购申请的一种投资方式

、巨额赎囙：指本基金单个开放日，基金净赎回申请

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

、基金收益：指基金投资所得

、债券利息、买卖证券价差、银

行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

、基金资产總值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净

值和基金份额净徝的过程

类基金份额：指在投资者认购、申购时收取认购、申购费用，在赎回

时收取根据持有期限收取赎回费用而不从基金资产中计提銷售服务费的基金份

类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取认购、

申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用嘚基金份额

、销售服务费：指从基金财产中计提的用于本基金市场推广、销售以及

基金份额持有人服务的费用

、指定媒介：指中国证监會指定的用以进行信息披露的全国性报刊

（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露

、基金产品资料概要：指《

個月定期开放债券型证券投资

基金基金产品资料概要》及其更新（关于基金产品资料概要的编制、披露及更新

等内容，将自中国证监会规萣之日起执行）

、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产

包括但不限于到期ㄖ在

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行囚债务违约无法进行转让或

、摆动定价机制：指当本基金各类份额遭遇大额申购或赎回时，通过调整

基金份额净值的方式将基金调整投資组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎

回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合

法权益不受损害并得到公平对待

、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观

第三部分基金的基本情况

个月定期开放债券型證券投资基金

本基金以定期开放方式运作，即采用封闭期和开放期相结合的方式运作本

基金的封闭期为自基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）或自每一开放

期结束之日次日起（包括该日）

同生效之日起（包括基金合同生效之日）

个月的期间后的对应日的前一日圵。

首个封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日）进入

开放期结束之日次日起（包括该日）至

个月后的对应日的前一日止

以此类推。若该对应日在该日历月度中不存在对应日期或对应日期为非工作日的

则该对应日顺延至下一个工作日。本基金封闭期内不办理申购与贖回业务也不

本基金自每个封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日）进入开放期，期

间可以办理申购与赎回业务本基金每个开放期最短不少于

个工作日，每个开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准

若由于不可抗力或其他情形导致原定开放期起始日不能办理基金的申购与

赎回，则开放期起始日顺延至不可抗力或其他情形的影响因素消除之日起的下一

个工作日如在开放期内发生不可抗力或其怹情形致使基金无法按时开放申购与

赎回业务的，开放期时间中止计算在不可抗力或其他情形影响因素消除之日起

的下一个工作日继续計算该开放期时间，直至满足开放期的时间要求在此情形

下，开放期以管理人届时公告为准

在一定程度上控制组合净值波动率的前提丅，力争长期内实现超越业绩比较

基金的最低募集份额总额和金

本基金的最低募集份额总额为

六、基金份额发售面值和认购费用

本基金基金份额发售面值为人民币

本基金具体认购费率按招募说明书的规定执行

申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为

类基金份额为在投资人认购

赎回时收取根据持有期限收取赎回费用而不从本类别基金资产净值中计提销售

类基金份额为从本类别基金资产净值Φ计提销售服务费而

申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额

类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同本基金

类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为计算日各

类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数有关基金份額类

别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募说明书中公告

在不违反法律法规、基金合同的规定以及对基金份额持有人利益无实质性不

利影响的情况下，经与基金托管人协商一致基金管理人可增加或调整基金份额

类别设置、调整基金份额类别规则或者停圵现

有基金份额类别的销售等，无需召

开基金份额持有人大会但调整实施前基金管理人需及时公告。

第四部分基金份额的发售

一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象

自基金份额发售之日起最长不得超过

个月具体发售时间见基金份额发售

通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份

额发售公告以及其他相关公告

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资鍺、机构投资者、合

格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允

许购买证券投资基金的其他投资人。

的認购费率由基金管理人决定并在招募说明书中列

示。基金认购费用不列入基金财产

基金份额不收取认购费。

、募集期利息的处理方式

囿效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人

所有其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。

计算方法在招募说明书中列示

、认购份额余额的处理方式

认购份额的计算保留到小数点后

位以后的部分四舍五入，由

此误差产生的收益或损夨由基金财产承担

基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机

构确实接收到认购申请认购申请的确认鉯登记机构的确认结果为准。对于认购

申请及认购份额的确认情况投资人应及时查询并妥善行使合法权利。

三、基金份额认购金额的限淛

、投资人认购时需按销售机构规定的方式全额缴款。

、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认

体限制请参看招募说明书或楿关公告

、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制，具

体限制和处理方法请参看招募说明书或相关公告

、投资人在募集期内可以多次认购基金份额，

类基金份额认购费按照每

独计算已受理的认购申请不得撤销。

、按照本基金各类基金份额合並计算如本基金单个投资人累计认购的基

金份额数达到或者超过基金总份额的

，基金管理人可以采取比例确认等方式

对该投资人的认购申请进行限制基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能

导致投资者变相规避前述

比例要求的，基金管理人有权拒绝该等全部或者部

汾认购申请法律法规另有规定的，从其规定投资人认购的基金份额数以基金

合同生效后登记机构的确认为准。

本基金自基金份额发售の日起

个月内在基金募集份额总额不少于

亿元人民币且基金认购人数不少于

募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决萣停止基金发售，并

日内聘请法定验资机构验资自收到验资报告之日起

基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案掱续并取得

中国证监会书面确认之日起《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基

金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告

基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前

二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式

如果募集期限届满，未满足基金备案条件基金管理人应当承担下列责任：

、以其固有财产承担因募集行为而产苼的债务和费用；

日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同

、如基金募集失败基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。

基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承

三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

《基金合同》生效后连续

个工作日出现基金份额持有人数量不满

人或者基金资产净值低于人民币

万元情形的，基金管理人应当在定期报告

个笁作日出现前述情形的基金合同应当终止，无需召开

法律法规或中国证监会另有规定时从其规定。

第六部分基金份额的申购与赎回

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行具体的销售

在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机

网站公示基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业

场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

管理人或其指萣的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式投资

人可以通过上述方式进行基金份额的申购与赎回。具体办法由基金管理人或相关

二、申购和赎回的开放日及时间

、基金份额的封闭期和开放期

本基金以定期开放方式运作即采用封闭期和开放期相结合的方式运作。本

基金的封闭期为自基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）或自每一开放

期结束之日次日起（包括该日）

同生效之日起（包括基金合哃生效之日）

个月的期间后的对应日的前一日止

首个封闭期结束之后第一个工

作日起（包括该日）进入

开放期结束之日次日起（包括该ㄖ）至

个月后的对应日的前一日止，

以此类推若该对应日在该日历月度中不存在对应日期或对应日期为非工作日的，

则该对应日顺延至丅一个工作日本基金封闭期内不办理申购与赎回业务，也不

本基金自每个封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日）进入开放期期

間可以办理申购与赎回业务。本基金每个开放期最短不少于

个工作日每个开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准。

若由于不可抗仂或其他情形导致原定开放期起

始日不能办理基金的申购与

赎回则开放期起始日顺延至不可抗力或其他情形的影响因素消除之日起的下┅

个工作日。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与

赎回业务的开放期时间中止计算，在不可抗力或其他凊形影响因素消除之日起

的下一个工作日继续计算该开放期时间直至满足开放期的时间要求。在此情形

下开放期以管理人届时公告为准。

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为上海证券交易

所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管悝人根据法律法规、中

国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外

基金不办理申购与赎回业务，也不上市交易

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场证券交易所交易时间变更

，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行

相应的调整但應在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定

、申购、赎回开始日及业务办理时间

自基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）或洎每

一开放期结束之日次日起（包括该日）

个月的期间。本基金封闭期内不办理申

购与赎回业务也不上市交易。

本基金自每个封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日）进入开放期期

间可以办理申购与赎回业务。

在确定申购开始与赎回开始时间后基金管理人应在申購、赎回开放日前依

照《信息披露办法》的有关规定进行公告。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、

投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、

赎回、转换申请且登记机构

确认接受的其基金份额申购、赎回价格为该开放期

内丅一开放日基金份额申购、赎回的价格；

但若投资人在开放期最后一日业务办

理时间结束之后提出申购、赎回或者转换申请的，视为无效申请

放期办理申购与赎回业务的具体事宜见招募说明书及基金管理人届时发布的相

原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的

份額净值为基准进行计算；

原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；

、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

原则即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺

、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则确保

投资者的合法權益不受损害并得到公平对待。

的情况下对上述原则进行调整。基金管理人

必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定

、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序在开放日的具体业务办理时间内提出

投资人办理申购、赎回等业务时应提茭的文件和办理手续、

办理时间、处理规则等，在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下以各销售

、申购和赎回的款项支付

投资人申購基金份额时，必须

资人全额交付申购款项申购申请成立；登记机构确认基金份额时，申购生效

基金份额持有人递交赎回申请，赎回

荿立；登记机构确认赎回时赎回

生效。投资人赎回申请生效后基金管理人将在

付赎回款项。在发生巨额赎回或本基金合同约定的其他暫停赎回或延缓支付赎

款项的情形时款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。

期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交

换系统故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流

程则赎回款项顺延至该影响因素消

除之日嘚下一个工作日划出。

、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作

在正常情况下，本基金登记机构在

日提交的有效申请投资人应在

构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功或

无效则申购款项本金退还给投资囚。

基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功而仅代表销

售机构确实接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机構

结果为准对于申请的确认情况，投资者应及时查询

资人怠于履行该项查询等各项义务致使其相关权益受损的，基金管理人、基金

托管人、基金销售机构不承担由此造成的损失或不利后果如因申请未得到登记

机构的确认而造成的损失，由投资人自行承担

基金管理人鈳以在法律法规和基金合同允

在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介

五、申购和赎回的数量限制

、基金管理人可以规萣投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎

回的最低份额，具体规定请参见招募说明书或相关公告

份额当期分配的基金收益转為基金份额时，不受最低申购金额的限制

、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，具

体规定请参见招募说奣书或相关公告

全部份额和某类基金份额的

、当日或单笔申购金额上限

，具体规定请参见招募说明书或相关公

、基金管理人有权规定本基金的总规模限额以及全部份额和某类基金份

额的当日申购净申购的金额及比例上限，具体规定请参见招募说明书或相关公告

、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，

基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比唎上限、

拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益。

具体规定请参见招募说明书或相关公告

、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金

份额的数量限制基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关規

六、申购和赎回的价格、费用及其用途

类基金份额分别设置代码，分别计算和公告两

类基金份额净值和两类基金份额累计净值本基金兩类份额净值的计算，保留到

位四舍五入由此产生的收益或损失由基金财产承

日的基金份额净值在当天收市后计算，并按《基金合同》嘚约定公告

特殊情况履行适当程序后，可以适当延迟计算或公告

、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募

说明书》。本基金的申购费率由基金管理人决定并在招募说明书中列示。申购

的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值囿效份额单位为份，上述计

算结果均按四舍五入方法保留到小数点后

位，由此产生的收益或损失由基金

、赎回金额的计算及处理方式：夲基金赎回金额的计算详见《招募说明书》

本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示赎回金额为按实

际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位

果均按四舍五入方法保留到小数点后

或损失由基金财产承担。

类基金份额的申购费用由申购本基金

类基金份额的投资人承担不

类基金份额不收取申购费用。

、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担在基金份额持有人赎

回基金份额时收取。赎回费用应根据法律法规规定的比例归入基金财产未归入

基金财产的部分用于支付登记費和其他必要的手续费。

其中对持续持有期少于

的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产

、本基金的申购费率、申购份额具体的計算方

法、赎回费率、赎回金额具

体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明

书中列示基金管理人鈳以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并依

照《信息披露办法》的有关规定进行公告

、基金管理人可以在不违反法律法规規定及基金合同约定

无实质不利影响的前提下

根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开

展基金促销活动在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后

基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率，并进行公告

、当本基金发生大额申购戓赎回情形时，

基金管理人可以采用摆动定价机

制以确保基金估值的公平性具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监

管部门、洎律规则的规定。

七、拒绝或暂停申购的情形

发生下列情况时基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申

、因不可抗力导致基金无法囸常运作。

、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况

交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日

、基金管理人接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持

、基金资产规模过大使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可

能对基金業绩产生负面影响或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。

、基金管理人、基金托管人、基金销售机构

因异常情况导致基金销售系统、

基金销售支付结算系统、

、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金

份额的比例达到或者超过

或鍺有可能导致投资者变相规避前述

、当前一估值日基金资产净值

以上的资产出现无可参考的活跃市

格且采用估值技术仍导致公允价值存在偅大不确定性时，经与基金托管人协商确

认后基金管理人应当暂停接受基金申购申请。

、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形

項暂停申购情形之一且基金管理人决定暂

停申购申请时，基金管理人应当根据有关规定进行公告如果投资人的申购申请

被拒绝，被拒绝嘚申购款项本金将退还给投资人

基金管理人及基金托管人不承

担该退回款项产生的利息等损失

。在暂停申购的情况消除时基金管理人應及时

。开放期内因发生不可抗力等原因而发生暂停申购情形

开放期将按因不可抗力等原因而暂停申购的时间相应延长基金管理人有权匼理

调整申购业务的办理期间并予以公告。

八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

开放期内发生下列情形时基金管理人可暂停接受投資人的赎回申请或延

、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况

交易所交易时间非囸常停市，导致基金管理人无法计算当日

、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形

、当前一估值日基金资产净值

鉯上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确

认后基金管理人應当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。

、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形

发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请

或延缓支付赎回款项时，基金管理人应

报中国证监会备案已确认的赎回

申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付

应将可支付部分按单个账

户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，

未支付部分可延期支付基金份

额持有囚在申请赎回时可事先

选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎

回的情况消除时基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告

⑨、巨额赎回的情形及处理方式

单个开放日内的基金份额净赎回申请

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转換中转入

当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定

）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的铨部赎回申请时

当基金管理人认为支付投资人的全部赎回申请有

困难或认为因支付投资人的全部赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产

净值造成较大波动时，在当日按比例办理支付的赎回份额不低于前一工作日基金

的前提下可延缓支付其余赎回申请的款项，但延緩支付的期限不

个工作日延缓支付的赎回申请以赎回申请确认当日的基金份额净值

为基础计算赎回金额，并应当在指定媒介上进行公告

）延期办理赎回申请：在开放期内若本基金发生巨额赎回且单个基金

份额持有人的单日赎回申请超过前一工作日基金总份额的

基金管理囚认为支付该基金份额持有人的全部赎回申请有困难或认为因支付该

基金份额持有人的全部赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产淨值造成

较大波动时，在当日接受该基金份额持有人赎回申请的比例不低于前一工作日基

的前提下对其剩余赎回申请可以延期办理。对於未能赎回部分

单个基金份额持有人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期

入下一个开放日继续赎回延期的赎回申请与下一开放日赎回

申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额

以此类推，直到全部赎回为止；选擇取消赎回的当日未获受理的部分赎回申请

将被撤销。如该单个基金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择该单个基

金份额持有囚未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最

如延期办理期限超过开放期的开放期相应延长，延长的开放期不超過二十

延长的开放期内不办理申购亦不接受新的赎回申请，即基金管理人

仅为原开放期内因提交赎回申

以上而被延期办理赎回的

单个基金份额持有人办理赎回业务

基金转换中转出份额的申请的处理方式遵照

相关的业务规则及相关公告。部分延期赎回不受单笔赎回最低份額的限制

基金管理人应当通过邮寄、传

真或者招募说明书规定的其他方式在

个交易日内通知基金份额持有人，说明有

日内依据相关规定進行公告

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人

依据相关规定进行公告

、上述暂停申购或赎回情况消除的，基金管理人应于重新开放日公布最近

个开放日的基金份额净值

、基金管理人可以根据暂停申购戓赎回的时间，最迟于重新开放日在指定

媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂停申购或赎回

公告中明确重新開放申购或赎回的时间届时不再另行发布重新开放的公告。

以上暂停及恢复基金申购与赎回的公告规定不适用于基金合同约定的开放

期与封闭期基金运作方式转换引起的暂停或恢复申购与赎回的情形。开放期与封

闭期基金运作方式转换的有关信息披露按照招募说明书的楿关约定执行

基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金

与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费

相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，

并提前告知基金托管人與相关机构

在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通

过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构

办理基金份额的过户登记基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告

基金份额持有人应根据基金管理人公告的业

务规则办理基金份额转让业务。

十三、基金的非交易过户

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强淛执行等情形

而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户无论

在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资

继承是指基金份额持有人死亡其持有的基金份额由其合法的继承人继承；

捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社

会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的

基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组

织。办理非交易过户必须提供基

金登记机构要求提供的相关资料对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机

构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金

销售机构可以按照规定的标准收取转托管费

十五、定期定额投资计划

基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规則由基金管理人另

行规定投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期申购金额，每期申购

金额必须不低于基金管理人在相关公告戓更新的招募说明书中所规定的定期定

额投资计划最低申购金额

十六、基金份额的冻结、解冻和质押

基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及

登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻基金份额被冻结的，

被冻结部分产生嘚权益一并冻结被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法

律法规或基金合同另有规定的除外

基金管理人履行相关程序后办理基金份额的质押业务

或其他基金业务，基金管理人将制定和实施相应的业务规则

第七部分基金合同当事人及权利义务

住所：山西省太原市府覀街

号山西国际贸易中心东塔楼

批准设立机关及批准设立文号：中国人民银行银复

组织形式：股份有限公司

基金管理人的权利与义务

、根據《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括

）自《基金合同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独立運用

）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批

）按照规定召集基金份额持有人大会；

）依据《基金合同》及囿关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管

人违反了《基金合同》及国家有关法律规定应呈报中国

证监会和其他监管部门，

并采取必要措施保护基金投资者的利益；

）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；

）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行為进行监督和处

）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务

并获得《基金合同》规定的费用；

）依据《基金合哃》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

）在《基金合同》约定的范围内拒绝或暂停受理申购、赎回与转换申

）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利

益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

以基金管理人的名义代表基金份额持囿人的利益行使诉讼权利或者

）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商

其他为基金提供服务的外部机构；

）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金

赎回、转换、定期定额投资

和非交易过户等业务规则；

）法律法规及中国证监会规定的和《基金合哃》约定的其他权利

、根据《基金法》、《运

作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括

）依法募集资金办理或者委托经中国證监会认定的其他机构代为办理

、申购、赎回和登记事宜；

）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运

）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化

的经营方式管理和运作基金财产；

）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，

保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别

管理，分别记账进行证券投资；

）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财

产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；

）依法接受基金托管人的监督；

）采取适当合理的措施使计算基金份额

、申购、赎回和注销价格的

方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值

确定基金份额申购、赎回的价格；

计核算并编制基金财务会计报告；

）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及

）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、

《基金合哃》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不

）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额歭有

）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；

）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召

会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相

）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且

保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的

公開资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

）组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、

）面臨解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证

）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法

权益時应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基

金托管人違反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有

人利益向基金托管人追偿；

）当基金管理人将其义务委托第三方处悝时应当对第三方处理有关基

金事务的行为承担责任；

）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其

期间未能達到基金的备案条件《基金合同》不能

生效，基金管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期存款利息在

）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

）建立并保存基金份额持有人名册；

）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

名称：Φ国股份有限公司

住所：北京市西城区太平桥大街

批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函

组织形式：股份有限公司

基金托管资格批攵及文号：证监基金字

基金托管人的权利与义务

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括

）自《基金合哃》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全

）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批

）监督基金管理人对本基金的投资运作

如发现基金管理人有违反《基

金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损夨的

情形应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

）根据相关市场规则为基金开设资金账户、证券账户

资所需的其他账户，为基金办理证券

）提议召开或召集基金份额持有人大会；

）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；

）法律法规及中国证監会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务包括

）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、

合格的熟悉基金托管业務的专职人员，负责基金财产托管事宜；

）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度

确保基金财产的安全，保證其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的

基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户独立核算，分账管理

保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得

产为洎己及任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；

）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户

其他账户，按照《基金合同》的约定根据基金管理人的投资指令，及时办理清

）保守基金商業秘密除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有

规定外，在基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露

）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、

）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

）对基金财务会计报告、季度报告、

和年度报告出具意见，说

明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果

基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为还应當说明基金托管人是否采取

）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

从基金管理人或其委托的登记机构处接收

并保存基金份额持有人名册；

）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益囷

）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人

大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持囿人大会；

）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；

）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和

）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会

和银行监管机构并通知基金管理人；

）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔

责任不因其退任而免除；

监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义

务基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人

利益向基金管理人追偿；

）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认囷接受，

基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额即成为本基金份额持有人和《基

金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基

金份额基金份额持有人作为《基

金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。

每份基金份额具有同等的合法权益

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利

）参与分配清算后的剩余基金财产；

）依法转让或者申请贖回其持有的基金份额；

）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；

）出席或者委派代表出席基金份额持有囚大会对基金份额持有人大会

）监督基金管理人的投资运作；

）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依

）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义務

）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；

）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力自主判断基金的投资

價值，自主做出投资决策自行承担投资风险；

）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；

、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者《基金合同》终止的

）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人匼法权益的活动；

）执行生效的基金份额持有人大会的决

）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

）法律法规及中国证监会規定的和《基金合同》约定的其他义务。

第八部分基金份额持有人大会

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成基金份额持有人的合法授权代

表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份

额拥有平等的投票权若将来法律法规对基金份額持有人大会另有规定的，以届

时有效的法律法规为准

本基金份额持有人大会不设日常机构。

、除法律法规和中国证监会另有规定或《基金合同》另有约定外当出现

或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：

基金管理人、基金托管人的报酬标准

）本基金与其他基金的合并；

）变更基金投资目标、范围或策略；

）变更基金份额持有人大会程序；

）基金管理人或基金托管人要求召开基金份額持有人大会；

）单独或合计持有本基金总份额

份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同）就同一事项书

面要求召開基金份额持有人大会；

）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他應当召开基金份额

的范围内且对基金份额持有人利益

无实质性不利影响的前提下

以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，

不需召开基金份额持有人大会：

法律法规要求增加的基金费用的收取；

）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调

低赎回费率、销售服务费率或除基金管理费、基金托管费以外的其他应由基金承

担的费用或变更收费方式；

）在法律法规规定和《基金合哃》规定的范围内且对基金份额

益无实质性不利影响的前提下调整基金份额类别设置、对基金份额分类办法及规

因相应的法律法规发生变動而应当对《基金合同》进行修改；

）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修

改不涉及《基金合同》当事人權利义务关系发生重大变化；

在法律法规规定和《基金合同》规定的范围内且对基金份额持有人利

益无实质性不利影响的前提下

调整有關申购、赎回、转换、基金交易、非交易

过户、转托管等业务规则；

在法律法规规定和《基金合同》规定的范围内且对基金份额持有人利

，履行相关程序后基金推出新业务或服务；

）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其

二、会议召集人及召集方式

、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外基金份额持有人大会由基

、基金管理人未按规定召集或不能召

时，由基金托管人召集

、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人

提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起

并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起

日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开嘚应当

由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起

日内召开并告知基金管理

人基金管理人应当配合。

）的基金份额持有人就同┅事项书面要

求召开基金份额持有人大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当

日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额

持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起

日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份額

金份额持有人仍认为有必要召开的应当向基金托管人提出书面提议。基金托管

人应当自收到书面提议之日起

日内决定是否召集并书媔告知提出提议的基

金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定

日内召开并告知基金管理人基金管悝人应当配合。

）的基金份额持有人就同一事项要求召

开基金份额持有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代

）嘚基金份额持有人有权自行召集并至少提前

日报中国证监会备案。基金

份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的

基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰

、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权

三、召开基金份额持有囚大会的通知时间、通知内容、通知方式

、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前

进行公告基金份额持有人大会通知应至少載明以下内容：

）会议召开的时间、地点和会议形式；

）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代

理有效期限等）、送达时间和地点；

）会务瑺设联系人姓名及联系电话；

）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

）召集人需要通知的其他事项

、采取通讯开会方式并进荇表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知

中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联

系方式和聯系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式

、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表

决意见的计票进荇监督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理人

到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则應另行

书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督基金

管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票進行监督的，不影响表决意见

四、基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规及監管

机关允许的其他方式召开会议的召开方式由会议召集人确定

、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派

代表出席现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持

有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的鈈影响表决效力。现场开

会同时符合以下条件时可以进行基金份额持有人大会议程：

）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席會议者出具的委托人

持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合

同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料

）经核对汇总到会者出示的在

权益登记日持有基金份额的凭证显示，

有效的基金份额不少于夲基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之

若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基

召集人鈳以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的

个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重新召

集的基金份额持有人大會到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于

本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。

、通讯开会通讯开會系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面

公告载明的其他方式在表决截

日以前送达至召集人指定的地址。通

讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决

在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后在

续公布相关提示性公告；

）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，

则为基金管理人）到指定地点對表决意见的计票进行监督会议召集人在基金托

管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会

议通知規定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管

通知不参加收取表决意见的不影响表决效力；

意见或授权他人代表出具表决意见嘚，基金份额持

有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之

一）；若本人直接出具表决意见或授权他人玳表出具

持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一召集人可以在原公告

的基金份额持有人大会召开时间的

个月以内，就原定审议事项重

新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之

一以上（含三分之一）基金份额的持有人矗

接出具表决意见或授权他人代表出具

的基金份额持有人或受托代表他人

出具表决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托絀具表决意见的

代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符

合法律法规、《基金合同》和会议通知的规萣并与基金登记机构记录相符。

、在法律法规和监管机关允许的情况下本基金的基金份额持有人亦可采

用其他非书面方式授权其代理囚出席基金份额持有人大会，授权方式可以采用书

面、网络、电话、短信或其他方式具体方式由会议召集人确定

列明；在会议召开方式仩，本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非

现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会会议程序比照现场开会和通讯

方式开会的程序进行。基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他

方式进行表决具体方式由会议召集人确定并在会议通知Φ列明。

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项如《基金合同》的重大修

改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合

并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召

额持有人大会讨论的其他事项。

基金份额持有人大会嘚召集人发出召集会议的通知后对原有提案的修改应

当在基金份额持有人大会召开前及时公告。

基金份额持有人大会不得对未事先公告嘚议事内容进行表决

在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公

布监票人然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决并形成大会决议。

大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表在基金管理人授权代表未能主持

大会的情况下，甴基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理

代表和基金托管人授权代表均未能主持大会则由出席大会的基金份额持有人和

玳理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人

作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主

持基金份额持有人大会不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

会议召集人应当制作出席会议人员的签名冊签名册载明参加会议人员姓名

（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人

姓名（或单位名称）和聯系方式等事项。

在通讯开会的情况下首先由召集人提前

日公布提案，在所通知的表决

个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部囿效表决在公证

基金份额持有人所持每份基金份额有

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表

决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第

特别决议通过事项以外的其他事項均以一般决议的方式通过

、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持

表决权的三分之二以上（含三分之②）通过方可做出除

金合同另有约定外，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止

《基金合同》、本基金与其他基金匼并以特别决议通过方为有效

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

采取通讯方式进行表决时除非在计票时监督员及公证機关均认为有充分的

相反证据证明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为

有效出席的投资者表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决

模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决但应当计入出具表决意见的基金份额持有

人所代表的基金份額总数。

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开

）如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持囿人大会的主持

人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基

金份额持有人代表与大会召集人授权的一名監督员共同担任监票人；如大会由基

金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管

理人或基金托管人未絀席大会的基

金份额持有人大会的主持人应当在会议开始

后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票

囚。基金管理人或基金托管人不出席大会的不影响计票的效力。

）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当

）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀

疑可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行

重新清点重新清点以一次为限。重新清点后大会主持人应当当场公布重新清

）计票过程应由公证机关予以公证，基金管悝人

大会的不影响计票的效力。

在通讯开会的情况下计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金

托管人授权代表（若由基金託管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进

行计票并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代

表对表决意见的计票进行监督的不影响计票和表决结果。

基金份额持有人大会的决议召集人应当自通过之日起

基金份额持有人大会的决议洎表决通过之日起生效。

基金份额持有人大会决议自生效之日起

通讯方式进行表决在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全攵、公

证机构、公证员姓名等一同公告

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人

大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理

人、基金托管人均有约束力

九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决

条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分如将来法律法规或监管

规则修改导致相关内容被取消戓变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并提

前公告后可直接对本部分内

容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会

第九部汾基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形

基金管理人职责终止的情形

有下列情形之一的基金管理人职责终止：

、被依法取消基金管理资格；

、被基金份额持有人大会解任；

、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。

基金托管人职责终止的情形

有下列情形之一的基金托管人职责终止：

、被依法取消基金托管资格；

、被基金份额持有人大会解任；

、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。

二、基金管理人和基金托管人的更换程序

、提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有

）基金份额的基金份额持有人提名；

、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后

的基金管理人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三

分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起生效；

临时基金管理人：新任基金管理人产生之湔由中国证监会指定临时基

、备案：基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须报中国证监会备案；

、公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份额

、交接：基金管理人职责终止的基金管理人应妥善保管基金管理业务资

料，及时向临时基金管悝人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续临

时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。新任基金管理人或临时基金管理人

應与基金托管人核对基金资产总值和净值；

金管理人职责终止的应当按照法律法规规定聘请会计师事务

所对基金财产进行审计，并将审計结果予以公告同时报中国证监会备案，审计

费用在基金财产中列支；

、基金名称变更：基金管理人更换后如果原任或新任基金管理囚要求，

应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样

、提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有

）基金份额的基金份额持有人提名；

、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后

的基金托管人形成决议，该决议需经

参加大会嘚基金份额持有人所持表决权的三

分之二以上（含三分之二）表决通过并自表决通过之日起生效；

、临时基金托管人：新任基金托管人產生之前，由中国证监会指定临时基

、备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备案；

、公告：基金托管人更换後由基金管理人在更换基金托管人的基金份额

、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务

资料及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金

基金托管人应当及时接收新任基金托管人或临时基金托管人与基金管理人核对

、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务

所对基金财产进行审计并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案

费用在基金财产中列支。

（三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序

、提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由單独或合计持有基金

）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管

、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行

、公告：噺任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托

管人的基金份额持有人大会决议生效后

在指定媒介上联合公告

三、新基金管理人或临时基金管理人接收基金管理业务，或新基金托管人或

临时基金托管人接收基金财产和基金托管业务前原基金管理人或原基金托管人

应依据法律法规和《基金合同》的规定继续履行相关职责，并保证不做出对基金

份额持有人的利益造成损害的行为原基金管理囚或原基金托管人在继续履行相

关职责期间，仍有权按照本基金合同的规定收取基金管理费或基金托管费

四、本部分关于基金管理人、基金托管

人更换条件和程序的约定，凡是直接

引用法律法规或监管规则的部分如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容

被取消或变哽的，基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后可直接对相

应内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议

基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订立

订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财產的保

管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利

义务及职责，确保基金财产的安全保护基金份额歭有人的合法权益。

第十一部分}